水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目風險管理初探

文/褚丕玉

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目風險管理初探

文/褚丕玉

本文根據(jù)水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的特點，初步探討水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的風險管理；通過對項目進行風險識別、風險估計和風險評價，認識項目的各種風險因素，分析風險發(fā)生概率的大小、分布情況、對項目的影響程度，合理使用各種風險應對措施、管理方法和技術手段對項目風險因素實行有效控制，從而確保水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目總體目標的實現(xiàn)。

一、概述

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目是以水生動植物為研究對象開展的科研活動。項目實施一般在野外水域展開，項目除了受到科研團隊技術和管理水平等因素的影響外，還會受到氣候、水溫、水質(zhì)、病害、餌料等環(huán)境因素的影響。因此，在水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的內(nèi)部和外部因素中，存在許多不確定的風險因素，這些風險有時會直接影響項目的成敗。因此，風險管理是水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目管理中非常重要的管理環(huán)節(jié)。

項目風險是指可能導致項目損失的不確定性或是某一事件發(fā)生給項目目標帶來不利影響的可能性。項目風險管理是通過對項目可能遇到的各種風險因素進行識別、評估和控制，從而認識到項目存在的各種風險，并以此為基礎，合理使用各種風險應對措施、管理方法和技術手段，盡可能降低風險發(fā)生的概率，從而保證項目目標的實現(xiàn)。

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的風險識別、評估和控制，要把項目放置在項目實施區(qū)域的特定環(huán)境中，根據(jù)水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的特點，認識可能出現(xiàn)或發(fā)生的不利于項目的問題或行為，找出項目的風險因素，并進行評估，特別強調(diào)的是，在項目實施過程的每一刻，風險識別和評估都是一個不斷重復、不斷變化的過程；風險控制是針對通過風險識別遴選出來的風險因素，采取相應對的管理方法、措施和技術手段，對項目風險進行合理的控制和規(guī)避，隨著項目風險因素識別的不斷重復和變化，風險控制也是不斷重復和不斷變化的過程。

根據(jù)水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的特點，水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的風險概括起來可以歸納為環(huán)境風險、管理風險、技術風險三大類。

二、項目風險識別

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的風險識別是根據(jù)項目開展的各種試驗活動，識別各種活動中存在的風險以及這些風險的主次關系和風險之間關聯(lián)關系。

項目風險識別的常用方法主要包括專家調(diào)查法、故障樹分析法、幕景分析法，這些方法各有優(yōu)缺點，應結合項目本身的特點綜合使用。

1.環(huán)境風險識別

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的環(huán)境風險主要包括項目實施區(qū)域的水文氣象條件巨變形成的自然災害風險，項目養(yǎng)殖對象病害風險，項目水質(zhì)狀況巨變和有害水生動植物侵入等形成的生態(tài)風險。

環(huán)境風險的風險因素主要包括：氣溫驟變、洪澇、嚴重干旱、臺風，水中溶氧量巨變，亞硝酸、氨氮、硫化氫、重金屬等有害離子大量積累，有害浮游動植物種群數(shù)量大量繁殖，病毒、細菌、寄生蟲性病害爆發(fā)，危害養(yǎng)殖對象的各種水生動植物侵入，養(yǎng)殖水域遭到污染等。

養(yǎng)殖水域溶氧量巨變、病害爆發(fā)、有害離子積累和有害浮游生物種群大量積累是水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目主要的風險因素，這些風險因素相互關聯(lián)，相互作用，相互影響。

2.管理風險識別

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的管理風險主要包括質(zhì)量風險、成本風險、進度風險、人力資源風險、安全風險。

質(zhì)量管理風險是指項目養(yǎng)殖對象、材料、設備在采購活動中存在的質(zhì)量問題，主要風險因素包括養(yǎng)殖對象的規(guī)格、體質(zhì)問題，飼料的營養(yǎng)成份、比例、物理特性問題，項目所需漁業(yè)機械、化驗測試設備及水電設備問題等。

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目受季節(jié)影響很大，項目進度一般是按季節(jié)展開，進度風險是指項目活動未能按計劃開展，造成項目拖延形成的風險，主要風險因素包括科研經(jīng)費未能按時到位，試驗對象、飼料及試驗儀器設備未能按時購買到位，試驗水域未能按時完成消毒清理，水質(zhì)培育未能達到放養(yǎng)要求，水電與試驗水域未能及時配套等。

成本風險是指項目周期內(nèi)由于材料、人工等費用上漲可能超出項目預算形成的風險，主要風險因素包括養(yǎng)殖對象、飼料、人工、儀器設備價格上漲過大等。

人力資源風險是指項目團隊人員的技術和操作水平的高低，工作態(tài)度和執(zhí)行力的好壞，項目人員溝通、協(xié)調(diào)、組織能力的高低，項目規(guī)章是否完善等形成的風險因素。

