認識中國的國情：一個經(jīng)濟學視角

趙泉，吳要武

（1．北京工商大學經(jīng)濟學院，北京100048；2．中國社會科學院人口與勞動經(jīng)濟研究所，北京100028）

認識中國的國情：一個經(jīng)濟學視角

趙泉1，吳要武2

（1．北京工商大學經(jīng)濟學院，北京100048；2．中國社會科學院人口與勞動經(jīng)濟研究所，北京100028）

特征化事實是經(jīng)驗研究的起點，在社會科學研究中占有非常重要的地位。本文從分析方法和經(jīng)驗過程兩個維度探討認識中國國情的辦法。分析方法包括理論分析、數(shù)據(jù)分析和案例分析；經(jīng)驗過程則包括閱讀、觀察、交談和思考。只有綜合運用這些方法并長期堅持，才能掌握更多客觀事實，熟悉研究對象及其環(huán)境，實現(xiàn)“重要的問題、嚴謹?shù)恼撟C和新穎的故事”這個研究目標。

特征化事實；中國國情；經(jīng)驗研究

在2015年11月華東師范大學召開的第十六屆中國經(jīng)濟學年會上，羅思高（Scott Rozelle）教授報告了對中國農(nóng)村輟學問題的研究：三分之一的農(nóng)村青少年未完成初中階段的教育便輟學外出打工，他們的知識技能無法適應10～15年后的崗位需求，會成為未來的弱勢群體；缺少知識技能的勞動者會拖累經(jīng)濟發(fā)展，使中國掉入中等收入陷阱。中國政府已認識到問題的嚴重性，也采取了增加教育投入、普及高中階段教育等措施，但這個難題仍可能無法破解。羅思高教授對中國國情的熟悉及其研究的價值早已為學術界同行所稱道。1983年以來，他調(diào)研的足跡覆蓋了幾乎所有縣域的農(nóng)村，將熟悉國情這個優(yōu)勢與理論、方法上的良好訓練結(jié)合起來，顯示出強大的力量，既做了精彩的研究，還幫助、造就了眾多中國同行。反觀大多數(shù)中國學者，或者缺少理論和方法的訓練，或者缺少對國情的認識，不會找好的選題，也不會做可信的論證，更不要說做出有價值的研究。經(jīng)濟學研究總是從特征化事實起步的，①是理論與數(shù)據(jù)（經(jīng)驗證據(jù)）之間的對話，研究者對這兩個因素要并重而不可偏廢。[1]因此，學者要針對研究對象掌握盡可能多的相關事實，遠如亞當·斯密和馬歇爾，近如羅思高，都是我們學習的榜樣。

對一個關注中國問題的學者來說，無論是寫嚴肅的學術論文，還是做對策研究，熟悉國情都是必須的。這兩類文章表面上差異很大，但都以講故事說服讀者。讀者的水平越高越不容易被說服。但作者如果有好的想法，依照學術規(guī)范嚴謹細致地使用證據(jù)，大多數(shù)讀者是愿意吸收新知識的。想法來自環(huán)境提出的問題，證據(jù)則依靠從環(huán)境中抽取的材料和事實。

作者根據(jù)多年的觀察、思考和研究經(jīng)歷，以勞動力市場、體制性障礙等為例，從經(jīng)濟學視角探究認識中國國情的方法，并探討如何做有價值的研究。本文設計成兩個維度：第一，從分析方法看，包括理論分析、數(shù)據(jù)分析和案例分析；第二，從經(jīng)驗過程看，包括閱讀、觀察、交談、思考等。

一、理論分析

分析中國改革開放以來的城鎮(zhèn)勞動力市場運行狀況，既要掌握一些必需的理論工具，也要把握一些重要的特征化事實。經(jīng)濟學包括理論和研究兩個部分。理論抽象地表述了人類社會經(jīng)濟活動為什么和怎么樣運行，能從中推導出一些明確的預測；研究則圍繞這些經(jīng)驗命題進行觀測。中國的特征化事實是：轉(zhuǎn)型與發(fā)展的初始條件為計劃經(jīng)濟體制，發(fā)展水平低；因執(zhí)行重工業(yè)優(yōu)先增長戰(zhàn)略而實行嚴格的城鄉(xiāng)二元戶籍制度，使得城鄉(xiāng)分割長期存在。改革開放以來，中國經(jīng)濟從馬爾薩斯陷阱起步，以接近10%的速度增長了三十多年，相當于歐美發(fā)達國家走過了150～200年的路程。高速增長創(chuàng)造了大量就業(yè)崗位，不斷吸納農(nóng)村勞動力進入城鎮(zhèn)，先是邊際產(chǎn)出接近于零的剩余勞動力，然后是邊際產(chǎn)出大于零的農(nóng)業(yè)部門勞動者。向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移的邊際成本提高，城鎮(zhèn)的工資水平也會持續(xù)提高。

當農(nóng)業(yè)部門缺少勞動力時，資本會替代勞動：農(nóng)業(yè)機械、化肥、農(nóng)藥、水利等投入持續(xù)增加，土地會流轉(zhuǎn)并集中到少數(shù)農(nóng)戶手里，便利的信息技術能加快完成這個流轉(zhuǎn)過程。這是基本趨勢。然而，那些把農(nóng)地視為保障的農(nóng)戶不愿意出讓土地，但又被城里的務工經(jīng)商機會所吸引，他們會調(diào)整家庭成員的勞動配置，讓留守的老人、婦女從事農(nóng)業(yè)勞動，自身也與土地保持粘附。現(xiàn)有農(nóng)地制度和以戶籍制度為代表的城鄉(xiāng)分割體制阻礙了城鎮(zhèn)化進程，也制約了城鎮(zhèn)勞動力供給。在觀察城鎮(zhèn)勞動力市場狀況時，不可忽視農(nóng)民工出發(fā)地發(fā)生的變化。

