FDI對廣東省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的影響研究

李向升

（廣東工貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 廣州 510510）

FDI對廣東省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的影響研究

李向升

（廣東工貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 廣州 510510）

采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）測算了廣東省制造業(yè)2000-2012年間的Maml qu i s t指數(shù)，并將其分解為技術(shù)進步和效率變化，利用面板數(shù)據(jù)模型對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)和內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變化進行實證分析.主要結(jié)論：（1）2000-2012年，廣東省制造業(yè)全行業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出穩(wěn)定快速增長的趨勢，內(nèi)資制造業(yè)的增長速度快于外資；（2）水平效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)顯著促進了內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長，而前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的影響不顯著.

FDI；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)溢出

1 引言

改革開放以來中國經(jīng)濟高速增長，有學(xué)者認為過去三十多年的經(jīng)濟增長是依靠要素投入的增加而非通過技術(shù)進步的推動實現(xiàn)的.目前中國技術(shù)水平和發(fā)達國家相比仍有很大差距，具備自主知識產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)品依然較少，大量技術(shù)含量高的產(chǎn)品需要進口，自主研發(fā)制造的高技術(shù)產(chǎn)品十分有限.伴隨著經(jīng)濟全球化這一不可阻擋的世界趨勢，國際資本流動越來越活躍，外商直接投資是其中主要的資本流動形式.雖然引進外資對發(fā)展中國家的技術(shù)進步有正反兩方面的作用，但在當(dāng)今趨勢下無疑是發(fā)展中國家彌補經(jīng)濟發(fā)展過程中資金缺口的有效途徑.因此，國內(nèi)學(xué)者也開始關(guān)注FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究，但這些研究主要是針對FDI對東道國經(jīng)濟增長影響的研究，對生產(chǎn)率影響的研究方面還相對較少；并且在生產(chǎn)率的測度方面，由單要素生產(chǎn)率發(fā)展到了全要素生產(chǎn)率.以前的研究中假定?？怂辜夹g(shù)中性，因而生產(chǎn)率的進步和技術(shù)進步是等同的.然而，隨著研究方法的改進，如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等方法的出現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率可以進一步分解為技術(shù)進步和效率變化，能夠更細致地反映了生產(chǎn)率的變化情況.因此，采用新的研究方法，我們可以進一步探討FDI對中國的生產(chǎn)率是否有影響？是促進了生產(chǎn)率的提高還是起到了抑制的作用？如果FDI促進了中國生產(chǎn)率的提高，是通過行業(yè)內(nèi)的技術(shù)溢出效應(yīng)還是行業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)或者是行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間兩者效應(yīng)相結(jié)合共同對中國的生產(chǎn)率產(chǎn)生影響？

2 文獻綜述

西方學(xué)者很早就關(guān)注了FDI對全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟增長等影響的問題，并對此開展了深入的研究（Caves，1974；Globerman，1979；Haddad and Harrison，1993；Kokko，1994；Aitken and Harrison，1999；Djankov and Hoekan，2000；Sinani and Meyer，2004；Takii and Sadayuki，2005；Haskel et al.，2007；Khalifah and Adam，2009）.研究的結(jié)論認為外商直接投資對東道國國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率的影響有正向的，也有負向的，還有些研究得出的結(jié)論是這種溢出效應(yīng)不明顯.那些發(fā)現(xiàn)正向溢出效應(yīng)較為明顯的研究，其討論的因子一般也局限在外資的所有權(quán)份額、國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)能力以及企業(yè)的規(guī)模等.在水平溢出效應(yīng)的研究文獻中，Christian（2002）稱有必要繼續(xù)擴大研究的證據(jù)范圍.Javorcik（2004）、Blalock和Gertler（2008）的研究顯示垂直生產(chǎn)關(guān)系也可以作為一個技術(shù)轉(zhuǎn)讓的通道［1］［2］.最近的研究則傾向于支持積極的溢出效應(yīng)的存在，為此，學(xué)者們提出東道國應(yīng)該積極采用相應(yīng)的政策來吸引FDI.在東道國是發(fā)達國家的情況下，溢出效應(yīng)在技術(shù)含量較高的產(chǎn)業(yè)部門較為明顯.Haskel et al.（2007）提出了在文獻中尚未得到充分解決的一個重要問題，即采用高昂的激勵措施吸引外商直接投資是否值得.因此，需要更多的研究才能更好地理解與外商直接投資的特點、動機、東道國企業(yè)對技術(shù)轉(zhuǎn)移的吸收能力等相關(guān)的因素［3］.在研究中應(yīng)該對決定FDI背后的動機與溢出效應(yīng)進行檢驗.發(fā)達國家的企業(yè)到轉(zhuǎn)型國家和發(fā)展中國家進行投資，很可能主要的動機是獲取廉價勞動力和當(dāng)?shù)氐脑牧?如果外商直接投資的動機是這種方式，東道國企業(yè)可能受益就非常少.如果從東道國的角度出發(fā)，每一個東道國在不同的發(fā)展階段，它的知識產(chǎn)權(quán)、政治、文化和經(jīng)濟體制都會對跨國公司的在海外的子公司的行為產(chǎn)生影響.

