離岸創(chuàng)新中心：經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的合作創(chuàng)新模式

袁曉玲，雷厲，鄭華庭

（1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061；2.上海西安交通大學(xué)研究院，上海200125）

離岸創(chuàng)新中心：經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的合作創(chuàng)新模式

袁曉玲1，雷厲2，鄭華庭2

（1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061；2.上海西安交通大學(xué)研究院，上海200125）

在全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃興起以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)的宏觀背景之下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)新的關(guān)鍵詞和關(guān)注焦點(diǎn)。探索創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，采用“非對(duì)稱”手段，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的“彎道超車”，是我國(guó)在“十三五”期間所面臨的戰(zhàn)略性新課題。通過對(duì)世界和中國(guó)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展所呈現(xiàn)出的新變化、新趨勢(shì)的分析梳理，提出把以國(guó)際科研合作為核心的離岸創(chuàng)新中心建設(shè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下的合作創(chuàng)新模式，使海外研發(fā)中心與國(guó)內(nèi)研發(fā)基地相結(jié)合，構(gòu)建水平領(lǐng)先、功能全面、機(jī)制靈活的產(chǎn)學(xué)研用一體化架構(gòu)，發(fā)揮創(chuàng)新資源的聚焦、映射、放大和溝通四種“透鏡作用”，以技術(shù)引入帶動(dòng)人才引入，以科學(xué)創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以科技經(jīng)濟(jì)輸出帶動(dòng)文化輸出，提升中國(guó)的國(guó)際影響力。

科技創(chuàng)新；國(guó)際合作；離岸創(chuàng)新；非對(duì)稱發(fā)展；透鏡作用

一、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)：經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的謀與變

（一）科技創(chuàng)新從供給、需求兩側(cè)同時(shí)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在蓬勃興起。2016年1月20日在瑞士達(dá)沃斯召開的世界經(jīng)濟(jì)論壇年會(huì)（冬季達(dá)沃斯）明確提出了“第四次工業(yè)革命”的主題，“工業(yè)4.0”、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等一系列新技術(shù)、新理念的提出，標(biāo)志著世界正在從“IT時(shí)代”（信息時(shí)代）步入“DT時(shí)代”（數(shù)據(jù)時(shí)代），全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)更加突出地體現(xiàn)為科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)［1］。

中國(guó)是全球第二大經(jīng)濟(jì)體，是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力。據(jù)國(guó)際貨幣基金組織（IMF）測(cè)算，2014年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為27.8%，美國(guó)為15.3%，中國(guó)已超過美國(guó)成為拉動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎［2］。在新的時(shí)代背景與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大環(huán)境下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也發(fā)生著深刻變化。2014年11月9日，習(xí)近平在亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上首次系統(tǒng)闡述了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“新常態(tài)”。他認(rèn)為“中國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出新常態(tài)”有幾個(gè)主要特點(diǎn)：速度——“從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)”；結(jié)構(gòu)——“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)”；動(dòng)力——“從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”［3］?！笆濉币?guī)劃綱要明確指出，要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把發(fā)展基點(diǎn)放在創(chuàng)新上，強(qiáng)化科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，著力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供持久動(dòng)力。

創(chuàng)新是新常態(tài)下供給側(cè)改革的核心要素。曼昆提出，決定供給側(cè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力的生產(chǎn)函數(shù)包含五大要素：勞動(dòng)力、物質(zhì)資本、自然資源、人力資本、技術(shù)進(jìn)步。創(chuàng)新直接影響技術(shù)進(jìn)步，是影響供給側(cè)生產(chǎn)力的關(guān)鍵［4］。鼓勵(lì)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”，提升創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率，將從根本上推動(dòng)全要素生產(chǎn)率提升［5］。

創(chuàng)新也對(duì)新常態(tài)下的需求側(cè)刺激有深遠(yuǎn)影響。需求側(cè)經(jīng)濟(jì)的三駕馬車包括投資、消費(fèi)、出口。新常態(tài)下，在生產(chǎn)領(lǐng)域，直接投資刺激效果有所下降，而在消費(fèi)領(lǐng)域，則呈現(xiàn)出較為明顯的供需錯(cuò)配。因此，要保持新常態(tài)下6.5%～7%的經(jīng)濟(jì)增速目標(biāo)，必須在出口側(cè)有所突破，必須提升自主創(chuàng)新能力和出口產(chǎn)品科技含量，由傳統(tǒng)的低附加值出口向高附加值出口轉(zhuǎn)變。

（二）經(jīng)濟(jì)全球化倒逼中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)勢(shì)在必行

曼昆指出，機(jī)會(huì)成本與比較優(yōu)勢(shì)原理決定著世界各國(guó)必將走向經(jīng)濟(jì)合作共贏。世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程不斷加快與全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展充分驗(yàn)證了這一結(jié)論。國(guó)際貨幣基金組織（IMF）對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化做出了如下定義：經(jīng)濟(jì)范疇的全球化是一種跨國(guó)性的商品及服務(wù)貿(mào)易，連同國(guó)際資本的大規(guī)模流動(dòng)，技術(shù)的迅速傳播，世界各國(guó)也因此形成了較強(qiáng)的相互依賴性。

縱觀世界各國(guó)，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)全球化水平與該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r往往緊密相關(guān)。根據(jù)蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院（ETH）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)研究所（KOF）發(fā)布的“KOF全球化指數(shù)”，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的全球化指數(shù)均在75%以上，其中英、法等歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家更普遍超過80%。自新中國(guó)成立到1977年，我國(guó)的KOF指數(shù)長(zhǎng)期徘徊在20%以下。自1978年改革開放以來，我國(guó)的全球化指數(shù)從1978年的22%逐步增加至2012年的60%，增長(zhǎng)趨勢(shì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持一致［6］。從整體上來講，我國(guó)的全球化指數(shù)與歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家仍有一定差距，我國(guó)仍處于全球化紅利較為明顯的時(shí)期。黨的十八大報(bào)告特別提出“要全面提高開放型經(jīng)濟(jì)水平”，我國(guó)應(yīng)更主動(dòng)地通過提升全球化水平以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是新時(shí)代經(jīng)濟(jì)全球化的主要特征。要素資源尤其是資本資源和技術(shù)創(chuàng)新資源的擁有量，決定著國(guó)家在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工體系中的地位。在自20世紀(jì)90年代起形成的國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工體系中，我國(guó)一直是以生產(chǎn)制造及出口外銷為主的發(fā)展中國(guó)家新興經(jīng)濟(jì)體代表，“中國(guó)制造”暢銷全球，正所謂“世界是中國(guó)的市場(chǎng)”。然而，一方面，“中國(guó)制造”在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中由于資本實(shí)力、技術(shù)實(shí)力等先發(fā)條件薄弱，往往處于低附加值、低利潤(rùn)率環(huán)節(jié)，在產(chǎn)業(yè)鏈條中處于不利地位。另一方面，中國(guó)的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)正在逐漸減弱，勞動(dòng)力成本不斷上升，從1978年到2011年間的情況看，中國(guó)國(guó)內(nèi)的從業(yè)者年薪提高了67倍之多，增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)水平，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他新興經(jīng)濟(jì)體［7］。

勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)的減弱，倒逼中國(guó)二次轉(zhuǎn)移先前所承接的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，承接高附加值產(chǎn)業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。改革開放以來經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展所帶來的資本積累和國(guó)民消費(fèi)能力大幅度提升，以及2008年以來全球金融危機(jī)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體所造成的沖擊，也給中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)創(chuàng)造了新的機(jī)遇。中國(guó)以其巨大的市場(chǎng)潛力正在成為世界各國(guó)競(jìng)相爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)，中國(guó)已經(jīng)成為“世界的市場(chǎng)”。提升“中國(guó)制造”的附加值含量，提升“中國(guó)制造”在世界市場(chǎng)上的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心任務(wù)之一。

習(xí)近平指出，過去三十多年，我國(guó)發(fā)展主要靠引進(jìn)上次工業(yè)革命的成果，基本是利用國(guó)外技術(shù)，早期是二手技術(shù)，后期是同步技術(shù)。如果現(xiàn)在仍采用這種思路，不僅差距會(huì)越拉越大，還將被長(zhǎng)期鎖定在產(chǎn)業(yè)分工格局的低端［8］。根據(jù)微笑曲線理論，產(chǎn)品的價(jià)值鏈條呈現(xiàn)兩邊高、中間低的特征，研發(fā)、創(chuàng)新等使產(chǎn)品的附加值明顯高于其他部分，而加工制造是整個(gè)價(jià)值鏈條中附加值最低的部分。改變加工制造基地現(xiàn)狀，擺脫產(chǎn)業(yè)分工的困境，必須走自主創(chuàng)新道路，采取更加積極有效的應(yīng)對(duì)措施，在重點(diǎn)科研領(lǐng)域超前部署，大膽探索。

二、中國(guó)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

（一）中國(guó)科學(xué)研究事業(yè)發(fā)展迅速，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)不斷提高

“十二五”期間，我國(guó)科學(xué)研究事業(yè)高速發(fā)展，科技產(chǎn)出增長(zhǎng)速度驚人。從研究論文發(fā)表總量來看，我國(guó)國(guó)際論文發(fā)表量穩(wěn)居世界第二，被引次數(shù)逐年上升到世界第四。從世界頂級(jí)科研期刊《自然》雜志刊文量來看，2000年，在《自然》雜志及其子刊發(fā)表的論文中只有6篇有來自中國(guó)的作者參與。自2013年9月23日到2014年9月22日，中國(guó)學(xué)者發(fā)表在《自然》系列雜志上的論文總數(shù)量已經(jīng)達(dá)到647篇，比2012年的458篇增長(zhǎng)41.3%，是2000年的100多倍［9］。2015年，《自然》雜志所發(fā)布的評(píng)價(jià)世界各國(guó)科研機(jī)構(gòu)綜合實(shí)力的自然指數(shù)（Nature Index）報(bào)告中，中國(guó)科學(xué)院位列全球第一［10］。

科技進(jìn)步對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度不斷提高。2015年中央預(yù)算中的科學(xué)技術(shù)支出約2 500億元，其中用于基礎(chǔ)研究的約480億元，占比18.5%；同年，國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)增至453家，技術(shù)（產(chǎn)權(quán)）交易機(jī)構(gòu)30家，技術(shù)交易總額達(dá)到9 835億元，同比增長(zhǎng)約14.7%。國(guó)家創(chuàng)新能力排名從2010年的世界第21位上升至2015年的第18位，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率由50.9%有望提高到55.1%。2015年全社會(huì)研發(fā)支出預(yù)計(jì)達(dá)到14 300億元，比2010年增長(zhǎng)1倍，其中企業(yè)研發(fā)支出超過77%?？梢?，中國(guó)科技整體水平正在從量的增長(zhǎng)向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變，已步入以跟蹤為主轉(zhuǎn)向跟蹤與并跑、領(lǐng)跑并存的新階段［11］。我國(guó)科學(xué)研究事業(yè)的發(fā)展，為開展國(guó)際科研合作提供了強(qiáng)有力的硬實(shí)力支撐，是探索新的國(guó)際科研合作模式的可靠保障。

（二）跨國(guó)公司在華研發(fā)中心快速發(fā)展，新模式、新變化不斷出現(xiàn)

發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司建立海外研發(fā)中心的時(shí)間可以追溯到第二次世界大戰(zhàn)之前，其主要功能是為當(dāng)?shù)氐谋緡?guó)公司、工廠提供技術(shù)支持。20世紀(jì)70年代以后，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司海外研發(fā)中心的功能逐漸趨于完善，逐步建立了完備的全球研發(fā)體系。跨國(guó)公司海外研發(fā)中心設(shè)立的目的主要包括：（1）幫助公司推廣母公司的技術(shù)研發(fā)成果，實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果快速市場(chǎng)化。（2）吸收和利用當(dāng)?shù)貏?chuàng)新資源，降低創(chuàng)新成本，實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。（3）針對(duì)研發(fā)中心當(dāng)?shù)叵M(fèi)者進(jìn)行產(chǎn)品改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品本土化。（4）享受東道國(guó)政府提供的稅收優(yōu)惠。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)近年來的持續(xù)高速增長(zhǎng)和科研實(shí)力的顯著增強(qiáng)，吸引了跨國(guó)公司紛紛來華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。自1994年加拿大北方電訊公司在北京投資成立國(guó)內(nèi)首個(gè)合資研發(fā)中心起，截至2013年5月底，跨國(guó)公司在華設(shè)立的研發(fā)中心已超過了1 800家，超過90%的跨國(guó)公司考慮在幾年內(nèi)設(shè)立中國(guó)研發(fā)中心［12］。在在華研發(fā)中心數(shù)量不斷增加的同時(shí)，其模式和質(zhì)量也出現(xiàn)了一系列與以往不同的新變化，具體表現(xiàn)為：（1）平臺(tái)升級(jí)化。在華研發(fā)中心從最早期的技術(shù)檢測(cè)平臺(tái)（如愛立信北京實(shí)驗(yàn)室），到區(qū)域性研發(fā)中心（目前大部分研發(fā)中心的模式，如阿斯利康上海研發(fā)總部、久保田中國(guó)總部），正不斷向全球研發(fā)總部（如羅氏中國(guó)研發(fā)中心）水平提升。（2）行業(yè)多樣化。研發(fā)中心已完成從電子、信息、軟件行業(yè)向制藥、家電等行業(yè)的拓展，化妝品、家居、金融等行業(yè)研發(fā)中心也已出現(xiàn)，研發(fā)領(lǐng)域正在從制造業(yè)向服務(wù)業(yè)拓展。（3）服務(wù)市場(chǎng)全球化。研發(fā)中心正在從服務(wù)本地市場(chǎng)為主轉(zhuǎn)為服務(wù)全球市場(chǎng)，如西門子在中國(guó)研發(fā)的零攝氏度保鮮冰箱技術(shù)，就是通過其WTS平臺(tái)快速推廣到德國(guó)及歐洲市場(chǎng)，并取得了巨大的成功。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)也逐步國(guó)際化，華為、海爾等國(guó)內(nèi)企業(yè)，正在積極學(xué)習(xí)跨國(guó)公司設(shè)立國(guó)際研發(fā)中心的經(jīng)驗(yàn)，開展海外研發(fā)中心建設(shè)。