安全風險主要是指在項目實施過程因火災、電擊、溺水、交通事故等形成的人員傷亡風險因素。

管理風險主要是項目團隊在項目實施過程中管理疏忽，不作為，不到位造成的風險，也是最復雜多樣、最不易控制的風險。水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目實施過程中管理的難點重點或項目團隊管理的薄弱環(huán)節(jié)，往往會成為項目主要的管理風險因素。

3.技術風險識別

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的整體目標是否能夠順利實現(xiàn)，技術支撐是必不可少的，項目實施既然離不開技術的支撐，那么技術風險就必然存在。技術風險是由于技術上的不確定性而帶來的風險。技術風險主要有兩方面，一是項目遵循的技術方案和實施方案是否滿足項目的目標需求，二是項目團隊的個人的技術水平和實際操作能力是否達到項目實施的要求。

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的技術風險種類主要有技術研發(fā)風險、技術使用風險、技術不足風險、技術操作風險。一般情況下，圍繞項目目標開展的最主要的技術設計和技術操作活動，就是最主要的技術風險因素。

三、項目風險評估

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目的風險評估是指項目存在的風險發(fā)生概率的大小，風險概率的分布情況和對風險估算，評價風險因素對項目指標的影響，對風險對策提出建議，在項目實施的不同階段，對已識別的各種風險因素做出比較客觀評估。

項目風險估計與評價的方法較多，各有優(yōu)缺點，應根據(jù)項目實際情況進行選擇。風險估計的常用方法有確定型風險估計、不確定型風險估計和隨機型風險估計；風險評價的方法有定性和定量兩大類。

1.環(huán)境風險評估

在環(huán)境風險中，自然災害形成的風險雖然是毀滅性的，但發(fā)生的概率最低。水中溶氧量巨變、有害離子及有害浮游動植物的種群數(shù)量積、病害爆發(fā)形成的風險發(fā)生的概率最高，尤其在項目實施過程的中后期最易發(fā)生。這些風險因素在項目實施中都應該進行定性和定量評估。

水是水產(chǎn)科研養(yǎng)殖對象的唯一載體，水質(zhì)發(fā)生巨變對養(yǎng)殖對象是致命的，因此，凡是能夠引起水質(zhì)巨變的因素都是主要的風險因素，而溶氧量巨變則是其中最重要的風險因素。

2.管理風險評估

人力資源風險分布在整個項目實施過程中，發(fā)生的概率很高，但由于項目團隊具有糾錯整改能力，只要加強監(jiān)督管理，一般情況下不會對項目造成重大影響。

由于水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目大多在野外水域進行，在項目實施過程中，電擊、溺水是項目主要安全風險因素，雖然發(fā)生的概率較低，但會對項目造成很大影響。

在現(xiàn)行的科研管理體制下，屬于財政撥款的水產(chǎn)科研項目，大多都會發(fā)生資金未按時到位情況，這種進度風險因素基本上是不可控的，從而造成項目延期。

水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目中，質(zhì)量風險和成本風險發(fā)生的概率較低，對項目的影響程度也有限。

3.技術風險評估

技術風險主要發(fā)生在項目設計、審核階段和技術操作過程中。技術風險直接影響項目目標的實現(xiàn)，由于水產(chǎn)科研項目都要經(jīng)過上級單位組織專家進行嚴格審核，技術設計風險發(fā)生的概率一般較低，技術操作風險根據(jù)項目團隊人員技術水平和操作水平來判斷，一般情況下，對項目的影響是局部的、可控的。

由于管理風險、環(huán)境風險和技術風險相互關聯(lián)，相互影響，因此，評價一種風險因素時，應同時考慮關聯(lián)的其它風險因素；同一種風險因素由于量變的不同，對項目產(chǎn)生影響的程度也不同。

四、項目風險控制

風險控制是指在有效識別和詳細評估風險因素的基礎上，對項目風險因素采取行之有效的應對策略和管理方法。對項目所面臨的各種風險，我們只能應綜合運用各種手段進行風險規(guī)避和風險緩和，不同的風險采取不同的控制方法。

風險控制分為風險潛在階段控制、風險發(fā)生階段控制和風險后果階段控制；風險潛在階段控制主要采取風險預防措施，風險發(fā)生階段控制主要采取風險化解措施，風險后果階段控制主要采取風險緩和措施。