在國外學(xué)者對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)理論和實證研究的基礎(chǔ)上，國內(nèi)學(xué)者對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究主要是針對本國的外商直接投資情況進行相應(yīng)的實證研究（程惠芳，2002；黃靜波、付建，2004；李平、錢利，2004；范愛軍、劉云英，2006；劉宇，2006；黃凌云、楊雯，2007；王英、劉思峰，2008；余泳澤、武鵬，2010；王青松，2013）.上述國內(nèi)學(xué)者研究的結(jié)論除了存在小部分差異外，如黃靜波、付建（2004）以廣東省為例的研究發(fā)現(xiàn)，來自港澳臺的FDI對廣東全要素生產(chǎn)率的影響是負面的，而來自西方七國的FDI對廣東的全要素生產(chǎn)率有正向的影響［4］.其他學(xué)者的研究結(jié)論基本都支持外商直接投資對中國經(jīng)濟增長和全要素生產(chǎn)率的提高有顯著的促進作用.需要注意的是，上述的研究并沒有關(guān)注或者研究FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是屬于何種效應(yīng)（水平溢出效應(yīng)、前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)或者后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)），亦即FDI是通過何種途徑或渠道促進全要素生產(chǎn)率的提高的.邱斌等（2008）、王欣和陳麗珍（2008）、蔣殿春和張宇（2008）、王濱（2010）、覃毅和張世賢（2011）探討了FDI的影響途徑和渠道，但研究的結(jié)論差異非常大［5］［6］［7］［8］［9］.鑒于此，本文主要從以下幾方面進行了拓展和研究：

首先，選擇了廣東省制造業(yè)作為研究對象.廣東省地處南部沿海地區(qū)，具備開放的地理優(yōu)勢，是改革開放的前沿陣地.作為全國開放歷史最長、吸引外資規(guī)模最大的省份，F(xiàn)DI對廣東省的影響能較好地反映出FDI在中國的技術(shù)溢出情況.此外，外資在廣東省制造業(yè)中的分布相對其他省份較為均衡，用廣東省制造業(yè)作為研究對象可以減少因FDI行業(yè)分布差異過大帶來的組間效應(yīng).

其次，和傳統(tǒng)的從需求供給角度考察FDI溢出效應(yīng)不同，本文分別計算了制造業(yè)行業(yè)內(nèi)每個子行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，從全要素生產(chǎn)率的角度分析FDI對制造業(yè)的影響.在此基礎(chǔ)上，將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進步和效率變化，考察FDI對全要素生產(chǎn)率增長的具體影響方式.

最后，本文同時考慮了FDI在東道國的水平溢出效應(yīng)和垂直溢出效應(yīng).雖然以往的研究對于FDI的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)并沒有得出一致的結(jié)論，但如果只考慮某一個溢出效應(yīng)，將難以準(zhǔn)確衡量FDI真實的溢出效應(yīng).因此，將水平效應(yīng)和垂直效應(yīng)結(jié)合起來考慮，同時計算出兩者的溢出效應(yīng).

3 研究方法

Sten Malmquist（1953）在分析不同時期的消費變化時首次提出了Malmquist指數(shù)，并把這個指數(shù)運用到分析不同時期消費所發(fā)生的變化上，分別將兩組不同的消費數(shù)將其中任意一組的無差異曲線拿來作為參考集，以此來對兩組數(shù)據(jù)進行進一步的比較.具體來說，首先使用產(chǎn)出距離函數(shù)來衡量生產(chǎn)可能集合的邊界變動比率，在該期間生產(chǎn)技術(shù)不變的前提下，衡量投入產(chǎn)出距離生產(chǎn)前沿面的差距，并將所估計的生產(chǎn)效率作為評估決策單元生產(chǎn)績效的指標(biāo).但在考慮多個時期后，則存在生產(chǎn)技術(shù)發(fā)生變化的可能，這種情況下，將期間內(nèi)相鄰的兩個時期之間的效率值進行比較，會因為不同的生產(chǎn)前沿而產(chǎn)生偏差.但在實際的實證研究中，大多數(shù)研究者都更傾向于采用F覿re等在1994年所提出的基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù).Arozena,P.和Aieelus,F.J（1999）指出，和其他測度生產(chǎn)率的指數(shù)如Fisher指數(shù)、Tomqvist指數(shù)相比，Malmquist指數(shù)具有以下優(yōu)點：第一，計算出的Malmquist指數(shù)可以進行進一步的分解，可將其分解為技術(shù)進步和效率變化；第二，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的計算無需用到價格信息，由此可避免價格信息不對稱所帶來的一系列問題；第三，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對經(jīng)濟行為主體的行為沒有限制；第四，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可以應(yīng)對多投入多產(chǎn)出.

假設(shè)t時期(t=1，2，…，T)，DMU的投入和產(chǎn)出分別為和，存在生產(chǎn)可能性集：

該指數(shù)測度的是t期技術(shù)水平下從t到t+1期生產(chǎn)率效率的變化，t+1時期的技術(shù)水平下相應(yīng)生產(chǎn)率效率的變化則表示為：

基于上文的Shephard距離函數(shù)，CRS下的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)表示為：

為了避免隨意選擇技術(shù)和時期參照系造成誤差，Caves(1974)將Malmquist指數(shù)定義為兩個時期Malmquist指數(shù)的幾何平均值，即：

當(dāng)規(guī)模報酬不變時，Malmquist指數(shù)可進一步分解為技術(shù)進步（TP）和效率變化（EC）：

M、EC和TP大于（小于）1分別表明生產(chǎn)率增長（下降），效率改善（惡化），以及技術(shù)進步（退步）.