如果缺少理論思維，面對紛繁復雜且快速變化的中國經(jīng)濟就無從下手。相信經(jīng)濟學理論是分析現(xiàn)實問題的有效工具，相信中國人也像其他任何國家、任何時代的人一樣遵循普遍的人類行為模式，這是一個學者的基本信念。那些借口中國情況特殊而認為理論不適用的人，大多數(shù)是不懂理論或不會用理論。中國的現(xiàn)實如果與理論預期不一致，一定是中國存在特殊的約束條件，扭曲了實際結(jié)果，而這正是需要學者去認真研究的。

我們在研究中偏好發(fā)展鐵律模型和二元經(jīng)濟模型。發(fā)展鐵律模型是觀察所有國家發(fā)展路徑后得出的統(tǒng)計規(guī)律：發(fā)展水平越高，農(nóng)業(yè)勞動者在全社會勞動者中的比例越低。我們經(jīng)常將對中國問題的思考放到這個模型里，并分析時間變化和地區(qū)差異，一邊思考中國發(fā)展的歷程，一邊思考這些變化對所關注問題可能產(chǎn)生的影響，并會理解這個模型強大的分析能力，給出千變?nèi)f化的圖景。二元經(jīng)濟模型主要應用于發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家。當然，回顧發(fā)達國家走過的道路，也同樣與這個模型吻合。經(jīng)濟學研究的關鍵是如何把簡單完美的理論和復雜多變的經(jīng)驗事實作對應。[2]借助于劉易斯二元經(jīng)濟模型可以推斷，初始稟賦為存在城鄉(xiāng)分割和無限勞動力供給的中國經(jīng)歷了長期高速增長和向市場轉(zhuǎn)型，勞動者的工資在經(jīng)驗上會經(jīng)歷一個上升—徘徊—再上升的路徑。

第一次工資上升是因為城鎮(zhèn)市場開始發(fā)育，農(nóng)村剩余勞動力開始進入高收入的非農(nóng)部門。雖然城鎮(zhèn)戶籍制度限制了轉(zhuǎn)移的規(guī)模，但農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率在迅速提高，非農(nóng)部門的工資水平開始提高。第二階段，城鄉(xiāng)分割進一步被打破，農(nóng)村勞動力以更大規(guī)模向城鎮(zhèn)流動，勞動力市場上供給超過需求，城鎮(zhèn)開始出現(xiàn)失業(yè)，這一期間，工資增長速度變緩。經(jīng)過一段時間的增長和市場調(diào)整，城鎮(zhèn)新興部門進一步擴大，把農(nóng)村剩余勞動力吸納完畢，勞動力市場又供不應求，必須從農(nóng)業(yè)部門吸引更多勞動力，所以工資水平迅速上升。盧鋒對農(nóng)民工工資歷史變化的描述幾乎就是劉易斯模型的經(jīng)驗版。[3]

2004年春，當東部沿海傳來缺工呼聲時，大多數(shù)學者斷言為暫時現(xiàn)象。不久，我們看到勞動部赴長三角、珠三角和閩東南三個地區(qū)專家調(diào)研組的報告，開始認真思索并重新調(diào)整判斷：勞動力市場供求態(tài)勢真的逆轉(zhuǎn)了，困擾中國幾十年的“就業(yè)壓力”開始消失。[4][5]勞動部門對數(shù)千家企業(yè)用工監(jiān)測調(diào)查數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，企業(yè)缺工的比例由2003年的約10%提高到2009年的75%。最先感知到勞動力短缺的企業(yè)家開始提高勞動者的工資和福利；政府勞動部門緊隨其后，提高最低工資標準，督促企業(yè)和職工簽訂書面合同、提供“三險一金”，且2008年頒布了保護勞動者合法權益的《勞動合同法》。把時間因素考慮到二元經(jīng)濟模型里，“劉易斯轉(zhuǎn)折點”如期赴約。

二、數(shù)據(jù)分析

觀察與分析數(shù)據(jù)結(jié)果是認識國情的重要途徑。宏觀數(shù)據(jù)和微觀數(shù)據(jù)要結(jié)合起來使用，相當于兩個平行的證據(jù)鏈條。研究者可從各種途徑獲取宏觀數(shù)據(jù)信息，如政府的各種公報、年鑒、普查數(shù)據(jù)等；企業(yè)的定期數(shù)據(jù)信息發(fā)布。匯總數(shù)據(jù)能讓我們對宏觀經(jīng)濟形勢作出大致判斷。做研究時，要格外注意數(shù)據(jù)發(fā)布單位如何定義指標及其采用的口徑和數(shù)據(jù)調(diào)整。大多數(shù)研究者偏好微觀數(shù)據(jù)，一是變量定義良好，二是可靈活運用。今天，從事社會科學研究能夠使用的微觀數(shù)據(jù)越來越多。

