水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域?qū)＠麑彶楦倪M(jìn)措施介紹

王夏冰

(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局機(jī)械發(fā)明審查部，北京 100088)

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水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域?qū)＠麑彶楦倪M(jìn)措施介紹

王夏冰

(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局機(jī)械發(fā)明審查部，北京 100088)

近年來(lái)，水產(chǎn)養(yǎng)殖行業(yè)獲得了高速發(fā)展，相關(guān)專利申請(qǐng)量逐年增長(zhǎng)。然而，由于水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域技術(shù)的特殊性，該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)多涉及實(shí)用性等不授權(quán)條款。本文通過(guò)介紹國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局對(duì)于水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域采取的審查改進(jìn)措施，以期對(duì)業(yè)內(nèi)人士有所幫助。

水產(chǎn)養(yǎng)殖； 專利審查； 改進(jìn)措施

1 水產(chǎn)養(yǎng)殖行業(yè)整體狀況

水產(chǎn)養(yǎng)殖是人為控制下繁殖、培育和收獲水生動(dòng)植物的生產(chǎn)活動(dòng)，包括在人工飼養(yǎng)管理下從苗種養(yǎng)成水產(chǎn)品的全過(guò)程，廣義上也可以包括水產(chǎn)資源增值。作為我國(guó)農(nóng)業(yè)的重要組成部分，水產(chǎn)養(yǎng)殖一直是農(nóng)業(yè)中一個(gè)富有活力并保持快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。尤其是近年來(lái)，隨著人們收入水平的提高，越來(lái)越多的國(guó)人開(kāi)始重視食品的營(yíng)養(yǎng)性，而水產(chǎn)品是人類優(yōu)質(zhì)蛋白的重要來(lái)源，因此水產(chǎn)品的消費(fèi)比重與以往相比有了顯著的上升。然而，隨著自然資源的日漸衰退，我國(guó)難以依靠捕撈業(yè)來(lái)增加水產(chǎn)品的有效供給，大力發(fā)展水產(chǎn)養(yǎng)殖行業(yè)、實(shí)現(xiàn)養(yǎng)殖量的不斷提高是我國(guó)實(shí)現(xiàn)水產(chǎn)品產(chǎn)量增長(zhǎng)的唯一途徑。

發(fā)展水產(chǎn)養(yǎng)殖行業(yè)，最根本的就是要增加水產(chǎn)養(yǎng)殖企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，摒棄以往粗放式的生產(chǎn)模式，提高水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)中的科技含量，而我國(guó)的情況是，水產(chǎn)養(yǎng)殖企業(yè)大多是成長(zhǎng)期的中小企業(yè)，這些企業(yè)規(guī)模較小，利用高新技術(shù)的能力本身就相對(duì)較弱，如果不在政策上加以扶持和鼓勵(lì)，水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域的中小企業(yè)很難有動(dòng)力、也沒(méi)有條件去提高自身的技術(shù)水平。

專利制度作為鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的重要制度，是釋放創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的原動(dòng)力，可以破解發(fā)展中的新難題，“十三五”規(guī)劃中，首次將“建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)”寫(xiě)入國(guó)家五年規(guī)劃綱要草案，這也表明了政府對(duì)于科技創(chuàng)新的重視和支持力度。因此，解決水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域的發(fā)展難題，提高這一行業(yè)的科技水平，迫切需要通過(guò)專利制度和政策來(lái)支持和鼓勵(lì)水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、提高技術(shù)水平，從而實(shí)現(xiàn)水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域的快速健康發(fā)展。

