高校學(xué)術(shù)期刊應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)道德失范對(duì)策探析

劉彥超　李　志

高校學(xué)術(shù)期刊應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)道德失范對(duì)策探析

劉彥超李志

作為學(xué)術(shù)成果傳播的中介環(huán)節(jié)，高校學(xué)術(shù)期刊對(duì)于學(xué)術(shù)道德建設(shè)具有不可替代的重要作用。為遏制愈演愈烈的學(xué)術(shù)道德失范行為，學(xué)術(shù)期刊編輯部要采取提高思想認(rèn)識(shí)、確立以法辦刊理念、加強(qiáng)編輯能力建設(shè)、建立健全期刊質(zhì)量保障體系、加強(qiáng)宣傳教育、建立健全責(zé)任追究制度、加強(qiáng)交流與合作等對(duì)策。

高校學(xué)術(shù)期刊；學(xué)術(shù)道德；學(xué)術(shù)腐??；學(xué)術(shù)不端

［作者］劉彥超，副編審，《武警學(xué)院學(xué)報(bào)》副主編；

李志，武警學(xué)院部隊(duì)管理系副教授。

學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)不端等學(xué)術(shù)道德失范行為，破壞學(xué)術(shù)生態(tài)，敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，給我國教育和科學(xué)事業(yè)帶來極大的危害。高校學(xué)術(shù)期刊是學(xué)術(shù)成果的發(fā)布與傳播平臺(tái)，在高校和科研機(jī)構(gòu)的職稱評(píng)定、論文答辯、成果評(píng)獎(jiǎng)等活動(dòng)中扮演著重要角色。作為學(xué)術(shù)成果傳播的中介環(huán)節(jié)，高校學(xué)術(shù)期刊積極構(gòu)建遏制學(xué)術(shù)道德失范的“防火墻”，對(duì)于推動(dòng)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)具有不可替代的重要作用。

一、提高思想認(rèn)識(shí)

高校學(xué)術(shù)期刊是展示高校師生學(xué)術(shù)成果的窗口，是高?？蒲泄ぷ鞯闹匾M成部分。由學(xué)術(shù)期刊的職責(zé)和地位決定，高校學(xué)術(shù)期刊必須把追求社會(huì)效益放在首位，積極傳承先進(jìn)文化，不斷推出優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果。作為高校學(xué)術(shù)期刊的核心支撐，編輯對(duì)于高校學(xué)術(shù)期刊的建設(shè)與發(fā)展具有舉足輕重的推動(dòng)作用，是高校學(xué)術(shù)期刊維護(hù)學(xué)術(shù)道德的重要保障。高校學(xué)術(shù)期刊編輯必須充分認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)期刊和自身所肩負(fù)的崇高社會(huì)責(zé)任，恪守出版法律法規(guī)和編輯職業(yè)道德，牢固樹立求真務(wù)實(shí)、公道正派的價(jià)值取向，積極維護(hù)學(xué)術(shù)道德，自覺抵制各種學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)不端行為。

二、確立以法辦刊理念

學(xué)術(shù)期刊編輯出版工作中存在的學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)不端等學(xué)術(shù)道德失范行為，不僅會(huì)影響期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，甚至還可能引發(fā)版權(quán)糾紛，給編輯部帶來名譽(yù)及經(jīng)濟(jì)損失。在建設(shè)法治國家、依法治國的時(shí)代背景下，高校學(xué)術(shù)期刊編輯亟須牢固樹立依法辦刊理念。在期刊編輯出版工作中，編輯要注意利用國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)、出版政策和法規(guī)、國際公約來規(guī)范作者、審稿專家乃至編輯自身的學(xué)術(shù)行為，用法律武器捍衛(wèi)讀者、作者以及期刊的合法權(quán)益。

三、加強(qiáng)編輯能力建設(shè)

（一）注重編輯業(yè)務(wù)能力培養(yǎng)