（一）數(shù)據(jù)的特點與適用性

任何（微觀）數(shù)據(jù)都是在一定調(diào)查目的指導下設計和搜集的，無法照顧所有使用者關心的問題。針對不同的研究目的，微觀數(shù)據(jù)都有長短，有經(jīng)驗的學者總是在充分評估后設法用其長避其短。這意味著研究者獲得微觀數(shù)據(jù)后要先根據(jù)特定研究目的評估數(shù)據(jù)的適用性。一般說來，抽樣和調(diào)查等環(huán)節(jié)的誤差會影響統(tǒng)計結(jié)果，因此抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)在做描述性分析時存在不足，但如果用來做結(jié)構性分析，誤差的影響就會顯著減輕。不懂數(shù)據(jù)特點而隨意應用和解釋微觀數(shù)據(jù)結(jié)果會導致錯漏百出。練好評估數(shù)據(jù)的能力是認識國情和做好研究的必要條件。

舉個例子：某研究機構在6個大城市做勞動力市場調(diào)查，抽樣原則為多階段分層隨機抽樣，對調(diào)查過程做了嚴格控制。但調(diào)查誤差仍是難免的：被抽中的年輕戶主家庭，更可能外出購物、聚會或旅游，在家的概率小于老年戶主家庭。調(diào)查員上門三次還找不到，允許換戶。這樣一來，老年人家庭進入樣本的概率就高于其在人群中的真實比例。假定這些大城市真實老齡化是15%，最終產(chǎn)生的樣本中老年人比例可能接近25%。

熟悉數(shù)據(jù)產(chǎn)生過程的學者，一方面會采取有針對性的控制措施，降低抽樣和調(diào)查環(huán)節(jié)的誤差；另一方面在使用數(shù)據(jù)時設法避開描述性統(tǒng)計分析，偏重于結(jié)構性分析。比如，分析城市退休人口和工作人口的行為、消費、時間安排等方面的差異。其結(jié)果不會因樣本里有更多老年人而被扭曲。那些不熟悉國情又不懂數(shù)據(jù)產(chǎn)生過程的學者，很可能得出輕率的結(jié)論：中國城市的老齡化接近25%，媒體甚至會聯(lián)想出養(yǎng)老金賬戶面臨破產(chǎn)。

（二）數(shù)據(jù)的質(zhì)量與可信性

數(shù)據(jù)是大多數(shù)學者認識國情和研究對象的手段。數(shù)據(jù)不真實或者誤差大既會誤導作者，也會誤導讀者。中國政府統(tǒng)計部門公布的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題是學術界關注的熱點之一。中國學者存在對統(tǒng)計部門公布的數(shù)據(jù)過分貶低的嫌疑。很多做抽樣調(diào)查的學者為了保護自己的數(shù)據(jù)，隨口批評國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)不準確，哪怕這個研究團隊僅僅在兩個縣做了不到2000個觀測值的抽樣調(diào)查，就敢自信地報告自己的結(jié)論。其實，國家統(tǒng)計局有最龐大的調(diào)查體系，調(diào)查隊伍深入到社會各個角落，再加上老百姓對政府比較信任，抽樣和調(diào)查的便利程度是任何學者的團隊都無法相比的。然而，2010年以來，國家統(tǒng)計局收緊了對微觀數(shù)據(jù)的開放，對已經(jīng)形成開放預期的學術界來說無疑是一種退步。學者無法從統(tǒng)計部門獲得微觀數(shù)據(jù)，就會自己做抽樣調(diào)查，以致昔日的數(shù)據(jù)使用者現(xiàn)在都成了批評者。

要熟悉數(shù)據(jù)的產(chǎn)生過程才能評估數(shù)據(jù)的質(zhì)量與可信性。比如，進入中等收入階段以后，傳統(tǒng)的資本與勞動投入不再能支撐高速經(jīng)濟增長，下一階段的增長將更加依賴科技進步和創(chuàng)新。中國的實際情況如何呢？大家都熟悉兩個指標：R&D投入數(shù)量和專利授予量。中國的科研體制是模仿蘇聯(lián)，這個體制自身缺少激勵機制，生產(chǎn)率低，假冒偽劣嚴重。由于蘇聯(lián)和中國所處的發(fā)展階段低，科研機構與企業(yè)都是追隨歐美發(fā)達國家，模仿發(fā)達國家已有的科技產(chǎn)品，偏技術，輕科學。

作者曾經(jīng)在北京某區(qū)科委調(diào)研，接待的官員坦承：90%的專利無法轉(zhuǎn)化為真實產(chǎn)品。既然這些專利沒有用處，為什么會有人申請它？這個官員回答：可以評職稱。專利在大學和研究機構里像論文一樣，算是科研成果。當我們看到《中國統(tǒng)計年鑒》上公布的歷年專利數(shù)量時，要對這些專利的真實價值打一個折扣：僅僅是手機外形的設計就有成千上萬件專利。這是體制誘導出來的無效率的“精明”。

（三）環(huán)境與模型

對那些規(guī)范經(jīng)驗分析的研究者來說，熟悉事實之所以重要，一是決定了模型的設定，二是決定了數(shù)據(jù)結(jié)果的解讀。模型設定時，變量的選擇和區(qū)分要有事實或常識作依據(jù)。當數(shù)據(jù)呈現(xiàn)在學者面前時，自身并不會做區(qū)分、講故事。只有熟悉各種相關事實，才能依據(jù)事實做分類，使數(shù)據(jù)發(fā)揮效能。