跨國(guó)公司在華研發(fā)中心提高了我國(guó)技術(shù)研發(fā)與管理水平，啟動(dòng)了研發(fā)需求，加速了人才培養(yǎng)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技研發(fā)提供了經(jīng)濟(jì)技術(shù)積累。以跨國(guó)公司研發(fā)中心為代表的我國(guó)與國(guó)際科研合作所體現(xiàn)出的一系列新趨勢(shì)、新變化，實(shí)則體現(xiàn)了我國(guó)綜合國(guó)力的不斷增強(qiáng)和國(guó)際地位的不斷提升。跨國(guó)公司研發(fā)中心的設(shè)立和運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于離岸創(chuàng)新中心模式具有重要借鑒意義。

三、中國(guó)當(dāng)前科技創(chuàng)新工作的不足與提升空間

（一）綜合科研實(shí)力與世界先進(jìn)水平仍有一定差距

改革開放以來，我國(guó)科研事業(yè)發(fā)展取得了令人矚目的成果，科研實(shí)力取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。然而，應(yīng)該看到，我國(guó)綜合科研實(shí)力與世界先進(jìn)水平仍有一定差距，這一差距突出體現(xiàn)在兩個(gè)方面。

1.整體科技投入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模不匹配

研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要指標(biāo)。2015年，我國(guó)研發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)占GDP比重年預(yù)計(jì)為2.1%，沒有實(shí)現(xiàn)“十二五”期間達(dá)到2.2%的目標(biāo)，這表明我國(guó)整體科技投入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模不匹配。與美國(guó)、歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我們的全社會(huì)研發(fā)投入，特別是對(duì)于基礎(chǔ)研究的投入還比較少。2015年中央財(cái)政預(yù)算中的科學(xué)技術(shù)支出約2 500億元，其中用于基礎(chǔ)研究的約480億元，占比18.5%，而美國(guó)新的財(cái)政預(yù)算中基礎(chǔ)研究占比約22%［11］?；A(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)發(fā)展保持強(qiáng)勁動(dòng)力的根本，基礎(chǔ)研究能力的強(qiáng)弱直接決定著科技創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。

2.科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平

我國(guó)科技創(chuàng)新能力特別是原始創(chuàng)新能力還不強(qiáng)，科技創(chuàng)新對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率僅為55%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家70%的平均水平，更低于美國(guó)和德國(guó)80%的水平。我國(guó)尤其缺少類似美國(guó)阿貢、洛斯阿拉莫斯、勞倫斯伯克利等國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和德國(guó)亥姆霍茲研究中心等這類大型科研合作平臺(tái)，說明我國(guó)尚未形成依靠科技投入驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟模式。

（二）科技創(chuàng)新一定程度上受到國(guó)際的壟斷和封鎖

冷戰(zhàn)結(jié)束后，和平與發(fā)展成為世界發(fā)展的主旋律，然而意識(shí)形態(tài)等方面的差異及冷戰(zhàn)思維的殘留，仍使得西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存有一定敵意，在科學(xué)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新方面斗爭(zhēng)與合作并存。改革開放以來，我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)往往采用“以市場(chǎng)換技術(shù)”的策略，該策略在我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程當(dāng)中發(fā)揮了重要作用，然而隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展與綜合國(guó)力的全面提升，“以市場(chǎng)換技術(shù)”的策略正面臨越來越大的阻力。在軍工領(lǐng)域，歐盟與美國(guó)長(zhǎng)期對(duì)華保持禁運(yùn)；在民用科技領(lǐng)域，我國(guó)同樣面臨著跨國(guó)公司多種途徑和渠道的技術(shù)壟斷與技術(shù)封鎖，從以高通、微軟為代表的IT產(chǎn)業(yè)技術(shù)壟斷，到克萊斯勒、豐田等在汽車行業(yè)的技術(shù)封鎖，直至利樂公司在小小的無(wú)菌軟包裝領(lǐng)域的技術(shù)封鎖；等等。由于原始創(chuàng)新能力相對(duì)落后，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面往往處于不利地位，經(jīng)常面臨發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)索賠和反傾銷調(diào)查。技術(shù)壟斷已成為中國(guó)崛起成為負(fù)責(zé)任大國(guó)道路上必須正視和逾越的障礙。

此外，必須看到，在科技創(chuàng)新及成果產(chǎn)業(yè)化的過程中，我們與世界先進(jìn)水平不僅存在研發(fā)能力的差距，還存在技術(shù)吸收能力的差距。在技術(shù)引進(jìn)過程中，技術(shù)研發(fā)方與技術(shù)引進(jìn)吸收方不在同一層次，導(dǎo)致在創(chuàng)新研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化的過程中產(chǎn)生技術(shù)吸收方面的困難。例如專利技術(shù)引進(jìn)后，往往需要較長(zhǎng)時(shí)間的產(chǎn)業(yè)化條件摸索和嘗試，才能最終形成生產(chǎn)力。這種技術(shù)吸收能力方面的差距，導(dǎo)致我國(guó)在技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新上受制于發(fā)達(dá)國(guó)家，形成技術(shù)開發(fā)的依附性。

（三）科技創(chuàng)新人才的引進(jìn)與培養(yǎng)機(jī)制仍須完善

人才在科技創(chuàng)新中發(fā)揮著決定性作用，采取積極措施吸引海外人才是世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家和新興發(fā)展中國(guó)家壯大本國(guó)人才隊(duì)伍的通行做法，也是在較短時(shí)間內(nèi)突破技術(shù)瓶頸、提升科研水平的一條寶貴經(jīng)驗(yàn)。海外與海歸高級(jí)人才的引進(jìn)，對(duì)于增強(qiáng)我國(guó)科研團(tuán)隊(duì)實(shí)力、促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新和發(fā)展有著重要意義。以國(guó)家“千人計(jì)劃”“長(zhǎng)江學(xué)者”和地方“百人計(jì)劃”為代表，我國(guó)在科研人才引進(jìn)方面采取了一系列措施，有重點(diǎn)地支持一批能夠突破關(guān)鍵技術(shù)、發(fā)展高新產(chǎn)業(yè)、帶動(dòng)新興學(xué)科的戰(zhàn)略科學(xué)家和領(lǐng)軍人才來華創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，取得了顯著成效。但是在引進(jìn)人才工作中也逐漸暴露出了一些問題。

1.重引進(jìn)輕科研生態(tài)環(huán)境建設(shè)

科學(xué)研究本身具有系統(tǒng)性和延續(xù)性，科研團(tuán)隊(duì)的研究生態(tài)，是影響團(tuán)隊(duì)研發(fā)成果的重要因素。但是我們?cè)谌瞬乓M(jìn)工作中，存在將科研人才與科研生態(tài)環(huán)境剝離開來、忽視科研生態(tài)環(huán)境建設(shè)、片面強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究人員的孤立引入、“用才”而不“養(yǎng)才”等現(xiàn)象。尤其是對(duì)于海歸與海外人才的引入，往往直接破壞了原有的科研生態(tài)環(huán)境，短期內(nèi)又不加以重塑（或難以重塑），不僅影響引進(jìn)人才作用的發(fā)揮，也影響雙方的交互感受。更有甚者，有的地方重視短期項(xiàng)目研發(fā)，忽視長(zhǎng)期科研合作，甚至在項(xiàng)目研發(fā)完成后惡化工作環(huán)境，倒逼人才離開，影響人才引進(jìn)工作開展。