4 數(shù)據(jù)處理與實證結(jié)果分析

4.1 數(shù)據(jù)處理

本文以規(guī)模以上內(nèi)資和外資制造業(yè)行業(yè)為研究對象，其中，規(guī)模以上內(nèi)資制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)用規(guī)模以上制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)減去規(guī)模以上“三資”制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)得到.產(chǎn)出及投入中的固定資產(chǎn)凈值的價格以2000年為基期，數(shù)據(jù)來源于歷年《廣東省統(tǒng)計年鑒》.

（1）產(chǎn)出數(shù)據(jù).本文以工業(yè)增加值表示制造業(yè)行業(yè)的產(chǎn)出，以2000年為基期，采用分類中各子行業(yè)的工業(yè)品出廠價格指數(shù)進行平減，使名義工業(yè)增加值轉(zhuǎn)換為實際工業(yè)增加值.

（2）投入數(shù)據(jù).本文一共考慮兩種投入：資本投入和勞動投入.其中，資本投入用固定資產(chǎn)凈值年平均余額來代理，并以2000年為基期，用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對其進行平減得到實際值.勞動投入本應(yīng)該考慮勞動的時間和勞動的效率，出于數(shù)據(jù)的可計量性及可得性，本文以行業(yè)從業(yè)人員數(shù)來代理.

表1 投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)統(tǒng)計性描述

表1是廣東省全部制造業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的統(tǒng)計性描述，從表中可以看出，不同的制造業(yè)行業(yè)之間無論在投入還是產(chǎn)出之間都存在較大的差異，反映出這些行業(yè)之間的規(guī)模存在很大的差異.

4.2 實證結(jié)果分析

（1）制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的時間序列分析

利用Malmquist指數(shù)測度的2000-2012年廣東省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率平均增長了8.3%，其中，內(nèi)資制造業(yè)平均增長了9.5%，外資制造業(yè)平均增長了5.7%①.如圖1所示，在大部分年份，內(nèi)外資制造業(yè)均表現(xiàn)出了全要素生產(chǎn)率的增長，內(nèi)資企業(yè)在2004-2005年、2010-2011年間出現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率的下降，外資制造業(yè)則在2009-2011年間出現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率的下降.從長期來看，雖然內(nèi)外資制造業(yè)均表現(xiàn)出全要素生產(chǎn)率的增長，但增速存在長期下滑的趨勢.下面，我們分別對內(nèi)資制造業(yè)和外資制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率及其效率變化和技術(shù)進步變動情況進行分析.

圖1 2000-2012年間廣東省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變動情況

（2）內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變化

根據(jù)表2，可以看出2001-2012年廣東省內(nèi)資制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率平均增長9.5%.本文根據(jù)各個敏感點對其進行劃分，分別為2001-2005年、2006-2007年、2008-2010年、2011-2012年共四個時期；其中，2005年是“十五”規(guī)劃的最后一年，2006年是“十一五”規(guī)劃實施的第一年，2008年是全球金融危機爆發(fā)的一年，2010年是“十一五”規(guī)劃結(jié)束的一年，2011年是“十二五”規(guī)劃開局的第一年.這些年份因受政治、經(jīng)濟環(huán)境等外界因素影響較大，故將其當(dāng)作敏感點進行劃分.觀察這幾個敏感點可以發(fā)現(xiàn)，2005年廣東省內(nèi)資制造業(yè)出現(xiàn)全要素生產(chǎn)率下降，其中效率的惡化是使其下降的主要原因，這主要是部分行業(yè)為了完成上級下達的“十五”產(chǎn)業(yè)總量控制和產(chǎn)能結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃的任務(wù)，對部分企業(yè)不惜停電停產(chǎn)，導(dǎo)致生產(chǎn)率的下降，本文定義這種影響為“規(guī)劃效應(yīng)”②.但這種影響是短暫的，在2006年全要素生產(chǎn)率增長又達到了17%的高位.2008年的全要素生產(chǎn)率增長相比2007年，下降了近10%的增長率，說明廣東省內(nèi)資制造業(yè)受全球金融危機的影響較為明顯.2010年的全要素生產(chǎn)率增長放緩，除了受金融危機的影響，還受“十一五”的規(guī)劃效應(yīng)影響，而這些因素的后續(xù)影響，再加上“十二五”規(guī)劃對資源環(huán)境保護和治理等方面要求的提高，使得2011年的全要素生產(chǎn)率下降.

就整體而言，廣東省內(nèi)資制造業(yè)在2001-2012年期間的發(fā)展趨勢是快速穩(wěn)定增長.“十五”期間的內(nèi)資制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率平均增長了13.6%，其中主要是技術(shù)進步促進生產(chǎn)率的增長，而效率變化則出現(xiàn)了惡化.2006-2007年繼續(xù)保持了“十五”期間的良好發(fā)展勢頭，平均全要素生產(chǎn)率的增長達到了16.3%，同樣是技術(shù)進步促進了生產(chǎn)率的增長，但與“十五”期間的效率惡化相比，這段時期的效率變化保持不變，既沒有改善也沒有惡化.2008-2010年的廣東省內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長速度進一步放緩，平均增長了10%，其中，效率的惡化和技術(shù)進步的放緩是使得增長速度變緩的原因.