中國人口普查的微觀數(shù)據(jù)，即使是長表問卷，也不過設計了幾十個變量。那些熟悉國情的學者利用地區(qū)差異、隊列差異、人群差異和調(diào)查時間差異等，做出千變?nèi)f化的設定和精彩的研究。比如，有個國外學者想研究中國婚姻市場上的談判能力，便以少數(shù)民族為觀測對象。因為計劃生育政策對少數(shù)民族女性有優(yōu)待，所以少數(shù)民族女性在婚姻市場上和家庭內(nèi)具有談判優(yōu)勢。然而，中國的區(qū)域差異顯著，每個省都可以在計劃生育條例基本精神指導下設計本省的差異化政策。除了漢族和少數(shù)民族的差異，還有少數(shù)民族內(nèi)部執(zhí)行政策的差異，這就可以設計并區(qū)分出更多的差異化群體。一個國外女學者在談論她的研究設想時，我們給她指出了這個事實，她如獲至寶。然而，幾年過去了，也沒有見到她的文章出來。今年見到黃煒等做了類似的研究，采用了同樣的思路。[6]看來，哈佛經(jīng)濟系的博士生及其指導教授們，在認識中國國情上確有過人之處。

三、案例分析

就認識國情這個目的來說，案例分析既能單獨使用，也可以作為理論和數(shù)據(jù)分析的有效補充。案例通常來自專門的調(diào)研和考察，也可以來自日常有心的觀察。下面以勞動力市場供求態(tài)勢發(fā)生的變化和一些體制性障礙為例說明案例分析的必要性。

（一）勞動力市場態(tài)勢的變化

2004年以來，每年春節(jié)后企業(yè)都在喊缺工，供不應求取代了2002年以前的“就業(yè)困難”，成了一個基本態(tài)勢。在此期間，幾乎所有的城市到處是招工廣告；城鄉(xiāng)普通勞動者的工資水平都在上升；每到春節(jié)，車站、碼頭、機場等地到處是涌動的旅客。從農(nóng)民工流動的規(guī)模及變化中，我們能對城鎮(zhèn)勞動力市場的供求態(tài)勢作大致準確的判斷。政府勞動部門的官員很清楚勞動力市場供求已經(jīng)發(fā)生了變化，但他們又以部分群體的就業(yè)困難為由繼續(xù)發(fā)出“就業(yè)困難”的呼聲，這是特殊的條塊分割體制誘導出來的部門利益，研究者不可被這種聲音所誤導。

2015年12月，我們到福建西部一個城市調(diào)研。該市財政局長在交談中提供了一個信息，輔助證實了我們對近年來勞動力市場態(tài)勢的判斷：這個城市的失業(yè)金繳費積存了8億多元，由于只能用于促進就業(yè)和預防失業(yè)，而城市實際失業(yè)率只有2%，沒有需要幫助的再就業(yè)對象，這筆資金成了死資金。我們再向國家人社部的專家求證，確認了同樣的事實：中國的失業(yè)保險基金有巨大的積累且花不出去。

由于工資快速上漲和缺工，有勞動能力的人都會積極尋找工作崗位，真實失業(yè)率很低。對于那些沒有繳納失業(yè)保險的農(nóng)民工而言，缺少失業(yè)保險反而成了他們不愿意失業(yè)的原因。失業(yè)率低，領取失業(yè)救濟的人很少，占工資水平3%的繳費就在政府社保部門不斷盈余和積累，越來越大。2015年3月，國務院把失業(yè)保險繳費率由3%下調(diào)到2%。

（二）體制障礙

中國仍處于轉(zhuǎn)型過程中，改革尚未完成，舊體制障礙讓大多數(shù)中國人都感到痛苦。②究其原因，主要有“條塊分割體制”、“價格體系扭曲”等。

北京市現(xiàn)在有2170.5萬人，一直為交通擁堵、水資源緊張和環(huán)境污染而苦惱。我們在研究北京市昌平區(qū)流動人口時發(fā)現(xiàn)，該區(qū)與朝陽區(qū)交界處有很多斷頭路、斷頭橋。昌平區(qū)邊界處的社區(qū)開發(fā)商在設計進出小區(qū)的道路和橋梁時，雖正對著朝陽區(qū)，但朝陽區(qū)政府卻不愿與昌平區(qū)居民“互聯(lián)互通”，而是在自己一側(cè)用建筑物堵住了這些延伸過來的道路或橋梁。北京市存在無數(shù)這樣的斷頭路和斷頭橋，降低了車流速度，造成交通擁堵。如果理順行政管理體制，打破城區(qū)間的相互封鎖，優(yōu)化現(xiàn)有的道路和橋梁，容納的人數(shù)、車輛都會進一步增加，交通擁堵也會得到有效緩解。

北京、上海近年來在驅(qū)趕外來人口時，都以人口多、資源環(huán)境壓力大為借口。觀察這些斷頭路和斷頭橋后，不難推知：城市能承載的人口數(shù)量取決于政府的治理水平和公共服務供給能力。北京市政府既沒有把承載力視為動態(tài)變化的，也缺少“向前看”的思維方式，而是將2020年的人口目標人為設定在2300萬。這是用“倒退”的手法來“解決問題”?！暗雇恕北取扒斑M”要輕松得多，對一部分官員來說，“倒退”是個難以抵制的誘惑。換個視角看這些體制性障礙，也給我們帶來希望：如果政府從自身開始改革，那么中國經(jīng)濟還蘊藏著巨大動能。

