中原城市群全要素生產(chǎn)率測(cè)算及其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式研究

■ 劉　?。ê幽蠙C(jī)電高等?？茖W(xué)校　河南新鄉(xiāng)　453000）

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中原城市群全要素生產(chǎn)率測(cè)算及其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式研究

■ 劉?。ê幽蠙C(jī)電高等?？茖W(xué)校河南新鄉(xiāng)453000）

內(nèi)容摘要：本文基于DEA的M alm quist指數(shù)法測(cè)算了2004-2014年中原城市群各城市的安全生產(chǎn)率變化及其分解值，同時(shí)選用動(dòng)態(tài)面板模型，對(duì)各城市全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)進(jìn)行實(shí)證分析，另外從5個(gè)方面對(duì)中原城市群全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響因素進(jìn)行了回歸分析。結(jié)論表明：中原城市群的全要素生產(chǎn)率主要靠技術(shù)進(jìn)步，中原城市群各城市的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了顯著作用，同時(shí)中原城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，顯著推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，其中第三產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展顯著促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞：中原城市群DEA-M almquist指數(shù)全要素生產(chǎn)率實(shí)證研究

隨著30多年中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，各大城市群的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度令人矚目，中原城市群是國(guó)家重點(diǎn)規(guī)劃的中西部三大城市群之一，是中部地區(qū)銜接發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)東部發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及西部資源輸出的核心地帶。與其他城市群一樣，中原城市群在高速發(fā)展過(guò)程中也付出了慘重的能源和環(huán)境代價(jià)，傳統(tǒng)的粗放式經(jīng)濟(jì)模式無(wú)法保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展，能源和環(huán)境等問(wèn)題不斷涌現(xiàn)出來(lái)。為了保持可持續(xù)健康發(fā)展，國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，提出了以技術(shù)進(jìn)步的生產(chǎn)率增長(zhǎng)為指標(biāo)的全要素生產(chǎn)率概念，并對(duì)全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)踐進(jìn)行了大量研究，但都是粗略的估計(jì)全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，缺乏準(zhǔn)確的估計(jì)和詳細(xì)的實(shí)證分析。為此，本文以中原城市群為對(duì)象，研究全要素生產(chǎn)率對(duì)中原城市群經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并進(jìn)行實(shí)證分析，探討其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際效應(yīng)。

圖1　中原城市群地理位置

圖2　2004-2014年中原城市群總體Malmquist生產(chǎn)率及其分解效率的累計(jì)變化趨勢(shì)

全要素生產(chǎn)率基本概念和測(cè)算方法

（一）基本概念

全要素生產(chǎn)率（TFP）來(lái)源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，定義為生產(chǎn)活動(dòng)在一定時(shí)間內(nèi)的效率，涵蓋人力、物力、財(cái)力的開發(fā)利用效率，能夠反映除生產(chǎn)要素投入之外的增長(zhǎng)部分，包括來(lái)自微技術(shù)的效率改進(jìn)和資源配置效率改進(jìn)兩大部分。在實(shí)際計(jì)算中，全要素生產(chǎn)率是去除投入勞動(dòng)資本之后的值，同時(shí)還包含部分衡量誤差，因此，只能用來(lái)衡量相對(duì)效益和技術(shù)改進(jìn)程度，通過(guò)全要素生產(chǎn)率與投入要素的比例，可以確定經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和策略，是否以促進(jìn)技術(shù)為主。

（二）測(cè)算方法

傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法包括索洛余值法、隨機(jī)前沿分析法等方法，上述方法考慮的因素都不夠全面，為了彌補(bǔ)這些方面的缺陷，本文提出了基于DEA的Ma lm quist指數(shù)法，下面給出該方法的基礎(chǔ)原理方程。

基于DEA的Ma lm qu is t指數(shù)法可以從兩個(gè)角度來(lái)定義，也即投入角度和產(chǎn)出角度。本文參考過(guò)往學(xué)者的研究，定義產(chǎn)出為指標(biāo)的Malm quist生產(chǎn)率變化指數(shù)，假定在每個(gè)時(shí)刻t=1，…，T，生產(chǎn)技術(shù)st將要素投入到xt轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的產(chǎn)出yt，最終表達(dá)式為：

