以德國追續(xù)權(quán)為視角構(gòu)建我國追續(xù)權(quán)制度

孫銀龍

以德國追續(xù)權(quán)為視角構(gòu)建我國追續(xù)權(quán)制度

孫銀龍

［摘 要］《中華人民共和國著作權(quán)法》第三次修訂時引入追續(xù)權(quán)制度，但引入的追續(xù)權(quán)制度是否符合國情、其規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)是否具有可操作性以及追續(xù)權(quán)帶來的社會效果如何都是未知數(shù)。在此以德國追續(xù)權(quán)為切入點，對比域外公約或條約，批判性借鑒德國追續(xù)權(quán)的合情合理標(biāo)準(zhǔn)以構(gòu)建符合國情的追續(xù)權(quán)制度。

［關(guān)鍵詞］德國追續(xù)權(quán)；批判性借鑒；法律構(gòu)造

［作 者］ 孫銀龍，中南財經(jīng)政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心。

一、著作權(quán)的追續(xù)權(quán)制度比較研究

（一）中國立法模式

我國在1992年10月加入《伯爾尼公約》，成為公約的締約國，但我國《著作權(quán)法》并未規(guī)定“追續(xù)權(quán)”制度，待2012年4月，《著作權(quán)法（修改草案）》將“追續(xù)權(quán)”納入財產(chǎn)權(quán)，經(jīng)過向社會公開征求意見以及借鑒域外有關(guān)“追續(xù)權(quán)”內(nèi)容，2012年10月《著作權(quán)法（修訂草案送審稿）》第三次修訂時規(guī)定追續(xù)權(quán)：美術(shù)、攝影作品的原件或者文字、音樂作品的手稿首次轉(zhuǎn)讓后，作者或者其繼承人、受遺贈人對原件或者手稿的所有人通過拍賣方式轉(zhuǎn)售該原件或者手稿所獲得的增值部分，享有分享收益的權(quán)利，該權(quán)利專屬于作者或者其繼承人、受遺贈人。

（二）德國立法模式

“追續(xù)權(quán)”起源于法文“droit de suite”，其內(nèi)涵是跟隨作品的權(quán)利（the right of following works）。①李明德：《歐盟知識產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社，2010年，第263-264頁。按照德國學(xué)術(shù)界的理解，追續(xù)權(quán)（Folgerecht）是美術(shù)等作品的作者就其作品原件再次出售獲得一定收益的權(quán)利。②韓赤風(fēng)：《德國追續(xù)權(quán)制度及其借鑒》，《知識產(chǎn)權(quán)》2014年第9期，第82頁。1965年德國《著作權(quán)法》第26條將“追續(xù)權(quán)”作為正式法律術(shù)語納入法律體系，為德國追續(xù)權(quán)制度奠定了一個初步框架③《德國著作權(quán)法》第一次修訂，Gesetz über Urheberrecht und verwandte Schutzrechte（Urheberrechtsgesetz）vom 9.September 1965；http：// lexetius.com/UrhG/26.030614.，1972年，德國立法機構(gòu)對追續(xù)權(quán)制度進行第一次修改，更新了按固定比例提取利益的“比例”和利益提取的法定最低數(shù)額，此外增加了咨詢請求權(quán)、查閱請求權(quán)及時效期間。④《德國著作權(quán)法》第二次修訂，Gesetz ü ber Urheberrecht und verwandte Schutzrechte（Urheberrechtsgesetz）vom 10.November l972；http：// lexetius.com/UrhG/26.030614.2006年德國《著作權(quán)法》追續(xù)權(quán)借鑒《歐盟追續(xù)權(quán)指令》對藝術(shù)品的權(quán)利金計算方式作了修改。⑤《德國著作權(quán)法》第三次修訂，Gesetz ü ber Urheberrecht und venvandte Schulzrechte（Urheberrechtsgesetz）vom 10.November13.2006；http：//lexetius.com/UrhG/26.030614.

二、解析德國追續(xù)權(quán)的主要內(nèi)容

德國追續(xù)權(quán)制度的核心是第26條的規(guī)定，主要包括追續(xù)權(quán)的適用范圍、追續(xù)權(quán)權(quán)利主體及權(quán)利限制、追續(xù)權(quán)的行使條件、收益計算方式、咨詢權(quán)和查詢權(quán)，為了使我國追續(xù)權(quán)制度的規(guī)定科學(xué)化合理化，本文將德國追續(xù)權(quán)制度與其他公約的追續(xù)權(quán)制度進行對比探討。

（一）追續(xù)權(quán)的適用范圍

追續(xù)權(quán)的客體即追續(xù)權(quán)的適用范圍，是指藝術(shù)作品的有形載體。⑥李明德：《歐盟知識產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社，2010年，第268頁。德國《著作權(quán)法》追續(xù)權(quán)的適用范圍僅限于美術(shù)作品和攝影作品原件，且將“建筑藝術(shù)作品和實用藝術(shù)作品”納入保留條款。

