博士學(xué)位論文關(guān)鍵詞標(biāo)引工作淺析

李欣悅

(國家圖書館，北京　100081)

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博士學(xué)位論文標(biāo)引工作淺析

李欣悅

(國家圖書館，北京100081)

博士論文；

；標(biāo)引

博士論文內(nèi)容涵蓋領(lǐng)域廣泛，且多為各領(lǐng)域的前沿，單純的主題詞標(biāo)引已無法滿足檢索的需要，為了方便讀者檢索，提高查全率與準(zhǔn)確率，在標(biāo)引工作中常需輔以規(guī)范化的

進(jìn)行標(biāo)引。文章主要就博士論文

標(biāo)引工作中存在的問題、標(biāo)引原則等方面加以分析。

作為研究成果的博士學(xué)位論文反映了各個學(xué)科領(lǐng)域較高層次的研究水平[1]。博士論文是我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要信息資源和知識寶藏,具有重大的開發(fā)和利用價值[2]。主題標(biāo)引是文獻(xiàn)加工和文獻(xiàn)編輯部門依據(jù)文獻(xiàn)所涉及的主題內(nèi)容，從采用的主題詞表中查獲相應(yīng)的主題詞或主題詞組配，用以準(zhǔn)確揭示文獻(xiàn)內(nèi)容，使讀者能夠從所標(biāo)識的任何一個主題詞的指引找到所需要的文獻(xiàn)[3]。

[4]。自然語言的

標(biāo)引和受控語言的主題詞(敘詞)標(biāo)引都被用于揭示和查詢同一主題的文獻(xiàn)。

)是直接從文獻(xiàn)的題名、正文或文摘中抽取出來的具有檢索意義的語詞。

是主題詞的一種，它作為一種便于文獻(xiàn)信息在電子計(jì)算機(jī)中進(jìn)行文獻(xiàn)標(biāo)引的最佳形式，具有較高的標(biāo)引效率，因而普遍被科技學(xué)術(shù)期刊和文獻(xiàn)檢索工具所采用。主題詞有廣義和狹義之分，廣義的主題詞包括標(biāo)題詞、元詞、敘詞和

；狹義的主題詞專指敘詞

標(biāo)引的必要性

1.1博士學(xué)位論文自身的特點(diǎn)

作為博士研究生的畢業(yè)論文，博士學(xué)位論文具有專業(yè)性、理論性、創(chuàng)新性、跨學(xué)科性、模糊性和時效性等特點(diǎn)。這些特點(diǎn)使得在學(xué)位論文的主題詞標(biāo)引中，單一地使用敘詞標(biāo)引不足以全面、清晰、準(zhǔn)確地反映論文的主題，因此需要在標(biāo)引過程中加入關(guān)鍵詞的使用。

1.2適應(yīng)讀者檢索習(xí)慣

國際圖聯(lián)于2006年發(fā)布的《國際編目原則聲明》中總結(jié)了編目規(guī)則的十大目標(biāo)，其中最高原則是為目錄用戶提供便利性。目錄用戶的便利性是指在對著錄以及檢索點(diǎn)名稱的受控形式做出抉擇時，首先應(yīng)該考慮到用戶，即要求我們采取用戶所熟悉、慣用的語言和檢索方式建立目錄，決定標(biāo)目的形式[5]。對非圖書館專業(yè)的普通讀者而言，主題詞(敘詞)標(biāo)引過于嚴(yán)格按照主題詞表進(jìn)行，但他們通常是不熟悉主題詞表的，更不可能將自然語言轉(zhuǎn)換為主題詞進(jìn)行檢索，這樣會使得檢索點(diǎn)變得狹窄。因此，適當(dāng)使用主題詞表外的自然語言即關(guān)鍵詞進(jìn)行標(biāo)引，將有助于提高文獻(xiàn)檢索率。

1.3《中國分類主題詞表》收錄主題詞的不足

《中國分類主題詞表》作為主要文獻(xiàn)標(biāo)引工具書，由于人力、物力等多方面的原因,其更新速度較慢，在時間上存在著一定的滯后性。在《中國分類主題詞表》中，主題詞數(shù)量相對固定，且有許多意義類似的詞存在，在科技迅猛發(fā)展的時代，博士學(xué)位論文研究的新領(lǐng)域日益增多，各種新的主題不斷出現(xiàn)，主題詞表中既定的主題詞數(shù)量已不足以滿足當(dāng)前檢索的需要。

1.4與時俱進(jìn)，適應(yīng)時代發(fā)展

當(dāng)今的時代是科技大發(fā)展的時代，新事物、新技術(shù)、新問題層出不窮，新概念、新名詞術(shù)語不斷涌現(xiàn)，僅使用主題詞可能會造成標(biāo)引的不準(zhǔn)確、不完備。為了適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，提高檢索效率，減少檢索誤差，需要人們在學(xué)位論文的標(biāo)引過程中使用一部分未收入《中國分類主題詞表》中的關(guān)鍵詞加以補(bǔ)充。

