深化校院兩級(jí)管理：經(jīng)驗(yàn)與思索

許杰（國(guó)家教育行政學(xué)院，北京102617）

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深化校院兩級(jí)管理：經(jīng)驗(yàn)與思索

許杰
（國(guó)家教育行政學(xué)院，北京102617）

摘要：現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的政策實(shí)踐有賴于對(duì)其動(dòng)力結(jié)構(gòu)和啟動(dòng)機(jī)制的認(rèn)知和建構(gòu)。學(xué)院作為大學(xué)最基本的教學(xué)和科研主體，深化校院兩級(jí)管理、激發(fā)基層學(xué)術(shù)共同體的內(nèi)部活力是中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的動(dòng)力源泉。五年來(lái)各試點(diǎn)學(xué)校在深化校院兩級(jí)管理方面進(jìn)行了有益的探索，取得了顯著成效。同時(shí)，一些深層問(wèn)題逐步顯現(xiàn)，亟待總結(jié)、提升和反思，以加快中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)進(jìn)程。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代大學(xué)制度；校院兩級(jí)管理；治理結(jié)構(gòu)

完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度不僅是重要的理論命題，也是我國(guó)高等教育改革發(fā)展的重大實(shí)踐問(wèn)題?！秶?guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》（以下簡(jiǎn)稱《教育規(guī)劃綱要》）明確提出“建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度”，并將其作為教育體制改革的重要內(nèi)容，在國(guó)家層面確立的425個(gè)教育體制改革試點(diǎn)項(xiàng)目中48個(gè)屬于現(xiàn)代大學(xué)制度改革試點(diǎn)。過(guò)去近五年的探索實(shí)踐，試點(diǎn)院校均將“推進(jìn)校院管理體制改革”作為現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的關(guān)鍵點(diǎn)和突破口，旨在優(yōu)化高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，通過(guò)校院兩級(jí)分權(quán)，實(shí)現(xiàn)管理重心下移，以充分發(fā)揮學(xué)院作為辦學(xué)主體的積極性，復(fù)歸大學(xué)基層學(xué)術(shù)組織特性，使其按照教育教學(xué)規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律辦學(xué)。

一、中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的動(dòng)力源泉

第一，深化校院兩級(jí)管理是建設(shè)中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的有效路徑。隨著《教育規(guī)劃綱要》的頒布實(shí)施，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)立即成為熱點(diǎn)，同時(shí)也為深化校院兩級(jí)管理提供了政策空間和制度保障。校院兩級(jí)管理是指高校按照一定的目標(biāo)和原則，整合、優(yōu)化學(xué)校教育教學(xué)資源，形成學(xué)校和學(xué)院兩個(gè)管理層級(jí)，通過(guò)學(xué)校分權(quán)和管理重心下移，轉(zhuǎn)變學(xué)校部門的管理職能，明確學(xué)校和學(xué)院的職責(zé)和權(quán)限，形成學(xué)校宏觀決策、部門協(xié)調(diào)配合、學(xué)院實(shí)體運(yùn)行的管理模式。[1]校院兩級(jí)管理體制改革是對(duì)高校組織、結(jié)構(gòu)、功能、規(guī)模變化的不斷調(diào)適，是在原有內(nèi)部管理體制改革基礎(chǔ)上的深化發(fā)展。校院兩級(jí)管理是一種不同于高校傳統(tǒng)管理方式的新模式，根本目的是解決高校發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制問(wèn)題。學(xué)校過(guò)分集權(quán)并保留主要管理職能，勢(shì)必讓學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及職能部門忙碌于繁雜的日常管理工作，導(dǎo)致本該作為關(guān)鍵來(lái)抓的戰(zhàn)略規(guī)劃、協(xié)調(diào)、評(píng)估與監(jiān)督、服務(wù)等功能被弱化或流于形式。推行校院兩級(jí)管理，緣于從高等教育可持續(xù)發(fā)展的角度審視大學(xué)內(nèi)部管理、發(fā)展動(dòng)力和深層積極性的發(fā)揮。它的核心是在明確兩級(jí)管理的基礎(chǔ)上，降低管理重心，下放管理權(quán)力，調(diào)整管理幅度，規(guī)范管理行為，建立起學(xué)校宏觀調(diào)控、學(xué)院自主辦學(xué)的高效運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)學(xué)科的整合和發(fā)展，激發(fā)各級(jí)組織的辦學(xué)活力，切實(shí)提高辦學(xué)效益和水平。

第二，深化校院兩級(jí)管理是建設(shè)中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的基點(diǎn)和突破口?，F(xiàn)代大學(xué)制度涉及政府、社會(huì)與高校的關(guān)系及學(xué)校內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，重在規(guī)范權(quán)力的結(jié)構(gòu)，是政府、市場(chǎng)約束下的學(xué)校自我建設(shè)過(guò)程。相對(duì)于大學(xué)外部關(guān)系，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中學(xué)校內(nèi)部治理的協(xié)調(diào)、規(guī)范任務(wù)更為突出。雖說(shuō)“建立現(xiàn)代大學(xué)制度，基礎(chǔ)是大學(xué)，關(guān)鍵是政府”，[2]但政府的推動(dòng)如果不能引發(fā)大學(xué)自身的改變，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)還是一紙空文，只能僅僅停留在政策層面。外部壓力是促進(jìn)改革的直接動(dòng)力，學(xué)校自身發(fā)展要求是改革得以啟動(dòng)的內(nèi)部條件。大學(xué)自己必須行動(dòng)起來(lái)，致力于現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中。學(xué)院（系）是高?；巨k學(xué)單位，是組織教學(xué)科研任務(wù)的責(zé)任主體，是學(xué)?；盍Φ捏w現(xiàn)。學(xué)院在學(xué)科上代表著大學(xué)，在體制上是大學(xué)的實(shí)體終端，是大學(xué)里的一個(gè)關(guān)鍵層級(jí)，肩負(fù)著承上啟下的重要管理職能，它既有可能將現(xiàn)行高教管理體制的某些優(yōu)點(diǎn)在這個(gè)層級(jí)上或是放大或是縮小，同樣也有可能將管理體制中的各種缺陷弊端在這個(gè)層級(jí)上或是放大或是縮小。[3]因此，應(yīng)該將學(xué)院作為改革的起點(diǎn)和突破口，以為建立“中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度”打下基礎(chǔ)，提供自下而上的動(dòng)力。就此層面而言，深化校院兩級(jí)管理，是中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的動(dòng)力源頭。

二、中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的實(shí)踐探索與經(jīng)驗(yàn)成效

現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)需要放到高等教育體制改革的整體設(shè)計(jì)中來(lái)謀劃推進(jìn)，需要通過(guò)先試先行探索和積累經(jīng)驗(yàn)，然后以點(diǎn)帶面逐步鋪開(kāi)?，F(xiàn)代大學(xué)制度改革試點(diǎn)工作全面展開(kāi)以來(lái)，試點(diǎn)院校在深化校院兩級(jí)管理方面進(jìn)行了一系列探索實(shí)踐，取得了顯著成效，為建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度積累了有益經(jīng)驗(yàn)。

1.實(shí)踐探索

第一，完善學(xué)校治理體系，推動(dòng)管理部門職能轉(zhuǎn)變。校院兩級(jí)管理體制改革的前提是完善學(xué)校治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)權(quán)力與責(zé)任在學(xué)校各個(gè)層面和不同利益群體間的合理配置。五年來(lái)，試點(diǎn)院校堅(jiān)持完善“黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)負(fù)責(zé)、教授治學(xué)、民主管理”的內(nèi)部管理體制，健全了黨委常委會(huì)、校務(wù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、教職工代表大會(huì)四位一體的治理體系。具體而言，校黨委常委會(huì)體現(xiàn)最高決策權(quán)；校務(wù)委員會(huì)體現(xiàn)集中執(zhí)行權(quán)；校學(xué)術(shù)委員會(huì)體現(xiàn)學(xué)術(shù)的審議、評(píng)價(jià)、咨詢和監(jiān)督權(quán)；校教職工代表大會(huì)體現(xiàn)對(duì)關(guān)系學(xué)校長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展及教職工切身利益的重大決策事項(xiàng)形式審議、建議和監(jiān)督權(quán)。在校院分權(quán)管理的體制下，學(xué)校的管理重心在基層學(xué)院，學(xué)校層面原有的管理方式隨之發(fā)生改變，由原來(lái)過(guò)多、過(guò)細(xì)、直接、具體的管理轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合宏觀管理，職能部門從原來(lái)集權(quán)管理體制下向?qū)W院“發(fā)號(hào)施令”、進(jìn)行過(guò)程管理轉(zhuǎn)向主要是為學(xué)校決策提供輔助參謀，進(jìn)行宏觀檢查、評(píng)估以及制定政策規(guī)劃等。進(jìn)言之，校院兩級(jí)管理體制的保障是轉(zhuǎn)變校部機(jī)關(guān)職能，實(shí)現(xiàn)管理型機(jī)關(guān)向服務(wù)型機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變。一是減少管理和審批權(quán)力。浙江大學(xué)推進(jìn)學(xué)校機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變職能和作風(fēng)，實(shí)行行政審批制度改革，全面梳理校級(jí)層面的管理權(quán)限、審批事項(xiàng)和服務(wù)事項(xiàng)，以減少審批部門、審批事項(xiàng)、審批環(huán)節(jié)、審批時(shí)間為核心內(nèi)容，對(duì)全校109項(xiàng)事項(xiàng)提出了簡(jiǎn)政放權(quán)的工作要求。二是增強(qiáng)監(jiān)督、協(xié)調(diào)和服務(wù)功能。中國(guó)科技大學(xué)堅(jiān)持管理向服務(wù)轉(zhuǎn)變，主要采取了三大舉措：建立和完善“學(xué)生服務(wù)中心”和“行政服務(wù)中心”；建立服務(wù)評(píng)價(jià)制度，開(kāi)展行政部門績(jī)效考核；制定“三個(gè)一”計(jì)劃，全力推進(jìn)服務(wù)型機(jī)關(guān)建設(shè)。

第二，明確學(xué)院定位，推進(jìn)權(quán)力下移。校院兩級(jí)管理體制改革的主要內(nèi)容是在明晰學(xué)院主體性地位的基礎(chǔ)上，以權(quán)責(zé)的劃分為核心，圍繞人事、財(cái)務(wù)、資源、事務(wù)等主要方面進(jìn)行分配的改革，其核心是科學(xué)劃分校院兩級(jí)的責(zé)、權(quán)邊界，進(jìn)一步明確院系的辦學(xué)主體地位，推動(dòng)管理重心下移，充分進(jìn)行授權(quán)和放權(quán)。對(duì)于權(quán)力下移的具體范疇，各試點(diǎn)院校略有差異。復(fù)旦大學(xué)梳理應(yīng)當(dāng)下放給院系的資源和權(quán)力，通過(guò)實(shí)施校、院系預(yù)決算管理改革，改變現(xiàn)行的以職能部門為主、按“條”分配資金的預(yù)決算管理模式，將院系作為預(yù)決算執(zhí)行主體，最大限度增強(qiáng)院系辦學(xué)自主權(quán)和辦學(xué)活力，形成以“微觀激活，宏觀調(diào)控”為特征的校、院系兩級(jí)管理體制，擴(kuò)大院系的發(fā)展自主權(quán)，促使院系成為學(xué)校發(fā)展的動(dòng)力源。[4]在校院權(quán)力分配上，中國(guó)政法大學(xué)堅(jiān)持“三原則”，即學(xué)術(shù)權(quán)力為主、行政權(quán)力為輔的原則，公平與績(jī)效相結(jié)合的經(jīng)費(fèi)配置原則，分類、分層指導(dǎo)與責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一的原則。同時(shí)建立制約機(jī)制，確保權(quán)力運(yùn)行廉潔高效。[5]

第三，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，完善學(xué)院治理結(jié)構(gòu)。按照中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度，黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，以及教授治學(xué)、民主管理、科學(xué)決策、依法治校的總體要求，試點(diǎn)學(xué)校對(duì)深化校院兩級(jí)管理改革設(shè)計(jì)了黨政聯(lián)席會(huì)議、教授委員會(huì)和教職工代表大會(huì)為基本形式，相互協(xié)作、緊密配合的學(xué)院治理結(jié)構(gòu)。以東華大學(xué)為例：首先，學(xué)院黨政聯(lián)席會(huì)議是學(xué)院工作的決策機(jī)構(gòu)。東華大學(xué)根據(jù)新頒布的《中國(guó)共產(chǎn)黨普通高等學(xué)?；鶎咏M織工作條例》等，制定并出臺(tái)了《東華大學(xué)學(xué)院黨政聯(lián)席會(huì)議制度實(shí)施細(xì)則（試行）》，明確了學(xué)院黨政聯(lián)席會(huì)議擬定和決定學(xué)院重要事項(xiàng)的職能。其次，將學(xué)院教授委員會(huì)定位為學(xué)院學(xué)術(shù)事項(xiàng)的審議機(jī)構(gòu)。東華大學(xué)制定《試點(diǎn)學(xué)院教授委員會(huì)暫行辦法》，規(guī)范學(xué)院教授委員會(huì)審定、審議和咨詢事項(xiàng)的職責(zé)以及相應(yīng)的議事規(guī)則。最后，將學(xué)院一級(jí)的教代會(huì)定位為學(xué)院的民主管理和監(jiān)督評(píng)議機(jī)構(gòu)。[6]上海財(cái)經(jīng)大學(xué)在現(xiàn)行制度框架下，借鑒國(guó)外高校院系學(xué)術(shù)管理與行政管理適度分離的思路，從權(quán)力制衡和提高效率的目的出發(fā)，設(shè)計(jì)了由行政班子、黨組織、教授委員會(huì)、二級(jí)教代會(huì)構(gòu)成的既分工明確又相互合作、相互制衡的“四位一體”的院系治理結(jié)構(gòu)模式。[7]

第四，彰顯學(xué)術(shù)權(quán)力，強(qiáng)化學(xué)院教授委員會(huì)作用。圍繞深化校院二級(jí)管理改革，試點(diǎn)學(xué)校一致認(rèn)為，學(xué)院是大學(xué)功能實(shí)現(xiàn)的主體，實(shí)現(xiàn)教授治學(xué)關(guān)鍵在學(xué)院，學(xué)院教授委員會(huì)是教授群體參與學(xué)校管理的有效途徑和重要平臺(tái)，是完善學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)教授治學(xué)的制度保障。教授委員會(huì)作為院系學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)管理等有關(guān)重大事項(xiàng)的審議、咨詢和決策機(jī)構(gòu)，試點(diǎn)院校對(duì)其具體職責(zé)表述各不相同。西北農(nóng)林科技大學(xué)規(guī)定，教授委員會(huì)是學(xué)院學(xué)術(shù)決策機(jī)構(gòu)，其職責(zé)細(xì)化為三類：一是決策事項(xiàng)，包括審議學(xué)院事業(yè)發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科與人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；審議學(xué)院學(xué)科、專業(yè)設(shè)置方案以及本科生、研究生培養(yǎng)方案；審議學(xué)院科研立項(xiàng)、科研基地建設(shè)以及對(duì)外學(xué)術(shù)交流等重要事項(xiàng)；評(píng)議學(xué)院學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干，向?qū)W校作出推薦意見(jiàn)，評(píng)定中級(jí)及以下專業(yè)技術(shù)職務(wù)；審查申報(bào)高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)人員的任職資格和學(xué)術(shù)水平，向?qū)W校高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)審委員會(huì)提出推薦建議等10項(xiàng)。二是評(píng)議事項(xiàng)，包括審議學(xué)院（系）人才引進(jìn)計(jì)劃和師資培養(yǎng)計(jì)劃；審議學(xué)院（系）資源配置、經(jīng)費(fèi)預(yù)算及調(diào)整方案；審查、評(píng)議應(yīng)聘學(xué)院（系）專業(yè)技術(shù)崗位人員的資歷和學(xué)術(shù)水平；評(píng)議學(xué)院（系）學(xué)科建設(shè)以及教學(xué)、科研重點(diǎn)項(xiàng)目執(zhí)行情況；對(duì)涉及學(xué)院（系）的學(xué)術(shù)糾紛和學(xué)術(shù)失范行為進(jìn)行評(píng)議，并提出處理建議。三是咨詢事項(xiàng)，包括學(xué)院（系）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和學(xué)院（系）重要改革事項(xiàng)等。[8]

2.經(jīng)驗(yàn)成效

第一，校院治理結(jié)構(gòu)趨于完善，領(lǐng)導(dǎo)和管理能力得以提升。實(shí)行校院兩級(jí)管理以來(lái)，校院治理結(jié)構(gòu)得以完善，實(shí)現(xiàn)了政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力與民主權(quán)力的均衡、協(xié)調(diào)發(fā)展。黨委常委會(huì)、校務(wù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、教職工代表大會(huì)構(gòu)成學(xué)校層面“四位一體”的治理體系，行政班子、黨組織、教授委員會(huì)、二級(jí)教代會(huì)構(gòu)成院系層面“四位一體”的治理結(jié)構(gòu)模式?！八奈灰惑w”的治理模式進(jìn)一步理順了校院黨政關(guān)系，成為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的有效手段。學(xué)校通過(guò)建立科學(xué)、規(guī)范的議事制度和辦事程序，確保黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制高效運(yùn)行。校黨委做好抓大事、抓方向、抓制度建設(shè)的工作，支持校長(zhǎng)依法行使其職權(quán)，不替代校行政部門行使行政管理權(quán)。校長(zhǎng)則自覺(jué)維護(hù)校黨委在學(xué)校工作中的領(lǐng)導(dǎo)地位，重大問(wèn)題提請(qǐng)黨委討論決定，認(rèn)真執(zhí)行黨委的決定，自覺(jué)接受黨委的監(jiān)督，既不越權(quán)行事、違規(guī)辦事，也不推卸責(zé)任。院系以黨政聯(lián)席會(huì)議為主要會(huì)議制度和議事規(guī)則，使院系黨政班子能共同貫徹校黨委和校行政的決定，使院系工作開(kāi)展得更有效率。

第二，學(xué)院主體地位逐步確立，自主辦學(xué)意識(shí)逐漸增強(qiáng)。學(xué)院作為學(xué)校教學(xué)、科研工作的具體組織實(shí)施主體，根據(jù)學(xué)校授權(quán)，承擔(dān)學(xué)校確定的教學(xué)、科研任務(wù)，接受學(xué)校的統(tǒng)一指揮和監(jiān)督。試點(diǎn)學(xué)校二級(jí)學(xué)院在建立和完善行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力、民主權(quán)力相互制衡的治理結(jié)構(gòu)的同時(shí)，更加關(guān)注治理主體的責(zé)任意識(shí)和參與學(xué)院治理各方的責(zé)任意識(shí)。學(xué)院建立起自主約束和自我激勵(lì)相結(jié)合的激勵(lì)約束機(jī)制。在日常工作中相關(guān)學(xué)院注重發(fā)揮全體教師的主體意識(shí)，提高他們對(duì)學(xué)院管理的參與度。同時(shí)強(qiáng)調(diào)教師的使命感和責(zé)任感，強(qiáng)調(diào)基本的職業(yè)操守，使教師以學(xué)院政策和績(jī)效導(dǎo)向自主工作、自我激勵(lì)。

第三，教授治學(xué)得到保障，基層學(xué)術(shù)組織特性凸顯。教授委員會(huì)的建立促進(jìn)了院系學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的釋放，是教授治學(xué)、民主治院的有益嘗試。各試點(diǎn)學(xué)校通過(guò)學(xué)院教授委員會(huì)制度建設(shè)，完善了學(xué)院治理結(jié)構(gòu)，從體制上實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)管理權(quán)和行政管理權(quán)的適當(dāng)分離，促進(jìn)了學(xué)校決策重心向?qū)W院的轉(zhuǎn)移，規(guī)范了學(xué)院事務(wù)的決策程序，實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的互相制衡和協(xié)調(diào)統(tǒng)一，提高了決策的民主性和科學(xué)性，保障了基層學(xué)術(shù)組織健康持續(xù)發(fā)展，基層學(xué)院活力得以激發(fā)，極大地推動(dòng)了學(xué)校各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。通過(guò)實(shí)施教授委員會(huì)制度，增強(qiáng)了學(xué)院建設(shè)的規(guī)劃性和目的性，打破了不同學(xué)科之間的學(xué)術(shù)壁壘，提高了學(xué)科帶頭人的決策能力和對(duì)所在學(xué)科的領(lǐng)導(dǎo)能力，有利于凝練學(xué)科方向，塑造學(xué)科發(fā)展特色，匯聚學(xué)科建設(shè)隊(duì)伍，構(gòu)筑學(xué)科發(fā)展基地，產(chǎn)生高水平建設(shè)成果。

第四，民主管理進(jìn)一步加強(qiáng)，決策科學(xué)化程度有效提升。各試點(diǎn)學(xué)校在“四位一體”架構(gòu)下，建立和完善二級(jí)教代會(huì)，使二級(jí)教代會(huì)的治理主體地位得到了確立。二級(jí)教代會(huì)主要履行四個(gè)方面的監(jiān)督和評(píng)議職責(zé)：一是審議院系行政主要負(fù)責(zé)人的工作報(bào)告、院系年度財(cái)務(wù)預(yù)算（決算）報(bào)告以及其他涉及院系發(fā)展的重大事宜的報(bào)告，提出意見(jiàn)和建議；二是審議通過(guò)本單位崗位責(zé)任制方案、教職工獎(jiǎng)懲辦法等與單位建設(shè)和發(fā)展以及教職工利益密切相關(guān)的規(guī)章制度，由行政部門頒布實(shí)施；三是審議決定有關(guān)教職工的集體福利事項(xiàng)，行政班子根據(jù)教代會(huì)的決議具體實(shí)施；四是對(duì)院系行政班子和教授委員會(huì)的工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)議，并對(duì)其工作進(jìn)行監(jiān)督。這項(xiàng)改革有利于讓教職工享有知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)、維護(hù)權(quán)，有利于推進(jìn)學(xué)院重要決策的科學(xué)化和民主化，使學(xué)院出臺(tái)的政策真正化為教職工的自覺(jué)行動(dòng)，從而增強(qiáng)廣大教職工的民主意識(shí)、主人翁意識(shí)，調(diào)動(dòng)教職工的積極性，增強(qiáng)凝聚力。

三、中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的問(wèn)題聚焦與借鑒啟示

五年來(lái)，各試點(diǎn)改革成效顯著，但一些深層次的矛盾和問(wèn)題凸顯，改革的難度加大、不確定性因素增多，改革中出現(xiàn)的問(wèn)題需要面對(duì)、分析和破解。

1.問(wèn)題聚焦

第一，校院權(quán)責(zé)不對(duì)等。校院兩級(jí)管理中很多學(xué)校暴露出管理重心過(guò)高，權(quán)力仍集中于校級(jí)決策層及職能部門的弊端。學(xué)院主體性地位被弱化，處于“事權(quán)下移，財(cái)權(quán)、人權(quán)和重大事權(quán)仍然集中在校級(jí)”的狀態(tài)。院系的責(zé)任和權(quán)力不匹配，多數(shù)試點(diǎn)院校實(shí)質(zhì)上仍然處于學(xué)校權(quán)力過(guò)于集中的現(xiàn)狀。院系主要有教學(xué)、學(xué)生管理等事務(wù)方面的權(quán)力，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，而在財(cái)務(wù)和人事上的權(quán)力較小。這種只放事權(quán)，不放人、財(cái)、物權(quán)是難以達(dá)到學(xué)院制初衷的，學(xué)院責(zé)大權(quán)小，責(zé)、權(quán)、利未能得到相應(yīng)統(tǒng)一，辦學(xué)積極性大受挫傷。因此，校院模式下管理重心下移如果被誤解為單純把大量的管理工作交給學(xué)院做，勢(shì)必使各學(xué)院忙于應(yīng)付各職能部門下放的任務(wù)，制約院級(jí)管理工作效率的提高。

第二，學(xué)院層面權(quán)力集中化。兩級(jí)管理體制中，學(xué)院層面的管理決策有行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、黨政聯(lián)席共同負(fù)責(zé)制、學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)制、二級(jí)教代會(huì)討論決定制等多種形式，且存在交叉使用現(xiàn)象，不同高校在學(xué)院層面管理體制各不相同?！皺?quán)力缺乏相互制衡和民主監(jiān)督，是我國(guó)高校內(nèi)部管理體制改革中經(jīng)常一統(tǒng)就死、一放就亂的根本原因之一。”[9]這樣的狀況使得學(xué)院層面的管理機(jī)制面貌模糊不清，學(xué)校層面也沒(méi)有形成科學(xué)完善的政策制度進(jìn)行保障，在一定程度上導(dǎo)致學(xué)院層面決策分散、管理不夠清晰、效能不高。個(gè)別學(xué)院系雙肩挑的黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員，壟斷了學(xué)校下放的學(xué)術(shù)權(quán)力和學(xué)術(shù)資源，利用職務(wù)之便使其與行政權(quán)力耦合在一起，使其異化。

第三，學(xué)術(shù)共同體碎片化。校院二級(jí)管理體制下，學(xué)校往往通過(guò)進(jìn)行目標(biāo)和結(jié)果控制以及對(duì)過(guò)程進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，通過(guò)建立健全對(duì)學(xué)院工作的考核評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)院工作的有效領(lǐng)導(dǎo)。問(wèn)責(zé)制技術(shù)變成了一個(gè)既是變革的影響力量同時(shí)又是它有可能成為的終止，學(xué)術(shù)慣例已經(jīng)受到了挑戰(zhàn)。學(xué)者們是在事先描述好的績(jī)效分類內(nèi)使自己成為可被查核的易管理的工人。一種新的文化邏輯統(tǒng)治著學(xué)術(shù)專業(yè)技能，工作在學(xué)術(shù)領(lǐng)域里的每一個(gè)個(gè)體都被認(rèn)識(shí)到他們的表現(xiàn)，成果和專業(yè)一直都在無(wú)協(xié)商的原則的審查之下。

2.借鑒啟示

校院兩級(jí)管理體制改革不僅涉及校院職能分工，更涉及高校內(nèi)部不同利益群體之間責(zé)、權(quán)、利的重新調(diào)整與分配，試點(diǎn)項(xiàng)目是一項(xiàng)探索性很強(qiáng)的工作。五年的經(jīng)驗(yàn)積累給我們以下借鑒啟示：

第一，深化校院兩級(jí)管理，實(shí)現(xiàn)管理重心下移，是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重點(diǎn)和難點(diǎn)。大學(xué)從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，是一個(gè)學(xué)術(shù)共同體。但是，現(xiàn)代大學(xué)學(xué)術(shù)體系和學(xué)科體系非常復(fù)雜，不同學(xué)科以及處于不同發(fā)展階段的學(xué)科都有不同需求。原本所有的決策都由學(xué)校來(lái)做，包括院系發(fā)展也是如此。復(fù)旦此次改革，就是讓事關(guān)學(xué)術(shù)發(fā)展和人才引進(jìn)以及培養(yǎng)的決策權(quán)，從學(xué)校下沉到院系，甚至由那些在科研和教學(xué)一線的教授來(lái)決定，這才符合大學(xué)這個(gè)“學(xué)術(shù)共同體”的“本性”。但這并不意味著簡(jiǎn)單地把校長(zhǎng)以及行政部門的權(quán)力分散到學(xué)校上千名教授手中，而是將院系變成學(xué)術(shù)發(fā)展的有效決策和組織者，增加院系這個(gè)基層學(xué)術(shù)共同體的活力，最終完全實(shí)現(xiàn)由“校辦院”向“院辦校”的轉(zhuǎn)變，從而使得大學(xué)更有活力。就此而言，現(xiàn)代大學(xué)制度創(chuàng)新的重點(diǎn)和難點(diǎn)在中間層次，并集中在大學(xué)內(nèi)學(xué)院層面的權(quán)力機(jī)制上。

