論大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的功能*

● 何淑通

論大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的功能*

● 何淑通

在大學(xué)內(nèi)部治理中，結(jié)構(gòu)與功能之間存在著密切的關(guān)系，“同構(gòu)異功”和“異構(gòu)同功”的現(xiàn)象屢見不鮮。從AGIL理論視角出發(fā)，可以發(fā)現(xiàn)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)具有為大學(xué)的生存和發(fā)展獲取資源、提升大學(xué)內(nèi)部治理能力、協(xié)調(diào)大學(xué)內(nèi)部各類群體之間的利益、傳承大學(xué)理念等四項(xiàng)基本功能。而從功能的視角出發(fā)，可以看到“好”的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該具有開放性、平衡性、多元性和文化性四個(gè)基本特征。

大學(xué)；內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；功能；AGIL理論

不同的結(jié)構(gòu)往往可以實(shí)現(xiàn)相同的功能，而形式上相同的結(jié)構(gòu)在實(shí)際運(yùn)行中也可能會(huì)呈現(xiàn)出不同的功能。在化學(xué)、生物學(xué)領(lǐng)域，“同構(gòu)異功”和“異構(gòu)同功”的現(xiàn)象也屢見不鮮。對(duì)于大學(xué)內(nèi)部治理而言，這種情況同樣存在。譬如，德國(guó)的大學(xué)的“講座制”和美國(guó)大學(xué)的“法人-董事會(huì)制”都很好地實(shí)現(xiàn)了大學(xué)自治的功能，而其結(jié)構(gòu)則完全不同。[1]而在不同國(guó)家不同類型大學(xué)中所具有的教授委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)等治理主體，表面上看來結(jié)構(gòu)上并無兩樣，但在實(shí)際中發(fā)揮的功能卻大相徑庭。這些現(xiàn)象啟示我們，對(duì)于大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的考察，不能光就結(jié)構(gòu)而論結(jié)構(gòu)，還應(yīng)該從功能的視角來看結(jié)構(gòu)。而在有關(guān)結(jié)構(gòu)和功能關(guān)系的研究中，結(jié)構(gòu)功能主義無疑具有很強(qiáng)的解釋力。正確認(rèn)識(shí)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)與功能的關(guān)系，對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行功能分析具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

一、何謂大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的功能

在日常生活中，結(jié)構(gòu)（structure）主要是指組成系統(tǒng)的各個(gè)要素或部分的搭配和安排。世界上的萬物無不是由一個(gè)個(gè)具體的要素所組成的，不同的要素通過不同的組合方式就構(gòu)成了結(jié)構(gòu)。因此，我們可以通過分析事物內(nèi)部構(gòu)成要素的方法，來觀察和測(cè)量事物的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。所謂“功能”，通俗地講就是“作用”。《現(xiàn)代漢語詞典》將“功能”解釋為“事物或方法所發(fā)揮的有利的作用、效能”。[2]學(xué)者閻光才認(rèn)為，“功能”是人們期望的一種“應(yīng)然狀態(tài)”，帶有責(zé)任內(nèi)涵或者價(jià)值成分，它不是事物的本質(zhì)，也未必是對(duì)事物本質(zhì)的反映，而是人施加于事物的種種外賦規(guī)定。[3]社會(huì)人類學(xué)家拉德克利夫·布朗（Adicliffe.Brown）認(rèn)為，所有功能的目的是維護(hù)體系的生存，他說：“對(duì)任何一種活動(dòng)來說，它的功能就是指在整個(gè)社會(huì)生活中它應(yīng)承擔(dān)的角色，因而也是它對(duì)維持結(jié)構(gòu)的連續(xù)性上所起的作用。”[4]總之，功能既具有一定的客觀性，又帶有強(qiáng)烈的期望色彩。

“結(jié)構(gòu)”與“功能”的概念受到人們的重視與系統(tǒng)理論的興起有著密切的關(guān)系。20世紀(jì)20年代，奧地利學(xué)者貝塔朗菲（Bertalanffy）在批判當(dāng)時(shí)流行的機(jī)械論生物學(xué)的基礎(chǔ)上建立了有機(jī)體系統(tǒng)的概念，提出了系統(tǒng)理論的思想。此后，系統(tǒng)科學(xué)理論受到了人們的關(guān)注，并逐漸從物質(zhì)系統(tǒng)和生命系統(tǒng)領(lǐng)域溢出，擴(kuò)展到了社會(huì)系統(tǒng)的研究中。在系統(tǒng)理論的視野下，“結(jié)構(gòu)”著重研究系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)構(gòu)成要素之間相對(duì)穩(wěn)定的相互聯(lián)系方式，重在闡明系統(tǒng)的存在方式；而“功能”則用來表示具有某種結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)同其外部環(huán)境相互作用的能力，或者這些結(jié)構(gòu)中的要素成分對(duì)于整體結(jié)構(gòu)運(yùn)行的作用。結(jié)構(gòu)與功能分別從內(nèi)部聯(lián)系和外部關(guān)系兩個(gè)方面反映了系統(tǒng)的特性。[5]結(jié)構(gòu)與功能這對(duì)范疇之間存在著密切的關(guān)系，結(jié)構(gòu)的狀況影響著功能的實(shí)現(xiàn)，而功能的相應(yīng)調(diào)整也會(huì)反作用于結(jié)構(gòu)，引起結(jié)構(gòu)的變化。人們要賦予某一系統(tǒng)以新的功能，就必須通過改變系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)來完成。這種改變既可以通過在系統(tǒng)中增加或減少新的要素來改變結(jié)構(gòu)，也可以通過改變系統(tǒng)中要素的排列組合方式來改變結(jié)構(gòu)。譬如，20世紀(jì)50年代初期，我國(guó)為了使大學(xué)中教學(xué)功能達(dá)到最大化，不但進(jìn)行了院系調(diào)整，還對(duì)大學(xué)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行了徹底的改革，學(xué)校管理由之前的三級(jí)管理體制轉(zhuǎn)變?yōu)槎?jí)管理，以使得管理重心上移。[6]這一事例說明了由于功能的變化，結(jié)構(gòu)也在相應(yīng)地發(fā)生改變。

那么何謂大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的功能呢？有學(xué)者認(rèn)為，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的功能可以從兩個(gè)層面加以理解：從廣義層面來看，凡是由大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)所引起的大學(xué)內(nèi)部要素的變化、所帶來的各種結(jié)果和影響都可以稱之為大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的功能。而從狹義的層面來看，只有大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)活動(dòng)已經(jīng)產(chǎn)生或者將會(huì)產(chǎn)生的結(jié)果才可以稱之為大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的功能。[7]大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)具有多方面的功能，既有直接的功能，也有間接的功能；既有顯性的功能，也有隱性的功能；既有治理結(jié)構(gòu)作為整體所發(fā)揮的功能，也有作為結(jié)構(gòu)內(nèi)部某一個(gè)或幾個(gè)構(gòu)成要素所構(gòu)成的功能；既有作為整體意義上大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的共性功能，也有某一所大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)果的特殊功能等。但是，由于現(xiàn)代大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的極端復(fù)雜性、且大學(xué)內(nèi)部構(gòu)成要素的多樣性，使得我們對(duì)于大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的研究必須借助于一定的理論工具。

雖然古往今來的大學(xué)功能已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也呈現(xiàn)出千差萬別的類型，但是我們?nèi)匀豢梢詮南到y(tǒng)的角度出發(fā)來認(rèn)識(shí)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的功能。而近代以來，為了研究復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)，不同的學(xué)科和理論流派提出了各種理論分析框架，其中影響最大的就是結(jié)構(gòu)功能主義。因此，采用結(jié)構(gòu)功能主義的分析方法來研究大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的功能當(dāng)是一個(gè)可資選擇的路徑。

功能論或稱結(jié)構(gòu)功能論（structure-functionalism)是20世紀(jì)50年代以來社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域興起的重要理論流派。該理論流派把社會(huì)看成是由各個(gè)子系統(tǒng)組成的整體，每個(gè)子系統(tǒng)都對(duì)社會(huì)整體的存續(xù)發(fā)揮著應(yīng)有的作用，并以其特有的功能保障社會(huì)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。美國(guó)社會(huì)學(xué)家帕森斯建構(gòu)起了一整套以結(jié)構(gòu)功能分析為特征的系統(tǒng)性理論（簡(jiǎn)稱“AGIL”理論模型）。稍后不久，該理論流派的另一位代表人物羅伯特·默頓深化了帕森斯的研究，提出并非所有系統(tǒng)的組成部分都以正功能的姿態(tài)得以呈現(xiàn)、也有負(fù)功能，并進(jìn)一步引入了“顯功能”與“潛功能”等概念。同時(shí)，默頓反對(duì)帕森斯的整體功能觀，倡導(dǎo)“中層理論”。就本文而言，將首先采用帕森斯的“AGIL”理論模型來研究大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)所具有的基本功能（普遍功能）和正向功能，并在此基礎(chǔ)上分析一個(gè)“好”的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)具有哪些特征。

二、大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的基本功能：基于AGIL理論的分析

“AGIL”理論模型由美國(guó)社會(huì)學(xué)大師帕森斯于1953年提出，主要用于分析社會(huì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能。帕森斯認(rèn)為，任何生命系統(tǒng)（包括社會(huì)系統(tǒng)）如果要生存和發(fā)展下去就必須具有某些基本功能并且滿足某些必要條件。他指出，這些基本功能包括兩個(gè)方面：一是處理系統(tǒng)內(nèi)部狀態(tài)和應(yīng)對(duì)系統(tǒng)外部環(huán)境；二是追求目標(biāo)（利用資源來行使內(nèi)外部系統(tǒng)功能）和選擇手段（根據(jù)系統(tǒng)未來需求獲取和開發(fā)資源）。由此，帕森斯提出行動(dòng)系統(tǒng)滿足這兩方面的 4個(gè)基本必要功能——適應(yīng)功能（Adaption）、達(dá)鵠功能（Goal attainment）、整合功能 （Integration）和維模功能（Latency pattern maintenance）。并由行動(dòng)系統(tǒng)中4個(gè)子系統(tǒng)（行為有機(jī)體、人格系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)以及文化系統(tǒng)）分別執(zhí)行。帕森斯認(rèn)為一個(gè)功能整體只有滿足了4個(gè)子功能的需求，才能發(fā)揮其功能，維持整體的協(xié)調(diào)與穩(wěn)定，這4個(gè)子功能又對(duì)應(yīng)著4個(gè)社會(huì)的結(jié)構(gòu)范疇：角色、集體、規(guī)范、價(jià)值觀。這四種基本功能不是孤立存在的，而是彼此緊密聯(lián)系在一起的，當(dāng)系統(tǒng)履行這4個(gè)子功能時(shí)，社會(huì)系統(tǒng)就可以良性運(yùn)行。以此類推，社會(huì)的各個(gè)子系統(tǒng)以及子系統(tǒng)的子系統(tǒng)等也都可以看成是一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，同樣也需要滿足這四項(xiàng)基本的功能。[8]帕森斯的學(xué)生以這四種功能的首字母組成的縮寫命名該模型，即“AGIL”模型。毋庸諱言，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是一個(gè)系統(tǒng)，我們可以借鑒帕森斯的“AGIL”模型的分析框架對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的四個(gè)基本功能作簡(jiǎn)要分析。

（一）適應(yīng)功能：為大學(xué)的生存和發(fā)展獲取資源

大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的適應(yīng)功能主要體現(xiàn)在為大學(xué)的生存和發(fā)展獲取資源上。大學(xué)組織是一個(gè)典型的“資源依賴型”組織，資源是大學(xué)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，大學(xué)必須依靠獲取和利用內(nèi)部和外部的資源才可以保證其自身的生存和發(fā)展。大學(xué)組織生存和發(fā)展所需要的資源不僅包括大學(xué)運(yùn)行所需要的人、財(cái)、物等有形資源，還包括文化、精神、聲譽(yù)、信任等無形資源。整體來看，大學(xué)資源是有限和稀缺的，需要大學(xué)去爭(zhēng)取。一旦遭遇資源匱乏，大學(xué)的生存和發(fā)展必然會(huì)受到致命的影響。[9]因此，大學(xué)需要整合內(nèi)外部能夠?yàn)榇髮W(xué)發(fā)展帶來資源的人，而治理結(jié)構(gòu)不失為一種可資考慮的選擇。

在中世紀(jì)，大學(xué)與羅馬教會(huì)、帝國(guó)王權(quán)并稱基督教統(tǒng)治世界的三大支柱，而當(dāng)時(shí)大學(xué)教師的“僧侶”身份和自身所擁有的知識(shí)，使得大學(xué)可以輕松地獲取生存和發(fā)展所需要的資源。在當(dāng)時(shí)的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，能夠?yàn)榇髮W(xué)發(fā)展帶來資源的人占據(jù)著治理主體的位置。譬如，博洛尼亞大學(xué)之所以采用學(xué)生大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，與當(dāng)時(shí)學(xué)生群體的年齡大、有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、地位獨(dú)立等因素密切相關(guān)，學(xué)生是大學(xué)生存和發(fā)展的重要因素。[10]近代民族國(guó)家興起以后，隨著大學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大和國(guó)家對(duì)于大學(xué)需求的增加，幾乎所有的大學(xué)機(jī)構(gòu)都或早或晚，或快或慢地喪失了它們的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性。尤其是現(xiàn)代研究型大學(xué)，其生存和發(fā)展需要大量的資金，而這些資金的最主要來源就是政府，大學(xué)必須在財(cái)政上依賴政府才能夠生存。[11]因此，現(xiàn)代大學(xué)中的每一種利益相關(guān)者都愿意將自己所擁有的獨(dú)特資源貢獻(xiàn)給大學(xué)，使得大學(xué)可以獲取資源，從而適應(yīng)環(huán)境，但是他們也需要在大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中占據(jù)一定的位置。而對(duì)于大學(xué)而言，簡(jiǎn)單地排斥任何一個(gè)利益相關(guān)者所能夠提供的資源都不利于自身的發(fā)展。但是，這些資源之間并不是可以直接相容的，有的時(shí)候還會(huì)有沖突，因此需要各個(gè)治理主體經(jīng)過理性溝通才能形成合力，而大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)則是使大學(xué)內(nèi)外各個(gè)主體能夠?qū)嵤?duì)話和開展協(xié)商的平臺(tái)。

（二）達(dá)鵠功能：提升大學(xué)內(nèi)部治理能力

在我國(guó)，治理能力一詞最早出現(xiàn)在黨的十八屆三中全會(huì)決議公報(bào)中，同時(shí)出現(xiàn)的還有“治理體系”一詞。在我國(guó)學(xué)者俞可平看來，我國(guó)所提的治理體系和治理能力其實(shí)指的是“一個(gè)國(guó)家的制度體系和制度執(zhí)行能力。國(guó)家治理體系和治理能力是一個(gè)有機(jī)整體……是同一政治過程中相輔相成的兩個(gè)方面。”[12]對(duì)于大學(xué)內(nèi)部治理而言，治理結(jié)構(gòu)與治理能力是緊密相連的，治理能力的發(fā)揮必須以良好的治理結(jié)構(gòu)作為基礎(chǔ)，而治理結(jié)構(gòu)的各個(gè)構(gòu)成要素的綜合能力實(shí)際上就構(gòu)成了治理能力。

對(duì)于大學(xué)而言，其內(nèi)部治理能力的強(qiáng)弱是與大學(xué)的組織目標(biāo)緊密相聯(lián)的。在大學(xué)近千年的發(fā)展歷程中，其形態(tài)和功能雖然都發(fā)生了滄海桑田般的變遷，但是大學(xué)的核心功能卻都是圍繞著教育與學(xué)術(shù)而展開的。當(dāng)今世界，大學(xué)的影響已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了自身的范圍，使其成為社會(huì)的“軸心機(jī)構(gòu)”，而隨著知識(shí)社會(huì)的來臨，大學(xué)在社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展中的作用將越來越大。因此，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的功能就是“要建立起一種以學(xué)術(shù)權(quán)力為基礎(chǔ)、以實(shí)現(xiàn)公共利益為目標(biāo)、能夠有效回應(yīng)沖突和多元利益要求的內(nèi)部決策權(quán)結(jié)構(gòu)，避免決策權(quán)處于高度集中與過度緊張的狀態(tài)，使大學(xué)不僅能夠在‘沖突和多元利益’狀況下管理好自身的一般事務(wù)。更重要的是，最大限度地釋放大學(xué)的教育生產(chǎn)力、學(xué)術(shù)創(chuàng)造力與思想磁場(chǎng)力?！盵13]這些道理無不說明保障學(xué)術(shù)的發(fā)展是大學(xué)的核心目標(biāo)。要保障大學(xué)發(fā)展的核心目標(biāo)不動(dòng)搖，無疑需要有完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。因此，從這個(gè)意義上來看，大學(xué)內(nèi)部治理能力其實(shí)就是大學(xué)獨(dú)立處理自己內(nèi)部事務(wù)和發(fā)展學(xué)術(shù)的能力。這種能力的實(shí)現(xiàn)既需要大學(xué)的外部治理，更需要一個(gè)良好的大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

縱觀歷史上一些重要的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)變革案例，無不是為了最大限度的保障大學(xué)自治和保障學(xué)術(shù)的發(fā)展。譬如，美國(guó)大學(xué)內(nèi)部以大學(xué)法人——董事會(huì)——教授評(píng)議會(huì)為主導(dǎo)的治理結(jié)構(gòu)形成了一種特殊的保護(hù)性制度，有效地提升了大學(xué)內(nèi)部治理能力。“盡管從法理上來看，美國(guó)大學(xué)的治理權(quán)最終歸屬于由校外人士主導(dǎo)的董事會(huì)，但作為以高深知識(shí)為核心的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，在歐洲大學(xué)傳統(tǒng)的影響下，從共同治理理念出發(fā)，通過大學(xué)董事會(huì)的明確授權(quán)或默許，大學(xué)教授逐漸在大學(xué)的各個(gè)層面、通過各種形式尤其是學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)這一規(guī)范性組織取得學(xué)術(shù)事務(wù)廣泛的立法權(quán)，并對(duì)其他非學(xué)術(shù)事務(wù)施加重要影響?！盵14]從美國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的事例中，我們不難看出，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)要以學(xué)術(shù)事務(wù)作為軸心，以距離軸心遠(yuǎn)近的利益主體來確定權(quán)力和責(zé)任分配，從而有效地提升大學(xué)內(nèi)部治理能力。

（三）整合功能：協(xié)調(diào)大學(xué)內(nèi)部各類群體之間的利益

大學(xué)的組織特點(diǎn)決定了大學(xué)內(nèi)部長(zhǎng)期存在著多個(gè)利益主體和權(quán)力主體，這些主體之間是“多元共生”的關(guān)系。同時(shí)，大學(xué)內(nèi)部治理中彌散著沖突，沖突既來源于組織成員對(duì)稀缺資源的爭(zhēng)奪，也來源于大學(xué)人的文化差異、大學(xué)與生俱來的組織特性和大學(xué)制度的不完美。大學(xué)內(nèi)部治理中的沖突雖然也具有負(fù)向功能，但從大學(xué)演進(jìn)的歷史來看，其正向功能是主流，主要體現(xiàn)在大學(xué)內(nèi)部治理中的沖突使大學(xué)組織保持活力，在穩(wěn)定中不斷創(chuàng)新。[15]而要把這多個(gè)權(quán)力和利益主體整合起來，使沖突可以發(fā)揮正向功能，則需要有效的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

當(dāng)然，大學(xué)組織內(nèi)部各個(gè)主體之間多元共生的關(guān)系不是一天形成的，而是大學(xué)組織在其漫長(zhǎng)的歷史演進(jìn)過程中逐漸形成的。從大學(xué)演進(jìn)的歷史來看，大學(xué)內(nèi)部治理主體經(jīng)歷了由單一主體到多元主體的嬗變。中世紀(jì)大學(xué)和近代早期的大學(xué)由于規(guī)模較小，所以大學(xué)內(nèi)部治理主體較為單一，往往都是“校內(nèi)人”。而現(xiàn)代大學(xué)的規(guī)模變得越來越大、內(nèi)部結(jié)構(gòu)變得越來越復(fù)雜、其與社會(huì)的聯(lián)系也越來越密切，這導(dǎo)致大學(xué)內(nèi)部越來越缺乏統(tǒng)一的共識(shí)。在這樣的挑戰(zhàn)下，大學(xué)內(nèi)部治理越來越需要大學(xué)人在深入對(duì)話的基礎(chǔ)上形成共識(shí)。當(dāng)然，由于大學(xué)的組織特性和治理的特殊性，大學(xué)內(nèi)部治理并不是尋求統(tǒng)一，而是強(qiáng)調(diào)有效參與。只有大學(xué)利益相關(guān)者進(jìn)行深入對(duì)話和有效參與，為大學(xué)的發(fā)展方向貢獻(xiàn)智慧，才能在治理活動(dòng)中形成合力。大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)就是為了發(fā)揮大學(xué)內(nèi)部各個(gè)群體之間的整合功能而存在的。

（四）維模功能：傳承大學(xué)理念

作為人類文明精華的體現(xiàn)，大學(xué)一直以公共性作為自己的價(jià)值追求，通過保持和踐行自身的使命，從而更有效地為社會(huì)服務(wù)。在近千年的歲月里，大學(xué)經(jīng)受了漫長(zhǎng)的時(shí)間洗禮，逐漸成為社會(huì)的“軸心機(jī)構(gòu)”。大學(xué)之所以能夠存留至今，與其是一個(gè)理念組織是分不開的。正是因?yàn)橛写髮W(xué)理念的存在，才使得人們從未停止對(duì)于理想大學(xué)的追求。但是，“大學(xué)在多大程度上將理念轉(zhuǎn)變成了具體實(shí)在的制度，這決定了它的品性?！盵16]而要將大學(xué)理念具體落實(shí)為實(shí)踐，離不開有效的大學(xué)制度和內(nèi)部治理?！耙粋€(gè)好的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該保證大學(xué)始終不偏離我們的核心理念，不偏離我們的基本目標(biāo)。”[17]各個(gè)時(shí)空的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)雖然多種多樣，但都是為了實(shí)現(xiàn)一定大學(xué)使命而設(shè)立的，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)可以幫助人們對(duì)于知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)和漸增的研究以更好地理解世界運(yùn)作的方式，從而踐行傳承大學(xué)理念和大學(xué)使命?！按髮W(xué)教育更深層次的目標(biāo)雖歷經(jīng)千年卻從未改變……大學(xué)擴(kuò)展并發(fā)掘了人類的潛力，使人類的智慧與文化代代相傳，并創(chuàng)造出了影響未來的知識(shí)?！盵18]大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也可以幫助大學(xué)保持與社會(huì)的聯(lián)系，不斷適應(yīng)環(huán)境提出的要求。

大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)之所以起著傳承大學(xué)理念的功能，是與治理中的人密切相關(guān)的。大學(xué)理念存在于大學(xué)人的身上，“真正的教會(huì)永遠(yuǎn)是看不見的教會(huì)。真正的哈佛也是看不見的哈佛?！盵19]大學(xué)理念是大學(xué)人共同信奉的理想，是人們之間的一種粘合劑。大學(xué)是一種“矩陣結(jié)構(gòu)”，其內(nèi)部不但存在著法律賦予的權(quán)力，還存在著專業(yè)權(quán)力，他們的協(xié)調(diào)離不開權(quán)威的作用。用布魯貝克的話來說，“權(quán)威同尊重差不多，贏得權(quán)威，也就是贏得了持不同意見者的忠誠(chéng)，只能靠同他們進(jìn)行充分的公開的辯論?！盵20]也就是說，權(quán)威的獲得往往是基于“以理服人”。而在辯論的過程中，大學(xué)理念更是一個(gè)被經(jīng)常反復(fù)訴說的話題，訴說的目的就是為了使大學(xué)能夠“不忘初心、繼續(xù)前行”。

三、從功能看結(jié)構(gòu)：“好”的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的基本特征

毋庸置疑，從功能的視角來看，如果實(shí)現(xiàn)了上文所列出的功能的應(yīng)該就是一個(gè)“好”的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。筆者以為，一個(gè)“好”的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)至少應(yīng)該具有以下四個(gè)基本特征。

（一）開放性

從大學(xué)發(fā)展的歷史來看，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)有多種樣式，但無不是適應(yīng)環(huán)境后的產(chǎn)物，具有很強(qiáng)的開放性和彈性。每一種大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)都是獨(dú)特的，其形成和發(fā)揮作用的限度都與其所在時(shí)空的歷史文化傳統(tǒng)、政治制度相適應(yīng)。正如學(xué)者吉爾斯·菲利普所言，“治理既是政治文化的產(chǎn)物,也是制度結(jié)構(gòu)的結(jié)果。”[21]因此，好的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)首先應(yīng)該具有開放性，才能夠適應(yīng)環(huán)境的變化，“作為人類文明持續(xù)最久的機(jī)構(gòu)之一，大學(xué)始終具有適應(yīng)變化并加以調(diào)整以服務(wù)社會(huì)的非凡能力?！盵22]對(duì)于大學(xué)而言，要保持自身的使命，就必須始終堅(jiān)守學(xué)術(shù)自治、保持自身的本色。但是同時(shí)，大學(xué)的發(fā)展又離不開社會(huì)的支持。為了達(dá)到上述目的，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)始終根據(jù)形勢(shì)發(fā)展調(diào)整自身的結(jié)構(gòu)。其開放性體現(xiàn)在積極尋求支持和擴(kuò)大治理主體兩個(gè)方面。

大學(xué)為了保持內(nèi)部治理，往往通過尋求外部支持的方式保持自身的獨(dú)立性。中世紀(jì)大學(xué)通過依靠“特許狀”的方式來維持大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。而在現(xiàn)代社會(huì)，則主要依靠國(guó)家法律保障大學(xué)內(nèi)部治理權(quán)。大學(xué)始終在自治和被控制中尋求平衡。同時(shí)，大學(xué)積極擴(kuò)大內(nèi)部治理主體，主要包括吸收校外人士參與治理和擴(kuò)大校內(nèi)人員參與兩個(gè)方面。從大學(xué)發(fā)展的歷史來看，大學(xué)內(nèi)部治理的主體經(jīng)歷了從學(xué)術(shù)群體到多主體參與的過程。從大學(xué)演進(jìn)的歷史來看，大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)“必須是由專家和院外人士?jī)煞矫娼M成的，學(xué)術(shù)自治才會(huì)實(shí)際有效。沒有前者，大學(xué)就會(huì)信息不準(zhǔn)；沒有后者，大學(xué)就會(huì)變得狹隘、僵化，最后就會(huì)與公眾的目標(biāo)完全脫節(jié)?！盵23]而20世紀(jì)60年代以后，隨著大眾化高等教育的來臨，很多大學(xué)開始吸收學(xué)生參與內(nèi)部治理。由此可見，在大學(xué)內(nèi)部治理中，既要注重多元參與，也要保持學(xué)術(shù)權(quán)力的中心地位。一個(gè)開放性的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，才能夠適應(yīng)大學(xué)的環(huán)境變化。

（二）平衡性

大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是由一整套制度體系構(gòu)成的，其治理能力是由其內(nèi)部一系列“子能力”組合并逐漸形成合力所決定的。因此，大學(xué)內(nèi)部治理能力的高低與治理結(jié)構(gòu)的平衡性密切相關(guān)。而要保證大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的平衡性，則需要找到大學(xué)內(nèi)部各個(gè)權(quán)力主體之間的恰切點(diǎn)，而在這些權(quán)力中，最主要是縱向關(guān)系和橫向關(guān)系。

從縱向關(guān)系來看，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該具有扁平性。大學(xué)是一個(gè)學(xué)術(shù)組織，其使命主要是促進(jìn)學(xué)術(shù)的發(fā)展。因此一個(gè)好的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)必須能發(fā)揮專業(yè)人員的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。大學(xué)內(nèi)部治理中，除了有來自職位的權(quán)力以外，還存在著學(xué)術(shù)權(quán)力和專業(yè)權(quán)威?？偟脕砜矗髮W(xué)組織結(jié)構(gòu)具有以下三個(gè)方面的特征，即大學(xué)是一個(gè)底部為主、重心下沉的教育組織；大學(xué)是一個(gè)學(xué)術(shù)與行政交叉的復(fù)雜組織；大學(xué)是一個(gè)由眾多學(xué)科、學(xué)院構(gòu)成的大型組織。[24]正如伯頓·克拉克所言：“在學(xué)術(shù)界，工作等級(jí)是極為平坦的，聯(lián)合方式也相當(dāng)松散。一個(gè)大學(xué)類型的組織里，在操作層次上存在著許多松散結(jié)合、并排而列的專門化細(xì)胞?！盵25]大學(xué)的組織特征說明大學(xué)的主要工作和核心工作在基層，這要求大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)必須分散而扁平。

從橫向關(guān)系來看，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的平衡性要求大學(xué)內(nèi)部有分工，有合作，遵循協(xié)商治理的原則。在現(xiàn)代大學(xué)中，要注意各類群體的分工與合作。學(xué)者William Brown通過實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)，大學(xué)教授參與大學(xué)內(nèi)部治理的最佳領(lǐng)域是學(xué)術(shù)事務(wù)領(lǐng)域，教授參與學(xué)校學(xué)術(shù)事務(wù)管理的程度越高，學(xué)校的業(yè)績(jī)就會(huì)表現(xiàn)越好；與此形成鮮明對(duì)照的是，教授參與學(xué)校行政事務(wù)管理的程度越高，學(xué)校的業(yè)績(jī)表現(xiàn)就會(huì)越糟糕。[26]這說明，大學(xué)教師參與大學(xué)內(nèi)部治理的最佳領(lǐng)域是學(xué)術(shù)事務(wù)。而學(xué)術(shù)事務(wù)是分散而非集權(quán)的，只能由學(xué)術(shù)人員進(jìn)行同行治理。而對(duì)于大學(xué)內(nèi)部各類群體之間，則應(yīng)遵循協(xié)商治理的原則。只有通過分工，并在此基礎(chǔ)上深入交流，才可以真正達(dá)到治理的目標(biāo)，從而提升治理能力。

（三）多元性

大學(xué)內(nèi)部存在著多個(gè)利益相關(guān)者，他們雖然參與大學(xué)內(nèi)部治理的地位是不同的，但是大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)必須平衡所有利益相關(guān)者的利益，需他們達(dá)成合作關(guān)系，而不能僅僅強(qiáng)調(diào)某一個(gè)利益群體的利益。傳統(tǒng)上，大學(xué)因?yàn)橐?guī)模較小，所以治理結(jié)構(gòu)也比較簡(jiǎn)單。隨著大學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大，大學(xué)內(nèi)部的管理層級(jí)越來越多，校外的人員也介入到了大學(xué)治理主體中來。在現(xiàn)代大學(xué)中，作為非營(yíng)利組織的大學(xué)，“其治理結(jié)構(gòu)必須平衡所有利益相關(guān)者的利益，必須以社會(huì)價(jià)值為目標(biāo)，而不能以現(xiàn)有的教員或?qū)W生的利益為目標(biāo)?！盵27]因此，大學(xué)內(nèi)部結(jié)構(gòu)應(yīng)該具有多元主體，通過大學(xué)人廣泛的參與，在理性溝通的基礎(chǔ)上開展治理。有學(xué)者認(rèn)為，“大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是為了回應(yīng)當(dāng)代大學(xué)組織呈現(xiàn)‘沖突和多元利益’特點(diǎn)的治理需要，建構(gòu)能夠體現(xiàn)利益相關(guān)者組織屬性和委托代理關(guān)系特點(diǎn)的決策權(quán)結(jié)構(gòu)。”[28]這個(gè)結(jié)論對(duì)于大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也同樣適用。只有大學(xué)內(nèi)部的多元主體通過深入的參與和協(xié)商，多主體才能形成合力，從而有效實(shí)施治理。

為了保證多元主體都能有效地參與治理，必須有一定的制度保障，其中最重要的制度保障就是大學(xué)章程。因?yàn)榇髮W(xué)章程是大學(xué)辦學(xué)的綱領(lǐng)性文件，是治理結(jié)構(gòu)的總綱，是對(duì)一所大學(xué)的辦學(xué)理念、機(jī)構(gòu)設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、治理主體、內(nèi)部保障體系等重大和基本問題作出全面規(guī)范的文件。大學(xué)治理主體的權(quán)力也應(yīng)在大學(xué)章程中得到規(guī)定，因?yàn)椤皬脑瓌t上講，治理的權(quán)力是由授權(quán)機(jī)構(gòu)頒布的大學(xué)憲章或章程規(guī)定的?！盵29]正是在章程的指導(dǎo)下，才有大學(xué)內(nèi)部的各種制度，大學(xué)內(nèi)部各個(gè)治理主體的行動(dòng)才會(huì)有合法性。

（四）文化性

作為一個(gè)教育與學(xué)術(shù)組織，大學(xué)絕非一個(gè)簡(jiǎn)單的組織或者制度體系，更是一個(gè)文化社群。從深層的意義上來看，大學(xué)治理其實(shí)就是一種文化治理，真正有效的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)必須有大學(xué)文化作為支撐。正如有的學(xué)者所言，大學(xué)文化的精神層面、制度層面、文化層面和行為層面都與大學(xué)治理有著密切的關(guān)系，“大學(xué)文化的精神層面是大學(xué)治理的方向和根本；大學(xué)文化的制度層面是大學(xué)治理的規(guī)范和保障；大學(xué)文化的物質(zhì)和環(huán)境層面是大學(xué)治理的基礎(chǔ)和載體；大學(xué)文化的行為層面是大學(xué)治理的方式和體現(xiàn)。”[30]從顯性的層面來看，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是一套制度體系，但背后支撐其長(zhǎng)期運(yùn)行的卻是大學(xué)文化、大學(xué)傳統(tǒng)和大學(xué)理念。正如有的學(xué)者所說的那樣：“在看得見的樹干和樹葉之下，深藏著一整套看不見的根，虬須錯(cuò)雜，枝杈橫生。正是這些根養(yǎng)活并滋潤(rùn)了這棵樹，如果你栽種一棵無根之樹，它會(huì)枯萎，會(huì)在第一場(chǎng)風(fēng)暴中倒下。”[31]文化就是那個(gè)深藏在治理結(jié)構(gòu)背后的根。

美國(guó)學(xué)者羅伯特·伯恩鮑姆說過：“學(xué)術(shù)組織中的有效管理，需要對(duì)組織的傳統(tǒng)和文化進(jìn)行理解”。[32]大學(xué)內(nèi)部治理必須與組織文化相結(jié)合，大學(xué)內(nèi)部的文化是普適性的大學(xué)文化與個(gè)體性的大學(xué)文化的一種融合。所謂普適性的大學(xué)文化是指包括大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由等經(jīng)典大學(xué)理念在內(nèi)的文化；而個(gè)體性的大學(xué)文化則指的是一所大學(xué)的特色文化，是一所大學(xué)區(qū)別于其它大學(xué)的一些特征。要提升大學(xué)內(nèi)部治理能力，就必須在大學(xué)內(nèi)部培育學(xué)術(shù)文化、合作文化與互動(dòng)文化。大學(xué)是學(xué)術(shù)組織，因此需要大力彰顯大學(xué)的學(xué)術(shù)文化，重視學(xué)者在大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的地位，真正實(shí)現(xiàn)教授治學(xué)和學(xué)生民主參與大學(xué)管理。學(xué)術(shù)文化應(yīng)該成為大學(xué)的核心文化。大學(xué)內(nèi)部治理中的合作文化就是大學(xué)內(nèi)部各組織機(jī)構(gòu)之間要加強(qiáng)合作，破除部門壁壘，使大學(xué)治理形成合力。而大學(xué)內(nèi)部治理中的互動(dòng)文化則是指大學(xué)要加強(qiáng)與政府、社會(huì)、校友等重要組織與個(gè)體的聯(lián)系與溝通，通過建立與大學(xué)利益相關(guān)者的互動(dòng)，建立一種真誠(chéng)信任的關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)大學(xué)的共同治理。

綜上所述，從功能的視角來看，一個(gè)好的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該是開放的，并能夠根據(jù)大學(xué)功能的變化而及時(shí)調(diào)整自身的結(jié)構(gòu)，在治理活動(dòng)中，能夠保證大學(xué)內(nèi)部各個(gè)治理主體的有效參與、處理好治理中各種關(guān)系的平衡性，并始終運(yùn)用好大學(xué)的組織文化，從而堅(jiān)持大學(xué)的組織使命。

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（責(zé)任編輯：劉丙元）

*本文系國(guó)家社科基金教育學(xué)一般課題“大學(xué)內(nèi)部治理的理論與實(shí)踐研究”（編號(hào)：BIA130064）和江蘇省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃2015年度課題“地方大學(xué)治理體系現(xiàn)代化研究——以江蘇省為例”（編號(hào)D/ 2015/01/52）研究成果之一。

何淑通/南京師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院博士研究生，南京醫(yī)科大學(xué)康達(dá)學(xué)院副研究員，主要研究方向?yàn)楦叩冉逃芾?/p>