俞培宏, 歐陽仁根
(嘉興學院文法學院,浙江嘉興 314001)
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農(nóng)村土地股份合作社股權流轉(zhuǎn)之法律機制探析
俞培宏, 歐陽仁根*
(嘉興學院文法學院,浙江嘉興 314001)
農(nóng)村土地股份合作社實踐發(fā)展過程中,在帶來優(yōu)化效益的同時也不可忽視其在股權轉(zhuǎn)讓、贈與和繼承等方面漸露弊端。如何規(guī)制農(nóng)民土地經(jīng)營權自愿退出機制,并規(guī)范合作社股權市場化流轉(zhuǎn)的程序成為亟待完善的問題。此外,在現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展潮流下,參與土地股份合作社的農(nóng)民權利救濟途徑與保障機制也需完善。該研究剖析了土地股份合作社股權流轉(zhuǎn)的法律問題及土地股份合作社中農(nóng)民土地經(jīng)營權自愿退出機制,介紹了農(nóng)村土地股份合作社股權市場化流轉(zhuǎn)的程序規(guī)范,認為土地股份合作制度是一項福利性的保障制度,對于土地股份合作制度施行過程中農(nóng)民權益被侵犯的事實需要依靠法律保障。
土地股份合作社;土地承包經(jīng)營權;股權流轉(zhuǎn);農(nóng)民權益救濟
農(nóng)村土地股份合作社是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的進一步發(fā)展與延續(xù),其更加適應現(xiàn)今新農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展需求與農(nóng)村土地利用的實踐。但是在制度的變化與革新中,情況落實與法律規(guī)范的碰撞更為明顯[1]。土地股份合作社股權的市場化流轉(zhuǎn)和與土地利益密切相關的農(nóng)民權利如何處理也需要謹慎斟酌。
1.1土地股份合作社股權轉(zhuǎn)讓農(nóng)村土地多是以集體所有的狀態(tài)存在,其一般無流動性可言,最多是集體內(nèi)部分配。因此,以農(nóng)村土地經(jīng)營承包權入股的股份合作社股權的轉(zhuǎn)讓也頗受限制[2]。轉(zhuǎn)讓的對象范圍、轉(zhuǎn)讓方式及原因、受轉(zhuǎn)讓者的本集體成員身份或者資格等方面都可能會被作為限制的內(nèi)容。股權轉(zhuǎn)讓受限主要是因為股份合作社對土地的利用多是集中規(guī)模經(jīng)營,以節(jié)約成本資源,提高整體效益而達到利益最優(yōu)化。若此時,股權轉(zhuǎn)讓給集體組織之外的成員,則對其土地的使用可能陷入矛盾中,尤其是以土地經(jīng)營權參與到另一個集體組織中,則對原集體組織的經(jīng)營造成困擾甚至會使得生產(chǎn)停滯。此類轉(zhuǎn)讓風險使得現(xiàn)實的土地股份合作社在運行中不得不進行強行審查甚至出現(xiàn)阻止股權轉(zhuǎn)讓的情況。
股權雖然是一項財產(chǎn)性權利,可由股東自行處分,但因農(nóng)民土地承包權的不完全產(chǎn)權的性質(zhì),使其缺乏處置權利[3],所以股權的轉(zhuǎn)讓限制雖可能會成為阻滯土地股份合作社符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展模式與要求的一大障礙,卻也是我國為保障農(nóng)民不失長遠性土地權益的體現(xiàn)。土地股份合作社的存在期限處于不確定狀態(tài),那么轉(zhuǎn)讓后,若是土地股份合作社被注銷,則轉(zhuǎn)讓當事人對于股權有償轉(zhuǎn)讓的期限就難以界定。另外,對于股權轉(zhuǎn)讓,不得不考慮股權轉(zhuǎn)讓后對土地集體所有的其他組織成員所帶來的影響,該股權所代表的土地經(jīng)營承包權是否也該被視為被轉(zhuǎn)讓,那對于該項權利的行使自由該如何看待;還是說轉(zhuǎn)讓后,股權依然以原有狀態(tài)存在,只是股權人改換,但這一行為的期待效應對于受轉(zhuǎn)讓人而言也會大打折扣。因此,股權轉(zhuǎn)讓的可行性是否值得被落實或者延伸,需要根據(jù)現(xiàn)實情況的發(fā)展來調(diào)整。
