專利權(quán)出資的若干法律問題研究

徐東沂

[摘要]公司的資本構(gòu)成中，專利權(quán)出資的方式逐漸增多，但是針對(duì)專利權(quán)出資進(jìn)行規(guī)范化的相關(guān)法律法規(guī)幾乎沒有，并且規(guī)定得較模糊或籠統(tǒng)化。專利權(quán)出資占據(jù)投資比例大小究其根源就是投資者內(nèi)部之間的利益互相制約達(dá)到平衡的結(jié)果，針對(duì)公司內(nèi)部利益和內(nèi)部關(guān)系的問題，應(yīng)該允許公司設(shè)立主體具有選擇和構(gòu)造的自主性。文章從法律的角度著手對(duì)專利權(quán)出資的法律問題進(jìn)行了研究。

[關(guān)鍵詞]專利權(quán)出資；法律問題；研究

一、專利權(quán)出資的涵義和特征

我們將專利成果的持有者把專利成果進(jìn)行折合換算成一定數(shù)目和金額的貨幣，并把它交付為公司的出資，用來交換公司創(chuàng)辦時(shí)或公司增加發(fā)行新股時(shí)股份的這樣種行為稱為專利權(quán)出資。專利權(quán)出資是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本化表征之一，它的本質(zhì)就是將資本和專利價(jià)值進(jìn)行相互的轉(zhuǎn)換。在法律允許的范圍之內(nèi)行使專利權(quán)出資，法律上承認(rèn)專利權(quán)的人權(quán)利基礎(chǔ)上，進(jìn)行專利權(quán)的無形價(jià)值轉(zhuǎn)為有形價(jià)值，并且將該部分的有形價(jià)值分配給專利權(quán)人的整個(gè)過程。在這個(gè)過程中，專利權(quán)人獲得了所投資企業(yè)的部分股權(quán)和股份，以及與之相關(guān)的收益權(quán)、決策權(quán)和選擇權(quán)，而并非獲取專利權(quán)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)金對(duì)價(jià)，企業(yè)則直接取得該專利的所有權(quán)和使用權(quán)。

二、專利權(quán)的出資方式分析

專利權(quán)的出資方式可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行分析

（一）專利權(quán)出資方式的有關(guān)法律規(guī)定

國(guó)家工商行政管理局在20世紀(jì)末對(duì)公司注冊(cè)資本登記管理的暫時(shí)性規(guī)定已具有相當(dāng)明確的規(guī)定在注冊(cè)資本中，利用工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資的，公司在有關(guān)章程中應(yīng)該就工業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓登記相關(guān)情況做出相應(yīng)的規(guī)定。其中，利用專利權(quán)出資，其專利權(quán)人屬于全民所有制性質(zhì)單位的，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)該得到上級(jí)相關(guān)主管部門允許。公司要在成立6個(gè)月內(nèi)依法處理工業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記程序，并向主管機(jī)關(guān)報(bào)告事由存案以備查考。在注冊(cè)資本中，針對(duì)利用非專利技術(shù)來出資的資本，公司的章程要針對(duì)非專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓安排和處理制定定的規(guī)則。公司創(chuàng)立后30天以內(nèi)，非專利技術(shù)持有者與受讓者（一般是公司）要對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓達(dá)成契約，且報(bào)給公司記錄和備案。根據(jù)以上規(guī)定可以看出，盡管我國(guó)當(dāng)前的立法關(guān)于專利出資無定義式的闡釋和限制，但是根據(jù)規(guī)定的文字表面涵義和立法本質(zhì)上可以知道，專利出資要理解成專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的意思，進(jìn)而不僅對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)進(jìn)行否定還要對(duì)專利實(shí)施權(quán)等權(quán)利的可出資性進(jìn)行否定。

（二）專利權(quán)出資方式的學(xué)科和原理分析

專利的許可使用權(quán)往往會(huì)有定程度的區(qū)域與時(shí)間的約束。一般而言，一旦專利權(quán)人只準(zhǔn)許被許可人在合適的地域范圍中使用，許可使用起止日期很明晰，期限過后專利權(quán)人可以收回許可權(quán)，被許可方?jīng)]有權(quán)力再使用這項(xiàng)技術(shù)。