（三）利用條塊分割體制

城市發(fā)展使郊區(qū)土地資源變稀缺、地價暴漲，上級政府希望把郊區(qū)農(nóng)民的土地抓在手中，這是“土地財政”的經(jīng)驗內(nèi)容。但有個城中村的村支書，趕在上級政府之前把全村數(shù)千畝土地都開發(fā)成房地產(chǎn)——小產(chǎn)權房，上級政府想拿他們的土地時，發(fā)現(xiàn)全部被占用了。這些小產(chǎn)權房，是大片的高檔住宅小區(qū)，是美輪美奐的樓堂館所，這里甚至接待了很多重大涉外活動。城市政府在清理小產(chǎn)權房時左右為難：拆，太大、太多了，下不了決心；不拆，其他小產(chǎn)權房主都盯著這家呢。不難想象，上級政府官員對這個“不聽話”的支書有多么不滿，但在村民眼里這個支書是幫他們維護權益和帶領致富的英雄。顯然，這個支書摸透了條塊分割體制，主動出擊，游走在體制接縫處。

（四）一個村支書的博弈論

“上有政策，下有對策”是中國政府體制的特色，也是幾十年來一直沒有破解的改革難點。對上級政府設計的政策，下級政府或部門執(zhí)行時會根據(jù)自己的需要做調(diào)整。下面我們觀察京郊某城中村的劉支書如何執(zhí)行上級政府壓減外來人口的硬任務。劉支書采取的手法很容易預期：一是執(zhí)行，二是談判。

劉支書先拆掉了村里的一個農(nóng)貿(mào)市場，減少了3000多外來人口，對村民的工作生活既沒有影響又完成了上級安排的任務。至于村民出租房里的2萬多外來人口，那是村民的衣食來源，則要保護。劉支書清楚，今年順利完成了任務，明年上級政府還會分配給他更多壓減人口數(shù)量的任務，所以他必須與上級政府討價還價，讓上級政府知道，明年再壓減人口就會損害村民的生計，他會被迫站在村民一邊。

但是，這一次上級政府不僅決心大，也看得更遠，即瓦片經(jīng)濟不值得留戀。雖然靠著翻蓋住房出租，能獲得固定的收入，但這些村民天天坐在家里收租，缺少知識技能，其實是很脆弱的群體。反思一下西亞石油出口國，依靠單一石油經(jīng)濟，想轉(zhuǎn)型卻找不到路徑，“在石油里淹死”，就能理解瓦片經(jīng)濟的前途。

劉支書也承認瓦片經(jīng)濟的弊端：我們要求村里的年輕人務必出去工作，在外面學到真本事，不能像父母那樣死守著房子，看起來有收入，其實一年四季都離不開，相當于坐牢。能夠在市里找到工作的青年，村委會每年獎勵他2000元。

學者喜歡用大樣本數(shù)據(jù)來捕獲事實，但案例應用得當，同樣起到解剖麻雀的作用。以研究城中村問題為例，北京有城中村，廣州有城中村，換句話說，中國任何城市里都有城中村，每個城中村里都有一個“劉支書”，他們面對著同樣的難題，也有同樣解決問題的慧黠。這是中國特殊的條塊分割體制和模糊的土地產(chǎn)權集體所有制聯(lián)合誘導出來的。

四、思考方法：反事實假設

轉(zhuǎn)型期間不斷推出各種新政策，思考和評估這些政策的效果是經(jīng)濟學研究的重要內(nèi)容。這既需要熟悉國情，也離不開反事實假設的思考方法。比如，研究宏觀經(jīng)濟問題的學者面對增長速度下降通常會建議政府擴大投資和銀行降息。我們可以繼續(xù)追問：政府投資投給誰？效果怎樣？政府投資的錢來自哪里？如果政府不投，這筆錢能得到更好的運用嗎？如果研究者對地方政府和國有企業(yè)運用中央財政投資的過程有深入細致的研究，了解更多實際投資的案例，善于運用“反事實假設”的思考方法，在提出政策建議時或許會更謹慎一些。

2002年，國企改革進入收尾階段，加入世貿(mào)組織對拉動出口與增長的效果也開始顯現(xiàn)。大家都認為困難時期過去了，但全國很多城市突然出現(xiàn)了“資源枯竭”。到地方調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，原來是一些老工業(yè)城市的國有資源型企業(yè)留戀條塊分割體制下的既得利益，不愿意改革：按照既定改革方案，原屬中央部委的國企要劃歸地方政府。這些國企和地方政府聯(lián)手，通過“哭鬧”為自己爭取更多利益。于是，以國家發(fā)改委為代表的“中央部委”就給這些資源型城市投入財政資金，用于“救助”項目。

東北有一個城市“哭鬧”得厲害，得到了中央部委的特殊救助。不僅獲得“轉(zhuǎn)型試點城市”的各種政策優(yōu)待，還申請到多個部委的25個大項目，72億元的資金。其中一個是煤炭露天礦旁的矸石山治理項目。在當?shù)卣{(diào)研過程中，我們得到一個信息：有家外地的民營企業(yè)正在和城市政府協(xié)商，想承包這個矸石山種植金銀花。且不說種金銀花的經(jīng)濟價值和對稅收和就業(yè)上的貢獻，僅僅是防風固沙的效果就比一般的植樹種草要好得多。然而，該市政府一邊用談判拖著這家民營企業(yè)，一邊等待中央有關部委批準這個治理項目。他們最終申請到了治理項目，自然也就沒把矸石山承包給這家民營企業(yè)。如果矸石山承包出去了，該市政府用什么理由向中央政府要這1.5億治理費呢？