2.市場(chǎng)與社會(huì)力量參與不足

目前，各地人才引進(jìn)工作行政主導(dǎo)的特點(diǎn)非常明顯，人才引進(jìn)工作主要由各級(jí)黨委、政府通過規(guī)劃重大引進(jìn)人才工程、建立各種引進(jìn)人才平臺(tái)載體、到海外推介招聘等方式來推動(dòng)實(shí)施，市場(chǎng)化的人才中介機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織作用發(fā)揮得非常不夠。市場(chǎng)與社會(huì)力量的缺位，導(dǎo)致引進(jìn)人才工作“渠道很少、方法不多、工作很難”，引進(jìn)人才工作沒有可持續(xù)性，也難以形成效率優(yōu)勢(shì)和示范效應(yīng)。

（四）海外研發(fā)中心建設(shè)尚處于探索與發(fā)展階段

我國(guó)從20世紀(jì)90年代末起開始在海外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)（大型企業(yè)是設(shè)立海外研發(fā)中心的主要推動(dòng)力），目前已有一定的數(shù)量與規(guī)模。我國(guó)企業(yè)建立海外研發(fā)中心的動(dòng)機(jī)與歐美跨國(guó)公司有明顯不同。歐美跨國(guó)公司的母國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)比較成熟，創(chuàng)新能力較強(qiáng)，海外研發(fā)中心側(cè)重于資源獲取和市場(chǎng)跟蹤功能。而我國(guó)的創(chuàng)新體系還在不斷建設(shè)中，大部分中國(guó)企業(yè)與歐美企業(yè)相比還存在很大的技術(shù)差距，創(chuàng)新能力較弱，使得企業(yè)通過建立海外研發(fā)中心獲取、利用國(guó)外創(chuàng)新資源，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的需求更加迫切。

經(jīng)過十幾年的發(fā)展，以華為、海爾等公司為代表的我國(guó)企業(yè)已在海外設(shè)立多個(gè)研發(fā)中心，從通信、家電等行業(yè)起步，后來發(fā)展到設(shè)立海外軟件服務(wù)、汽車、服裝、醫(yī)藥、能源等行業(yè)的研發(fā)中心，已形成比較廣泛的行業(yè)覆蓋。但海外研發(fā)中心在發(fā)展中也呈現(xiàn)出一些問題與不足：（1）海外研發(fā)總體層次不高、投入不多，在投資規(guī)模和人員配備兩方面與大型跨國(guó)公司研發(fā)中心有明顯差距。除了華為、藥明康德、海爾集團(tuán)以及聯(lián)想集團(tuán)等少數(shù)企業(yè)在海外研發(fā)投資已超過10億元外，多數(shù)企業(yè)海外投資規(guī)模較小，一般只有數(shù)千萬(wàn)元，聘用的研發(fā)人員多為幾人或十幾人，很少有超過幾十人的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)。（2）研發(fā)功能側(cè)重于應(yīng)用技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)移，鮮有基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)。由于我國(guó)海外研發(fā)中心絕大部分以企業(yè)為推手，其研發(fā)功能往往側(cè)重于立足市場(chǎng)需求的應(yīng)用技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)移，而不重視利用當(dāng)?shù)乜蒲匈Y源、利用基礎(chǔ)技術(shù)進(jìn)行研發(fā)。習(xí)近平指出，我國(guó)“重引進(jìn)，輕消化”的問題還大量存在，形成了“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)。一味靠技術(shù)引進(jìn)，就難以擺脫跟著別人后面跑、受制于人的局面［8］。同時(shí)，企業(yè)研發(fā)中心的特質(zhì)，限定了研發(fā)中心所涉及的研發(fā)領(lǐng)域，對(duì)于從全球范圍獲取創(chuàng)新戰(zhàn)略資源存在不利影響。

四、國(guó)際合作創(chuàng)新是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要手段

科學(xué)技術(shù)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一生產(chǎn)力，近年來日趨呈現(xiàn)出全球化的發(fā)展趨勢(shì)。一方面，國(guó)際基礎(chǔ)科學(xué)研究前沿課題需要規(guī)?？涨暗奈镔|(zhì)資源與智力資源投入，使得國(guó)際科研合作成為必然。歐洲大型強(qiáng)子對(duì)撞機(jī)（Large Hadron Collider，LHC）進(jìn)行的6項(xiàng)實(shí)驗(yàn)均在國(guó)際合作的模式下完成，規(guī)模最大的團(tuán)隊(duì)包括來自37個(gè)國(guó)家的2 000多位科學(xué)家。2016年春節(jié)期間，激光干涉引力波天文臺(tái)（LIGO）發(fā)現(xiàn)來自赫爾斯-泰勒雙星系統(tǒng)的引力波的消息震驚了全世界，其研究團(tuán)隊(duì)LIGO科學(xué)合作組織（LSC）同樣是一支包含來自美國(guó)和其他14個(gè)國(guó)家的1 000多名科學(xué)家的龐大合作隊(duì)伍。另一方面，經(jīng)濟(jì)全球化所帶來的跨國(guó)公司企業(yè)的發(fā)展壯大使得應(yīng)用科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)化的國(guó)際化程度不斷提升，國(guó)際研發(fā)中心幾乎是跨國(guó)公司企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)配置。除前述跨國(guó)公司在華研發(fā)中心外，以華大基因?yàn)榇淼闹袊?guó)高科技企業(yè)近年來在國(guó)際科研合作方面也有著出色表現(xiàn)。2015年，英國(guó)自然出版集團(tuán)所發(fā)布的科研合作分值以及全球科研合作情況報(bào)告中，深圳華大基因超越IBM、羅氏、三星、諾華制藥、葛蘭素史克等世界一流企業(yè)，位列全球產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)合作排名首位［13］。

習(xí)近平指出：“我們強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，絕不是要關(guān)起門來搞創(chuàng)新。在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的大背景下，創(chuàng)新資源在世界范圍內(nèi)加快流動(dòng)，各國(guó)經(jīng)濟(jì)科技聯(lián)系更加緊密，任何一個(gè)國(guó)家都不可能孤立依靠自己力量解決所有創(chuàng)新難題。要深化國(guó)際交流合作，充分利用全球創(chuàng)新資源，在更高起點(diǎn)上推進(jìn)自主創(chuàng)新，并同國(guó)際科技界攜手努力，為應(yīng)對(duì)全球共同挑戰(zhàn)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)?！保?］積極開展國(guó)際合作創(chuàng)新，采取有效措施補(bǔ)足現(xiàn)有科技創(chuàng)新工作“短板”，是提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要手段。具體而言，國(guó)際合作創(chuàng)新的開展應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)以下幾個(gè)方面的工作。

（一）深入一線科研領(lǐng)域，掌握前沿科技創(chuàng)新動(dòng)態(tài)