2 水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)概況

水產(chǎn)養(yǎng)殖在專利分類系統(tǒng)中所涉及的專利分類號(hào)主要為A01K61/00和A01K61/02，其包括魚(yú)類、貽貝(Mytilusedulis)、蜊蛄、龍蝦(Palinuridae)、海綿(Phylum Porifera)、珍珠(Pernulo)等的養(yǎng)殖。截至到2016年03月08日(即檢索1985年～2016年03月08日之間公開(kāi)的文獻(xiàn))，在中國(guó)專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)(CNPAT)中可以檢索到的專利申請(qǐng)總數(shù)量為12 164件，其中我國(guó)的申請(qǐng)量總數(shù)有11 937件，占所有申請(qǐng)量的98.13%之多。由此可見(jiàn)，單純從數(shù)量上來(lái)說(shuō)，在我國(guó)的專利體系中，水產(chǎn)養(yǎng)殖行業(yè)相對(duì)于其它國(guó)家已占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。而即便是在世界專利索引數(shù)據(jù)庫(kù)(WPI數(shù)據(jù)庫(kù))中，我國(guó)的專利申請(qǐng)量仍占總體數(shù)量的46.5%之多，位列第一名，遠(yuǎn)高于日本、美國(guó)等國(guó)家。在上述專利申請(qǐng)中，很多都涉及到了水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域的一些關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)。例如，珍珠插核技術(shù)是水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域中珍珠養(yǎng)殖的關(guān)鍵技術(shù)，也是無(wú)法規(guī)避的一個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)。我國(guó)淡水有核珍珠的人工養(yǎng)殖技術(shù)，尤其是淡水有核珍珠人工養(yǎng)殖中的多次插核技術(shù)，在世界上處于領(lǐng)先地位，我國(guó)的淡水珍珠產(chǎn)品也具有很大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。另外，育苗技術(shù)是水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域的核心技術(shù)，我國(guó)在引進(jìn)育苗技術(shù)的同時(shí)，也積極主動(dòng)地研發(fā)新品種培育技術(shù)，例如天然雌核發(fā)育魚(yú)技術(shù)。再者，我國(guó)是水產(chǎn)養(yǎng)殖大國(guó)，也是水產(chǎn)品貿(mào)易大國(guó)，在水產(chǎn)品活體運(yùn)輸技術(shù)方面，已研發(fā)出多種測(cè)量水生物在極限情況下的生理參數(shù)的方法，例如，通過(guò)往水中注入大量的氮?dú)馐刽~(yú)處于無(wú)氧的水中以測(cè)試魚(yú)在極端缺氧條件下存活狀態(tài)的方法。雌核發(fā)育魚(yú)培育技術(shù)對(duì)水生經(jīng)濟(jì)動(dòng)物的繁育帶來(lái)積極的效果,這些技術(shù)在水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)中均已得以使用并且能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

然而，基于以上這些重要技術(shù)所形成的專利申請(qǐng)以往在我國(guó)卻往往得不到授權(quán)，這是因?yàn)橹袊?guó)專利審查指南第二部分第五章從反面列舉了不具備實(shí)用性的如下六種主要情形：(一)無(wú)再現(xiàn)性；(二)違背自然規(guī)律；(三)利用獨(dú)一無(wú)二的自然條件的產(chǎn)品；(四)人體或者動(dòng)物體的非治療目的的外科手術(shù)方法；(五)測(cè)量人體或者動(dòng)物體在極限情況下的生理參數(shù)的方法；以及(六)無(wú)積極效果。從這個(gè)角度衡量，對(duì)于天然雌核發(fā)育魚(yú)的方法，從機(jī)理上看獲得天然雌核發(fā)育魚(yú)需要依賴于精子或受精卵的異常發(fā)育，獲得所希望得到的雌核發(fā)育魚(yú)的比率并不確定，以往的審查實(shí)踐中往往會(huì)依據(jù)審查指南對(duì)再現(xiàn)性的定義認(rèn)為這種方法類專利申請(qǐng)屬于不具備實(shí)用性的第(一)種情形，即無(wú)再現(xiàn)性。對(duì)于包含珍珠插核技術(shù)的珍珠養(yǎng)殖方法專利申請(qǐng)以及包含激素注射、摘除親蝦眼柄等常見(jiàn)催熟手段的魚(yú)蝦養(yǎng)殖方法專利申請(qǐng)，由于這些技術(shù)和手段均是以有生命的動(dòng)物體為實(shí)施對(duì)象的，在之前的審查實(shí)踐中會(huì)認(rèn)為這些方法類專利申請(qǐng)屬于不具備實(shí)用性的第(四)種情形，即涉及動(dòng)物體的非治療目的的外科手術(shù)方法。對(duì)于測(cè)量動(dòng)物體在極限情況下的生理參數(shù)有關(guān)的方法，通常包括有將水生物置于其耐受極限條件下的步驟，可能威脅到動(dòng)物體的生命，因而在以往審查實(shí)踐中會(huì)認(rèn)為這種方法類專利申請(qǐng)屬于不具備實(shí)用性的第(五)種情形，即測(cè)量動(dòng)物體在極限情況下的生理參數(shù)的方法。因此，在以往的審查過(guò)程中，有相當(dāng)一部分的申請(qǐng)均以不具有實(shí)用性的理由被駁回。