知道了這家民營企業(yè)家的存在，你還會贊同中央政府投入經(jīng)費治理矸石山嗎？這不是什么“德政工程”、“民心工程”，是對市場的破壞。在所有的可選方案中，做了最壞的選擇。其實“公共物品”也同樣可以通過市場來有效率地提供，這是大多數(shù)書齋里的學者想象不到的。

當時，我們從理論出發(fā)，推測中央政府與地方政府之間存在信息不對稱。地方政府利用信息優(yōu)勢欺騙中央部委，要資金，要項目?？墒?，中央某部委的一個干部正在該市掛職，在私下討論時，他否定了我們的推測：你們才來調(diào)研幾天就發(fā)現(xiàn)了真相，難道我們這么多掛職干部在地方呆一年都發(fā)現(xiàn)不了真相嗎？何況我們還有很多干部是從地方提拔上來的。這句話揭開了謎底：沒有什么信息不對稱。這是中央部委和地方政府在聯(lián)手玩“周瑜打黃蓋”的游戲。在條塊分割體制下，中央政府的錢大都是通過中央部委（“條”的代表）花出去的。如果地方政府不向中央部委申請項目，中央政府的錢怎么花出去？哪怕明知道是沒有效率的項目，中央部委也會假裝那是個好項目。地方政府都不求中央部委了，這些部委的權力也就自動萎縮，“跑部錢進”的盛況就自動消失。也因此，這些部委沒有積極性去改革“條塊分割體制”。

做個反事實假設：如果中央政府少從民營企業(yè)抽稅，民營企業(yè)就會多積累，會改進技術以推動產(chǎn)業(yè)升級；僵尸企業(yè)被“創(chuàng)造性的破壞”，不再占用與浪費稀缺資源，給有生命力的企業(yè)騰出空間，資源得到優(yōu)化配置，這是正常的發(fā)展路徑，[7]那么我們的經(jīng)濟體就會健康得多，今天面臨的困難也會小很多。征稅阻礙了民營企業(yè)的發(fā)展，補貼則制造和維系了僵尸企業(yè)，政府背上了持續(xù)補貼的重擔，更糟的是這一做法銷蝕了1998—2002年的改革成果。2003年開始搞振興東北，大量投資，核銷呆壞賬，今天看來，這就像舊體制下大多數(shù)無效投資一樣，是件得不償失的事情。

十多年的“振而不興”引起東北的一部分官員開始主動反思這個“哭鬧模式”：向中央哭鬧要錢，如果不能伴隨著積極改革，消除舊體制障礙，促進民營經(jīng)濟興起，那么盡管能解決一時的困難，卻帶不來可持續(xù)的發(fā)展，從長期看，東北還是會落在后面。那批善于向中央哭鬧卻不善于改革的官員在此期間升遷了、調(diào)離了、退休了、死亡了，但東北人民還在那片土地上工作、生活。就是這些“哭鬧官員”，耽誤了改革機遇，制造了東北的困難，老百姓是他們施政的最終受害者。

亞當·斯密在分析經(jīng)濟增長時有個正確的方法：當政府保護財產(chǎn)權，調(diào)動起民眾的積極性和創(chuàng)新精神，經(jīng)濟增長就有了動力，可以實現(xiàn)潛在增長速度；如果政府偏了心，為某些人量身定制保護政策，就會扣減和阻礙經(jīng)濟增長。最終的經(jīng)濟增長速度取決于正面推動和負面阻礙力量的對比。由于各個市場參與者積極創(chuàng)造的力量更大，超過了那些阻礙力量，從而“治療”了政府的亂干預，使經(jīng)濟持續(xù)增長。

那些為少數(shù)人量身定做“保護”的官員經(jīng)常聲稱：正是這些保護，才帶來了增長。會在頭腦里作反事實假設的人才不會被這樣的宣傳所迷惑：如果取消了保護，經(jīng)濟增長速度會更快，分配會更公平，高工資、低物（房）價、普遍富裕就能更早實現(xiàn)。其實，常識比經(jīng)濟學理論更強大。

五、各種經(jīng)驗方法

（一）熟悉事實，謹慎推論

某一博客在談論前段時間的“去產(chǎn)能”時，針對減少煤炭產(chǎn)能過剩有如下論斷：“目前的制度環(huán)境還承接不了去產(chǎn)能?！ギa(chǎn)能就得關礦井，關礦井職工就得下崗，職工下崗就要給一筆失業(yè)保險，但社保局又沒這么多錢，向商業(yè)銀行借款又會造成壞賬，這個后果承擔不了?！雹?/p>

根據(jù)慣例，政府要關礦井，通常是設定技術門檻，關閉那些技術條件差、不安全的小礦井，這些礦井雇傭的幾乎全是農(nóng)民工。農(nóng)民工流動性強，近些年的就業(yè)形勢好，真實失業(yè)率低，農(nóng)民工沒有繳納失業(yè)保險的積極性，參加失業(yè)保險者不超過10%。農(nóng)民工不會為了幾百元的失業(yè)救濟金去放棄到處都有的數(shù)千元工資的就業(yè)崗位。一旦這些小礦被關閉，農(nóng)民工很快會在其他部門找到新工作崗位。至于說“社保局又沒這么多錢”，這明顯是在“拍腦袋”。前文已指出，中國的失業(yè)基金越積越多，無處可花，以至于國務院下調(diào)了繳費率。

經(jīng)濟學是個局部科學，多邁一步，就是深淵！掌握事實比理論推測可靠，用事實打敗推測比鐵錘擊碎瓦器更容易。長鏈條的推測使每個環(huán)節(jié)都有錯漏溜進來。要抵制這樣的誘惑。