當(dāng)前，我國(guó)以高校為支撐的國(guó)際科研合作多以單個(gè)課題為依托，合作領(lǐng)域較窄；企業(yè)海外創(chuàng)新中心起步較晚，缺乏與國(guó)際高水平研發(fā)力量的共同協(xié)作。這兩種方式均不能滿足我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力“彎道超車”的需要。為了實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新能力的追趕乃至超越，應(yīng)當(dāng)積極鼓勵(lì)與國(guó)際一流水平的大學(xué)、科學(xué)院、研發(fā)中心等開展國(guó)際合作，共建創(chuàng)新中心，從戰(zhàn)略發(fā)展的高度，深入國(guó)際科學(xué)前沿，掌握最新研究動(dòng)態(tài)，充分利用國(guó)際創(chuàng)新資源，避免重蹈“引進(jìn)即落后”的覆轍。尤其要關(guān)注國(guó)際前沿基礎(chǔ)研究領(lǐng)域所取得的進(jìn)展，積極開展基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的合作，以對(duì)我國(guó)的科研工作進(jìn)行有效補(bǔ)強(qiáng)。

（二）采取靈活合作機(jī)制，規(guī)避技術(shù)封鎖

面對(duì)國(guó)際合作中的各種技術(shù)封鎖，應(yīng)探索多種機(jī)制、多種渠道的合作模式，對(duì)外方的技術(shù)封鎖進(jìn)行合理、有效規(guī)避?？蒲袡C(jī)構(gòu)、企業(yè)單位、社會(huì)公益團(tuán)體多層次參與，從產(chǎn)學(xué)研用多個(gè)角度，從技術(shù)發(fā)端方、技術(shù)擁有者、技術(shù)適用方等多個(gè)層面尋找突破口，勇于打破傳統(tǒng)合作模式。企業(yè)可以直接接觸外方科研機(jī)構(gòu)，研究機(jī)構(gòu)可以尋求跨國(guó)企業(yè)合作支持，與合作方建立利益共同體，實(shí)現(xiàn)合作雙贏。

多層次、多角度合作可以快速掌握科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化路徑，避免科技創(chuàng)新成果“消化不良”。多個(gè)層次同時(shí)切入，便于我方深入了解技術(shù)研發(fā)成果的工藝方法和產(chǎn)業(yè)化路徑，實(shí)現(xiàn)成果的快速轉(zhuǎn)化和推廣，有利于科技創(chuàng)新成果迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，直接推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（三）在岸與離岸人才培養(yǎng)相結(jié)合

科研人才是國(guó)際合作創(chuàng)新中的決定性要素，國(guó)際合作創(chuàng)新的實(shí)施和開展離不開科研人才。應(yīng)在已有政策的基礎(chǔ)上進(jìn)一步充實(shí)和完善人才政策，實(shí)現(xiàn)在岸、離岸人才培養(yǎng)相結(jié)合。一方面，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推動(dòng)在岸人才引進(jìn)政策的實(shí)施，深入了解科技創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，不僅在經(jīng)濟(jì)、生活條件方面對(duì)高水平海歸、海外人才予以支持，更要為海歸、海外人才營(yíng)造良好的科研生態(tài)環(huán)境，以保障人才的作用得以充分乃至超水平發(fā)揮。對(duì)于優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)，可以考慮整體引進(jìn)方案。另一方面，對(duì)于海外人才可采用“不求所在，但求所用”的策略，以離岸研發(fā)中心為依托，在不破壞海外人才既有科研環(huán)境的前提下，開展科研合作，為海外人才提供“國(guó)民待遇”。這種方式對(duì)于在國(guó)際頂尖科研機(jī)構(gòu)工作的人才尤為適用，它既能避免人才因?yàn)椴辉鸽x開現(xiàn)有環(huán)境而給引進(jìn)工作帶來的障礙，同時(shí)又能通過離岸研發(fā)中心保障研究成果為我所用，在合作當(dāng)中建立互信，為后續(xù)的人才引進(jìn)工作打下基礎(chǔ)。

（四）鼓勵(lì)更多社會(huì)力量“走出去”

目前，我國(guó)海外研發(fā)中心建設(shè)主要依靠大型企業(yè)的支持，在合作模式、投資渠道等方面局限較多。未來國(guó)際合作的開展，應(yīng)結(jié)合多種機(jī)制、多個(gè)層次的合作切入，鼓勵(lì)更多社會(huì)力量參與。我國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，為社會(huì)力量“走出去”創(chuàng)造了良好的戰(zhàn)略機(jī)遇。除企業(yè)研發(fā)中心外，還可建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、科技聯(lián)盟等，廣泛發(fā)動(dòng)社會(huì)力量共同參與，向世界輸出“中國(guó)符號(hào)”。

五、離岸創(chuàng)新中心：新型合作創(chuàng)新模式

離岸創(chuàng)新中心模式，是在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技進(jìn)步大背景下，秉承國(guó)際創(chuàng)新與合作理念，堅(jiān)持“以我為主”的原則，貫徹“非對(duì)稱”發(fā)展戰(zhàn)略所提出的整合國(guó)內(nèi)國(guó)際兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，大力推動(dòng)國(guó)際研發(fā)中心與國(guó)內(nèi)創(chuàng)新基地相互協(xié)調(diào)、相互激勵(lì)的國(guó)際合作科技創(chuàng)新模式。該模式的提出，旨在整合多種社會(huì)力量，共同開展世界科學(xué)前沿領(lǐng)域的多層次、多角度國(guó)際科研合作，為提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力探索一條具有中國(guó)特色的新路。根據(jù)熊皮特的創(chuàng)新發(fā)展理論，創(chuàng)新主要包括五個(gè)方面，即產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，離岸創(chuàng)新中心建設(shè)模式以創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，探索新常態(tài)背景下我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展模式。

（一）離岸創(chuàng)新中心的設(shè)計(jì)思路

離岸創(chuàng)新中心模式的關(guān)鍵在于國(guó)際離岸研發(fā)中心與國(guó)內(nèi)研發(fā)創(chuàng)新體系的有機(jī)整合與對(duì)接，通過實(shí)施全球研發(fā)戰(zhàn)略，進(jìn)行組織內(nèi)部擴(kuò)展，尋求外部合作伙伴，以合作共贏為基礎(chǔ)，構(gòu)建具有自我優(yōu)化能力的動(dòng)態(tài)協(xié)作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。其核心優(yōu)勢(shì)是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)資源的流動(dòng)。這些資源的流動(dòng)將會(huì)產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)和循環(huán)效益，使整個(gè)創(chuàng)新中心的產(chǎn)出具備持續(xù)增長(zhǎng)能力。其設(shè)計(jì)思路如下：

在國(guó)際方面，由中方機(jī)構(gòu)與國(guó)際知名高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合成立離岸研發(fā)中心，瞄準(zhǔn)世界科技前沿，整合國(guó)際科研資源與人力資源，進(jìn)行研發(fā)工作。

在國(guó)內(nèi)方面，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以中資企業(yè)及高校研究院為主體，以政府為支撐，建立科學(xué)研發(fā)基地、產(chǎn)業(yè)孵化公共服務(wù)平臺(tái)與產(chǎn)業(yè)基金、專家智庫(kù)一體化構(gòu)架，形成產(chǎn)學(xué)研用技術(shù)創(chuàng)新體系。