St={(xt，yt)∶xt可以生產(chǎn)yt}（1）

生產(chǎn)技術(shù)St中每一個(gè)對(duì)應(yīng)投入的最大產(chǎn)出子集被稱作生產(chǎn)技術(shù)的前沿面，t時(shí)刻產(chǎn)出距離函數(shù)表達(dá)式為：

Dot(xt，yt)=inf{θ∶(xt，yt/θ)∈St}（2）

式中：o為距離函數(shù)，其含義為給定投入產(chǎn)出yt等比例放大的倍數(shù)，Dot(xs，ys)≤1等價(jià)于(xs，ys)∈St，為了定義M a lm q u is t指數(shù)，本文引入跨期的距離函數(shù)：

Dot(xt+1，yt+1)=inf{θ∶(xt+1，yt+1/θ)∈St} （3）

通過(guò)上述函數(shù)可以得到基于產(chǎn)出角度的Malmquist 指數(shù)：

同理t+1時(shí)刻的生產(chǎn)技術(shù)條件下，基于產(chǎn)出角度的Malmquist指數(shù)如下：

為了避免隨意選擇生產(chǎn)技術(shù)參照系，將公式（4）和（5）的幾何平均值作為衡量t到t+1時(shí)期生產(chǎn)率的變化情況，此時(shí)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)變化為：

上述給出的Ma lm quist指數(shù)可以在固定規(guī)模假設(shè)下進(jìn)一步分解為技術(shù)效果變化（EC）和技術(shù)進(jìn)步變化（TC），也可以在變動(dòng)規(guī)模假設(shè)下，分解為規(guī)模效率變化（SEC）以及純技術(shù)效率變化（PTC），結(jié)合公式（5）可進(jìn)一步變換得到：

式中：

式（7）為技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)，表征技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新程度，如果TC>1，表示技術(shù)進(jìn)步，反之TC<1，表示技術(shù)的衰退；式（8）為技術(shù)效率指數(shù)，EC>1，表示技術(shù)效率增高，EC<1表示技術(shù)效率降低；式（9）為純技術(shù)效率，PTC>1表示該組織純技術(shù)有效率，PTV<1表示該組織純技術(shù)無(wú)效率；式（10）為規(guī)模效率，SEC>1表示該組織具備規(guī)模效率，SEC<1表示該組織不具備規(guī)模效率。

變量和數(shù)據(jù)選取

按照DEA方法對(duì)樣本選取的要求，本文選取中原城市群作為樣本展開實(shí)證分析，以區(qū)域內(nèi)的九個(gè)城市作為研究對(duì)象，表1為中原城市群名單，圖1為相應(yīng)的地理位置圖，研究時(shí)間間隔為2004-2014年。

結(jié)合前文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文的投入產(chǎn)出變量基于以下原則選取：

第一，投入變量分為三類，其中第一類為資本變量的選擇，學(xué)者關(guān)于資本變量的選擇不一，沒有形成一個(gè)合理可靠的指標(biāo)，由于本文選擇DEAMam lqu is t指數(shù)法計(jì)算相對(duì)效率，只要決策保持一致，結(jié)果偏差較小，為此，本文以各城市的固定資產(chǎn)投資額作為資本變量指標(biāo)。第二類是勞動(dòng)變量的選擇，由于一個(gè)城市的勞動(dòng)投入無(wú)法進(jìn)行科學(xué)度量，為此本文選擇研究常用的方法，具體指標(biāo)反映為城市從業(yè)人員。第三類是土地變量的選擇，由于土地資源越來(lái)越稀缺，本文將土地變量考慮進(jìn)去，能夠更加充分反映實(shí)證分析的準(zhǔn)確性，為此選擇建成區(qū)的面積來(lái)表征土地變量。

