科技期刊參考文獻的作用及引用中存在的問題

王剛慶，謝守平，劉 峰，丁莉萍

(江漢機械研究所，湖北 荊州 434000)

科技期刊參考文獻的作用及引用中存在的問題

王剛慶，謝守平，劉 峰，丁莉萍

(江漢機械研究所，湖北 荊州 434000)

科技期刊；參考文獻；引用；論據(jù)；互引；研究現(xiàn)狀

是技術(shù)期刊論文的重要組成部分，它不僅是科技論文技術(shù)水平的高度體現(xiàn)，也體現(xiàn)了作者嚴謹、認真的學(xué)術(shù)態(tài)度及尊重其他科研人員學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)道德[1]。從另一角度來講，參考文獻反映了某一技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)技術(shù)的繼承、發(fā)展過程，體現(xiàn)了技術(shù)之間的縱向聯(lián)系。據(jù)我國新聞出版署統(tǒng)計，我國現(xiàn)有期刊9 000多種，屬于真正的期刊大國，但不在期刊強國之列。目前，我國科技期刊在參考文獻的引用方面存在的問題較多，具體表現(xiàn)如下：文獻著錄的文題與原著不相符；文獻的引用順序(順序編碼制)凌亂；虛假引用和不正當(dāng)引用；集團性互引。這些問題不僅使論文的科學(xué)性受到質(zhì)疑，也降低了期刊的影響力。為了使作者從思想上注重參考文獻，并做到正確引用，擬在此簡述科技期刊參考文獻的作用，并列舉參考文獻引用中常見的錯誤，以提高論文的撰寫水平，使科技期刊刊登出技術(shù)水平高、科學(xué)合理的技術(shù)論文。

1 參考文獻的作用

依照字面意思，參考文獻是文章或著作等寫作過程中參考過的文獻或者資料，不僅是著作的組成部分，也是著作的重要論據(jù)。寫作論文時若能合理正確地引用權(quán)威性的文獻，不僅體現(xiàn)了作者較為寬廣的學(xué)術(shù)視野，而且能增強論文的說服力度，間接反映了作者較高的論文寫作水平。參考文獻的引用數(shù)量直接反映了文章的技術(shù)水平，也反映了作者尊重他人學(xué)術(shù)成果的態(tài)度。

1.1 反映某行業(yè)當(dāng)前的研究或技術(shù)現(xiàn)狀

一篇高質(zhì)量的論文總有大量的參考文獻做嫁衣，因為作者在其文章的“引言”部分會介紹當(dāng)前所從事行業(yè)的技術(shù)狀態(tài)，講述本行業(yè)有哪些專家從事過相關(guān)研究，并且指出研究進度和他們研究所采用的方法及不足；同時，指出作者的研究起點和采用的新方法。讀者不僅可以從這些信息中獲取作者的觀點，決定自身是否可以引用，同時對行業(yè)動態(tài)有基本的了解。所以說在完成文章時，盡量在引言中引用參考文獻，這樣不僅反映了作者的謙虛的求學(xué)態(tài)度，也能給讀者提供本行業(yè)的信息動態(tài)。

1.2 參考文獻為文章的重要論據(jù)

科技期刊論文講究的是技術(shù)先進，取材可信，有據(jù)可查?？萍颊撐闹杏写罅康脑砘蛘吖酵茖?dǎo)，顯然這些公式或原理不是作者提出來的，從這個角度來說，沒有參考文獻的文章不僅缺乏說服力，也缺乏完整性。一方面，參考文獻提高了論文的科學(xué)性，使論文的推理更加嚴謹，做到有據(jù)可查，增強文章的說服力；另一方面，讀者可通過文獻中的信息來進一步理解作者學(xué)術(shù)觀點或技術(shù)內(nèi)容，判斷論文是否有前瞻性和創(chuàng)新性，是否能為自己的研究提供有價值的參考信息。

1.3 增強學(xué)科內(nèi)部知識的縱向聯(lián)系

任何事物的發(fā)展都有一個積累過程，學(xué)科知識的發(fā)展也不例外。所謂縱向聯(lián)系就是學(xué)科內(nèi)部知識的累計、繼承和發(fā)展過程?？蒲泄ぷ髡咴谧珜懣萍颊撐臅r時常都有一個基點，也就是學(xué)者的研究起點。從文獻的角度來說，研究起點就是文獻的引用時間。學(xué)術(shù)成果向前邁進一步，必有響應(yīng)的學(xué)術(shù)報告或?qū)W術(shù)論文，這些論文既是成果的最好見證，也是最好的參考文獻。文獻的引用時間過早，證明作者的研究起點較低，在做重復(fù)性的試驗，根本就夠不上技術(shù)發(fā)展，使論文缺乏創(chuàng)新性，產(chǎn)生“老生常談”現(xiàn)象。這點在綜述性論文中體現(xiàn)最為深刻，因為綜述性論文是關(guān)于行業(yè)技術(shù)的發(fā)展介紹，如果作者的研究在引用時間上過早，讀者有可能認為作者的研究成果存在抄襲的可能。論文作者為了使文章具有創(chuàng)新性和可讀性，一般會沿著前人的研究繼續(xù)開展研究，或指出前人所用方法存在的不足，提出可優(yōu)化的新方法。換句話說，參考文獻有自身的引用時間[2]，引用時間就是學(xué)科知識發(fā)展最好見證，同一學(xué)科的引文在時間跨度上有分布。正是這些不同時間跨度上的參考文獻見證了科學(xué)研究的繼承和發(fā)展過程，體現(xiàn)了不同時間段技術(shù)或知識的連續(xù)性。

1.4 促進學(xué)科之間的橫向聯(lián)系

當(dāng)今社會科技飛速發(fā)展，任何學(xué)科都不可能孤立于其他學(xué)科而飛速發(fā)展。參考文獻記錄了學(xué)科的縱向發(fā)展過程，學(xué)科研究有其共性，或者研究時所采用的方法具有可借鑒性，不同學(xué)科之間的研究者可通過文獻建立起知識之間的聯(lián)系，加快本學(xué)科的快速發(fā)展。比如說生物進化論中的遺傳學(xué)可用于計算機編程，編制遺傳算法軟件[3]；信號傳輸技術(shù)中的脈沖傳播可用于石油鉆井時的地質(zhì)特性分析[4]。再比如當(dāng)今的信息技術(shù)，不僅包括信息的采集技術(shù)，還包括處理、顯示、計算機軟件及通信技術(shù)，這些技術(shù)不僅向前發(fā)展，還互為基礎(chǔ)，成為新時代的信息產(chǎn)業(yè)。這時文獻的作用就像網(wǎng)站的節(jié)點一樣，把各學(xué)科之間的知識通過無形的線連接起來，并形成一定的聯(lián)系，進而形成知識拓撲，從而促進學(xué)科之間的橫向聯(lián)系。

因此，在撰寫論文時，一定要重視參考文獻的寫作，切不可麻痹大意，認為參考文獻是別人的研究成果，與本人的研究無相關(guān)性，或給予的啟示不大。注重參考文獻就是尊重知識，尊重科學(xué)，尊重他人的研究成果，承認科學(xué)發(fā)展的共性。

2 參考文獻引用存在的問題

2.1 錯亂引用

2.1.1 文獻內(nèi)容錯亂

文獻內(nèi)容錯亂是指文中引用部分的內(nèi)容與參考文獻中的內(nèi)容不一致。此現(xiàn)象很可能是作者參考的文獻較多，或者在完成著作時閱讀了大量的文獻，而在引用時疏忽，造成文獻內(nèi)容錯亂；再者編輯沒有進行進一步的核對，或者只對文獻的著錄格式進行校對，沒有對文獻內(nèi)容與引文內(nèi)容的相關(guān)性進行校對。如某刊中有篇論文，正文這樣引用：“文獻[2]對某450T海洋井架進行了模態(tài)分析，給出了該井架的模態(tài)頻率及振動特性，而參考文獻[2]的題目是“結(jié)構(gòu)動力修改在車裝鉆機井架設(shè)計中的應(yīng)用”，這樣的文獻很可能給讀者帶來誤導(dǎo)，反映了作者的不嚴謹，同時也影響了期刊的質(zhì)量。因此，在論文完成后，作者要對論文中的文獻內(nèi)容進行復(fù)核，同時編輯也要認真開展文獻的甄別工作，不能只對文獻的錄用格式進行校對。

2.1.2 文獻序號錯亂

文獻序號錯亂問題在論文中時常發(fā)生，特別是在綜述性論文中此現(xiàn)象更為常見。發(fā)生此現(xiàn)象的原因是作者在寫作之前閱讀了大量文獻信息，而在寫作時按照自己的語言特色和習(xí)慣進行撰寫，同時還進行多次修改，而在完成參考文獻時按自己查閱文獻的先后順序進行撰寫，導(dǎo)致文中的文獻順序編碼錯亂。這樣，一方面給自己的校對帶來不便，另一方面也增大了編輯部的工作量。

2.2 虛假引用

當(dāng)前的文獻虛假引用在科技期刊中較為常見。文獻的虛假引用一方面反映了當(dāng)前學(xué)術(shù)的不求真現(xiàn)象，使學(xué)術(shù)的科學(xué)性、求真性和嚴肅性受到嚴重影響[5]。

2.2.1 作者自身原因

有的作者特別是新作者在寫作科技論文方面缺乏經(jīng)驗，在寫作時往往采用“寫作文”的方式，較少查閱相關(guān)文獻，有的甚至不查閱文獻，當(dāng)論文主體完成時發(fā)現(xiàn)沒有參考文獻，這時就在期刊網(wǎng)上隨便找?guī)灼驼撐牡南嚓P(guān)性根本不做校對，導(dǎo)致文獻內(nèi)容和自己的論文無相關(guān)性，也就是引文錯誤[6]，甚至有的文獻觀點與自己闡述的觀點相悖。例如某石油類雜志中的一篇文章，題目是《快速移運石油鉆機零排放系統(tǒng)技術(shù)分析》，文后引用了4條文獻，這些文獻的研究主題均是快移和搬遷，沒有一條文獻談及鉆機的零排放，引文與論文的相關(guān)性甚微。

2.2.2 期刊社的強制要求

我國的期刊數(shù)量品種較多，每個期刊社都想提高期刊影響力，想做大做強，奔著中文核心期刊而發(fā)展。在此背景下有的期刊社要求投稿論文的參考文獻數(shù)量不得少于10篇，有的要求更高，以此來彰顯本期刊的技術(shù)和學(xué)術(shù)水平。作者為了自己的論文能被采用，不得不按期刊社的要求去修改，有的急于求成便隨便引用，只求文獻的數(shù)量，缺乏論文相關(guān)性的考慮。

2.2.3 鏈接性引用

鏈接性引用文獻最大的缺點就是缺乏求真，文獻與論文之間有一定的相關(guān)性，但相關(guān)性不夠緊密。產(chǎn)生的原因是作者就論文中的某一參考文獻進行引用，這篇論文與自己論文的相關(guān)性較大，為了盡快完成著作，作者便將文獻引用的文獻全部作為自己的參考文獻，對文獻的內(nèi)容根本不做查證或者閱讀。

2.3 集團性互引

當(dāng)前受中文核心期刊的驅(qū)使，好多同行期刊之間為了提高影響因子而不被檢索機構(gòu)查出，將期刊中的論文互相引用[7]。這些文獻根本就不是作者寫作時所參考的論文，而是期刊社在論文出版時強行加載到作者論文的參考文獻中，后果是作者的著作權(quán)受到了侵犯，學(xué)術(shù)的嚴謹性受到了質(zhì)疑，作者為了自己的論文能被發(fā)表而對期刊社的這一行為表示默許。

3 應(yīng)對措施

為了重塑學(xué)術(shù)期刊的科學(xué)性和嚴肅性，身為科研工作者應(yīng)該重視參考文獻，做到正確引用。為了消除文獻引用中存在的問題，建議采取以下措施：

(1)對于錯亂引用問題，科研工作者應(yīng)該端正學(xué)術(shù)態(tài)度，撰寫論文時認真地查閱文獻，并對文獻的相關(guān)性做認真分析[8]，對相關(guān)性較為接近的文章也要做年限判斷，盡量采用最新的文獻，特別是文獻為國家標準時更要慎重。論文中所參考的信息在參考文獻部分應(yīng)有體現(xiàn)，以尊重他人的學(xué)術(shù)成果。

(2)對于虛假引用問題，編輯在文章加工時要持有對讀者、對學(xué)術(shù)負責(zé)的態(tài)度，要戒躁戒躁。編輯本身就是為他人做嫁衣，以友好、謙虛的態(tài)度對待每位作者。編輯要對作者文獻內(nèi)容的相關(guān)性進行校對，不能只注重文獻的著錄格式，必要時可在期刊網(wǎng)上下載文獻，對文獻進行研讀，將文獻的內(nèi)容與作者的論文進行比較，發(fā)現(xiàn)虛假引用時與作者溝通，將相關(guān)性較大的文獻推薦給作者。

(3)對于集團性互引問題，期刊社在論文出版時少受利益驅(qū)使，絕不做集團性互引的始作俑者，奔著誠信辦刊的原則，堅決抵制學(xué)術(shù)腐敗。期刊檢查監(jiān)管部門要加大引文錯誤檢查力度，建議相關(guān)部門建立參考文獻相關(guān)性判斷軟件，在定性判斷的基礎(chǔ)上做到定量判斷。若是某期刊的影響因子在短時間內(nèi)突然增大，除非該刊報道了較多前瞻性有價值的論文，否則集團性互引的概率較大，應(yīng)給于高度“重視”和檢查，以抵制集團性互引。

在總結(jié)參考文獻在科技期刊中作用的基礎(chǔ)上，指出當(dāng)前科技期刊在文獻引用中存在錯亂引用、虛假引用及集團性互引等問題，并就這些問題提出了應(yīng)對措施。希望作者在寫作論文時能夠做到合理引用，提高論文撰寫水平的同時重塑科學(xué)的嚴肅性。

參考文獻：

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[2] 何榮利.關(guān)于引文時間的界定[J].圖書館建設(shè)，2001，(6)：98-99.

[3] 劉剛，龔明昊，李惠鑫. 計算機模擬在野生動物種群遺傳學(xué)研究中的應(yīng)用[J].四川動物，2015,34(5)：787-792.

[4] 沈躍，張令坦，曹璐，等.鉆井液壓力DPSK信號傳輸?shù)恼`碼率分析[J].石油機械，2016,44(2)：1-5.

[5] 鄭美鶯. 剖析參考文獻的虛假和不當(dāng)引用[J].學(xué)報編輯論叢，2006，(增刊):103-105.

[6] 王燕，張蓓. 2013年體育類核心學(xué)術(shù)期刊引文失范現(xiàn)象及改進策略[J]. 體育科研，2015,36(3)：80-87.

[7] 曹志梅，王輝，趙武.我國情報學(xué)核心期刊的互引分析[J].情報雜志，2002，(11)：88-90.

[8] 李秀峰.查新過程中的文獻相關(guān)性[J].農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊，1995，(5)：13-15.

責(zé)任編輯 王菊平

H152.2

A

1003-8078(2016)06-0118-03

2016-06-12 doi 10.3969/j.issn.1003-8078.2016.06.31

王剛慶，男，陜西乾縣人，工程師，碩士，主要研究方向為科技期刊編輯研究。