國(guó)際研發(fā)中心是立足海外的，有編制、有團(tuán)隊(duì)、有研發(fā)設(shè)施和實(shí)驗(yàn)平臺(tái)的研發(fā)實(shí)體，根據(jù)實(shí)際需要，可注冊(cè)為公司、辦事處或其他性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，作為海外研發(fā)支持機(jī)構(gòu)，或直接整合資源，組織開展研發(fā)工作，或與國(guó)際科研機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議，吸納當(dāng)?shù)丶夹g(shù)、人才等科研資源在不脫離原有科研生態(tài)環(huán)境的條件下開展工作。國(guó)際離岸研發(fā)中心的設(shè)立，能夠幫助我們接觸世界科技前沿，跟蹤世界先進(jìn)技術(shù)，吸收高端人才，了解當(dāng)?shù)匦枨筇卣?，把握行業(yè)發(fā)展方向。扎根海外的研發(fā)中心，有利于深入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)文化，吸收無(wú)法通過市場(chǎng)渠道取得的隱性資源，通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的資源共享，提高整個(gè)模式的創(chuàng)新能力。

國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新體系，是以國(guó)內(nèi)既有研發(fā)創(chuàng)新體系為支撐，利用國(guó)內(nèi)豐富的市場(chǎng)資源與金融、產(chǎn)業(yè)資源所構(gòu)建的由大學(xué)、研究院、實(shí)體產(chǎn)業(yè)、金融產(chǎn)業(yè)等共同組成的創(chuàng)新聚集體。不同組織、不同機(jī)構(gòu)由于資源互補(bǔ)與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)集聚形成創(chuàng)新主體，能夠?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)的開展提供必要的空間、資源和其他條件，便于協(xié)作研發(fā)、產(chǎn)業(yè)孵化、產(chǎn)銷分工、供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)等合作的開展。

國(guó)際國(guó)內(nèi)兩方面相互結(jié)合、相互促進(jìn)，構(gòu)筑全球化的協(xié)同研發(fā)體系，一方面可以整合全球研發(fā)資源與研發(fā)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)24小時(shí)不間斷連續(xù)研發(fā)，縮短研發(fā)周期，降低研發(fā)成本；另一方面可以優(yōu)化研發(fā)成果的再配置，推動(dòng)全球研發(fā)互補(bǔ)和需求對(duì)接，保證研發(fā)與生產(chǎn)的連續(xù)性，搶占最前沿國(guó)際市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)研發(fā)效益最大化。

（二）離岸創(chuàng)新中心的發(fā)展理念

離岸創(chuàng)新中心建設(shè)，將以黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神為指導(dǎo)，體現(xiàn)中央要求，堅(jiān)持五大發(fā)展理念。

戰(zhàn)略性：要堅(jiān)持戰(zhàn)略需求導(dǎo)向，面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科研發(fā)展的戰(zhàn)略性問題和突出難題，有的放矢地推進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)國(guó)家重大戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域的精準(zhǔn)突破創(chuàng)新；要發(fā)揮社會(huì)主義集中力量辦大事的優(yōu)越性，聚焦戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)“非對(duì)稱”創(chuàng)新。

前沿性：要堅(jiān)持瞄準(zhǔn)世界科技前沿和頂尖水平，實(shí)施一批基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新工程項(xiàng)目，通過各種途徑獲得重要領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的“彎道超車”和跨越式發(fā)展；要通過海外研發(fā)中心，持續(xù)關(guān)注世界科學(xué)研究的前沿進(jìn)展，跟上科學(xué)研究的最前沿步伐，積極進(jìn)行重大領(lǐng)域科研合作，共同承擔(dān)人類責(zé)任。

國(guó)際性：要堅(jiān)持國(guó)際國(guó)內(nèi)資源和市場(chǎng)的整合利用，發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì)，集聚具有行業(yè)科技前沿能力、國(guó)際先進(jìn)水平的領(lǐng)軍人才，加強(qiáng)對(duì)核心研發(fā)創(chuàng)新人才的引入，打通國(guó)內(nèi)國(guó)際人才便捷流動(dòng)的通道，廣納天下英才；積極促進(jìn)創(chuàng)新要素資源在創(chuàng)新中心內(nèi)部的互相流動(dòng)，既要“引進(jìn)來”，也要“走出去”，立足中國(guó)，服務(wù)世界。

市場(chǎng)性：要堅(jiān)持運(yùn)用市場(chǎng)化手段解決問題，利用市場(chǎng)進(jìn)行資源的優(yōu)化配置，保證創(chuàng)新要素資源的無(wú)障礙流動(dòng)，將資源交易成本降至最低；要堅(jiān)持面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主戰(zhàn)場(chǎng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化中的重要作用，建立良好的科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展生態(tài)環(huán)境，以產(chǎn)促研，以研增產(chǎn)，形成創(chuàng)新活動(dòng)的正反饋循環(huán)。

平臺(tái)性：離岸創(chuàng)新中心要成為國(guó)際化的基礎(chǔ)科學(xué)研發(fā)平臺(tái)、應(yīng)用工程技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)孵化公共服務(wù)平臺(tái)，整合國(guó)際國(guó)內(nèi)兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，形成輻射推動(dòng)效應(yīng)。要建立多目標(biāo)、多層次、多變量的合作創(chuàng)新平臺(tái)，“打開門做生意”，尊重創(chuàng)新投入與產(chǎn)出間的非線性關(guān)系和不確定因素，根據(jù)不同創(chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)與特色，形成合作鏈條、選擇機(jī)制和創(chuàng)新策略，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)涌現(xiàn)。

（三）離岸創(chuàng)新中心的組織機(jī)制

離岸創(chuàng)新中心，它的實(shí)質(zhì)是國(guó)際國(guó)內(nèi)創(chuàng)新要素資源交流交換的平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)，通過創(chuàng)新要素資源的交流交換促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生。因此，離岸創(chuàng)新中心應(yīng)強(qiáng)調(diào)體制機(jī)制創(chuàng)新，建立具備多種組織機(jī)構(gòu)職能的創(chuàng)新平臺(tái)，滿足創(chuàng)新要素交流交換的多樣性需要。

1.建立事業(yè)單位性質(zhì)的基礎(chǔ)科學(xué)研發(fā)平臺(tái)

基礎(chǔ)科學(xué)研發(fā)工作具有長(zhǎng)期性和不確定性特征，采用事業(yè)單位性質(zhì)，強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期科研成果考量，能夠避免短期盈利指標(biāo)給基礎(chǔ)科學(xué)研發(fā)事業(yè)所造成的不利影響；同時(shí)，事業(yè)單位性質(zhì)便于與高校和研究院所開展合作，直接對(duì)接一線科學(xué)研究，承擔(dān)科學(xué)與社會(huì)責(zé)任。

2.建立企業(yè)性質(zhì)的應(yīng)用科學(xué)研發(fā)平臺(tái)

企業(yè)所承擔(dān)的應(yīng)用科學(xué)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化是創(chuàng)新工作保持生命力和活力的關(guān)鍵，是運(yùn)用市場(chǎng)手段解決問題的關(guān)鍵，也是開展國(guó)際合作最為方便快捷的模式。因此，應(yīng)用科學(xué)研發(fā)平臺(tái)應(yīng)積極鼓勵(lì)社會(huì)資本參與，強(qiáng)調(diào)研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化，與國(guó)際合作伙伴形成利益共同體，形成以科技創(chuàng)新為核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略發(fā)展模式，直接助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展。尤其是在材料科學(xué)與儲(chǔ)能技術(shù)、生命科學(xué)與生物醫(yī)藥、新能源、大數(shù)據(jù)等新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，該模式有利于快速完成產(chǎn)業(yè)突破，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)涌現(xiàn)，對(duì)地區(qū)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極影響。

