企業(yè)政治關(guān)聯(lián)研究的最新述評與展望

劉　楊　陳芳怡

(遼寧現(xiàn)代服務(wù)職業(yè)技術(shù)學院 a.商業(yè)管理系；b.人事處，遼寧 沈陽 110164)

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企業(yè)政治關(guān)聯(lián)研究的最新述評與展望

劉楊a陳芳怡b

(遼寧現(xiàn)代服務(wù)職業(yè)技術(shù)學院 a.商業(yè)管理系；b.人事處，遼寧 沈陽 110164)

在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型背景下，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)已經(jīng)成為研究者們關(guān)注的熱點與焦點。對國內(nèi)外政治關(guān)聯(lián)相關(guān)文獻進行梳理，對政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵界定、維度劃分、政治動機、影響因素、結(jié)果變量進行述評，并提出一個政治關(guān)聯(lián)研究的整合框架。分析現(xiàn)有研究存在的不足，對未來研究進行展望。

政治關(guān)聯(lián)；企業(yè)創(chuàng)新效率；環(huán)境動蕩性

0　引言

目前，政治關(guān)聯(lián)成為學術(shù)研究的前沿與熱點，學術(shù)界特別對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型背景下的中國企業(yè)為謀求與政府的政治聯(lián)系和獲取政治地位方面做了大量的探索性研究。現(xiàn)有研究表明，企業(yè)與政府建立的政治聯(lián)系可以使企業(yè)擺脫財務(wù)困境(Faccio，2006)，獲取政府的支持和保護(張建軍，張志學，2005)，提高企業(yè)的經(jīng)營績效(邊燕杰，2004),最終有效提升企業(yè)價值(Fisman，2001)。但也有研究者持相反的觀點，認為政治資源阻礙了企業(yè)的自主創(chuàng)新(袁建國，后青松，程晨，2015)。那么政治關(guān)聯(lián)究竟是企業(yè)的資源還是阻礙，這個學術(shù)界的爭論該如何解釋？本文以市場和非市場相融合的視角，將政治動機一致性作為分析的切入點，構(gòu)建政治關(guān)聯(lián)理論框架，為這種爭論的存在提供一種現(xiàn)實的、合理的解釋。

1　政治關(guān)聯(lián)概念界定與構(gòu)成維度

1.1政治關(guān)聯(lián)的概念

目前，對政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵界定主要有兩種視角：其一，基于高管的政治身份類別，包括顯性政治身份和隱性政治關(guān)系。顯性政治身份指企業(yè)的總經(jīng)理或者董事會成員的政府官員身份是政治關(guān)系的標志(Faccio，2006；羅黨倫和唐清泉；Wong，2010)。隱性政治關(guān)系是企業(yè)與政府部門或者政治權(quán)力的個人之間形成的的隱性政治關(guān)系，是一種非正式、特殊的政企關(guān)系(高偉，李艷麗，趙大麗，2011；趙峰，馬光明，2011)。其二，基于過程的視角。企業(yè)通過多種途徑建立與政府部門間的良好關(guān)系，目的是增強企業(yè)的競爭力，拓展企業(yè)的生存空間(張川，婁祝坤，詹丹碧，2014)。

從現(xiàn)有的研究成果來看，分歧主要是從過程的角度還是從高管身份的角度來定義。政治關(guān)聯(lián)本身不是過程，但是政治關(guān)聯(lián)的實施是嵌入企業(yè)與政府建立良好關(guān)系的過程中的。因此，未來可以在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下，將兩種視角進行一定程度的結(jié)合。