2博士論文的基本特征

2.1專業(yè)性和自主性

博士論文的選題一般都是前沿性的學(xué)科理論或應(yīng)用方面的課題，代表了本學(xué)科的發(fā)展及研究方向，涉及的主題內(nèi)容專業(yè)性強(qiáng)、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)新穎、見解獨(dú)到，其主題內(nèi)容所反映的名詞術(shù)語往往帶有很強(qiáng)的專業(yè)性，因此，所選擇的關(guān)鍵詞也具有極強(qiáng)的專業(yè)性。關(guān)鍵詞是不受詞表控制，未經(jīng)規(guī)范化或僅作少量規(guī)范化處理的自然語言，從而反映出關(guān)鍵詞擇詞的自主性特征。

2.2主題性和簡明性

作為論文主題的概括與總結(jié)，揭示的是論文最為核心的內(nèi)容，是文章最基本的學(xué)術(shù)思想和技術(shù)方法的提煉和純化，有著鮮明的主題性色彩。在標(biāo)引中使用的關(guān)鍵詞通常是專業(yè)術(shù)語，詞語簡練，簡單明了，同時數(shù)量宜控制在3～5個。

標(biāo)引存在的問題

3.1主題概念轉(zhuǎn)換不恰當(dāng)

是由敘詞(正式主題詞)和自由詞組成的,但在標(biāo)引過程中應(yīng)盡量將主題分析時提煉出來的自然語言轉(zhuǎn)換成規(guī)范化的語言,使之盡量向《中國分類主題詞表》中的主題詞靠攏,然后再用自由詞作為標(biāo)引的補(bǔ)充。

標(biāo)引的主要作用是通過

的邏輯組合,提示論文的主題內(nèi)容，若論文的

不能準(zhǔn)確地揭示論文的主題內(nèi)容,將直接影響檢索的查全與查準(zhǔn)。

3.2專指性不強(qiáng)

編目人員在對文獻(xiàn)主題進(jìn)行充分分析后,要針對主題概念在主題詞表中查找相應(yīng)的敘詞,并將其主題概念準(zhǔn)確、適度地表達(dá)出來。在敘詞表中查找敘詞的過程是一個探索過程,通常由于編目人員對《中國分類主題詞表》的不熟悉或查找的方法不當(dāng),都會造成選詞的不專指。

3.3標(biāo)引深度不足

較高的標(biāo)引深度有利于提高檢全率。標(biāo)引深度不足是指文獻(xiàn)中提煉和分析出來的主題少于文獻(xiàn)提供的主題，沒有把符合檢索要求的所有主題提煉出來而造成漏標(biāo)、漏檢，影響文獻(xiàn)的查全率[6]。標(biāo)引深度不足主要表現(xiàn)為：忽略隱含主題；漏標(biāo)文獻(xiàn)的局部主題；綜合論文集沒有作分析標(biāo)引等。隱含主題是指在文獻(xiàn)中沒有直接加以描述，而是隱含在不同字面形式中的主題。因此，隱含主題在標(biāo)引過程中常常會被遺漏。

3.4排序不當(dāng)

在復(fù)合主題的博士論文中，由于主題的復(fù)雜性，使得對論文主題的分析不夠充足與深入。此情況下所標(biāo)引出的關(guān)鍵詞未能按關(guān)鍵詞標(biāo)引的優(yōu)先順序排列，缺乏一定的邏輯順序，條理混亂，特別是對檢索有重要意義的首標(biāo)詞順序的選擇不當(dāng)，會導(dǎo)致博士論文的主題無法得到準(zhǔn)確完整的揭示。

3.5標(biāo)引不一致

標(biāo)引的一致性主要是要求對同一文獻(xiàn)或相同主題的文獻(xiàn)賦予相同的檢索標(biāo)識。一致的主題標(biāo)引可以使相同主題概念的文獻(xiàn)集中在相同的檢索標(biāo)識之下,從而提高檢索效率,保證讀者在檢索時能查全與查準(zhǔn)。標(biāo)引的不一致主要體現(xiàn)在不同標(biāo)引人員對同一主題的不同理解以及同一標(biāo)引人員在不同時間對相似主題的不同理解等方面。

3.6數(shù)量過多或過少

在學(xué)位論文主題標(biāo)引中，主題詞(包括敘詞、)的數(shù)量要求是3～8個。一般來說，單主題學(xué)位論文選用2～3個，多主題學(xué)位論文可多于5個，不能超過8個。但是，在一些學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中，主題詞過少或過多的情況也時有發(fā)生。如主題詞過少，則會導(dǎo)致標(biāo)引深度不夠；如主題詞過多，則容易出現(xiàn)標(biāo)引過深的情況。兩者均會影響文獻(xiàn)的檢全率和檢準(zhǔn)率。

標(biāo)引原則

4.1主題轉(zhuǎn)換恰當(dāng)、準(zhǔn)確，將規(guī)范化

準(zhǔn)確性亦指專指度，指主題標(biāo)識與文獻(xiàn)概念的相符程度。它是對主題概念揭示的精確度來衡量標(biāo)引質(zhì)量的一個因素。主題分析選定的待標(biāo)概念只是自然語言,在進(jìn)行關(guān)鍵詞標(biāo)引時必須將它們轉(zhuǎn)換為規(guī)范化的主題詞、上位詞、靠詞、專有名詞。在學(xué)位論文主題標(biāo)引中，關(guān)鍵詞(自由詞)的使用是增強(qiáng)主題標(biāo)引的專指度與深度、提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的一個重要途徑。但關(guān)鍵詞不能單獨(dú)使用，只能作為補(bǔ)充標(biāo)引使用。

當(dāng)文獻(xiàn)內(nèi)容的主題概念在詞表中沒有最專指的主題詞，也無法以詞表中最接近、最直接的主題詞組配標(biāo)引時，可考慮選用最直接的上位主題詞進(jìn)行上位標(biāo)引，或采用近義的主題詞進(jìn)行靠詞標(biāo)引。當(dāng)使用上位主題詞或近義主題詞標(biāo)引時，應(yīng)將文獻(xiàn)內(nèi)容的主題概念記錄在非控主題字段，這樣既能為讀者檢索提供簡單、常見的入口詞，又能為增詞提供文獻(xiàn)數(shù)據(jù)保證。如：在博士論文經(jīng)常出現(xiàn)的“數(shù)據(jù)挖掘”一詞，并非主題詞，在標(biāo)引中通常使用與其意義相近的詞“數(shù)據(jù)采掘”代替。

4.2全面揭示主題，不漏選

按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，文獻(xiàn)主題類型可分為單主題和多主題，單元主題、復(fù)合主題和聯(lián)結(jié)主題，主要主題和次要主題，專業(yè)主題和相關(guān)主題等。對于單主題的標(biāo)引是比較容易的，但對于多主題，則往往是各種主題互相交叉滲透，不易分辨，因而標(biāo)引起來會有一定的難度。此時，就不能僅從題名分析進(jìn)行拆分與組合，而應(yīng)全面深刻地了解文獻(xiàn)內(nèi)容，把每個主題及其各個方面都反映出來。一篇博士論文所涵蓋的內(nèi)容非常豐富，信息量大，要想做好關(guān)鍵詞的標(biāo)引就要仔細(xì)閱讀論文，對論文做出深入的剖析，切不可僅以標(biāo)題或摘要為標(biāo)引對象，將容易造成主題揭示的不全面。如：《微型發(fā)光半導(dǎo)體芯片檢測系統(tǒng)及關(guān)鍵技術(shù)的研究》一文，從標(biāo)題中只能得出半導(dǎo)體、芯片等主題詞，但在分析全文之后可以看出，文章主要介紹了“邊緣檢測”技術(shù)，雖然邊緣檢測并非主題詞，但應(yīng)當(dāng)作為規(guī)范的關(guān)鍵詞，在標(biāo)引中體現(xiàn)。

4.3含義清楚、用詞簡練

標(biāo)引即是對主題分析結(jié)果賦予檢索標(biāo)識的過程,實(shí)質(zhì)上是對論文內(nèi)容的提煉、評價和概括過程。因此，在標(biāo)引過程中應(yīng)選擇專指性強(qiáng)、有針對性、義項(xiàng)較單一的最具有檢索意義的

進(jìn)行標(biāo)引。漢語中一詞多義和多詞一義的現(xiàn)象比較常見，選擇

時，應(yīng)該力求詞義準(zhǔn)確，盡量避免產(chǎn)生歧義。只用一個單音詞，詞義不夠明確,在標(biāo)引時應(yīng)選擇名詞、動詞和名詞化的詞組等雙音或多音詞。

4.4排序得當(dāng)

的排列順序應(yīng)有利于反映論文主題。一般標(biāo)引順序?yàn)檠芯磕康摹芯款悇e——研究方法——研究結(jié)果。對于同一序列的二個或多個具有屬種關(guān)系或在深淺程度上有差異的

,應(yīng)按屬種關(guān)系或由淺到深的順序排列。

按以下順序選擇：第一個

列出該文主要工作或內(nèi)容所屬二級學(xué)科名稱。第二個

列出該文研究得到的成果名稱或文內(nèi)若干個成果的總類別名稱。第三個

列出該文在得到上述成果或結(jié)論時采用的科學(xué)研究方法的具體名稱。第四個

列出在前三個

中沒有出現(xiàn)的,但被該文作為主要研究對象的事或物質(zhì)的名稱,或者在題目中出現(xiàn)的作者認(rèn)為重要的名詞。通常前兩個

應(yīng)與論文的分類標(biāo)引相對應(yīng)。如：《兩種番薯屬藥用植物厚藤和五爪金龍中樹脂糖苷類成分研究》一文中，“厚藤”與“五爪金龍”不是《分類主題詞表》中的主題詞，但作為論文的主要研究內(nèi)容，應(yīng)作為

標(biāo)引。兩種植物，同為植物藥，在主題標(biāo)引中，應(yīng)給出主題詞“植物藥”，對應(yīng)其分類標(biāo)引應(yīng)為R282.71。

4.5復(fù)合詞組的切分與保留

標(biāo)引可與敘詞標(biāo)引相配合,彌補(bǔ)敘詞標(biāo)引有限的專指度和網(wǎng)羅度,向讀者提供更多的檢索點(diǎn)。由整體與布局或概念交叉的兩個

構(gòu)成的復(fù)合詞組,標(biāo)引時可切分為兩個詞。如：“起重運(yùn)輸機(jī)”可切分為“起重機(jī)”“運(yùn)輸機(jī)”“大跨懸索橋”可切分為“大跨橋”“懸索橋”。

4.6英文縮寫

博士論文中經(jīng)常出現(xiàn)大量專有名詞，由英文詞匯翻譯而成，但是不同的論文所給出的中文翻譯卻不盡相同。而這些詞通常因?yàn)榫哂泻軓?qiáng)的專業(yè)性需要作為關(guān)鍵詞使用，在此時，需要在這些詞的后面輔以該詞的英文縮寫以示區(qū)別。如：“阿爾茨海默氏病”，英文縮寫為“AD”。在標(biāo)引使用“阿爾茨海默氏病(AD)”；又如：“轉(zhuǎn)化生長因子”，英文縮寫為“TGF”，標(biāo)引時使用“轉(zhuǎn)化生長因子(TGF)”。

5提高標(biāo)引質(zhì)量的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

5.1認(rèn)真耐心

博士論文的標(biāo)引工作是一件考驗(yàn)?zāi)托呐c恒心的工作，博士論文涉及的領(lǐng)域方方面面，內(nèi)容精深，不易理解。因此，在標(biāo)引工作中一定要認(rèn)真細(xì)心，將復(fù)雜的主題抽絲剝繭，一步一步由難化簡提煉主題。

5.2熟悉使用《中國分類主題詞表》

在主題標(biāo)引的過程中，應(yīng)首要使用《中國分類主題詞表》中給出的規(guī)范主題詞，在此基礎(chǔ)上按照需要使用規(guī)范化的非控主題詞即關(guān)鍵詞進(jìn)行標(biāo)引。因此，在日常工作中，《中國分類主題詞表》是一個標(biāo)引工作者首先要熟悉并掌握的基本工具。

5.3做好工作記錄，整理標(biāo)引錯例分析

在實(shí)際工作中，由于經(jīng)驗(yàn)的缺乏，會遇到標(biāo)引不準(zhǔn)確或者不全面的情況，在工作過程中需要及時記錄，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從中分析錯誤的原因，多與有經(jīng)驗(yàn)的校對老師交流，利于提高自身的標(biāo)引水平。

5.4加強(qiáng)標(biāo)引校對工作責(zé)任感

智者千慮或有一失，每一位標(biāo)引人員的工作或多或少都會出現(xiàn)一些偏差，且不同的標(biāo)引人員就類似主題會有不同方面的理解，這就給校對工作提出了更高的要求與更大的挑戰(zhàn)，為確保數(shù)據(jù)質(zhì)量，在工作中校對工作至關(guān)重要。

5.5提高標(biāo)引人員自身專業(yè)素質(zhì)

隨著新的研究領(lǐng)域、新的學(xué)科專業(yè)不斷涌現(xiàn)，人們已有的知識隨著時間的變遷會慢慢落后，為了適應(yīng)時代的發(fā)展，標(biāo)引人員就需要不斷地拓寬自己的視野，豐富自己的知識面，提高自身的專業(yè)素質(zhì)。

6　結(jié)語

博士論文標(biāo)引工作是一項(xiàng)艱苦復(fù)雜的腦力勞動過程，合理使用作為主題詞的補(bǔ)充進(jìn)行標(biāo)引，可以進(jìn)一步加強(qiáng)標(biāo)引深度、提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，適應(yīng)讀者檢索的需要，在讀者與作者之間搭建起一座橋梁，充分發(fā)揮博士學(xué)位論文的科學(xué)研究價值，使之更好地為讀者服務(wù)。

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(編校：馬懷云)

2016-02-07

李欣悅(1984—)，國家圖書館館員。

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1003-1588(2016)03-0064-03