雖然以往駁回上述案件的做法符合專利法和審查指南中對(duì)于實(shí)用性的相關(guān)規(guī)定，但水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域的相關(guān)審查員經(jīng)過(guò)多次與申請(qǐng)人的溝通以及與領(lǐng)域內(nèi)專家的座談也確實(shí)感到，基于水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)對(duì)人類的重要作用及當(dāng)前水產(chǎn)養(yǎng)殖類專利申請(qǐng)量逐年增長(zhǎng)的現(xiàn)狀，以往采取的對(duì)此類案件駁回的做法會(huì)在一定程度上打擊水產(chǎn)養(yǎng)殖行業(yè)從業(yè)人員的研發(fā)積極性，繼而影響水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域技術(shù)的傳播與利用，這對(duì)于我國(guó)水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域的發(fā)展是非常不利的。在目前我國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)外申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量的情況下，我們國(guó)家對(duì)于基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)類的申請(qǐng)，應(yīng)該采用相對(duì)寬松的政策，這樣能夠鼓勵(lì)我國(guó)的申請(qǐng)人對(duì)這些基礎(chǔ)技術(shù)進(jìn)行充分的開(kāi)發(fā)和完善，為后續(xù)的趕超打下良好的基礎(chǔ)。并且，多倍體魚(yú)培育技術(shù)、珍珠插核技術(shù)、極限參數(shù)測(cè)量技術(shù)等都是水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)目前已經(jīng)普遍采用的技術(shù)，尤其珍珠插核技術(shù)是珍珠養(yǎng)殖的關(guān)鍵技術(shù)，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人目前申請(qǐng)的有關(guān)人工養(yǎng)殖珍珠技術(shù)的專利申請(qǐng)多是在現(xiàn)有的插核或插片技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的改進(jìn)，如果一概以此類申請(qǐng)不具備實(shí)用性為由而拒絕授予專利權(quán)，將極大地打擊這類技術(shù)的研發(fā)積極性，逐步喪失原有的市場(chǎng)空間，這將不利于我國(guó)水產(chǎn)養(yǎng)殖行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局采取的措施

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局作為國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照中央的決策，為水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的法律政策環(huán)境，增加對(duì)水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)科技研發(fā)的行政扶持力度，進(jìn)一步完善專利保護(hù)制度，并采取有效的措施充分發(fā)揮其在水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的作用。在決定水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)的某一對(duì)象是否應(yīng)納入專利法保護(hù)范圍時(shí)，一方面要從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、國(guó)家利益平衡的角度考慮到對(duì)這一對(duì)象進(jìn)行保護(hù)的必要性，另一方面要考慮現(xiàn)行法律規(guī)定是否與之相適應(yīng)，如不適應(yīng)，則應(yīng)該通過(guò)對(duì)現(xiàn)行法律的修訂來(lái)進(jìn)行保護(hù)，以促進(jìn)高新技術(shù)的發(fā)展。我國(guó)水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)目前正處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時(shí)期，高科技在水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)發(fā)展中的地位日益重要。在此背景下，通過(guò)專利制度的完善來(lái)保護(hù)高科技發(fā)明，就成為一項(xiàng)十分迫切的任務(wù)。

正是基于這個(gè)目的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局涉及水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域的相關(guān)審查員在做了大量統(tǒng)計(jì)工作的基礎(chǔ)上，啟動(dòng)了涉及該領(lǐng)域?qū)彶闃?biāo)準(zhǔn)的一系列研究課題，經(jīng)過(guò)近一年左右的研究，通過(guò)專家座談、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、理論研究、案例分析等方式，最終形成了近4萬(wàn)字的課題報(bào)告。該課題報(bào)告在明確此項(xiàng)研究對(duì)于水產(chǎn)養(yǎng)殖類申請(qǐng)有重大意義的基礎(chǔ)上，從實(shí)用性的法律淵源出發(fā)，對(duì)比美、日、歐、韓等國(guó)家對(duì)此類問(wèn)題的處理方式，分析了我國(guó)在處理此類問(wèn)題上所出現(xiàn)的問(wèn)題并最終提出了解決的方案，即：水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域的相關(guān)申請(qǐng)雖然涉及再現(xiàn)性的方法、非治療目的的外科手術(shù)方法、極限情況下生理參數(shù)測(cè)量方法，但上述方法都可以由所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員或者一般從業(yè)者來(lái)實(shí)施，并且都在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中可以重復(fù)實(shí)施或應(yīng)用，因此滿足了實(shí)用性的本質(zhì)要求，因而這些專利申請(qǐng)是具備實(shí)用性的。