第二，產(chǎn)出變量選擇，本文選擇大多數(shù)學(xué)者常用的區(qū)域GDP來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)，由于本文選擇的DEA-Mam lquist指數(shù)法只是反映相對(duì)意義的結(jié)果，價(jià)格等實(shí)時(shí)性因素對(duì)城市的投入和產(chǎn)出指標(biāo)并無(wú)明顯影響，為此本文各城市的投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)均選擇當(dāng)年的數(shù)據(jù)，如表2所示。

通過(guò)上面的分析可以看到，本文選擇的變量指標(biāo)符合DEA-Mam lquist指數(shù)法的基本要求，能夠準(zhǔn)確核算中原城市群的全要素生產(chǎn)率。

實(shí)證結(jié)果分析

（一）全要素生產(chǎn)率的測(cè)算與分解

基于2004-2014年中原城市群城市投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用Deap2.1軟件對(duì)2004-2014年的 中原城市群城市總體Ma lm quist生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行測(cè)算和分解，如表3所示。

從表3中可以看到，2004-2014年期間中原城市群的全要素生產(chǎn)率主要靠技術(shù)改進(jìn)，從一個(gè)側(cè)面驗(yàn)證了區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整帶來(lái)的效果，同時(shí)還可以看到，中原城市群各城市的規(guī)模效率和純技術(shù)效率都有所上升，總的來(lái)說(shuō)，中原城市群的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式正在摒棄傳統(tǒng)的粗放式發(fā)展階段，開始進(jìn)入以技術(shù)為底層支持的可持續(xù)發(fā)展階段，城市群總體向健康可持續(xù)方向發(fā)展。

表4為2004-2014年中原城市群中各個(gè)城市的平均Ma lm quist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解，從中可以看出，整個(gè)中原城市群區(qū)域城市的全要素生產(chǎn)率都有改善，該數(shù)據(jù)充分表明，中原城市群的總體進(jìn)步伴隨著全要素生產(chǎn)率的改善，其中鄭州市為全要素生產(chǎn)率上升最大的城市，增長(zhǎng)率達(dá)到16%，上升最小的城市是濟(jì)源，上升率為4.7%，離散程度較顯著，這也表明中原城市群各城市的全要素生產(chǎn)率程度并不均勻，個(gè)體差異顯著。另外從表4中可以看出，憑技術(shù)效率取得進(jìn)步的城市比重為92.3%，進(jìn)一步證實(shí)了全要素生產(chǎn)率的改進(jìn)來(lái)自技術(shù)進(jìn)步的重要結(jié)論。

為了更加直觀的反映中原城市群全要素生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)，圖2給出了2004-2014年中原城市群的總體Ma lm quist生產(chǎn)率及其分解效率的累計(jì)變化趨勢(shì)，從中可以明顯看到，中原城市群的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步同步增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步是中原城市群生產(chǎn)率改善的根本動(dòng)力，進(jìn)一步驗(yàn)證了表3和表4的結(jié)論。

表1　中原城市群名單

表2　投入產(chǎn)出變量選擇

表3　2004-2014年中原城市群各城市總體Malm quist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

表4　2004-2014年中原城市群各城市平均Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

（二）全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的產(chǎn)出貢獻(xiàn)分析

基于Deap2.1軟件計(jì)算2004-2014年的中原城市群各城市的全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均值，同時(shí)根據(jù)前文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得到2004-2014年的中原城市群各城市的年均GDP增長(zhǎng)率，從而可計(jì)算得到中原城市群各城市的TFP增長(zhǎng)、效率變化以及技術(shù)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，如表5所示。

通過(guò)表5中數(shù)據(jù)可以看到，在全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)方面，洛陽(yáng)市最高，年均貢獻(xiàn)率為43.27%，其次是許昌市和平頂山市，許昌市對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為39.47%，平頂山市的年均貢獻(xiàn)率為38.87%；許昌市的效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最高，年均貢獻(xiàn)率為28.25%，余下是漯河市和焦作市分別為27.18%、26.72%，但城市群各城市的年均貢獻(xiàn)率差別不大，平頂山市的技術(shù)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最高，年均貢獻(xiàn)率為36.19%，其他依次為開封和許昌，年均貢獻(xiàn)率分別為34.74%和30.13%，說(shuō)明這些城市的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了拉動(dòng)作用。另外從中原城市群整體數(shù)據(jù)來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步對(duì)這些城市的推進(jìn)作用顯著。