從整個宏觀經(jīng)濟形勢上來講，一方面，廣東省的內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)大部分是出口導(dǎo)向型，受2008年全球金融危機的影響，國外消費低迷使得出口急劇下降，出口導(dǎo)向型企業(yè)出現(xiàn)了大規(guī)模倒閉的現(xiàn)象，另外一方面，人民幣的持續(xù)升值，也使以加工制造為主的廣東制造業(yè)的低成本優(yōu)勢逐漸削弱，拉動經(jīng)濟增長的因素發(fā)生了改變，因此，廣東省內(nèi)資制造業(yè)的競爭模式要加快轉(zhuǎn)換，其經(jīng)濟發(fā)展模式到了加速變軌的關(guān)鍵時刻；而受這些因素的影響，2011-2012年的內(nèi)資制造業(yè)平均全要素生產(chǎn)率由增長轉(zhuǎn)為下降，其中技術(shù)出現(xiàn)了退步，但效率卻得到了改善.注意到從單獨年份上來看，2012年的生產(chǎn)率出現(xiàn)增長，技術(shù)退步程度減輕，所以從長期來看，廣東省內(nèi)資制造業(yè)的發(fā)展還是比較樂觀的.同時，分析顯示雖然目前廣東省內(nèi)資制造業(yè)的增長主要依賴于技術(shù)進步，效率改進對增長的貢獻率很小，將近一半的年份出現(xiàn)負增長，但是效率在長期趨勢來看還是呈現(xiàn)出增長的良好勢頭，并有逐步改善的趨勢.并且伴隨著企業(yè)經(jīng)營治理的逐步完善、新型工業(yè)化道路的逐步深入實施和國家環(huán)境保護措施的逐漸實施，效率改進將會有較大幅度的持續(xù)增長.

表2 內(nèi)資制造業(yè)2001－2012年全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成

表3 廣東省2000－2012年外資制造業(yè)搖行業(yè)全要素生產(chǎn)率及分解

（3）外資制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化

從外資制造業(yè)整體的年度平均全要素生產(chǎn)率來看，除了2009-2011年間，其余年份的全要素生產(chǎn)率均表現(xiàn)出增長.

從表3中可以看出，全要素生產(chǎn)率的增長動力主要來源于技術(shù)的進步，在整個觀察期間，技術(shù)進步的幅度大于效率改善的幅度，效率改善并不明顯.觀察圖2，全要素生產(chǎn)率的增速呈下降趨勢，2006年以前，外資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變動幅度較大，而在2006年之后變化趨于平穩(wěn).觀察期間，全要素生產(chǎn)率增長最快的是2002-2003年間，達到了19.8%，而在2009-2010以及2010-2011年間出現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率的倒退，倒退程度分別為1.5%和1.1%.

圖2 2000-2012年間廣東省外資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變動情況

對于全要素生產(chǎn)率的分解——技術(shù)進步和效率變化，從圖2中可以發(fā)現(xiàn)，在2008年之前EC和TP變動非常劇烈，但變動幅度有逐年縮小趨勢.2002-2003年間，效率迅速提高，從2000-2001年間的效率惡化速度11.6%改善到2002-2003年間的23.7%，而技術(shù)進步速度卻在2000-2003年間出現(xiàn)了放慢，并且在2002-2003年間出現(xiàn)了輕微的退步.在接下來的2003-2008年間，技術(shù)進步和效率變化依然交替變換，但全要素生產(chǎn)率的變動大致和效率變化的變動保持著一致的趨勢.探究其原因，首先是中國于2001年加入WTO，外資企業(yè)能夠在一個更加公平的環(huán)境中和東道國企業(yè)進行競爭，外資企業(yè)本身就擁有相對先進的技術(shù)，再加上中國廉價的資源和勞動力，從而可以在進入中國初期較好地利用資源和勞動力，實現(xiàn)效率的提高.但是隨著外資的進入并和東道國企業(yè)的競爭，由于對國情的熟悉情況以及企業(yè)文化的差異，外資制造業(yè)對中國的環(huán)境需要一個適應(yīng)的過程，因而在利用資源和勞動力方面未必會占據(jù)著絕對的優(yōu)勢，和內(nèi)資企業(yè)的競爭引起效率的波動.而技術(shù)進步一般不會在短時間內(nèi)出現(xiàn)大幅度的提升或倒退，雖然前幾年技術(shù)進步波動和效率改善變動幅度都很大，但大部分年份，外資制造業(yè)的技術(shù)實現(xiàn)了進步.在2008年之后，三者的變動趨向于收斂和同步，主要是因為國內(nèi)市場的成熟，以及外資制造業(yè)慢慢熟悉了中國的市場環(huán)境，處于一個相對穩(wěn)定的生產(chǎn)和市場環(huán)境，因而技術(shù)和效率的變化保持在一個平穩(wěn)的狀態(tài).雖然目前中國外資制造業(yè)增長主要依賴于技術(shù)進步，效率改進對增長的貢獻率相對較小，但長期看來，效率保持著增長，雖然增速在下降，伴隨著對中國市場的熟悉，外資制造業(yè)的效率變化對全要素生產(chǎn)率變化的影響可能會逐漸加大.