環(huán)境風險因素是項目外部因素，管理風險因素和技術風險因素是項目內(nèi)部因素。一般情況下，水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目中的環(huán)境風險能通過管理風險控制和技術風險控制來實現(xiàn)控制；而管理風險和技術風險只能通過加強科研團隊的內(nèi)部管理進行控制。

在了解水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目風險控制原理的基礎上，項目風險控制首先就是制定風險控制規(guī)劃，風險控制規(guī)劃是風險控制的關鍵環(huán)節(jié)。在項目正式啟動前和啟動初期，項目團隊應組織專家等相關人員對項目風險控制進行整體設計，主要包括定義項目組成、選擇合適的風險控制方法及風險控制的行動方案和方式。

1.環(huán)境風險控制

對于水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目中發(fā)生概率較高，貫穿項目整個過程的環(huán)境風險因素，如溶氧量巨變、病害、有害離子及有害生物種群大量繁殖等，科研團隊應了解其發(fā)生的原理和現(xiàn)象，掌握正確的監(jiān)測、預防和控制手段，在風險因素潛在階段采取相應的預防控制措施，在風險發(fā)生階段采取相應的化解措施，就能很好地控制這些風險因素發(fā)生的概率。

對于環(huán)境風險中如養(yǎng)殖水域發(fā)生嚴重洪澇、污染等風險因素，一般只能在風險后果階段，根據(jù)制定的應急預案，采取風險緩和措施進行控制，盡量降低風險造成的損失。

2.管理風險控制

人力資源風險控制首先要把握科研項目人力資源的特點，確定人員計劃，合理分配項目任務，明確人員工作職責。通過技術培訓提高人員的工作技能，通過制定完善的考核激勵制度加強人員工作的積極性和責任心，通過監(jiān)督檢查加強人員的工作執(zhí)行力。這些都是人力資源風險控制的重要措施。

項目質(zhì)量風險控制一是要對項目所要購買的養(yǎng)殖對象、飼料、材料及設備進行設計、策劃和控制，確保其能夠滿足項目要求；二是在購買過程中要選擇正規(guī)可靠的供貨單位，根據(jù)項目設計要求，對材料和設備等產(chǎn)品，檢查產(chǎn)品說明書、質(zhì)量標準、合格證書等；對養(yǎng)殖對象，檢查健康狀況、規(guī)格大小及整齊度。

控制安全風險的發(fā)生，應根據(jù)項目實施區(qū)域的環(huán)境安全狀況和項目活動開展方式，制定項目安全管理制度，在風險潛在階段采取相應的安全風險預防措施，控制安全風險因素的發(fā)生；制定安全事故應急處置預案，在安全風險發(fā)生階段和風險后果階段采取安全風險化解和緩和措施，控制安全風險給項目造成的影響。

對于項目進度風險中資金未能按時到位形成的風險，項目團隊只有通過其它渠道籌集資金進行墊資的辦法加以解決。對于其它進度風險因素，應在項目實施方案中，根據(jù)項目組成節(jié)點和氣候條件，預留合理的提前量，同時，加強項目實施節(jié)點的管理，就能控制其發(fā)生的概率。

項目成本風險控制的措施主要是在項目申報前，根據(jù)水產(chǎn)養(yǎng)殖科研項目所需材料設備的組成結構，進行較為詳細的市場調(diào)查，了解其目前的市場價格，預估其今后一段時間內(nèi)價格趨勢；在項目申報時，給各種材料設備預留一定的價格區(qū)間，這樣就能有效控制項目的成本風險。

3.技術風險控制

技術風險控制的主要措施有：在項目設計階段，對項目的相關技術問題進行查新或實地考察，了解掌握項目技術的發(fā)展情況；組織專家對項目技術進行可行性評審，制定合理的技術路線和操作規(guī)范；對科研團隊人員進行技術技能培訓。在項目實施階段，對一些技術難點，采取先進行小規(guī)模、小范圍、分步驟的試驗驗證，后進行全面實施方法；在技術操作過程中，嚴格遵循技術操作規(guī)范；對技術操作難點，必要時邀請專家到現(xiàn)場進行指導。

五、結語

目前，水產(chǎn)科研項目的風險管理體制發(fā)展和應用非常滯后，大對數(shù)水產(chǎn)科研項目甚至尚未引入風險管理機制，導致科研團隊風險管理意識不足，只重視項目的具體風險管理?缺乏項目整體的風險管理策略。因此，提高對水產(chǎn)科研項目風險管理重要性的認識，全面系統(tǒng)地學習項目風險管理的理論知識，創(chuàng)建適合水產(chǎn)科研項目的風險管理機制，成為水產(chǎn)科研管理者面臨的一個重要課題。

作者單位：山西省水產(chǎn)科學研究所