1.2 土地股份合作社股權贈與和繼承的法律問題在現(xiàn)實生活中,農(nóng)村土地股份合作社股權一般不倡導作贈與之用[3]。即使股權被贈與,受贈者所得到的真實權益一般只停留于此股權所帶來的收益分紅。無論贈與人出于何初衷將股權贈予他人,被贈與人是否享有與贈與人同等的股東地位,是否被其他股東承認,在實踐中可能會產(chǎn)生異議,從而影響土地股份合作社的整體運行。此類贈與一般可被視為無償轉(zhuǎn)讓了其股權下所代表的土地經(jīng)營承包權,那受贈與人是否有自主處理此土地承包權的權利,既已贈與,其所享有權利是否也該為無期限。此外,受贈與人的主體資格是否應當受到限制,例如滿足非城市居民,對該項股權無其他處置想法等條件。
鑒于土地承包經(jīng)營權的嚴格人身屬性的特質(zhì),嚴格限定于為其集體經(jīng)濟組織農(nóng)戶所有,而具有不可繼承性?;谕恋爻邪?jīng)營權產(chǎn)生的合作社股權在繼承上也被嚴格限定。其人身性為保護農(nóng)民對土地經(jīng)營權行使而專享。若有股東因死亡、宣告死亡或失蹤等情況無法繼續(xù)享受股權所帶來的效益,一般是被集體經(jīng)濟組織收回股權,折價補償,將其股權以一定價格分配于有意愿爭取的組織內(nèi)部股東。一方面是為體現(xiàn)土地承包經(jīng)營權的不可繼承性,另一方面優(yōu)先給社內(nèi)股東享有股權轉(zhuǎn)讓是為合作社的穩(wěn)定經(jīng)營。因土地股份合作社組織不一定是土地所有集體組織,股權重新被分配并不意味著其土地承包經(jīng)營權被重新分配。若土地股份合作社內(nèi)股權轉(zhuǎn)移,與集體所有組織土地承包權的分配有矛盾,可能會造成分歧糾紛。因此,關于股權的繼承現(xiàn)象在實際生活中往往處于一種默認狀態(tài),若沒有其他人提出異議,基本被集體與合作社所接納;但是若被提起不合理處,對于已享有的財產(chǎn)收益的處理就容易陷入窘迫之境。所以關于繼承還需保持從一而終的一致態(tài)度。
現(xiàn)有的土地股份合作社多是由基層政府機關號召而成立,土地股份合作社的發(fā)展的確也解決了部分農(nóng)民外出打工土地閑置、純農(nóng)作業(yè)收益低下而難以滿足農(nóng)村商品經(jīng)濟發(fā)展和城鎮(zhèn)化發(fā)展土地利用格局陷入難處等不適應處[4]。土地股份合作制度作為誘致性制度不斷跟隨社會變遷而修正,其也需要更加體現(xiàn)出農(nóng)民對于自身權利的意思自治。暫不論農(nóng)民入股是否可能有強制性行為存在,其在土地政策和政府工作的倡導下一般愿意參與此類有保障、有收益、有權利的組織。
土地股份合作社無論是實行規(guī)?;N植還是發(fā)展二、三產(chǎn)業(yè),都使土地處于集中利用狀態(tài)。對此,若有股東欲退股,必是希望拿回其土地承包經(jīng)營權用于自主經(jīng)營或是其他用途。但是在追求整體效益中要求割除占據(jù)一大塊面積或者居中位置一小塊的土地時,對于土地股份合作社的工作必會造成破壞性的打擊與阻滯[5]。因此,也可能以強制行為阻止此類情況的發(fā)生??梢钥紤]以另一處相類似使用價值的土地來換取居于重要地位土地的承包權,雖然可能雙方會達成妥協(xié),但以強制力解決仍是一種省時省力省錢的方式。由此看出,農(nóng)民行使退社權與土地股份合作社的利益一般處于矛盾的對立面。