學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性是衡量稿件學(xué)術(shù)水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。只有具備較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，編輯才能準(zhǔn)確判斷稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值。反之，如果編輯業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)、學(xué)術(shù)視野狹窄、知識(shí)結(jié)構(gòu)陳舊，則很難把好學(xué)術(shù)質(zhì)量關(guān)，必然致使粗制濫造的魚目混珠之作大行其道。因此，高校學(xué)術(shù)期刊編輯必須與時(shí)俱進(jìn)，不斷充實(shí)自身的知識(shí)儲(chǔ)備，日益增強(qiáng)學(xué)術(shù)鑒別能力。首先，編輯要自覺按照“學(xué)者型”編輯的要求，加強(qiáng)對(duì)所負(fù)責(zé)欄目相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)的研究，力爭成為一個(gè)或幾個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的內(nèi)行甚至專家。其次，編輯部要支持編輯參加各級(jí)新聞出版部門、期刊學(xué)會(huì)、專業(yè)協(xié)會(huì)組織的學(xué)術(shù)交流和培訓(xùn)活動(dòng)，增強(qiáng)編輯職業(yè)技能，拓展編輯學(xué)術(shù)視野。

（二）提高編輯的規(guī)范化意識(shí)和能力

沒有規(guī)矩，不成方圓。學(xué)術(shù)規(guī)范有助于學(xué)術(shù)活動(dòng)制度化、學(xué)術(shù)研究標(biāo)準(zhǔn)化和專業(yè)化，有助于規(guī)約和懲處學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中的各種不良行為。2004年6月22日，教育部頒發(fā)了《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》，對(duì)高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究工作者應(yīng)遵守的有關(guān)法規(guī)、學(xué)術(shù)道德和基本規(guī)范，都做出了明確規(guī)定。學(xué)術(shù)期刊編輯部除了加強(qiáng)編輯的思想政治教育、業(yè)務(wù)能力培養(yǎng)外，還要注重對(duì)編輯進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范方面的教育培訓(xùn)，增強(qiáng)編輯的規(guī)范化意識(shí)，提高編輯的規(guī)范化能力。學(xué)術(shù)期刊編輯要以維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范為己任，模范遵守學(xué)術(shù)研究的基本規(guī)范和學(xué)術(shù)期刊編輯出版規(guī)范，在編輯出版工作中嚴(yán)格把關(guān)。稿件中凡引用他人觀點(diǎn)、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無論曾否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版，均要求作者規(guī)范地標(biāo)注注釋或參考文獻(xiàn)。提醒作者按貢獻(xiàn)大小合理署名，不隨便標(biāo)注與論文無關(guān)的基金項(xiàng)目［1］。

四、建立健全期刊質(zhì)量保障體系

只有刊發(fā)學(xué)術(shù)質(zhì)量上乘的稿件，高校學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量才能得以保證，也才能更好地生存和發(fā)展。這有賴于高校學(xué)術(shù)期刊編輯部嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)編輯出版制度，建立起科學(xué)有效的期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量保障體系。

（一）嚴(yán)把作者投稿關(guān)

在作者投稿環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，可有效防范部分學(xué)術(shù)道德失范稿件進(jìn)入編輯出版流程。作者投稿時(shí)，可要求作者提供所在單位科研管理部門開具的“介紹信”，證明來稿不涉及秘密事項(xiàng)，無一稿多投、重復(fù)發(fā)表、抄襲剽竊等學(xué)術(shù)不端行為；要求作者簽署“版權(quán)協(xié)議”，承諾無版權(quán)糾紛和虛假署名行為；要求作者提供原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及課題任務(wù)書，以避免篡改數(shù)據(jù)、虛假標(biāo)注基金項(xiàng)目行為。此外，編輯還要認(rèn)真核查來稿的參考文獻(xiàn)和注釋標(biāo)注情況。對(duì)于參考文獻(xiàn)和注釋標(biāo)注不規(guī)范的稿件，要求作者進(jìn)行補(bǔ)充和規(guī)范。在作者投稿環(huán)節(jié)，編輯部還可以運(yùn)用采編系統(tǒng)等信息化手段來提高工作效率和來稿規(guī)范化程度。在采編系統(tǒng)中，可將上傳“介紹信”“版權(quán)協(xié)議”等證明文件，以及規(guī)范著錄參考文獻(xiàn)、作者簡介、英文翻譯等信息，作為稿件提交的前置條件，以保證來稿的規(guī)范化。

（二）科學(xué)運(yùn)用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)