第二，協(xié)調(diào)利益平衡機(jī)制，整合目標(biāo)，是完善校院兩級(jí)管理的核心。事業(yè)的共同體，首先應(yīng)當(dāng)是理念、感情的共同體；學(xué)術(shù)的共同體，也必須是利益的共同體。高校作為一個(gè)自組織系統(tǒng)，各機(jī)構(gòu)的目標(biāo)都與系統(tǒng)的目標(biāo)一致，才能確保組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，在推進(jìn)校院兩級(jí)管理體制改革的過(guò)程中，要充分考慮到高校人員群體的特殊性，認(rèn)識(shí)到對(duì)于教育組織的管理絕不能單純依靠強(qiáng)權(quán)干預(yù)與制度控制，在制定政策時(shí)要以塑造優(yōu)秀的組織文化為核心，尊重基層管理人員和一線教師，顧及各方利益，實(shí)現(xiàn)人本管理。校級(jí)管理人員要克服“官本位”的心態(tài)和優(yōu)越感，在將事務(wù)性權(quán)利下放到學(xué)院時(shí)，應(yīng)主動(dòng)了解全局和基層的實(shí)際情況，實(shí)現(xiàn)制度公平，從而健全以權(quán)力機(jī)制的構(gòu)造與配置為核心內(nèi)容與運(yùn)行機(jī)制的高校治理結(jié)構(gòu)，最終完成大學(xué)的責(zé)任與使命。

第三，建立完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力與民主權(quán)力的均衡、協(xié)調(diào)發(fā)展，是院系治理的必要條件。建立完善的大學(xué)，尤其是二級(jí)學(xué)院的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力與民主權(quán)力的均衡、協(xié)調(diào)發(fā)展是必要條件。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)的院系“四位一體”治理結(jié)構(gòu)，實(shí)質(zhì)上在院系層面建立了由行政班子、黨組織、教授委員會(huì)、二級(jí)教代會(huì)構(gòu)成的既分工明確又相互合作、相互制衡的治理機(jī)構(gòu)，明確了各主體的職責(zé)。從權(quán)力制衡和提高效率的目的出發(fā)，設(shè)計(jì)了由行政班子、黨組織、教授委員會(huì)、二級(jí)教代會(huì)構(gòu)成的既分工明確又相互合作、相互制衡的“四位一體”的院系治理結(jié)構(gòu)模式，有效地促進(jìn)了院系管理體制的優(yōu)化，有力地推動(dòng)了學(xué)校事業(yè)的科學(xué)發(fā)展。

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（責(zé)任編輯石連海）

On Improving Management on the Levels of the
University and the College: Experience and Speculations

Xu Jie

Abstract:Policy implementation of the modern university system relies on understanding and construction of the power structure and startup mechanism. As the main constituent of the university, the college is the source of power in deepening reforms in university-college management, in vitalizing the grass-roots academic community and in building the modern university system. In the past five years, the universities that participated in the pilot program to reform the university-college management have made numerous achievements. Meanwhile, some deep level problems have also been found. So, there is the need to review the reform for the purpose of further improvement, and for more contributions to the construction of the modern university system with Chinese characteristics.

Key words:university-college management; modern university system; governance structure

作者簡(jiǎn)介：許杰，女，國(guó)家教育行政學(xué)院教授，教育學(xué)博士，主要從事教育政治學(xué)、教育政策學(xué)研究。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金2013年度教育學(xué)一般課題（BIA130070）

收稿日期：2015-06-19

中圖分類號(hào)：G647

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672－4038（2016）01－0042－06