農(nóng)民的資本主要是勞動力和土地使用權,若以一定手段剝奪其中的一項自主行使權,都會扼殺其發(fā)展的自主性。雖然土地股份合作社的目的也是為農(nóng)民提供更加高效的創(chuàng)造收益的途徑,但是若不形成系統(tǒng)的土地經(jīng)營權自愿退出機制,就無法更合理地減少土地股份合作社以及農(nóng)民利益的損失,也無法減少對農(nóng)民自主權與公平發(fā)展機會的損害。
農(nóng)民退股的原因多樣化,從外界影響來看,持股者可能會有離婚、出嫁、外出、死亡等導致戶籍遷移以及失去或放棄土地承包經(jīng)營權的情況;從內(nèi)因來看,可能是土地股份合作社創(chuàng)收低下,實在滿足不了農(nóng)民的基本需求[6]。
農(nóng)民退社權的處理對土地股份合作社來說是一大難題,特別是中途退股在可操作性上也較低,因此土地股份合作社需要采取一定措施盡量使農(nóng)民減少事后退社行為,以及解決農(nóng)民退社后帶來的不良效應。首先,土地股份合作社應該與農(nóng)民訂立合理公平的入社協(xié)議,協(xié)議前提是農(nóng)民處于意思自治并且對協(xié)議內(nèi)容有相對充分的認識。其次,土地股份合作社應當妥善處理好社內(nèi)事務,達到實際且令農(nóng)民滿足的收益,做到土地股份合作社成立時的承諾,減少因土地股份合作社運作不良且扣留農(nóng)民股權(土地承包經(jīng)營權)而損害農(nóng)民權益。第三,需做好發(fā)展宣傳工作,使農(nóng)民及時了解土地股份合作社的工作,加強農(nóng)民對土地股份合作社的信心。對于由客觀原因產(chǎn)生的退股現(xiàn)象,土地股份合作社應該及時與土地所有的集體組織協(xié)商,將此股民下的土地承包經(jīng)營權重新調(diào)整以補足空白;若是由于土地股份合作社的內(nèi)部因素所造成的,則以維持農(nóng)民利益為主,減少農(nóng)民損失。
作為持股人的農(nóng)民也應考慮集體公共利益,在享有集體經(jīng)濟利益的同時,需要避免因自身行為帶來的風險。因為集體土地的特殊性,一旦入社,農(nóng)民的股權自主權受到較為嚴格的限制,所以在入社前就需做好思想準備。政府也不可為追求村鎮(zhèn)經(jīng)濟效益帶來的政績就敷衍農(nóng)民,需要給予農(nóng)民更大的自主選擇權,在實行土地股份合作制度的過程中避免造成類似土地征收等行為,使農(nóng)民的工作自由被侵害。無論是集體經(jīng)濟組織(或村委會),還是土地經(jīng)營者,在追求自身利益的同時都該充分考慮農(nóng)民的權益。
農(nóng)村土地股份合作社因其發(fā)展基礎的局限性而具有一定的封閉性,作為適應于市場經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生的土地股份合作社,為增強其市場靈活性,必然需要有一定的股權是面向大眾與市場的。除去土地承包權股份,依然需要以勞力、技術、資金等生產(chǎn)要素入股的股份,使土地股份合作社的各方面發(fā)展處于平衡狀態(tài)[7]。協(xié)調(diào)土地股權與其他股權關系的關鍵點就是股權價值。
若以土地作價得來的股權因其流轉(zhuǎn)受嚴格條件限制,此類股權流轉(zhuǎn)一般要求是土地集體所有的組織內(nèi)部人員或者合作社內(nèi)部人員,并且愿意此股權穩(wěn)定保有原來狀態(tài)存在,避免因基礎因素的變化而波及土地股份合作社的效率與發(fā)展狀態(tài)。土地的股價衡量需要考慮多方因素,如市場上土地的一般收益或者其一般租金,土地的面積、肥力,其內(nèi)在的價值(如礦藏、水源等)。實際情況中衡量標準多樣,但是最需要滿足農(nóng)民的基本生活需要與公平價值。至于以其他的生產(chǎn)要素入股,則是依據(jù)其對于土地股份合作社發(fā)展的潛在價值與市場評估作為基礎來衡量。