3.建立NGO性質(zhì)的智庫(kù)平臺(tái)

第三方非政府組織（NGO）智庫(kù)因其專業(yè)性、客觀性、獨(dú)立性特征，在國(guó)外的政府決策、企業(yè)戰(zhàn)略咨詢、社會(huì)公共問題解決等領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用，尤其是在全球范圍的社會(huì)、環(huán)境等問題的解決方面具有合作范圍廣、自由度高等優(yōu)勢(shì)。我國(guó)第三方非政府組織（NGO）智庫(kù)的發(fā)展尚處于起步階段，具有國(guó)際品牌的第三方非政府組織（NGO）智庫(kù)相對(duì)較少。依托離岸創(chuàng)新中心的專家團(tuán)隊(duì)，建立第三方非政府組織（NGO）性質(zhì)的智庫(kù)平臺(tái)，強(qiáng)調(diào)科學(xué)思辨與客觀評(píng)價(jià)，能夠?yàn)閲?guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技進(jìn)步提供直接的咨詢服務(wù)支持，也便于以自由度更高的組織形式，整合國(guó)際科研人才智力資源，為創(chuàng)新工作服務(wù)。

創(chuàng)新工作本身具有投入非線性、結(jié)構(gòu)無(wú)尺度的特征，因此，無(wú)論以哪種模式進(jìn)行資源組織和配置，離岸創(chuàng)新中心的關(guān)鍵都在于創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)。要素資源流動(dòng)并非拘泥于某一種模式，而是根據(jù)實(shí)際需要，選擇最有利于要素資源發(fā)揮作用的模式，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破。

（四）離岸創(chuàng)新中心的主要作用

離岸創(chuàng)新中心既是國(guó)際國(guó)內(nèi)創(chuàng)新資源交流交換的平臺(tái)，又是國(guó)際國(guó)內(nèi)創(chuàng)新資源的“透鏡”。具體而言，離岸創(chuàng)新中心可發(fā)揮創(chuàng)新資源的聚焦、映射、放大和溝通四種“透鏡作用”。

1.聚焦作用

實(shí)施“非對(duì)稱”創(chuàng)新的關(guān)鍵，在于發(fā)揮社會(huì)主義集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，針對(duì)國(guó)內(nèi)的戰(zhàn)略性問題和實(shí)際需要，重點(diǎn)解決、重點(diǎn)突破。因此，離岸創(chuàng)新中心應(yīng)“聚焦”目前國(guó)家在新材料、生命科學(xué)、物聯(lián)網(wǎng)、5G通信、集成電路制造、智能電網(wǎng)、大數(shù)據(jù)及云計(jì)算等重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略領(lǐng)域的研發(fā)瓶頸問題，積極開展國(guó)際合作，對(duì)國(guó)際研發(fā)成果、研發(fā)力量進(jìn)行有效遴選，實(shí)現(xiàn)選擇性引入，縮短研發(fā)周期，節(jié)約研發(fā)成本，為國(guó)家戰(zhàn)略服務(wù)。

2.映射作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新成果保護(hù)的核心要素，開展國(guó)際合作創(chuàng)新的關(guān)鍵，在于依托全球化協(xié)同研發(fā)體系，借力國(guó)際創(chuàng)新資源，將國(guó)際創(chuàng)新成果“映射”進(jìn)入我國(guó)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果“洋為中用”。因此，離岸創(chuàng)新中心必須堅(jiān)持“兩個(gè)本地化”：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)本地化。遵循國(guó)內(nèi)外共同研發(fā)、國(guó)內(nèi)統(tǒng)一申報(bào)的原則，根據(jù)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和《專利合作條約》，建立海外專利國(guó)內(nèi)申請(qǐng)、國(guó)際保護(hù)的業(yè)務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)海外創(chuàng)新中心研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)本地化，以增加我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。二是研發(fā)體系本地化。堅(jiān)持海內(nèi)外協(xié)同研發(fā)、同步建設(shè)，對(duì)成熟的技術(shù)研發(fā)成果，同步引入和復(fù)制研發(fā)設(shè)備、研發(fā)工藝，重視研發(fā)成果的消化吸收能力培養(yǎng)，重視工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化工作，避免空有專利而無(wú)落地技術(shù)所導(dǎo)致的難以形成生產(chǎn)力的情況出現(xiàn)。

3.放大作用

我國(guó)擁有全世界五分之一的人口，各種產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模空前龐大，市場(chǎng)資源優(yōu)勢(shì)極其突出，具備全世界首屈一指的產(chǎn)業(yè)化條件。離岸創(chuàng)新中心應(yīng)充分利用國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)資源優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)化體系，通過研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化，“放大”研發(fā)成果所帶來的科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益，通過規(guī)?；纬傻摹版i定效益”，搶先占據(jù)產(chǎn)業(yè)話語(yǔ)權(quán)和制高點(diǎn)，形成國(guó)際商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，離岸創(chuàng)新中心能夠“放大”我國(guó)的合作優(yōu)勢(shì)，吸引國(guó)際科研合作伙伴形成科技與經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層面的共贏機(jī)制，形成利益共同體，更好地促進(jìn)科研事業(yè)發(fā)展。

4.管道與溝通作用

離岸創(chuàng)新中心是創(chuàng)新資源的雙向溝通與流動(dòng)平臺(tái)，發(fā)揮著全球創(chuàng)新資源的管道與溝通作用。一方面，離岸創(chuàng)新中心通過“聚焦”“映射”“放大”等功能，向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移和溝通國(guó)際先進(jìn)技術(shù)研發(fā)成果，為中國(guó)打開了通向世界的新窗口；另一方面，國(guó)內(nèi)研發(fā)基地的技術(shù)研發(fā)成果與產(chǎn)業(yè)化成果可以通過離岸創(chuàng)新中心向國(guó)際進(jìn)行再輸出，繼中國(guó)高鐵等成功案例之后，為世界輸送更多的“中國(guó)制造”。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的開展，技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化成果的輸出將迎來更好的輸出環(huán)境，為國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施作出更大的貢獻(xiàn)。

（五）離岸創(chuàng)新中心的意義

1.以技術(shù)引入帶動(dòng)人才引入

離岸創(chuàng)新中心海外研發(fā)基地建設(shè)不破壞原有科研生態(tài)環(huán)境，而是通過技術(shù)資源的流動(dòng)與共享，實(shí)現(xiàn)技術(shù)引入和人才引入，提升了技術(shù)引入和人才引入的效率；同時(shí)，離岸創(chuàng)新中心通過建立科技與經(jīng)濟(jì)共贏機(jī)制來吸納國(guó)際人才，“不求所在，但求所用”的模式為人才提供了更自由的空間和更多樣化的選擇，為人才引入打開了一條新的渠道。

2.以科學(xué)創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

離岸創(chuàng)新中心模式通過建立基礎(chǔ)科學(xué)研發(fā)設(shè)施、應(yīng)用科學(xué)與工程技術(shù)研發(fā)基地、產(chǎn)業(yè)孵化公共服務(wù)平臺(tái)一體化構(gòu)架，以科學(xué)創(chuàng)新為核心競(jìng)爭(zhēng)力與推動(dòng)力，有利于增強(qiáng)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展能力、創(chuàng)新資源集聚輻射能力、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化能力?？茖W(xué)創(chuàng)新成果將有效提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的動(dòng)力，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