5 FDI技術(shù)溢出效應(yīng)對廣東省內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響

為了進一步探究FDI對東道國制造業(yè)的影響機制，本文將從FDI的水平溢出效應(yīng)和垂直溢出效應(yīng)方面研究外商直接投資對廣東省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響.由于外資制造業(yè)企業(yè)擁有比內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)更高的生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，并且引進FDI也是為了提高東道國內(nèi)資制造業(yè)整體的生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，因此，本文選取廣東省內(nèi)資制造業(yè)來研究FDI對其全要素生產(chǎn)率的影響.

5.1 指標(biāo)的選取與說明

5.1.1 水平溢出效應(yīng)指標(biāo)

水平溢出機制主要通過學(xué)習(xí)效應(yīng)、競爭效應(yīng)和人員流動效應(yīng)來實現(xiàn).在選取水平溢出的代理指標(biāo)上，不同的學(xué)者選取了不同的指標(biāo).陳濤濤（2003）、邱斌等（2008）選擇外資企業(yè)總資產(chǎn)占全行業(yè)總資產(chǎn)的比重作為反映FDI在行業(yè)中參與程度的解釋變量［10］；姜瑾和朱桂龍（2007）利用了外資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占全行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重，通過它來捕捉FDI通過學(xué)習(xí)、競爭和人員流動效應(yīng)所產(chǎn)生的行業(yè)內(nèi)凈效應(yīng)［11］；楊亞平（2007）采用了外資企業(yè)銷售產(chǎn)值所占的比例，認為銷售產(chǎn)值指標(biāo)更能反映外商投資企業(yè)在同一市場上與內(nèi)資企業(yè)的競爭關(guān)系及對內(nèi)資企業(yè)的影響［12］.本文采用外商投資制造業(yè)企業(yè)的工業(yè)銷售產(chǎn)值占全行業(yè)的比重來代表水平效應(yīng).

5.1.2 垂直效應(yīng)溢出指標(biāo)：

垂直溢出效應(yīng)涉及到前向關(guān)聯(lián)和后相關(guān)聯(lián)，Blalock（2001）利用投入產(chǎn)出表中的直接消耗系數(shù)和參與程度的加權(quán)平均指數(shù)來反應(yīng)垂直溢出效應(yīng)，這種方法在當(dāng)今學(xué)術(shù)界得到了普遍的應(yīng)用.

（1）直接消耗系數(shù)

垂直效應(yīng)一般是通過投入產(chǎn)出表計算而得來，在計算垂直溢出效應(yīng)時，要用到直接消耗系數(shù)，其計算方法為：

其中，xij表示j部門在生產(chǎn)過程中直接消耗的i部門產(chǎn)品或服務(wù)的價值量，Xj表示j部門的總投入.隨著時間的推移，不同部門之間的投入產(chǎn)出關(guān)系會發(fā)生變化，投入產(chǎn)出表需要更新.由于條件的限制，早期的一些學(xué)者在計算垂直效應(yīng)時只使用了一張投入產(chǎn)出表（許和連等，2007；張亞斌等，2007），計算出來的垂直溢出效應(yīng)沒有反映出投入產(chǎn)出的變動［13］［14］.投入產(chǎn)出表每五年更新一次，本文研究的時間區(qū)間為12年，只使用一張投入產(chǎn)出表所得到的結(jié)果將會有較大的誤差.因此，在數(shù)據(jù)可得的情況下，本文利用了《廣東省2002年投入產(chǎn)出表》和《廣東省2007年投入產(chǎn)出表》，2000-2006年使用《廣東省2002年投入產(chǎn)出表》，2007-2012年使用《廣東省2007年投入產(chǎn)出表》.

（2）前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)指標(biāo)

Fit表示前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，是i行業(yè)的所有上游行業(yè)m中的外商投資企業(yè)提供給i行業(yè)的投入品占i行業(yè)所有投入品的比例，計算方法為：

式（10）中，aim是i部門消耗的各投入部門m的產(chǎn)品或服務(wù)的價值量，由于對角線上的元素代表的是水平溢出效應(yīng)，不需要重復(fù)計算，故有m≠i.aim是從投入產(chǎn)出表中直接消耗系數(shù)表的各列剔除對角線上的元素取得.Hmt是i行業(yè)的所有上游行業(yè)m中外商投資企業(yè)銷售產(chǎn)值所占的比重.以通用設(shè)備制造業(yè)為例，假設(shè)通用設(shè)備制造業(yè)50%的投入由金屬制品業(yè)提供，30%的投入由通信設(shè)備、計算機用其他電子設(shè)備制造業(yè)提供，20%的投入由電氣、機械及器材制造業(yè)提供，而這三個行業(yè)中外商投資制造業(yè)企業(yè)銷售產(chǎn)值所占比重分別為60%、50%、40%，則F=0.5×0.6+0.3×0.5+0.2×0.4=0.53，說明通用設(shè)備制造業(yè)的投入品中由外商投資制造業(yè)企業(yè)所提供的份額為53%，即FDI對該行業(yè)的前向溢出效應(yīng)為53%.