（二）交談：尋找那個騎手

中國經(jīng)濟近來放緩了速度，但增長的勢頭仍在。三十多年的高速增長使大多數(shù)人提高了生活水平，盡管存在很多傷害經(jīng)濟增長的各種“缺失”，但在經(jīng)濟運行過程中自動醫(yī)治或修復了這些傷害。如果賽馬得了冠軍，可以推斷，在中國各級政府內(nèi)會有成千上萬的優(yōu)秀“騎手”：那些懂經(jīng)營、善管理的干部，在實際操控和運作著中國經(jīng)濟。

研究中國問題的學者要在生活中多發(fā)現(xiàn)這樣的“騎手”，與他們交朋友，聽他們講故事，看他們的文章，他們是真正的專家。他們講述的案例和做法是非常有價值的“事實”或“準事實”，能為你提供“識別策略”；他們對體制、政策和做法的反思與評估，則為你尋找“政策含義”提供了思路。

要特別指出一個“另類”事實：中國政府部門內(nèi)有兩類官員，一類是“做官的”，另一類是“做事的”。后者說起自己分管的事務如數(shù)家珍，無論是其想法還是其做法都讓人如飲瓊漿。前者則在事實與問題面前往往一問三不知。這種現(xiàn)象在全國各地都存在，但從經(jīng)驗上看，東部沿海地區(qū)“做事者”眾多，而在計劃經(jīng)濟色彩濃厚的中西部，大家爭當“做官者”。

（三）篩選信息

因為訪談對象總是人，有自己的利益和關注點。我們會“問自己想問的”，但被訪談者可能“說自己想說的”。經(jīng)常調(diào)研者都有這樣的經(jīng)歷：訪談對象談起成績來滔滔不絕，對存在的問題卻環(huán)顧左右而言他。對這樣有偏的信息要有辨別力，要能“去偽存真”。比如，到東北去訪談，那里的政府官員和企業(yè)領導人最可能給你的答案是：中央政府投入不足；政策支持的力度不夠大；核銷的呆壞賬不夠多……你不能輕信，更不要做他們的傳聲筒。民營企業(yè)沒有得到政府的救助和補貼，也能在市場上存活下來。

有些經(jīng)濟學家對企業(yè)家預期過高，好像他們不僅是創(chuàng)新的能手，也是解決各種社會困難的高手。人都是趨利避害的，企業(yè)家也不例外，他們最優(yōu)先的選擇是追求壟斷地位，游說政府給自己保護。政府官員只有足夠明智，堅決鼓勵自由競爭，才能激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新精神。政府只有不去滿足企業(yè)家的非分要求，才能把他們推到正確道路上。亞當·斯密對企業(yè)家的評價是客觀公允的。東北的國有企業(yè)最需要“明智的政府”給他們一個推向市場的逼迫，而不是父愛主義的救助，否則只會助長他們的懶惰和一輪輪地哭鬧。

（四）閱讀

閱讀是學者獲取信息、認識事實、增長理解力的最重要途徑。關心中國問題的學者不僅要研讀中央政府的重要政策、政府工作報告，還要主動去研讀一些官員的文章和著作。中國的改革開放是沿著以鄧小平為核心的第二代中央領導人開辟的道路前進的，這決定了中國今天的國情與基本態(tài)勢，所以要熟悉那一代領導人的思想觀點和工作方法。黨的十一屆三中全會的主題報告“解放思想，實事求是，團結(jié)一致向前看”是中國改革開放的綱領性文件之一，這些年中央政府的重大決策都是以經(jīng)濟建設為中心的，這個中心從未動搖過，而“向前看”既是工作方法，也是基本原則。

細心辨識官員的文章和講話會發(fā)現(xiàn)，專家型官員總結(jié)工作得失的文章是認識國情的重要來源，而非專家型的官員的文章往往著力為部門利益或地方利益代言。他們“說他們想說的”，如果你掌握了足夠多的事實，還是能糾正這種有偏差的信息，解讀出真實信息的。例如，一些官員在敘述東北振興所取得成績的文章中透露了中央政府核銷的呆壞賬，給東北的投資、補助和優(yōu)惠政策等。

學術同行的文章則既提供了信息，也提出了值得思考的問題。例如，由于轉(zhuǎn)型與改革這個背景，市場與政府關系一直是學者爭論的熱點。中國實現(xiàn)了約10%的增長速度，這當然是個值得自豪的成績單，但未必是政府“有為”的結(jié)果，更可能是政府“放手”和“松綁”的結(jié)果。中國的潛在經(jīng)濟增長速度或許更高，由于舊體制障礙的束縛，實際只實現(xiàn)了10%。其實，論證因果關系不是一件容易的事。

六、結(jié)論與含義

認識中國的國情是經(jīng)濟學研究中的重要內(nèi)容。就經(jīng)濟學這門學科來說，只有把經(jīng)濟學理論與經(jīng)驗事實相互結(jié)合才是科學：理論指導我們對社會現(xiàn)象做出解釋，社會上的事實又反過來檢驗理論的正確性和解釋能力。如果把認識國情當作一個次級目標，它同樣離不開經(jīng)濟學理論的指導。一個在理論方法上訓練有素又經(jīng)常到現(xiàn)實生活中觀察的學者，理論與經(jīng)驗事實會在其頭腦中相互誘導、相互印證，多次重復這個過程，不斷精煉化認識，最終形成關于研究對象的準確判斷。長期運用這套方法，使我們對國情的認識越來越接近于真實。