通過將所上傳來稿與海量文獻(xiàn)進(jìn)行全文比對(duì)，學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)有助于期刊編輯部快速高效地甄別抄襲剽竊、重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端稿件。然而，系統(tǒng)自動(dòng)生成的檢測報(bào)告不能直接作為學(xué)術(shù)不端稿件的鑒別依據(jù)，還需要編輯通過對(duì)復(fù)制文字的仔細(xì)分析，科學(xué)認(rèn)定來稿是否存在學(xué)術(shù)不端行為。此外，檢測系統(tǒng)也不可避免地存在著一些不足。系統(tǒng)比對(duì)庫中對(duì)于期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、外文文獻(xiàn)等文獻(xiàn)的收錄范圍和時(shí)間均不甚完整；缺少海量的學(xué)術(shù)著作、教材、內(nèi)部文件等內(nèi)容；更是無法全部囊括浩如煙海的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁、博客、微信、QQ空間、百度文庫、貼吧、數(shù)據(jù)庫等內(nèi)容。如果來稿復(fù)制了檢測系統(tǒng)比對(duì)庫收錄范圍之外的文獻(xiàn)，系統(tǒng)顯然無法檢測出來。檢測系統(tǒng)對(duì)于圖片、表格、公式等內(nèi)容的檢測能力比較弱，對(duì)于改頭換面的“隱性剽竊”更是無能為力。由此可見，學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)只能作為學(xué)術(shù)不端稿件甄別的輔助工具，還需要編輯對(duì)檢測報(bào)告進(jìn)行科學(xué)分析，有賴于編輯、審稿專家在后續(xù)的編輯出版流程中嚴(yán)格把關(guān)。為最大限度地發(fā)揮檢測系統(tǒng)的作用，編輯部應(yīng)在初審前和付印前分別對(duì)稿件進(jìn)行檢測，以防止部分作者妄圖利用檢測系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的滯后性來“蒙混過關(guān)”［2］。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行審稿制度

審稿是編輯出版流程中的重要一環(huán)，決定著來稿能否被刊用。高校學(xué)術(shù)期刊通過嚴(yán)格執(zhí)行“三審制”等審稿制度，可以在一定程度上彌補(bǔ)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)的不足，有助于對(duì)稿件做出客觀、公正的評(píng)價(jià)?！叭龑徶啤痹诔绦蛏辖徊婊パa(bǔ)、遞進(jìn)制約，既有利于杜絕“權(quán)錢交易”“人情稿”“關(guān)系稿”等學(xué)術(shù)腐敗行為，也可以避免由于編審人知識(shí)不足或工作疏忽而造成的一些失誤，有助于發(fā)現(xiàn)抄襲剽竊、弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為。

此外，高校學(xué)術(shù)期刊編輯部還應(yīng)重視編委會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)期刊指導(dǎo)和監(jiān)督作用的發(fā)揮。編委會(huì)成員通常由學(xué)術(shù)期刊所涉學(xué)科領(lǐng)域的專家學(xué)者組成，具有深厚的專業(yè)素養(yǎng)和廣闊的學(xué)術(shù)視野。通過把待用稿件呈送編委會(huì)審閱把關(guān)，或是定期召開編委會(huì)會(huì)議開展期刊審讀活動(dòng)，有助于發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)道德失范行為。

五、加強(qiáng)宣傳教育

有調(diào)查表明，超過1/3的科技工作者對(duì)科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范“了解甚少”和“基本不了解”［3］。由此可見，對(duì)廣大教育和科技工作者進(jìn)行學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范方面的宣傳教育十分必要。高校學(xué)術(shù)期刊必須積極發(fā)揮自身優(yōu)勢，對(duì)讀者、作者開展多種形式的學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范教育。一是高校學(xué)術(shù)期刊可通過經(jīng)常性地刊發(fā)學(xué)術(shù)道德建設(shè)方面的學(xué)術(shù)論文，建設(shè)濃厚的高校學(xué)術(shù)道德氛圍。二是高校學(xué)術(shù)期刊可利用四封、網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等平臺(tái)，大力宣傳學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范，申明編輯部對(duì)學(xué)術(shù)道德失范行為的懲戒措施。三是編輯可利用與作者溝通、交流的機(jī)會(huì)，適時(shí)對(duì)作者進(jìn)行學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范等方面的教育和引導(dǎo)。四是高校學(xué)術(shù)期刊可發(fā)揮學(xué)術(shù)規(guī)范專業(yè)化程度較高的優(yōu)勢，通過聘請(qǐng)期刊專業(yè)人員來校開展學(xué)術(shù)講座、編印學(xué)術(shù)規(guī)范工作手冊(cè)等形式，積極參與高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)的宣傳教育工作［2］。