（3）后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)指標(biāo)

Bit表示后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，是i行業(yè)供應(yīng)產(chǎn)品的下游行業(yè)中外商投資企業(yè)所占的比重，其計算公式為：

式（11）中，aij是i行業(yè)的產(chǎn)品提供給j行業(yè)中間使用的數(shù)量，該參數(shù)是從直接消耗系數(shù)表中各行剔除對角線上的元素取得，Hjt是i行業(yè)的所有下游行業(yè)j中外商投資企業(yè)銷售產(chǎn)值所占的比例.仍以通用設(shè)備制造業(yè)為例，假設(shè)通用設(shè)備制造業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品30%提供給金屬冶煉及延壓工業(yè)，50%提供給交通運輸設(shè)備制造業(yè)，20%提供給電氣、機械及器材制造業(yè)，而這三個行業(yè)中，外商投資制造業(yè)企業(yè)所占份額分別為30%、50%、60%，則B=0.3×0.3+0.5×0.5+0.2× 0.6=0.46，表明通用設(shè)備制造業(yè)所提供產(chǎn)品的下游行業(yè)中，外商投資制造業(yè)企業(yè)所占的份額為46%，F(xiàn)DI對該行業(yè)的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)為46%.

5.2 計量模型與回歸結(jié)果分析

本文采用面板數(shù)據(jù)回歸模型研究FDI對廣東內(nèi)資制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng).同時，本文引入的水平溢出效應(yīng)、前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)以及后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)三個指標(biāo)之間可能會因解釋變量高度相關(guān)而帶來的多重共線性問題.因此，本文在進行面板數(shù)據(jù)模型的回歸之前，采用較為簡單的多重共線性檢驗方法——單相關(guān)系數(shù)矩陣法，計算了各個解釋變量之間的相關(guān)系數(shù)，以檢查解釋變量之間的是否存在高度相關(guān)問題.表4列出了各影響因素的相關(guān)系數(shù).

表4 各影響因素的相關(guān)系數(shù)

從上表可以看出，各個影響因素之間的相關(guān)系數(shù)的絕對值都在0.5以下，其相關(guān)關(guān)系都在可接受范圍之內(nèi)，因此，我們可以認為對lntfp、lntp和lnec進行回歸的三個方程中，其解釋變量不存在多重共線性問題，不會對估計結(jié)果產(chǎn)生大的偏差影響.

本文利用面板數(shù)據(jù)模型對lntfp、lntp和lnec進行了回歸和Hausman檢驗，模型采用Stata12.0軟件進行回歸，表5給出了模型回歸的結(jié)果.根據(jù)Hausman檢驗的結(jié)果，對lntfp、lntp和lnec的回歸均要采用固定效應(yīng)模型.因此，本文接下來將采用固定效應(yīng)模型回歸的結(jié)果進行分析.

5.2.1 水平效應(yīng)分析

由于外資企業(yè)可以以自己更高的技術(shù)水平、更先進的管理體制為東道國企業(yè)提供示范效應(yīng)，進入東道國市場會給東道國企業(yè)帶來競爭壓力使本地企業(yè)不斷提高技術(shù)水平和管理水平來保持競爭優(yōu)勢，經(jīng)過外資企業(yè)培訓(xùn)的工人、管理人員，在離開外資企業(yè)進入內(nèi)資企業(yè)后，為東道國企業(yè)帶來了技術(shù)和管理.正因為此，許多國家，尤其是發(fā)展中國家，紛紛采取各種優(yōu)惠措施、放松對外資的管制來積極引進外資，以期對提高本國企業(yè)的技術(shù)和管理水平.

表5 模型回歸結(jié)果

從表5可以看出，對TFP、TP、EC進行回歸，TFP和TP中水平溢出效應(yīng)的系數(shù)顯著為正，而EC中水平溢出效應(yīng)的系數(shù)顯著為負.該結(jié)果表明，外資的進入在行業(yè)內(nèi)促進了廣東省制造業(yè)的技術(shù)進步，而抑制了效率的提高.由于全要素生產(chǎn)率是技術(shù)進步和效率改善的綜合結(jié)果，外資對技術(shù)進步的促進作用大于對效率改善的抑制作用，結(jié)合起來看，外資在行業(yè)內(nèi)顯著地促進了廣東省制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率.以往關(guān)于FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的研究所得出的結(jié)論并不一致，由于在行業(yè)內(nèi)不僅存在學(xué)習(xí)效應(yīng)和人員流動效應(yīng)，還存在競爭效應(yīng)，雖然競爭效應(yīng)可以激發(fā)起東道國企業(yè)加大研發(fā)投入來促進技術(shù)進步，但在面臨競爭的情況下，本地企業(yè)還有可能因為技術(shù)水平和外資企業(yè)存在技術(shù)差距而處于劣勢地位，被擠出市場，當(dāng)擠出效應(yīng)大于激勵效應(yīng)時，外商直接投資將不利于東道國企業(yè)技術(shù)水平的提高.

FDI的水平效應(yīng)對內(nèi)資制造業(yè)的效率改善有顯著的抑制作用，可能的原因是雖然外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)能夠產(chǎn)生示范作用，內(nèi)資企業(yè)可以通過模仿外資企業(yè)來提高生產(chǎn)技術(shù)水平，但出于在東道國經(jīng)濟利益的考慮，外資企業(yè)會通過各種方式來避免技術(shù)溢出的發(fā)生，從而內(nèi)資企業(yè)難以完全獲得外資企業(yè)的先進技術(shù)，在吸收和利用這些技術(shù)時效果就不能達到預(yù)期的目標(biāo).