對大多數(shù)學者來說，認識國情最直接的激勵是在專業(yè)期刊上發(fā)表論文。近年來，隨著以“可信性革命”框架為主流的經(jīng)驗分析在經(jīng)濟學研究中占據(jù)主導地位，[8]研究者認識國情的興趣越來越濃。認識研究對象及其所處的環(huán)境是一個學者終身面對的最大挑戰(zhàn)和功課，即使是長期研究中國問題的學者也會承認應對這個挑戰(zhàn)是艱難的。因為環(huán)境總在變，在不斷提出新問題；學者會不斷拓展自己的研究領域，每次都面對一個完全陌生的知識環(huán)境，都需要從頭開始認識研究對象，由外行變成專家。

面對這個挑戰(zhàn)，學者不僅要虛心，要下功夫，還要經(jīng)常檢討和調(diào)整自己的方法策略。中國每天都在發(fā)展與改革，我們都是親歷者、觀察者、思考者。改革與發(fā)展給我們提出問題并激勵我們回答。作為研究對象的人類社會也是客觀存在，我們應綜合運用各種手段從多個視角來研究它、認識它。這些不同的視角得出的結(jié)論應該有內(nèi)在的一致性。因為研究對象的客觀性決定了接近真理的認識必然是趨向于統(tǒng)一和收斂的。

認識國情確實類似于盲人摸象。修改一下那則寓言的條件，能得到較為樂觀的結(jié)論：允許盲人繼續(xù)摸下去，他們遲早都能得到關于大象形狀的正確判斷。對社會經(jīng)濟問題的準確認識和把握不僅是提出政策建議的前提，也提高了學術研究的價值。中國的改革與發(fā)展不是一帆風順的，有銳意進取的改革和取得的巨大成就，也有消極觀望、坐失改革良機的遺憾。每取得一點成績，都是多少人耗盡智慧與心血的結(jié)果；而一個懶政或庸政，則可以使某些部門或領域出現(xiàn)顯著的倒退。認識國情雖然艱難，也要堅持不懈研究下去，如此我們才能成為改革開放的積極建言者和推進力量。

注釋：

①參見哈佛經(jīng)濟系微觀經(jīng)濟學講義，Econ 2010A，Edward Glaeser教授，2014年秋季學期。

②近年來一些大城市推出的各種限制外來人口的政策，比如“拆違打非”、“五證聯(lián)審”、“停辦民營幼兒園”等，對城市的用工企業(yè)和外來勞動者來說，這些政策就是“故意刁難”。某些城市政府官員則毫不諱言：通過“提高外來人口的生活成本”、“壓縮他們的生活空間”實現(xiàn)“控制人口無序增長”這個目標。

③見許善達的博客文章：“三駕馬車難拉經(jīng)濟供給側(cè)改革減稅最樂觀”，http：//blog．ifeng．com/article/44542826．html? touping。

[1]Heckman James．Gary Becker：Model Economic Scientist [R]．IZA DP．No．8827，2015．

[2]Friedman，Milton．The Methodology of Positive Economics [M]．Cambridge University Press，2008．145-178．

[3]盧鋒．中國農(nóng)民工的工資走勢：1979-2010[J]．中國社會科學，2012，（7）：47-67．

[4]蔡昉．劉易斯轉(zhuǎn)折點近在眼前[J]．中國社會保障，2007，（5）：24-26．

[5]吳要武．“劉易斯轉(zhuǎn)折點”來臨：我國勞動力市場調(diào)整的機遇[J]．開放導報，2007，（3）：50-56．

[6]Huang,Wei,Yi Zhou．One-Child Policy,Marriage Distortion and Welfare Loss[R]．Working Paper．Harvard Economic Department，2016．

[7]Davis Steven J．,R．Jason Faberman，John Haltiwanger．The Flow Approach to Labor Markets：New Data Sources and Micro-Macro Links[J]．Journal of Economic Perspectives，2007，（20）：3-26．

[8]Chetty Raj．Yes,Economics Is a Science[N]．The New York Times，2013-08-20．

（責任編輯：許桃芳）

Understanding of China's National Conditions:an Econom ic Perspective

ZHAO Quan1,WU Yao-wu2
（1．School of Economics,Beijing Technology and Business University,Beijing 100048,China;2．Institute of Population and Labour Economics,Chinese Academy of Social Sciences,Beijing 100028,China）

As the starting point of empirical research,the stylized fact plays an important role in social science research．This paper explores ways to understand China's national conditions from two dimensions including the analytical method and the empirical process．The analytical method includes theoretical analysis,data analysis and case analysis．And the experience process includes reading,observing,talking and thinking．In order to grasp more objective facts and be familiar with the study object and its environment,we need to not only integrate the use of these methods,but also persist in it for a long time．Only in this way can we finally achieve the research goal of"important issue,rigorous argument and novel story"．

stylized fact;China's national condition;economic

F011

A

1672-626X（2016）06-0020-08

10．3969/j．issn．1672-626x．2016．06．002

2016-10-20

趙泉（1965-），女，四川自貢人，北京工商大學副教授，主要從事微觀經(jīng)濟學與勞動經(jīng)濟學研究；吳要武（1968-），男，河南周口人，中國社會科學院人口與勞動經(jīng)濟研究所研究員，法學博士，主要從事勞動經(jīng)濟學和微觀經(jīng)濟計量學研究。