土地股份合作社的入股首先需要以入社協(xié)議作為雙方保障,以保證雙方意思自治在協(xié)議中更完整地體現(xiàn),并且依據(jù)市場價值進行調(diào)整以維持公平狀態(tài),避免顯失公平的行為發(fā)生。一旦入股,則需要保障股東權益,大家風險共擔,利益共享。土地股份合作社運作期間應該保有股權適當狀態(tài),以滿足后續(xù)股東發(fā)展或者預防盲目發(fā)展導致的股權虛脹現(xiàn)象。至于退股,如前文所言,土地股權不宜退出,否則易造成整體崩盤的不良現(xiàn)象,因此有必要預先做好充足的準備工作。而其他的股權因素,若需要退股,在履行實現(xiàn)簽訂的協(xié)議條約下,可以根據(jù)現(xiàn)實情況折現(xiàn)退股。若是兩個以上的土地股份合作社合作甚至合并,兩者的股權股價可能需要進一步協(xié)商調(diào)整,但不應損害股東原有股權利益,同時與股東重新說明并變更協(xié)議內(nèi)容,使雙方意見達成一致。
除土地以外的其他要素股權,基本可以進行轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承,但是都應該秉持不損害土地股份合作社的整體利益為基本原則。并且這些它類股權流轉(zhuǎn)應該得到土地股份合作社股東超過半數(shù)的贊成意見后方可進行流轉(zhuǎn),因土地股份合作社的發(fā)展基礎是土地,為保障土地承包經(jīng)營權的合理行使需要作出一定的預防工作,防止懷有不良目的人員的惡意侵犯。由此可見,它類股權的流轉(zhuǎn)也處于較為受限狀態(tài),對于開拓市場可能會成為阻礙因素,但是為減少市場經(jīng)濟中過多的不可預料風險后果,暫時需要要求土地股份合作社處于一種保守狀態(tài)。此處也是市場經(jīng)濟以及土地股份合作制度革新的重要方向。
土地股份合作制度是一項福利性的保障制度,其設立目的是為打破農(nóng)民在純農(nóng)收入無法滿足生活質(zhì)量要求時的困難狀態(tài)。但是在土地股份合作制度施行過程中仍然存在侵犯農(nóng)民權益行為,農(nóng)民的自力救濟無法真正挽回損失時,需要有更廣泛的法律手段保障處于弱勢群體的農(nóng)民。
4.1被入社與入社協(xié)議許多由基層工作者興起的土地股份合作社為達到整體效果,對農(nóng)民恩威并施,竭力說服或者誘導農(nóng)民參社入股,甚至有無法順利達到勸誘效果的基層政府機關以征地名目強制收地入股。當后期效果實現(xiàn)未達到承諾時,在一定程度上抑制了農(nóng)民的意思自治,使錯誤認知的農(nóng)民被誘騙交出自己土地的承包經(jīng)營權;在強制征地的情況中,甚至有征地補償遠低于市場土地租金的情況,使農(nóng)民的生存發(fā)展的權利(人權)與財產(chǎn)全都受到嚴重損害[8]。利用農(nóng)民在知識水平、市場認知能力及權力地位等方面的弱勢,損害農(nóng)民權益。農(nóng)民對此無力反抗,只能安于現(xiàn)狀或是作出某些極端反應,導致社會不穩(wěn)定情況增多。為減免此類悲劇的發(fā)生,需要在行政、土地管理等方面有針對性地彌補法律缺陷,并且對相應人員的不當行為加以懲處,降低農(nóng)民對政府失信的可能性。
在農(nóng)民投股入社時,很多僅是基于口頭協(xié)議而完成雙方合意的達成。在沒有具體條款的約束下,不確定性與模糊地帶過多,且農(nóng)民的認知可能會有不一樣的理解,易造成事后分歧,并且解決較為困難。因此,入社協(xié)議是農(nóng)民入股的首要前提。有書面協(xié)議為證,利于農(nóng)民有更多機會全面了解協(xié)議內(nèi)容并作出相應的反應,避免盲目入社;利于農(nóng)民與土地股份合作社在后期合作中有序調(diào)整具體事項,減少全由土地股份合作社拍板的情況,也是農(nóng)民維護自身權益和意思表示的重要憑證;利于農(nóng)民減少因自身知識缺陷而對口頭協(xié)議內(nèi)容的片面性理解,采用書面入社協(xié)議可以有更好的條件請教他人,從而避免錯誤,修正不合理處。入社協(xié)議的訂立需要滿足以下條件:符合社會一般觀念;內(nèi)容合理公平且有可讀性;易于理解。