六、建立健全責(zé)任追究制度

（一）建立健全編輯崗位責(zé)任制

論文發(fā)表過程中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)道德失范行為，雖然多發(fā)生在作者身上，但也與一些學(xué)術(shù)期刊編輯部內(nèi)部制度不健全、職責(zé)不分明、管理漏洞較多有關(guān)。因此，學(xué)術(shù)期刊編輯部亟須建立健全責(zé)任編輯考核機(jī)制和責(zé)任追究制度，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，讓責(zé)任編輯真正負(fù)起責(zé)任。對(duì)于以“文責(zé)自負(fù)”為借口，對(duì)學(xué)術(shù)道德失范行為聽之任之的編輯，要堅(jiān)決予以懲處；對(duì)于工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、嚴(yán)格把關(guān)，多次發(fā)現(xiàn)并遏制學(xué)術(shù)道德失范行為的編輯，在評(píng)功評(píng)獎(jiǎng)、職稱晉升等方面予以重點(diǎn)傾斜。

（二）建立健全學(xué)術(shù)道德失范行為懲處機(jī)制

建立健全學(xué)術(shù)道德失范行為懲處機(jī)制，使學(xué)術(shù)道德失范者付出應(yīng)有的代價(jià)，是遏制學(xué)術(shù)道德失范行為的必要措施之一。高校學(xué)術(shù)期刊編輯部要根據(jù)在出版實(shí)踐中經(jīng)常遇到的學(xué)術(shù)道德失范情況制定相應(yīng)對(duì)策，規(guī)定明確的懲處措施并嚴(yán)格執(zhí)行。把情節(jié)嚴(yán)重的學(xué)術(shù)道德失范者堅(jiān)決納入“黑名單”，一定年限內(nèi)不再受理該作者署名的任何稿件。必要時(shí)，可將其違規(guī)行為予以曝光，并向其單位通報(bào)。

七、加強(qiáng)交流與合作

在編輯出版工作中，高校學(xué)術(shù)期刊編輯部之間大多各自為戰(zhàn)，信息溝通不暢，這就給一稿多投、重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)道德失范行為以可乘之機(jī)。加強(qiáng)研究領(lǐng)域相同或相近學(xué)術(shù)期刊之間的交流和合作，對(duì)于遏制學(xué)術(shù)道德失范行為具有重要作用。學(xué)術(shù)期刊編輯部可充分利用各級(jí)期刊學(xué)會(huì)的網(wǎng)站、QQ群、微信群等平臺(tái)，實(shí)時(shí)交流待刊用稿件目錄，通告學(xué)術(shù)道德失范行為及其作者。如全國高等學(xué)校文科學(xué)報(bào)研究會(huì)于2013年11月17日建立了QQ群“社科family”，目前已有660余位高校文科學(xué)報(bào)編輯加入。借助這個(gè)QQ群，高校學(xué)術(shù)期刊編輯交流學(xué)術(shù)規(guī)范知識(shí)，曝光學(xué)術(shù)不端作者，對(duì)于遏制學(xué)術(shù)道德失范行為發(fā)揮了重要作用。對(duì)于學(xué)術(shù)道德失范者，學(xué)術(shù)期刊編輯部之間應(yīng)通力合作，聯(lián)合采取懲處措施，共同織就遏制學(xué)術(shù)道德失范行為的“天羅地網(wǎng)”。［本文系2015年河北省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“高校學(xué)術(shù)期刊視閾下的高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：SD152016，負(fù)責(zé)人劉彥超）成果之一］

［1］王昌度，程群.維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范是編輯的重要職責(zé)［J］.科技與出版，2005（3）：54-56.

［2］劉彥超.高校學(xué)報(bào)在高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)中的作用研究［J］.武警學(xué)院學(xué)報(bào)，2015（9）：54-59.

［3］俞濤，厲亞.學(xué)術(shù)出版中應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育［J］.科技與出版，2012（1）：88-90.