（三）全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響因素分析

1.中原城市群全要素生產(chǎn)率影響因素的指標(biāo)選取。本文采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)分析，從5個(gè)方面來(lái)進(jìn)行變量選擇，包括人力資本、利益分配、政府行為、城市化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，變量選取指標(biāo)如表6所示。

2.中原城市群全要素生產(chǎn)率影響因素的回歸分析。基于動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，本文的回歸分析選擇中原城市群九個(gè)城市為目標(biāo)樣本，為了消除數(shù)據(jù)的自相關(guān)和不平穩(wěn)性，選取自變量的平均值作為解釋變量，同時(shí)以全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率為因變量，建立回歸分析模型，結(jié)果如表7所示。

表5　中原城市群各城市TFP增長(zhǎng)、效率變化和技術(shù)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)

表6　中原城市群全要素生產(chǎn)率影響因素指標(biāo)

表7　各因素對(duì)中原城市群各城市TFP增長(zhǎng)率的影響結(jié)果

從表7中可以看到，人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高并無(wú)顯著影響，可能與選擇的替代變量有關(guān)；城市化水平的提高對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在積極顯著的影響，城市化水平每提高1%，TFP增長(zhǎng)率相應(yīng)提高0.13%。另外還可以看到，政府行為與城市全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，充分說(shuō)明經(jīng)濟(jì)利益的分配主體已經(jīng)從政府變?yōu)槠髽I(yè)和個(gè)人，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的健康合理增長(zhǎng)。另外從表中可以看到，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到積極推動(dòng)作用，特別是中原城市群的第三產(chǎn)業(yè)，對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到顯著促進(jìn)作用。

結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文選擇中原城市群九個(gè)城市作為研究對(duì)象，基于DEA-Ma lmquist 指數(shù)方法，運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，實(shí)證分析了2004-2014年中原城市群九個(gè)城市的全要素生產(chǎn)率，將其分解為技術(shù)效率和技術(shù)變化，同時(shí)實(shí)證分析了中原城市群各城市的全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，給出區(qū)域城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，另外研究了中原城市群全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響因素，選取了5個(gè)關(guān)鍵方面的影響因素進(jìn)行回歸分析，通過(guò)定性和定量的數(shù)據(jù)分析，得到如下結(jié)論：

第一，通過(guò)對(duì)城市群各城市全要素生產(chǎn)率及構(gòu)成分析可以發(fā)現(xiàn)，中原城市群的全要素生產(chǎn)率主要靠技術(shù)改進(jìn)，城市群總體向健康可持續(xù)方向發(fā)展。

第二，基于Deap2.1軟件得到的整體數(shù)據(jù)來(lái)看，中原城市群各城市的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了顯著作用，進(jìn)一步證實(shí)了全要素生產(chǎn)率的改進(jìn)來(lái)自技術(shù)進(jìn)步的重要結(jié)論。

第三，通過(guò)回歸分析結(jié)果可以看到，城市化水平與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)顯著正相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到積極推動(dòng)作用，對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到顯著促進(jìn)作用。

（二）政策建議

結(jié)合前文分析得到的重要結(jié)論，為了優(yōu)化城市群TFP增長(zhǎng)方式，本文給出如下政策性建議：

第一，區(qū)域城市要加大教育經(jīng)費(fèi)投資，大力改善教育設(shè)施，提供更優(yōu)質(zhì)的教育環(huán)境，從而大幅度提高人力資本水平。

第二，區(qū)域城市應(yīng)加大科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，盡可能提高各種生產(chǎn)要素使用率，提高區(qū)域城市科技成果轉(zhuǎn)化率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)發(fā)展。

第三，區(qū)域城市應(yīng)加快城市化進(jìn)程，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，另外區(qū)域政府要簡(jiǎn)政放權(quán)，加快經(jīng)濟(jì)體制革新，保障經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展。

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中圖分類號(hào)：◆F061.5

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