3.以科技經(jīng)濟(jì)輸出帶動(dòng)文化輸出

離岸創(chuàng)新中心模式通過開展科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化國(guó)際合作，向世界遞出了新的“中國(guó)制造”名片。通過科技研發(fā)成果的本地化和產(chǎn)業(yè)化再輸出，提升了“中國(guó)制造”的價(jià)值內(nèi)涵，為出口貿(mào)易提供了新的動(dòng)力。同時(shí)，離岸創(chuàng)新中心所建議的“海納百川”式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，其本身就是一種中華文明價(jià)值觀和軟實(shí)力的體現(xiàn)，通過科技經(jīng)濟(jì)輸出帶動(dòng)了文化輸出，避免了單純的文化宣貫，能夠進(jìn)一步提升中國(guó)的國(guó)際影響力。

六、離岸創(chuàng)新中心模式已開展的探索與實(shí)踐

自2014年起，上海西安交通大學(xué)研究院依托自身在國(guó)際合作方面的經(jīng)驗(yàn)與資源，積極探索離岸創(chuàng)新中心建設(shè)，堅(jiān)持總體規(guī)劃、全球布局的理念，先后與瑞典卡羅林斯卡醫(yī)學(xué)院、俄羅斯新西伯利亞國(guó)立大學(xué)、俄羅斯科學(xué)院西伯利亞分院等國(guó)際頂尖水平科研機(jī)構(gòu)開展離岸創(chuàng)新中心模式的合作，建立納米科學(xué)與儲(chǔ)能技術(shù)、生命科學(xué)與大健康等產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，目前已初步完成俄羅斯新西伯利亞離岸創(chuàng)新中心建設(shè)與瑞典斯德哥爾摩離岸創(chuàng)新中心建設(shè)，并與上述科研機(jī)構(gòu)簽署了多份合作協(xié)議。離岸創(chuàng)新中心模式得到了國(guó)際合作伙伴的欣賞和支持，體現(xiàn)出研發(fā)啟動(dòng)速度快、合作拓展速度快、溝通交流速度快等一系列優(yōu)勢(shì)，并得到了瑞典商業(yè)發(fā)展署、瑞典教育署、瑞典科技署、俄羅斯科學(xué)院等國(guó)家機(jī)構(gòu)的支持。國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)也已立項(xiàng)啟動(dòng)，并得到了多地政府的支持和鼓勵(lì)。

七、結(jié)束語(yǔ)

習(xí)近平指出，我國(guó)同發(fā)達(dá)國(guó)家的科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距主要體現(xiàn)在創(chuàng)新能力上。當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新已步入以跟蹤為主轉(zhuǎn)向跟蹤和并跑、領(lǐng)跑并存的新階段，急需以國(guó)家目標(biāo)和戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，瞄準(zhǔn)國(guó)際科技前沿，形成代表國(guó)家水平、國(guó)際同行認(rèn)可、在國(guó)際上擁有話語(yǔ)權(quán)的科技創(chuàng)新實(shí)力，成為搶占國(guó)際科技制高點(diǎn)的重要戰(zhàn)略創(chuàng)新力量［8］。能否搶占國(guó)際科技制高點(diǎn)，決定著中國(guó)在“地球村”當(dāng)中的身份和地位。積極探索離岸創(chuàng)新中心模式，開展國(guó)際科研合作與經(jīng)濟(jì)合作，將作為“非對(duì)稱”趕超措施的殺手锏之一，助推我國(guó)新常態(tài)下科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)“彎道超車”，向世界輸出中國(guó)軟實(shí)力。

［1］克勞斯·施瓦布.第四次工業(yè)革命［M］.杭州：浙江出版集團(tuán)數(shù)字傳媒有限公司，2016：3-5.

［2］財(cái)政部副部長(zhǎng)朱光耀：中國(guó)對(duì)今年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大［EB/OL］.（2014-10-11）［2016-05-13］.http：//news. xinhuanet.com/2014-10/11/c_1112778218.htm.

［3］習(xí)近平.謀求持久發(fā)展共筑亞太夢(mèng)想——在亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)開幕式上的演講［N］.人民日?qǐng)?bào)，2014-11-10（02）.

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［8］中共中央文獻(xiàn)研究室.習(xí)近平關(guān)于科技創(chuàng)新論述摘編（四）［M/OL］.北京：人民出版社，2016［2016-05-13］.http：// scitech.people.com.cn/n1/2016/0304/c1007-28171593.html.

［9］張占倉(cāng).創(chuàng)新發(fā)展的歷史規(guī)律與戰(zhàn)略措施［J］.區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2016（1）：35-39.

［10］英國(guó)《自然》雜志修改規(guī)則中科院2015全球自然指數(shù)登頂世界第一［EB/OL］.（2015-06-24）［2016-05-13］. http：//www.360doc.com/content/15/0624/16/15447134_ 480375493.shtml.

［11］萬(wàn)剛.在2016年全國(guó)科技工作會(huì)議上的報(bào)告［R/OL］.（2016-01-11）［2016-05-13］.http：//www.china-led.net/ news/201601/11/31973.html.

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［13］《自然》指數(shù)發(fā)布：深圳華大基因產(chǎn)學(xué)研合作全球第一［EB/OL］.（2015-11-12）［2016-05-15］.http：//news. ifeng.com/a/20151112/46220041_0.shtml.

【責(zé)任編輯王建增】

Offshore Innovation Center：An Exploration of the Collaborate Innovation Mode under the New Normal State of China's Economy

YUAN Xiaoling1，LEI Li2，ZHENG Huating2
（1.School of Economics and Finance，Xi'an Jiaotong University，Xi'an，Shanxi，710061；2.Xi'an Jiaotong University Shanghai Academy，Shanghai，200125）

In the macro context of both the prosperous development of global science technology revolution and industry innovation and the fact that China's economy steps into the"New Normal State"，the strategy of innovation-driven development has become the key words and focus of national economy.It is a strategic issue China is facing in the 13th.Five-Year Plan to explore the strategy of innovation-driven development and achieve the innovation-driven corner overtaking with the asymmetric methods.The paper analyses the latest development and trends of both Chinese economy and technology and the world's.And then proposes that the offshore innovation mode，which focuses on the international science and technology cooperation，should be the collaborate innovation mode in new normal state.The aim of offshore innovation mode is to build an advanced，functional and flexible integrated system by combining oversea innovation centers and domestic innovation systems.The offshore innovation mode will exert the innovation resources'four lens effects，including focusing，mapping，enlarging and communicating.This mode will drive the talent import via technology import，promote the economy development with science and technology innovation，and drive civilization export via science and economy export，which will improve China's international influence.

Science and Technology Innovation，International Cooperation，Offshore Innovation，Asymmetric Development，Lens Effect

G311

A

1674-6511（2016）04-0038-08

2016-05-17

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目（15JZD012）。

袁曉玲（1964-），女，陜西周至人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。研究方向：社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)。雷厲（1964-），男，浙江嘉興人，上海西安交通大學(xué)研究院院長(zhǎng)，博士。研究方向：應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。鄭華庭（1966-），男，湖北天門人，上海西安交通大學(xué)研究院秘書長(zhǎng)，工商管理碩士（MBA）。研究方向：產(chǎn)業(yè)投資與國(guó)際合作。