1.2政治關(guān)聯(lián)的維度劃分

目前，學術(shù)界對于政治關(guān)聯(lián)的維度劃分并沒有達成一致見解。但是基本可以概括為兩個層面：一是從企業(yè)層面來劃分。根據(jù)企業(yè)參與政治關(guān)聯(lián)動機強弱來劃分。Xu和Zhou(2008)將政治關(guān)聯(lián)分為兩種類型：明確型政治關(guān)聯(lián)和不明確型政治關(guān)聯(lián)。安靈，白藝昕，何雪峰(2010)依據(jù)企業(yè)政治關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的機理，將政治關(guān)聯(lián)分為被動型政治關(guān)聯(lián)與主動型政治關(guān)聯(lián)。二是從微觀的高管政治身份來劃分。也就是高管在與政府打交道過程中的討價還價權(quán)利的大小。張川等(2014)將關(guān)鍵高管的政治關(guān)聯(lián)分為兩個部分：代表委員類政治關(guān)聯(lián)和政府官員類政治關(guān)聯(lián)。袁建國等(2015)將政治關(guān)聯(lián)區(qū)分為政府型政治關(guān)聯(lián)和代表型政治關(guān)聯(lián)。

筆者認為，可以將兩種劃分方式從企業(yè)動機的角度進行融合，將政治關(guān)聯(lián)的維度劃分為交易型政治關(guān)聯(lián)和關(guān)系型政治關(guān)聯(lián)。如果企業(yè)僅僅是為了滿足經(jīng)營的合法性，那么就采取以交易為目的的短期的政治關(guān)聯(lián)，這種類型的政治關(guān)聯(lián)更多地關(guān)注短期的經(jīng)濟利益。如果企業(yè)是為了獲取某種競爭優(yōu)勢或取得戰(zhàn)略性資源，那么企業(yè)應(yīng)該采取關(guān)系型政治關(guān)聯(lián)。也就是在與政府部門打交道的過程中，采取積極的態(tài)度，主動和政府部門建立良好關(guān)系，使得企業(yè)行為在某種程度上與政府期望保持一致。

2　政治關(guān)聯(lián)的影響

政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效和技術(shù)創(chuàng)新效率的影響問題一直存在著爭議，本文針對政治關(guān)聯(lián)與績效關(guān)系歸納了一些主要的理論觀點及相關(guān)的實證研究結(jié)果。

2.1政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效的影響

政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效的影響，學術(shù)界還沒有達到一致性的結(jié)論。本文將企業(yè)績效劃分為財務(wù)績效和社會績效兩個部分。財務(wù)績效使用的測量指標主要有資產(chǎn)收益率ROA和Tobin′s Q。社會績效主要是指企業(yè)承擔的社會責任，包括慈善捐贈和環(huán)境保護等具有公益性質(zhì)的測量指標。

現(xiàn)有關(guān)于政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)績效的研究結(jié)論，有三種觀點：第一種觀點認為企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)績效正相關(guān)。Niessen，Ruenzi(2010)實證了德國的政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的市值賬面和股市回報率更高。Wong(2010)以香港上市公司為研究樣本,研究發(fā)現(xiàn)無論以股票回報率還是以市值賬面比來衡量,政治關(guān)聯(lián)確實可以提高公司價值。李維安等(2015)以2007—2010年1 489家民營上市企業(yè)為樣本，驗證了具有政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)，通過慈善捐贈幫助企業(yè)實現(xiàn)債務(wù)融資。更進一步地認為，所處的行業(yè)管制程度越高，政治關(guān)聯(lián)企業(yè)實施慈善捐贈更有利于債務(wù)融資。

第二種觀點認為企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與財務(wù)績效負相關(guān)。張?zhí)焓?，陳信元，黃俊(2015)研究發(fā)現(xiàn)，具有良好政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)，更容易得到風險資本的青睞，但是上市后的關(guān)聯(lián)企業(yè)，其會計業(yè)績和股票收益反而下降。鄧新明(2011)研究發(fā)現(xiàn)，如果政治關(guān)聯(lián)企業(yè)實施非相關(guān)產(chǎn)品多元化戰(zhàn)略，那么對企業(yè)的市場績效產(chǎn)生負面影響，損害企業(yè)市場價值。賈明，向翼，張喆(2015)以2000—2012年A股上市公司為樣本研究發(fā)現(xiàn)，在政府管員更替期間，企業(yè)主要采用慈善獻金方式來構(gòu)建政商關(guān)系。在非更替期間，企業(yè)的慈善獻金給通過腐敗構(gòu)建的政商關(guān)系披上了合法的外衣，使得企業(yè)獲得更高的政治回報。

第三種觀點認為政治關(guān)聯(lián)的類型不同，對企業(yè)的財務(wù)績效影響也不同。張川等(2014)以2007—2011中國化工行業(yè)上市企業(yè)為樣本，實證了高管的代表委員類政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)財務(wù)績效和企業(yè)社會責任顯著正相關(guān)；而且政治關(guān)聯(lián)的級別越高，企業(yè)的社會責任表現(xiàn)越好。政府官員類政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)財務(wù)績效負相關(guān)，對企業(yè)社會責任的影響并不顯著。

目前，研究者主要關(guān)注政治關(guān)聯(lián)對績效的直接影響，而對產(chǎn)生機制和作用機理的研究相對較少。今后，應(yīng)該對政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效影響產(chǎn)生作用的機理進行系統(tǒng)研究，并系統(tǒng)構(gòu)建針對政治關(guān)聯(lián)的績效測量指標體系，而非使用傳統(tǒng)意義上的財務(wù)指標和社會責任指標。

2.2政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響

目前，關(guān)于政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新效率的研究尚處于起步階段，主要研究結(jié)論持兩種截然相反的觀點：一種觀點認為政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新效率正相關(guān)。政府提供的創(chuàng)新補貼、研發(fā)資助和稅收優(yōu)惠政策能降低企業(yè)創(chuàng)新活動的成本；增加研發(fā)資金，從而有助于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(江雅雯，黃燕，徐雯，2011；白俊紅，李婧，2011)。另一種觀點認為企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新效率負相關(guān)。不利于私營企業(yè)專注管理與研發(fā)(楊其靜，2011；余明桂，回雅甫，潘紅波，2010)。政治關(guān)聯(lián)阻礙了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(袁建國，等，2015)，具體表現(xiàn)為有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)，其研發(fā)成本高，但是專利申請數(shù)量較少，也就是創(chuàng)新效率低。并且政治關(guān)聯(lián)的存在，在某種程度上起到了替代了市場競爭的存在，在這種非正常的市場競爭環(huán)境下，抑制了企業(yè)創(chuàng)新動力，從長期來看，不利于企業(yè)和國家的創(chuàng)新發(fā)展之路。

存在這兩種相反結(jié)論的原因，很可能是因為沒有考慮到環(huán)境動蕩性對政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的調(diào)節(jié)作用。環(huán)境動蕩性分為市場動蕩、技術(shù)動蕩和競爭動蕩三個維度(Wilden，Gudergan，2014)。此外，企業(yè)的動態(tài)能力、即興能力和協(xié)調(diào)能力必然也會影響到企業(yè)創(chuàng)新的效率。而對環(huán)境動蕩性和企業(yè)相關(guān)能力測量具有相當?shù)碾y度，而且其自身的發(fā)展本身也存在著爭議。

3　現(xiàn)有研究的不足

3.1有待開發(fā)政治關(guān)聯(lián)測量量表

政治關(guān)聯(lián)問題的測量普遍使用虛擬變量法。中國學者結(jié)合中國轉(zhuǎn)型制度背景對高管政治關(guān)聯(lián)的級別進行賦值。如果企業(yè)高管(董事長和總經(jīng)理)具有政治關(guān)聯(lián)身份，虛擬變量取值為1；反之，取值為0。這種處理變量的方法在理論早期的研究中是必不可少的，但是對于理論的深化，需要開發(fā)中國情境下的政治關(guān)聯(lián)測量量表，而對于變量的測量最終能夠得到一個刻度級的得分。而這個分值的高低能夠區(qū)別出政治關(guān)聯(lián)強度的不同層級。

3.2區(qū)分政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的所有制類型

在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟下，民營企業(yè)與國有企業(yè)在與政府建立關(guān)系的動機、方式、維持和績效上必然存在著顯著差異。國有企業(yè)與政府有著天然的聯(lián)系，使得國有企業(yè)具有使命責任，而民營企業(yè)所受到的制度歧視使得其必須與政府建立政治聯(lián)系。因此以企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)為切入點，是解決政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)價值影響分歧的重要且有效的路徑。

4　未來研究展望

4.1清晰界定政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵和構(gòu)成維度，以及不同維度之間的關(guān)系

從目前的研究成果來看，研究者們對政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵和構(gòu)成維度之間的認識存在著一定的爭議。有關(guān)政治關(guān)聯(lián)是否與環(huán)境動蕩性具有某種匹配性的研究現(xiàn)在還是一個有待打開的“黑箱”。 因此未來的研究方向應(yīng)更加注重政治關(guān)聯(lián)理論內(nèi)核的構(gòu)建和完善。以堅實的基本理論作為基礎(chǔ)，才能有利于理論整體的縱深發(fā)展。

4.2加強中國情境下的案例分析研究

以西方企業(yè)作為研究樣本發(fā)展起來的理論對中國現(xiàn)象的解釋力度不足。因此，嘗試使用中國情境下的案例研究和質(zhì)性研究能夠彌補理論上的缺口或是對現(xiàn)象提出新的啟發(fā)性解釋。在研究結(jié)論存在不一致的情況下，數(shù)據(jù)來源應(yīng)多樣化，使用案例研究法、問卷測量法和二手數(shù)據(jù)相結(jié)合的方法，能夠得到更為令人信服的研究結(jié)論。特別是長期過程導(dǎo)向的案例研究特別適用于政治關(guān)聯(lián)的作用機制研究。

4.3深入研究政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效和創(chuàng)新效率的作用機理

現(xiàn)有關(guān)于政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)績效和創(chuàng)新效率的相關(guān)性的大小和方向還沒有達成一致的意見，這主要是因為探究政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效和技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響的中介作用機理的研究還比較匱乏；并且，環(huán)境動蕩性在其中是否起到了調(diào)節(jié)的作用，企業(yè)在高動蕩環(huán)境和低動蕩環(huán)境下，所采取的政治關(guān)聯(lián)類型和行動必然存在著差異。未來可以探索企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的研究范式：環(huán)境動蕩性—政府與企業(yè)政治動機切合度—企業(yè)績效或企業(yè)創(chuàng)新效率。

[1]袁建國，后青松，程晨.企業(yè)政治資源的詛咒效應(yīng)——基于政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的考察[J].管理世界，2015，(1)：139—155.

[2]張川，婁祝坤，詹丹碧.政治關(guān)聯(lián)、財務(wù)績效與企業(yè)社會責任——來自中國化工行業(yè)上市公司的證據(jù)[J].管理評論，2014，26(1):130—139.

[3]李維安，王鵬程，徐業(yè)坤.慈善捐贈、政治關(guān)聯(lián)與債務(wù)融資——民營企業(yè)與政府的資源交換行為[J].南開管理評論，2015，18(1):4—14.

[4]賈明，向翼，張喆.政商關(guān)系的重構(gòu)：商業(yè)腐敗還是慈善獻金[J].南開管理評論，2015,18(5)：4—17.

[5]Wilden R and Gudergan S P. The Impact of Dynamic Capabilities on Operational Marketing and Technological Capabilities: Investigating the Role of Environmental Turbulence[J].Journal of the Academy of Marketing Science,2014:1—19.

責任編輯：李增華

10.3969/j.issn.1674-6341.2016.04.021

2016-04-26

劉楊(1979—)，女，遼寧法庫人，博士研究生，講師。研究方向：戰(zhàn)略管理。

F276.6

A

1674-6341(2016)04-0048-02