本文得出的結(jié)果和早期研究結(jié)論不一致的另外一個原因，可能是研究時期的不同導(dǎo)致的.本文研究的是最近十三年的制造業(yè)情況，此時的內(nèi)資企業(yè)通過前期的學(xué)習(xí)和積累之后，自身技術(shù)水平有了一定的提高，根據(jù)相關(guān)的文獻，內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距是影響內(nèi)資企業(yè)吸收效果的一個重要因素.陳濤濤（2003）的研究結(jié)果表明，在內(nèi)外資企業(yè)競爭能力差距較小的行業(yè)中，充分競爭將有利于外商直接投資的產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)［15］.蔣殿春、黃靜（2007）研究了外商直接投資與中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)二元結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在大多數(shù)外商直接投資的行業(yè)都存在技術(shù)二元結(jié)構(gòu)，即外商直接投資的企業(yè)位于行業(yè)內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先地位是行業(yè)技術(shù)進步的主導(dǎo)力量，而內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)則比較落后，雖然在一些行業(yè)，這種二元結(jié)構(gòu)由于內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率的快速增長而得到了減弱，但是在技術(shù)程度較高的行業(yè)特別是高科技行業(yè)，這種二元結(jié)構(gòu)的特征在進一步得到加強.這種技術(shù)差距的進一步擴大將影響內(nèi)資企業(yè)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，甚至成為阻礙內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率增長的因素［16］.

5.2.2 垂直效應(yīng)分析

（1）前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

從本文的實證結(jié)果可以看到，F(xiàn)DI的前向關(guān)聯(lián)對廣東省內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響為正，但不顯著，表明外商直接投資在促進下游內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率方面沒有起著明顯的作用；而FDI對下游內(nèi)資制造業(yè)的技術(shù)進步有顯著的正向影響，但對效率改善則有著顯著的抑制影響.

我們首先關(guān)注FDI前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對廣東省內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，可以發(fā)現(xiàn)，本文實證得出FDI的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)沒有對廣東省內(nèi)資制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率起著顯著的正向影響作用的結(jié)果與國內(nèi)大部分學(xué)者相關(guān)的研究結(jié)論不是很一致.國內(nèi)學(xué)者大多得出FDI對制造業(yè)有顯著的正向的前向溢出效應(yīng)，如陳德湖和馬平平（2013）利用中國1999－2007年170多萬家制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，從企業(yè)異質(zhì)性視角研究了FDI通過水平關(guān)聯(lián)和垂直關(guān)聯(lián)等渠道對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，其中發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)通過前、后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進本地企業(yè)生產(chǎn)率的提高［17］.陳琳（2011）研究FDI對中國制造業(yè)企業(yè)的垂直型技術(shù)外溢，研究發(fā)現(xiàn)外商直接投資通過前向關(guān)聯(lián)對中國的制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)生了正向并且顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)［18］.而蔡曉珊等（2013）采用廣東工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，并運用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對廣東內(nèi)資工業(yè)部門和國有內(nèi)資工業(yè)部門的生產(chǎn)率及其分解變量進行測算，在控制R&D情況下，發(fā)現(xiàn)FDI通過前、后向關(guān)聯(lián)對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)率有正向作用，但僅限于國內(nèi)市場導(dǎo)向型FDI，作用對象僅是非國有內(nèi)資企業(yè)［19］.

本文的研究結(jié)果顯示廣東省制造業(yè)FDI對下游內(nèi)資制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提高沒有起著顯著的促進作用，而從技術(shù)溢出的傳導(dǎo)機制來看，F(xiàn)DI對下游內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)進步有著顯著的正向影響，但對其效率變化則為顯著的負向影響，這意味著廣東省制造業(yè)的FDI主要通過技術(shù)進步來產(chǎn)生前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，同時FDI對下游內(nèi)資制造業(yè)效率的提高產(chǎn)生負向的影響作用，抑制了FDI促進內(nèi)資制造業(yè)技術(shù)進步所帶來的部分效應(yīng)，最終使得FDI的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響雖為正，但影響卻不顯著的結(jié)果.一個可能的原因是廣東省內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)沒有購買外商投資企業(yè)的產(chǎn)品，或者是購買了其產(chǎn)品，但是沒有進行有效的吸收.楊亞平和溫勉（2012）基于2001－2007年廣東省制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)研究了吸收能力對本土企業(yè)TFP的影響以及吸收能力對外商直接投資（FDI）技術(shù)溢出效應(yīng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)本土企業(yè)的吸收能力對FDI的垂直溢出效應(yīng)有顯著的影響，這意味著廣東省內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)對外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)吸收能力不強也可能是導(dǎo)致FDI前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)沒有發(fā)揮明顯作用的原因［20］.

（2）后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

實證結(jié)果顯示，F(xiàn)DI的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對廣東省制造業(yè)FDI對上游內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進步有顯著的正向促進作用，但對其效率變化則有負向的抑制影響，不過這種負向影響并不顯著.