4.2管理參與權農(nóng)民以土地承包權入股即稱為股東,在此身份下就因當享受股東所應有的權利,比如決策權、管理權等。但現(xiàn)實中,決策管理多是由一部分人(多是村委會干部或者土地股份合作社的經(jīng)營管理者)所掌控。雖然農(nóng)民受其自身能力限制的確在經(jīng)營管理或在重要事項的決定上無法達到正確且符合長遠發(fā)展的認識,但完全屏蔽他們的參與,侵害了他們作為股東應當享有的發(fā)表意見、提出建議的權利以及知情權。另外,作為對社內(nèi)開放的土地股份合作社,若管理事項僅由內(nèi)部少部分人商討,不利于集思廣益,也不利于制定符合實際的決策,落實方面也容易出現(xiàn)問題。管理若是由少部分人控制,則會破壞公平原則在承包合作過程中的切實實現(xiàn)[9],妨害其他股東行使民主權利與傳達民眾意見。
為使作為股東的農(nóng)民都有將自己的想法訴諸于眾的途徑,土地股份合作社應當定期召開公開會議,傳達重要事項,征求眾人意見,吸取其中有用的想法;或者對某一重要事項召開聽證會,由股東、專業(yè)人員和其他群體代表發(fā)表意見,從中總結有參考價值的意見。對社內(nèi)事務和人員的管理不應單純采取自上而下的管理方式,而該縱橫交錯,自上而下的管理,自下而上的監(jiān)督,橫向監(jiān)管。股東會應該處于相互理解督促的狀態(tài),而非一味地接受管制,失去自身的自主權。農(nóng)民股東應該有爭取自身權益的權利要求。
4.3利潤分配利益追求是入股經(jīng)營的最終目的,在此環(huán)節(jié)需合理公平。但在土地股份合作社中往往存在一群“食利者”[10],他們在利益分配的頂端,多是缺少監(jiān)管獨攬決策管理權的少部分人。雖然農(nóng)民有“租金保底,收益分紅”的效益收入,但是享受利益優(yōu)惠者侵害了其他股民合理的財產(chǎn)權。尤其是像外出打工的農(nóng)民,不了解平時的經(jīng)營狀況,只在分紅時拿到自己的股份分紅。在這種缺少了解的情況下,極易被惡意侵占屬于自己的收益,且無法求證。為使分紅公平,需要有一定的監(jiān)管組織與利益分發(fā)者,將具體情況記錄在案,若有違反協(xié)議與實際情況的分配情況,該為其行為負一定的法律責任。
若有條件,每個村鎮(zhèn)都可建立一個相應的監(jiān)察組織,對平時分紅等情況進行審查,若有違法行為,則及時作出處理,以避免侵占行為的蔓延,當然此類監(jiān)察組織需要受大眾監(jiān)督,避免貪腐行為的出現(xiàn)。此監(jiān)察組織的主要作用是維護農(nóng)民的合法權益并提供相關法律咨詢,增強農(nóng)民的維權能力。
4.4破產(chǎn)后的權利維護土地股份合作社無論發(fā)展任何項目都有其存在期限,若是股份合作社破產(chǎn)后,農(nóng)民權利需要強化維護效力,以免因土地股份合作社破產(chǎn)對農(nóng)民的生活工作產(chǎn)生過大沖擊。一般土地股份合作社破產(chǎn)后,應當及時將土地承包經(jīng)營權歸還于農(nóng)民,使農(nóng)民能適時地重新投入生產(chǎn)。另外在土地股份合作社破產(chǎn)后,農(nóng)民應當享有一定的補助,這些補助應當由政府支持。一方面,減少破產(chǎn)給農(nóng)民參與土地股份合作社積極性的打壓;另一方面,對因破產(chǎn)給農(nóng)民造成的生活生產(chǎn)影響給予補償,緩解農(nóng)民經(jīng)濟壓力。這些補助也是對農(nóng)民福利保障的一定體現(xiàn)。
農(nóng)村土地股份合作制度出于惠農(nóng)目的,重要關注點就是農(nóng)民生活質(zhì)量的提升以及農(nóng)民權益的保障。農(nóng)民大眾是一個處于弱勢的發(fā)展群體,若要使土地股份合作制合理發(fā)展并追逐市場經(jīng)濟發(fā)展步伐,就需要滿足農(nóng)民社會的發(fā)展狀態(tài),既要符合農(nóng)村一般的交易與社會觀念,又要有前瞻性與保障性,如此方可避免在創(chuàng)新過程中所遇到的難題。