（二）追續(xù)權(quán)權(quán)利主體及權(quán)利限制

德國《著作權(quán)法》第26條，追續(xù)權(quán)屬于美術(shù)作品和攝影作品原件的作者，是一項不可轉(zhuǎn)讓、不可放棄的權(quán)利。其第28條第1款規(guī)定，著作權(quán)可以繼承，追續(xù)權(quán)也可以繼承。

當(dāng)然，如果該美術(shù)作品和攝影作品屬于合作作品，其權(quán)利主體的規(guī)定則適用德國《著作權(quán)法》第8條第1款的規(guī)定，當(dāng)多人共同創(chuàng)作一部作品時，個人不能就各自的創(chuàng)作部分進行單獨利用的，他們就是該作品的合作者，其權(quán)利金的所得應(yīng)當(dāng)以合作作品的作者獨立創(chuàng)作的內(nèi)容所占合作作品的比例進行分配。

（三）追續(xù)權(quán)的行使條件

根據(jù)德國《著作權(quán)法》第26條的規(guī)定，追續(xù)權(quán)的行使需要滿足三個前提條件：

首先，追續(xù)權(quán)所針對的藝術(shù)品原件的再次出售活動，是指藝術(shù)品原件首次從作者手中轉(zhuǎn)讓之后發(fā)生的所有的銷售活動。

其次，藝術(shù)品原件的再次出售活動采用公開交易方式，當(dāng)然，在轉(zhuǎn)售的交易過程中有專業(yè)的中介參與其中，專業(yè)的中介包括拍賣商、藝術(shù)品畫廊和其他的藝術(shù)品銷售商作為出賣者或者購買者，交易雙方達成一致后，出賣人須向作者支付其出售所得的一定份額。如果出售藝術(shù)品的出賣人是個人時，作為買受人或中間人參與買賣活動的藝術(shù)商或拍賣人則是其連帶債務(wù)人；在相互關(guān)系中，出售藝術(shù)品的出賣人獨自負(fù)有義務(wù)。

最后，出售所得未達到法定最低額。為了保障藝術(shù)界新秀的作品利益，將法定最低額調(diào)整為低于400歐元的，不負(fù)有追續(xù)權(quán)第1款第1句話的義務(wù)。

（四）收益計算方式

德國采用階梯式的征收比率，根據(jù)德國《著作權(quán)法》第26條第2款：

1.出售額5萬歐元的，支付率為4%；

2.出售額從5萬歐元以上至20萬歐元的，支付率為3%；

3.出售額20萬以上至35萬歐元的，支付率為1%；

4.出售額從35萬歐元以上至50萬歐元的，支付率為0.5%；

5.出售額超過50萬歐元的，支付率為0.25%。

在上述計算比率的基礎(chǔ)上，德國《著作權(quán)法》還特別規(guī)定，無論藝術(shù)品原件再次銷售價格多高，從再次出售提取的追續(xù)權(quán)報酬總額最高不得超過12500歐元。

（五）咨詢權(quán)和查閱權(quán)

關(guān)于咨詢權(quán)，德國《著作權(quán)法》第26條第4款規(guī)定，作者可以要求藝術(shù)商或拍賣人提供相關(guān)信息，作者的哪些作品原件在其咨詢請求提出前3年在藝術(shù)商或拍賣人的參與下被再次出售。①②M.雷炳德：《著作權(quán)法》，張恩民譯，法律出版社，2005年，第717頁。

依據(jù)第26條的規(guī)定，如果行使請求權(quán)是必須的話，作者可以要求拍賣人或藝術(shù)商提供包括出賣人姓名、住址及出售所得的相關(guān)信息。但如果藝術(shù)商或拍賣人向作者支付了應(yīng)得份額的，其可以拒絕向作者提供出賣人姓名和住址信息。②

雖然作者可以提出上述兩種請求權(quán)，但是其請求權(quán)的行使，只有通過著作權(quán)集體管理組織行使方為有效。

三、批判性借鑒德國追續(xù)權(quán)構(gòu)建我國追續(xù)權(quán)制度

我國首次引入追續(xù)權(quán)，但在規(guī)范追續(xù)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)方面不完善，本文通過將對比域外追續(xù)權(quán)，結(jié)合中國當(dāng)前國情，選擇適合國情的標(biāo)準(zhǔn)。

（一）追續(xù)權(quán)適用范圍

相比德國追續(xù)權(quán)適用范圍，《歐盟追續(xù)權(quán)指令》的適用范圍僅限定為藝術(shù)品原件，其包括各種平面和立體藝術(shù)作品。③顧成博：《基于歐盟追續(xù)權(quán)指令的我國追續(xù)權(quán)制度構(gòu)建》，《大連理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》，2015年第2期，第96頁。《伯爾尼公約》第14條之三第一款不僅將藝術(shù)品原件列入追續(xù)權(quán)，而且將作家和作曲家的藝術(shù)原著和原稿列為其范疇，但是我國應(yīng)考慮為了解決藝術(shù)作品作者所遭遇的不公平待遇設(shè)立追續(xù)權(quán)的初衷④李雨峰：《論追續(xù)權(quán)制度在我國的構(gòu)建——以〈著作權(quán)法〉第三次修改為中心》，《法律科學(xué)（西北政法人學(xué)學(xué)報）》，2014年第1期，第127頁。，通過藝術(shù)品交易市場的交易數(shù)額向藝術(shù)商收取一定比例的收益，給藝術(shù)品作者提供一定的資金獎勵，激發(fā)其創(chuàng)作的激情⑤參見Guy Tritton etc，Intellectual Property in Europe（Second Edition），Sweet & Maxwell，2002.，實現(xiàn)其創(chuàng)作自主，為藝術(shù)品市場做貢獻。⑥李雨峰：《著作權(quán)的憲法之維》，法律出版社，2012年，第85頁。我國應(yīng)采納德國的做法，將追續(xù)權(quán)的適用范圍限定在美術(shù)作品和攝影作品原件，不應(yīng)把作家和作曲家的藝術(shù)原著和原稿列為其范疇，因為作家和作曲家的收益來源主要靠其作品的著作權(quán)許可使用費用。

（二）追續(xù)權(quán)轉(zhuǎn)售形式

一般情況下，《歐盟追續(xù)權(quán)指令》規(guī)定藝術(shù)品原件的再次出售活動僅限于公開交易市場，不允許私人之間的轉(zhuǎn)售行為，因為私人之間難以確定轉(zhuǎn)讓性質(zhì)和交易金額。指令為了能夠讓年輕藝術(shù)家的作品和其他老藝術(shù)家的作品同等對待，專門特別規(guī)定：免除短期內(nèi)轉(zhuǎn)售價格較低的藝術(shù)品適用追續(xù)權(quán)。⑦顧成博：《基于歐盟追續(xù)權(quán)指令的我國追續(xù)權(quán)制度構(gòu)建》，《大連理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》，2015年第2期，第97頁。至于德國追續(xù)權(quán)，則采用多種藝術(shù)品交易方式，既包括公開拍賣、展覽等交易方式，也包括私人之間的交易方式。我國《著作權(quán)法》修訂草案僅規(guī)定“通過拍賣方式轉(zhuǎn)售”，而忽視了包括畫廊或者博覽會在內(nèi)的公開轉(zhuǎn)售方式，不利于保障藝術(shù)家權(quán)益，因此，我國《著作權(quán)法》應(yīng)借鑒德國《著作權(quán)法》追續(xù)權(quán)制度的轉(zhuǎn)售方式。

（四）追續(xù)權(quán)收益計算的方式

目前國際立法中，計算追續(xù)權(quán)收益有三種方法：第一種是以德國、歐盟為代表的“在藝術(shù)品原件轉(zhuǎn)售的稅后售價上按照不同比例提取利益”。根據(jù)《歐盟追續(xù)權(quán)指令》第4條追續(xù)權(quán)的規(guī)定，出賣人須向作者或者繼承人、受遺贈人支付其出售所得的一定份額，具體的份額比例如下：銷售價格為3000歐元至5萬歐元時，權(quán)利金的計算比率是4%，成員國之間可以規(guī)定低于3000歐元的門檻，也可以規(guī)定5%的計算比率，其具體標(biāo)準(zhǔn)參照上述《指令》第4條。為了防止藝術(shù)品市場的交易轉(zhuǎn)移到別的國度，《歐盟追續(xù)權(quán)指令》將追續(xù)權(quán)報酬總額最高限定在12500歐元。⑧李明德：《歐盟知識產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社，2010年，第272頁。第二種是以法國、西班牙等國為代表的“在藝術(shù)品原件轉(zhuǎn)售價值價格上按照固定比例提取利益”。第三種是以智利為代表的“在藝術(shù)品原件轉(zhuǎn)售的增值價格上按照不同比例提取利益”。我國《著作權(quán)法（草案）》采用“原件或者手稿所獲得的增值部分，享有分享收益的權(quán)利”這種模式，類似于第二種、第三種國家的追續(xù)權(quán)收益模式。但我國《著作權(quán)法》沒有明確按照固定比例還是浮動比例。為了藝術(shù)品市場發(fā)展平衡，建議我國借鑒德國的做法，規(guī)定在藝術(shù)品原件轉(zhuǎn)售的稅后售價上按照不同比例提取利益，并規(guī)定權(quán)利人每次獲得利益的最高額。

四、結(jié)語

自2001年加入世貿(mào)組織以來，中國的藝術(shù)品交易市場逐漸成熟，為了實現(xiàn)分配正義，平衡藝術(shù)家與銷售商之間的利益，激發(fā)藝術(shù)家持續(xù)創(chuàng)作的熱情以及建立統(tǒng)一國際市場規(guī)則，我國《著作權(quán)法（草案）》設(shè)立了追續(xù)權(quán)制度，但草案僅僅規(guī)范了追續(xù)權(quán)的蓋然性標(biāo)準(zhǔn)，并未詳細(xì)規(guī)范其標(biāo)準(zhǔn)，本文通過對比域外追續(xù)權(quán)的規(guī)范，希望對我國追續(xù)權(quán)制度的建立和完善有所裨益。