面對(duì)技術(shù)投資問題時(shí)，要針對(duì)技術(shù)（專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)）的價(jià)值作出評(píng)價(jià)和估量，這樣就可以明確技術(shù)投資方股權(quán)所占的比例大小，技術(shù)評(píng)估從傳統(tǒng)意義上的角度來講，是根據(jù)技術(shù)本身價(jià)值的評(píng)價(jià)和估量。但是如技術(shù)的許可使用權(quán)充當(dāng)投資，那么需要評(píng)估的應(yīng)為許可使用權(quán)的價(jià)值大小，這種評(píng)估是對(duì) 種權(quán)利的評(píng)估，并不是技術(shù)本身的評(píng)估，怎樣針對(duì)權(quán)利進(jìn)行評(píng)估，到目前為止還沒有評(píng)估依據(jù)。所以，專利實(shí)施權(quán)不適合充當(dāng)股東的出資方式加以立法提倡和激勵(lì)。

三、專利權(quán)出資的比例大小問題

公司作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的絕對(duì)主體，可以看做是種投資工具，法律的首要事務(wù)是推進(jìn)公司進(jìn)步，然后才是監(jiān)管。所以，公司法要寬容、激勵(lì)而不是約束、限制，公司法實(shí)質(zhì)上是示范法、任意法。專利權(quán)出資占據(jù)比例大小究其根源是投資者內(nèi)部人員利益權(quán)衡后的結(jié)果，在公司內(nèi)部的利益或者是內(nèi)部的關(guān)系的司題上，要準(zhǔn)許公司設(shè)立主體，且具有選擇的自主性。

四、專利權(quán)出資法律風(fēng)險(xiǎn)分析

分別從以下三個(gè)方面對(duì)專利權(quán)法律的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析。

（一）專利權(quán)本身的合法性

在股東使用專利權(quán)出資時(shí)，應(yīng)該防止出現(xiàn)法律之外方面的風(fēng)險(xiǎn)，這就要求在使用專利權(quán)出資時(shí)專利權(quán)是否達(dá)到法律所規(guī)定的授予專利條件的要求。盡管專利法在對(duì)專利權(quán)的撤銷程序和無效程序做了相關(guān)規(guī)定，但是許多社會(huì)群體和利害關(guān)系人，并不能夠在授予專利權(quán)之后第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)它的破綻，而且一些不符合要求的專利就會(huì)被隱藏。而當(dāng)有關(guān)人士需要撤銷程序或者程序無效的時(shí)候，事實(shí)已經(jīng)成立，專利權(quán)已經(jīng)消失，以專利權(quán)出資的股份不復(fù)存在。

（二）出資主體的合法性

專利權(quán)出資，其主體選擇對(duì)接受方來說，其要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在出資方不是標(biāo)的物的合法權(quán)利人。第一方面，出資方把單位的職務(wù)獨(dú)創(chuàng)發(fā)明充當(dāng)非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造來出資，或者是把員工的非職務(wù)創(chuàng)造充當(dāng)職務(wù)創(chuàng)造出資。第二方面，出資方把跟其他人共享的專利技術(shù)，采用單方面的名義自做主張來出資。第三方面，出資方把設(shè)有在先權(quán)利的專利權(quán)來出資。以上三種情形，不僅會(huì)侵害到第三人的符合法律規(guī)定權(quán)利，且當(dāng)要發(fā)生糾紛時(shí)，受讓方的利益受損幾乎很難得到法律援助或救濟(jì)。還有一種情況要提的是，如出資的是受讓得到的專利權(quán)，那么就會(huì)因相關(guān)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)不完整而導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓沒有法律效力，進(jìn)而導(dǎo)致出資無法律效力。

（三）專利權(quán)的評(píng)估情況不屬實(shí)

我國(guó)的公司法明確規(guī)定了，針對(duì)充當(dāng)出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)要評(píng)價(jià)估量作價(jià)，核查清楚財(cái)產(chǎn)，要如實(shí)做作估價(jià)，不能過高也不能過低。專利權(quán)具有價(jià)值有兩種特征一是有模糊性，二是有易變性，并且當(dāng)前現(xiàn)在的專利權(quán)評(píng)估評(píng)估原則和程序不能達(dá)成統(tǒng)一要求，也無針對(duì)專利權(quán)出資的信息公開相關(guān)的強(qiáng)制性的制度，所以不能防止出現(xiàn)對(duì)出資專利權(quán)給予過高或過低評(píng)估的情形。專利權(quán)價(jià)值的過高估價(jià)，直接破壞了公司的資本制度，不利于照顧公司債權(quán)人和第三人的利益，把出資專利權(quán)的作過低估價(jià)，這也會(huì)侵害了專利出資人的收益。