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Legal Mechanism Analysis of Equity Transfer of Rural Land Stock Cooperative
YU Pei-hong, OUYANG Ren-gen*
(College of Humanities and Law, Jiaxing University, Jiaxing, Zhejiang 314001)
During the practical development of Rural Land Stock Cooperative, the optimal benefit was brought forward, but the legal problems in equity transfer, donation and inheritance appeared gradually. It is a problem needed to be solved in how to regulate the voluntary withdrawal mechanism of peasants' land managing rights, and standardizing the procedure of cooperatives equity market circulation. Besides, under the development trend of the modern market economy, farmers' rights relief way and security mechanism should both be improved in Rural Land Stock Cooperative. This research analyzed the legal issues in equity transfer of Rural Land Stock Cooperative, and the voluntary withdrawal mechanism of peasants land managing rights in Rural Land Stock Cooperative. We introduced the procedural norms of equity market circulation of Rural Land Stock Cooperative. It was pointed out that land joint-stock cooperative system was a welfare security system. And legal protection was needed for the infringed farmers' rights and interests during the implementation of land joint-stock cooperative system.
Land Stock Cooperative; Land contracted management right; Equity transfer; Farmers′ rights relieving
浙江省哲學社會科學規(guī)劃辦項目(13XKGJ003YB);嘉興學院2015年度校級重點SRT計劃立項項目(851715028)。
俞培宏(1995- ),女,浙江紹興人,本科生,專業(yè):法學。*通訊作者,教授,碩士,從事農(nóng)村法制、合作社法研究。
2016-07-06
S-9
A
0517-6611(2016)24-209-03