在該項(xiàng)課題研究的基礎(chǔ)上，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局相關(guān)部門(mén)就水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域某些方法實(shí)用性的問(wèn)題召開(kāi)了研討會(huì)，此類案件審批中涉及到的相關(guān)部門(mén)均參加了此次會(huì)議，并在會(huì)議上達(dá)成一致意見(jiàn)，認(rèn)為：根據(jù)實(shí)用性的概念和原則，在水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域中，通過(guò)剖開(kāi)、切除、縫合等創(chuàng)傷性或者介入性處置方法，例如珍珠貝插核或插片、對(duì)蝦剪除眼柄、魚(yú)類注射催熟、活魚(yú)取精或取卵等方法處理水產(chǎn)品，從而提高珍珠或肉質(zhì)產(chǎn)量、提高水產(chǎn)品生長(zhǎng)周期等，這類方法具備實(shí)用性。另外，針對(duì)水產(chǎn)品在極限情況下的生理參數(shù)測(cè)量方法，例如向食用活魚(yú)所在的水中施加活魚(yú)能夠承受的最大限度量的臭氧以去除積存在食用活魚(yú)體內(nèi)的有害物質(zhì)的方法等，這類方法也具備實(shí)用性。并且認(rèn)為不適于將上述方法歸為非治療目的的外科手術(shù)方法。至此，水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域中一些關(guān)鍵技術(shù)的實(shí)用性審查標(biāo)準(zhǔn)得到了統(tǒng)一，這對(duì)于我國(guó)水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域的發(fā)展將起到有力的推動(dòng)作用，而在水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域中占有很大比例的中小企業(yè)也將從中獲益，以更大的熱情去研發(fā)利用高新技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)的健康發(fā)展。

4 小結(jié)

一個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展，離不開(kāi)行業(yè)內(nèi)從事各種工作人員的有效交流，正是通過(guò)專利審查員與行業(yè)內(nèi)從業(yè)人員面對(duì)面的交流，使審查員在深入研究行業(yè)內(nèi)相關(guān)技術(shù)的基礎(chǔ)上，能夠敏銳地發(fā)現(xiàn)目前專利審查指南中對(duì)相關(guān)技術(shù)的規(guī)定不盡全面之處，并且考慮到水產(chǎn)養(yǎng)殖行業(yè)是我國(guó)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)的情況，從而深入思考，從實(shí)用性的法理淵源出發(fā)，對(duì)水產(chǎn)領(lǐng)域中的技術(shù)進(jìn)行了著實(shí)有效的研究，得出了這類技術(shù)具備實(shí)用性的結(jié)論，并最終得到認(rèn)可，統(tǒng)一了領(lǐng)域內(nèi)審查標(biāo)準(zhǔn)，使此類的案件獲得一致的審查結(jié)論，最終實(shí)現(xiàn)了推動(dòng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展的目的。未來(lái)，希望能有更多的交流機(jī)會(huì)，使專利制度在水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)的創(chuàng)新中發(fā)揮其應(yīng)有的作用，為我國(guó)水產(chǎn)養(yǎng)殖行業(yè)的健康快速發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

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Introduction on development of aquaculture patent examination

WANG Xia-bing

(MechanicalInventionsExaminationDepartment,StateIntellectualPropertyOffice,Beijing100088,China)

In recent years, the number of aquaculture patents has been increasing by the development of the aquaculture. However, some patents are not authorized because of the specificity of aquaculture technology. By introducing the development of aquaculture patent examination, the paper made suggestions to promote the development of aquaculture.

aquaculture; patent examination; development

2095-3666(2016)02-0121-04

10.13233/j.cnki.fishis.2016.02.008

2016-04-02

2016-05-13

王夏冰(1983-)，女，河北省滄州人，研究方向：水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域?qū)＠麑彶?。E-mail:wangxiabing@sipo.gov.cn

S 9-9

A