五、專利權(quán)出資法律風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)施及策略建議

專利權(quán)出資法律風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)施及策略建議有很多，可以從意思自治范圍內(nèi)的預(yù)防措施——私權(quán)行為視角和風(fēng)險(xiǎn)防范的制度安排——公權(quán)行為視角這兩個(gè)視角提出相關(guān)防范措施和策略建議。

（一）意思自治范疇的預(yù)防措施即私權(quán)行為視角

1.對(duì)事前審查要嚴(yán)格執(zhí)行，事前嚴(yán)格詳細(xì)的審查是以防破綻的發(fā)生，審查的第一個(gè)目標(biāo)即出資的主客體。針對(duì)專利權(quán)出資主體的審查來說，專利權(quán)出資人應(yīng)該是有權(quán)處分人。整體來看，在收受專利權(quán)出資時(shí)，要針對(duì)專利權(quán)出資人進(jìn)行檢查核實(shí)、專利權(quán)出資主體的類別。

2.訂立完善的出資合同

訂立完善內(nèi)容的出資合同，規(guī)定明晰每個(gè)出資人的權(quán)利和義務(wù)，可以讓出資各方在出資時(shí)面對(duì)以后會(huì)合理預(yù)見發(fā)生出資風(fēng)險(xiǎn)，能成功減少由專利權(quán)出資產(chǎn)生的爭(zhēng)執(zhí)。在簽訂出資合同時(shí)，要明確出資標(biāo)的詳細(xì)內(nèi)容，主要針對(duì)這幾個(gè)方面。此項(xiàng)內(nèi)容是專利所有權(quán)，或者是專利使用權(quán)或是否附加相關(guān)的技術(shù)秘訣諸如此類。此專利出資的外在延伸含義以及內(nèi)在含義必須要在合同中達(dá)成明確的約定。但在現(xiàn)實(shí)情況中，往往是當(dāng)事人只是用“某某專利”等很籠統(tǒng)、模糊的名稱來概述出資的具體內(nèi)容，而這樣就會(huì)為以后爭(zhēng)執(zhí)埋下隱患。而且，針對(duì)出資專利的權(quán)利所屬方也要有明確約定。

（二）風(fēng)險(xiǎn)防范的制度安排即公權(quán)行為視角

1.要更加重視事前公示和監(jiān)管制度

要把牽涉到的關(guān)于專利權(quán)出資的相關(guān)信息，事前必須要在一定的場(chǎng)合予以公開、公示，真正做到事前公示。設(shè)立事前公示制度，能有效地解決信息不對(duì)稱、作價(jià)不公正等司題，這不僅避免了私下不公平操作，更能保障大眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。與此同時(shí)，出臺(tái)相關(guān)法律，設(shè)置專門的專利權(quán)出資監(jiān)管機(jī)關(guān)，不再對(duì)國(guó)有資產(chǎn)和非國(guó)有資產(chǎn)做劃分，建立更加完善的專利權(quán)出資的審核制度，做到盡最大程度地杜絕專利權(quán)出資中不恰當(dāng)?shù)淖鲀r(jià)。

2.完善評(píng)估作價(jià)制度

評(píng)估作價(jià)制度對(duì)促進(jìn)財(cái)產(chǎn)資本化具有積極的意義，在專利權(quán)出資問題上有十分非常重要的作用。而實(shí)際情況是，國(guó)內(nèi)相關(guān)的法律卻匱乏。盡管我們難以做到在立法中以列舉的形式對(duì)哪種資產(chǎn)使用哪種評(píng)估形式，而立法要對(duì)原則性的基本問題進(jìn)行明確規(guī)定。在評(píng)估基本原則和評(píng)估方法上做出可行性的法律方面的要求，不應(yīng)是一些比較空洞的說辭。

六、結(jié)語

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，股東的出資方式也必將向著更廣泛，更多樣化的方向發(fā)展，而專利權(quán)出資作為一種重要的方式，不僅對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，還對(duì)實(shí)現(xiàn)科技成果進(jìn)行有效轉(zhuǎn)化具有重大作用。但是，在看到其優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也必須看到專利權(quán)作為出資，在價(jià)值評(píng)估上具有復(fù)雜性和不穩(wěn)定性的缺陷。因此，在立法上，既要承認(rèn)專利權(quán)出資的合法性，也要建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制來規(guī)避其缺陷。