國內(nèi)學(xué)者對FDI后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的對中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響的研究，其結(jié)論尚存在較大的爭論.有學(xué)者認為FDI會促進上游供應(yīng)商企業(yè)生產(chǎn)率的提高（王濱，2010；張希、陳甜蜜，2011）［21］.但也有學(xué)者得出與此相反的結(jié)果，如陳琳（2011）研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資沒有通過后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)生技術(shù)外溢；許曉娟和智冬曉（2013）基于1999－2006年中國制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)研究了中國本土企業(yè)獲得FDI垂直技術(shù)溢出的情況，也發(fā)現(xiàn)中國本土企業(yè)通過垂直產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)獲得技術(shù)溢出效應(yīng)的表現(xiàn)并不理想，其中后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)估計系數(shù)顯著為負［22］.而本文的實證結(jié)果支持了前一種說法，即認為FDI的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)會促進內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的增長.

再從技術(shù)溢出的傳導(dǎo)機制來分析，F(xiàn)DI對上游內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)進步有著顯著的正向促進作用，對其效率變化影響為負但不顯著，這意味著FDI通過技術(shù)進步來產(chǎn)生正向的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，克服了FDI對上游內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的消極影響，進而促進了上游內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的增長.首先，外商投資企業(yè)一般會對上游企業(yè)提供的中間產(chǎn)品的技術(shù)和品質(zhì)要求較高，因而在控制運輸成本的情況下，可能會優(yōu)先選擇其他外商投資的上游企業(yè)提供的中間產(chǎn)品，而上游內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)為了能獲取外商投資企業(yè)的產(chǎn)品訂單并與其他外商投資的上游企業(yè)競爭，往往會加大對自身企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的投入，提高企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的品質(zhì)；其次，外資企業(yè)在當(dāng)?shù)氐牟少徱矓U大了其上游內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，規(guī)模經(jīng)濟使得當(dāng)?shù)貎?nèi)資制造業(yè)企業(yè)降低了生產(chǎn)成本，進而提高了生產(chǎn)率；最后，外商投資企業(yè)有時候為了獲得質(zhì)量更高，價格更便宜的中間品，會主動向其供應(yīng)商提供技術(shù)支持和人員培訓(xùn)，幫助他們提高生產(chǎn)效率和技術(shù)水平.

6 結(jié)論

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis,DEA）測算了廣東省制造業(yè)2000-2012年間的Mam lquist指數(shù)，并將其分解為技術(shù)進步和效率變化，利用面板數(shù)據(jù)模型對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)和內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變化進行實證分析.具體來說，本文得到了以下結(jié)論：

（1）觀察期間，廣東省制造業(yè)全行業(yè)的全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)出穩(wěn)定的快速增長趨勢，內(nèi)資制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長速度快于外資，形成趕超之勢；外資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的波動要小于內(nèi)資制造業(yè)；內(nèi)外資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長都主要是由技術(shù)進步帶動的，效率改善的貢獻程度相對要小，在一些行業(yè)甚至出現(xiàn)了效率惡化的情況.

（2）水平效應(yīng)顯著地促進了內(nèi)資制造業(yè)的技術(shù)進步，但在一定程度上又惡化了效率；由于對技術(shù)進步的促進作用大于對效率改善的阻礙作用，因此水平效應(yīng)最終促進了內(nèi)資制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長，可以得出外資制造業(yè)有效地實現(xiàn)了示范效應(yīng).

（3）在垂直效應(yīng)中，前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對技術(shù)進步和效率變化的作用與水平效應(yīng)的機制是一致的，都是顯著地促進了內(nèi)資制造業(yè)的技術(shù)進步而阻礙了效率改善，由于對效率改善的阻礙作用和對技術(shù)進步的促進作用相當(dāng)，兩者相抵消，使得前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對內(nèi)資制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響并不顯著.后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對內(nèi)資制造業(yè)的技術(shù)進步起到了顯著的促進作用，而對效率變化的影響不顯著，最終促進了內(nèi)資制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長.

當(dāng)然，本文的研究時期相對較短，考察對象僅集中于廣東省制造業(yè)，這些研究的不足都可能影響到本文某些結(jié)論的說服力，這也將是研究者下一步的研究方向.

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［責(zé)任編輯：劉昱］

A Study on the Effect of FDI to the M anufacturing Industry TFP grow th in Guangdong Province

LI Xiang-sheng
(Guangdong college of industry and commerce，Guangzhou 510510)

This paper uses data envelopment analysis(DEA)estimates the Mamlquist index of Guangdong’s manufacturing from 2000 to 2012,decomposing it into technological change and efficiency change.This paper analysis the spillover effect from the aspect of intra-industry,forward linkage and backward linkage.Meanwhile, the author analysises how can industry characteristics include the extent of the technology gap,the degree of competition in the industry,market-oriented features and capital-intensive affect spillover effect.A case analysis and policy recommendations at the end.We draw the following conclusions:first,TFP of Guangdong’s manufacturing industry was shown a steady and rapid growth trend during 2000 to 2012,TFP growth rate of domestic manufacturing is faster than foreign manufacturing;second,horizontal spillover effect and backward linkage promote the growth of domesticmanufacturing TFP,the effect of forward linkage is not significant.

FDI;data envelopment analysis;total factor productivity;technology spillover

F 832.6；F 427

A

1672-402X（2016）02-0095-10

10.13408/j.cnki.gjsxb.2016.02.022

2015-09-23

李向升（1972-），男，江蘇阜寧人，廣東工貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授.研究方向：國際貿(mào)易學(xué)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué).