基于信息化的省級(jí)科技業(yè)務(wù)管理中的廉政風(fēng)險(xiǎn)及其防控策略*

蔡桂蘭，陳麗麗

（廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)研究中心，廣東廣州　510033）

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基于信息化的省級(jí)科技業(yè)務(wù)管理中的廉政風(fēng)險(xiǎn)及其防控策略*

蔡桂蘭，陳麗麗

（廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)研究中心，廣東廣州510033）

摘要：省級(jí)科技業(yè)務(wù)管理中存在各種廉政風(fēng)險(xiǎn)，隨著政府信息化建設(shè)的發(fā)展，科技業(yè)務(wù)信息化管理工作也不斷加強(qiáng)。在業(yè)務(wù)信息化管理過(guò)程中，如何利用信息化手段有效預(yù)防業(yè)務(wù)管理各階段中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在分析的基礎(chǔ)上給出防控策略。

關(guān)鍵詞：科技業(yè)務(wù)；廉政風(fēng)險(xiǎn)；防控；策略

0　前言

面對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)不斷加大的各種現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和嚴(yán)峻形勢(shì)，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制。傳統(tǒng)的科技業(yè)務(wù)管理對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控主要依靠管理和制度，存在較大的漏洞。在信息化發(fā)達(dá)的21世紀(jì)，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，可以更加有效地進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。本文試從信息化角度探討省級(jí)科技業(yè)務(wù)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)策略，以期對(duì)科技主管部門甚至其他政府部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作有一定的幫助。

1　科技業(yè)務(wù)信息化管理回顧

“十一五”以前，科技業(yè)務(wù)管理主要以手工管理為主，雖然有較完善的管理制度，但是由于信息掌握在少數(shù)人手頭上，不透明、不溝通，人為原因造成廉政風(fēng)險(xiǎn)較多。

“十一五”期間，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，很多科技主管部門建設(shè)了本部門的業(yè)務(wù)信息化管理系統(tǒng)，但是，由于從傳統(tǒng)手工管理模式向信息化管理模式轉(zhuǎn)變還處在探索中，屆時(shí)國(guó)家信息化管理缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，因此，很多科技主管部門的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)建設(shè)隨意性較大，一個(gè)部門有多個(gè)管理系統(tǒng)或者業(yè)務(wù)管理的不同階段部署在不同的管理系統(tǒng)上，這些系統(tǒng)底層數(shù)據(jù)格式各異，形成一個(gè)個(gè)信息孤島，同時(shí)，業(yè)務(wù)管理完全照搬手工管理時(shí)的傳統(tǒng)模式，與“十一五”之前的科技業(yè)務(wù)管理比較，唯一變化的是以信息化替代了傳統(tǒng)手工模式。

“十二五”期間，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，云計(jì)算和大數(shù)據(jù)技術(shù)廣泛應(yīng)用，為科技業(yè)務(wù)信息化管理系統(tǒng)建設(shè)奠定了良好的技術(shù)基礎(chǔ)。同時(shí)，通過(guò)“十一五”期間的摸索，省級(jí)科技主管部門在信息系統(tǒng)建設(shè)方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索出較多利用信息化手段提高科技業(yè)務(wù)管理質(zhì)量和水平的方式方法。部門業(yè)務(wù)統(tǒng)一在一個(gè)系統(tǒng)中管理成為趨勢(shì)，一部分主管部門在“十二五”期間完成了本部門業(yè)務(wù)統(tǒng)一系統(tǒng)管理服務(wù)，一部分主管部門正在努力實(shí)現(xiàn)一站式業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)建設(shè)工作。

2　科技業(yè)務(wù)管理中的廉政風(fēng)險(xiǎn)

在科技業(yè)務(wù)管理中，信息不公開，不透明，造成權(quán)力失去監(jiān)督，失去控制，是滋生腐敗，產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。具體表現(xiàn)如下：

（1）信息不聯(lián)通產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

早在十一五期間，很多省級(jí)科技主管部門即建設(shè)了本部門的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，但是，由于缺乏經(jīng)驗(yàn)和指導(dǎo)，當(dāng)時(shí)的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)建設(shè)基本上參考手工管理時(shí)的做法，一個(gè)業(yè)務(wù)一個(gè)系統(tǒng)或者一個(gè)管理階段一個(gè)系統(tǒng)，并且普遍只有申報(bào)、評(píng)審系統(tǒng)，沒(méi)有過(guò)程管理系統(tǒng)，在這種情況下，一方面形成一個(gè)個(gè)信息孤島，信息根本不能聯(lián)通，另一方面沒(méi)有過(guò)程管理數(shù)據(jù)不公開、不透時(shí)，執(zhí)行者沒(méi)有相關(guān)信息支撐。因此，跟傳統(tǒng)手工管理模式時(shí)期一樣，信息不能聯(lián)通，業(yè)務(wù)管理者僅知道自己的業(yè)務(wù)或者信息只掌握在少數(shù)管理者手頭上，容易因?yàn)閳?zhí)行偏差產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（2）管理不規(guī)范產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

在早期業(yè)務(wù)信息化建設(shè)的過(guò)程中，缺乏對(duì)業(yè)務(wù)信息化管理表單、流程的全面梳理，由于標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，內(nèi)容不合理，從而形成相對(duì)獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn)的工作方式，無(wú)法解決傳統(tǒng)制度設(shè)計(jì)上的漏洞和執(zhí)行上的人為偏差，不能實(shí)現(xiàn)由人管人到制度管人的真正轉(zhuǎn)變，改變不了管理不規(guī)范產(chǎn)生的各種廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（3）缺乏科技監(jiān)管產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

科技監(jiān)管包括事前控制、事中檢查、事后追溯等，但是，在早期的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中，由于信息不聯(lián)通、管理不規(guī)范，很多工作需要大量的人工服務(wù)才能完成甚至沒(méi)法完成，因此，只能采取抽查方式進(jìn)行監(jiān)管，無(wú)法對(duì)所有業(yè)務(wù)進(jìn)行有效監(jiān)管，科技監(jiān)管的缺失也導(dǎo)致了各種廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（4）利益尋租產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

在傳統(tǒng)管理模式中，項(xiàng)目評(píng)審的專家抽取和通知都由相關(guān)人員完成；在項(xiàng)目評(píng)審的過(guò)程中，專家能看到項(xiàng)目單位和人員信息，可以很方便聯(lián)系項(xiàng)目單位和相關(guān)人員。因此，第三方尋租或者雙方尋租都可能發(fā)生，從而產(chǎn)生評(píng)審過(guò)程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（5）缺乏交叉監(jiān)督和事后追溯產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

傳統(tǒng)科技業(yè)務(wù)信息化管理缺乏部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)，同一業(yè)務(wù)由同一崗位管理，缺乏交叉監(jiān)督；關(guān)鍵信息和敏感信息則沒(méi)有文字記錄，無(wú)法提供事后追溯服務(wù)，導(dǎo)致由于權(quán)力過(guò)大和信息不透明產(chǎn)生的各種廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（6）缺乏社會(huì)公眾監(jiān)督監(jiān)管產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

由于科技業(yè)務(wù)管理的信息沒(méi)有全面公開，社會(huì)公眾無(wú)法獲取資訊，科技業(yè)務(wù)管理不能接受群眾監(jiān)督。權(quán)力信息不公開，不透明，造成權(quán)力失去監(jiān)督，失去控制，是滋生腐敗，產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

3　以信息化手段促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的策略

3.1統(tǒng)一平臺(tái)管理科技業(yè)務(wù)，有效預(yù)防多系統(tǒng)不聯(lián)通產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，將所有業(yè)務(wù)納入一個(gè)平臺(tái)統(tǒng)一管理。所有業(yè)務(wù)統(tǒng)一平臺(tái)管理后，單位、人員、項(xiàng)目信息在部門內(nèi)共享，一旦異常，部門所有人員可見(jiàn)，領(lǐng)導(dǎo)干部不再敢任意妄為，有效改善以往系統(tǒng)不能聯(lián)通產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3.2規(guī)范所有業(yè)務(wù)管理，堵住管理不規(guī)范產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)

在業(yè)務(wù)信息化建設(shè)的過(guò)程中，全面梳理業(yè)務(wù)信息化管理的表單、流程，對(duì)于不符合標(biāo)準(zhǔn)的流程進(jìn)行改造，對(duì)于不合理的內(nèi)容進(jìn)行完善，并最終形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，全面完善業(yè)務(wù)管理存在的各種問(wèn)題，將原本相對(duì)獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn)的工作方式轉(zhuǎn)變?yōu)樵诰€上相對(duì)公開運(yùn)轉(zhuǎn)的工作方式，有助于矯正傳統(tǒng)制度設(shè)計(jì)上的漏洞和執(zhí)行上的人為偏差，實(shí)現(xiàn)由人管人到制度管人的真正轉(zhuǎn)變，堵住管理不規(guī)范產(chǎn)生的各種廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3.3加強(qiáng)科技監(jiān)管，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防患能力

在統(tǒng)一業(yè)務(wù)管理平臺(tái)中，可以實(shí)現(xiàn)科技監(jiān)管貫穿于業(yè)務(wù)管理的全部過(guò)程，事前控制、事中檢查、事后追溯面面俱到。①采用技術(shù)手段進(jìn)行相關(guān)控制。平臺(tái)全面實(shí)現(xiàn)技術(shù)限項(xiàng)控制，擬立項(xiàng)項(xiàng)目查重服務(wù)，單位、人員、專家黑名單管理等，個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部想將不符合要求的利益項(xiàng)目通過(guò)都不可行。②財(cái)政部門、紀(jì)委監(jiān)察部門、審計(jì)部門為平臺(tái)用戶之一，通過(guò)平臺(tái)行使他們的監(jiān)管職能。③推進(jìn)業(yè)務(wù)信息公開服務(wù)，賦予社會(huì)大眾和廣大的科技工作者以監(jiān)督的權(quán)利。④積極開展系統(tǒng)對(duì)接服務(wù)，向上與國(guó)家相關(guān)系統(tǒng)、橫向上與其他政府部門系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)接，主動(dòng)接受國(guó)家、省有關(guān)系統(tǒng)的監(jiān)督。⑤在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中開通與承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專家、中介等的溝通交流渠道，并設(shè)專人跟進(jìn)處理大家的投訴舉報(bào)，接受來(lái)自社會(huì)的監(jiān)督。

3.4實(shí)現(xiàn)雙盲評(píng)審、匿名評(píng)審，有效預(yù)防項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)

雙盲評(píng)審和匿名評(píng)審是預(yù)防評(píng)審不端行為發(fā)生的重點(diǎn)內(nèi)容之一。在項(xiàng)目評(píng)審中，專家的抽取和通知由業(yè)務(wù)管理平臺(tái)自動(dòng)完成，減少了人工參與導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目評(píng)審的過(guò)程中，對(duì)專家屏蔽項(xiàng)目敏感信息，專家看不到項(xiàng)目單位和人員信息，完全根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際技術(shù)水平打分，減少了個(gè)別利益尋租者向?qū)＜液晚?xiàng)目申報(bào)人尋租的機(jī)會(huì)。

3.5全面留痕管理，加強(qiáng)交叉監(jiān)督和事后追溯服務(wù)

通過(guò)統(tǒng)一業(yè)務(wù)管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)同一業(yè)務(wù)不同崗位，同一流程不同環(huán)節(jié)的相互制衡。對(duì)于不同經(jīng)辦人辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，平臺(tái)全面保留，關(guān)鍵環(huán)節(jié)信息和敏感信息甚至保留每一個(gè)版本信息，大量的信息以日志的形式提供事后追溯服務(wù)。對(duì)管理上要求開放的信息，則根據(jù)權(quán)限開放給指定對(duì)象，供不同的管理者交叉監(jiān)督。

3.6暢通溝通渠道,接受社會(huì)公眾的監(jiān)督監(jiān)管

（1）公開業(yè)務(wù)辦理信息。通過(guò)政務(wù)信息公開不斷提高權(quán)力執(zhí)行的透明度和公信力。嚴(yán)格按照“公開、公平、公正”的原則，全面公開各類業(yè)務(wù)辦理信息，自覺(jué)接受民眾監(jiān)督、媒介監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、盯住權(quán)力，管住權(quán)力，預(yù)防權(quán)力從籠子溜出、鉆出籠子。

（2）提供便捷有效的投訴舉報(bào)通道。打造科技政民互動(dòng)平臺(tái)，大力推進(jìn)網(wǎng)上政民互動(dòng)服務(wù)。通過(guò)咨詢建議、舉報(bào)投訴、網(wǎng)上信箱等欄目的開通，拓寬信息公開和政民互動(dòng)渠道，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切、引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)輿論、改進(jìn)政務(wù)服務(wù)。

（3）開展?jié)M意度調(diào)查，優(yōu)化政務(wù)服務(wù)。通過(guò)向社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，縮短服務(wù)距離，減少“中梗阻”，防止以權(quán)謀私。

3.7加強(qiáng)信息安全，創(chuàng)新監(jiān)督模式

業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)作為統(tǒng)一業(yè)務(wù)管理平臺(tái)的最核心的資產(chǎn)之一，如何通過(guò)確保數(shù)據(jù)安全，來(lái)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全、專項(xiàng)資金管理安全。建議通過(guò)全面加強(qiáng)信息安全建設(shè)，創(chuàng)新監(jiān)督模式，提高監(jiān)督力度，出臺(tái)數(shù)據(jù)安全管理辦法，建成數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)保密操作間等后臺(tái)數(shù)據(jù)審計(jì)監(jiān)督體系；同時(shí)，建設(shè)基于CA電子認(rèn)證的安全應(yīng)用體系。全方位、多角度、多手段監(jiān)督業(yè)務(wù)辦理，確保后臺(tái)數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)上業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全，提高監(jiān)督實(shí)效。

3.8建立監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警

通過(guò)統(tǒng)一業(yè)務(wù)管理平臺(tái)，對(duì)業(yè)務(wù)異常情況進(jìn)行預(yù)警，及時(shí)堵塞管理漏洞，及時(shí)改進(jìn)業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)科技經(jīng)費(fèi)低投入高產(chǎn)出。根據(jù)日常業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，舉一反三，定期找出異常數(shù)據(jù)，查找科技業(yè)務(wù)管理漏洞、查找業(yè)務(wù)違規(guī)辦理；同時(shí)建立異常情況通報(bào)機(jī)制，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的可疑問(wèn)題數(shù)據(jù)通報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)督部門和業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門核實(shí)并配合整改，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的疑似違規(guī)業(yè)務(wù)辦理通報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)督部門和業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門核實(shí)，對(duì)于不合理的業(yè)務(wù)流程提出業(yè)務(wù)管理改進(jìn)建議；及早發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)糾正違規(guī)業(yè)務(wù)辦理。

4　結(jié)語(yǔ)

堅(jiān)持以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，著力構(gòu)建全業(yè)務(wù)流程領(lǐng)域權(quán)限控制、業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)、事中監(jiān)測(cè)、事后追蹤的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，可以有效提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的科學(xué)化、規(guī)范化水平。

參考文獻(xiàn)：

［1］廣東省科學(xué)技術(shù)廳.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的暫行規(guī)定［EB/OL］.（2014-6-20）［2015-12-29］. http://www.gdstc.gov.cn/ HTML/zt/xxltzl/jcnr/1403250535953-4038051494816224787.html.

［2］廣東省科學(xué)技術(shù)廳.關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的暫行辦法［EB/ OL］.（2012-04-23）［2015-12-29］.http://www.gdstc.gov.cn/HTML/ zwgk/zcfg/bmgfwj/13351666661764835964787094490451.html.

作者簡(jiǎn)介：蔡桂蘭（1975-），女，副研究員，本科，從事電子政務(wù)、信息規(guī)劃、科技業(yè)務(wù)信息化管理研究工作；陳麗麗（1989-），女，研究實(shí)習(xí)員，碩士研究生，從事信息規(guī)劃、科技業(yè)務(wù)信息化管理研究工作。

*基金項(xiàng)目：廣東省重大科技計(jì)劃項(xiàng)目“科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)流程再造及功能完善”（2012B080500008）