中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則

第一條為了規(guī)范證券期貨違法案件的行政處罰聽(tīng)證程序，保障和監(jiān)督中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法實(shí)施行政處罰，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前組織的聽(tīng)證，適用本規(guī)則。

第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開(kāi)的原則，保障當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利。

第四條聽(tīng)證依法實(shí)行回避制度。

聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)自行回避。當(dāng)事人認(rèn)為聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響案件公正處理的，有權(quán)以口頭或者書(shū)面形式申請(qǐng)聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員回避。

當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，在聽(tīng)證開(kāi)始前提出；回避事由在聽(tīng)證開(kāi)始后知道的，也可以在聽(tīng)證辯論終結(jié)前提出。被申請(qǐng)回避的人員在決定做出前，應(yīng)當(dāng)暫停參與案件聽(tīng)證工作，但案件需要采取緊急措施的除外。

聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員的回避，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)組織聽(tīng)證部門(mén)的負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人決定；其他人員的回避，由聽(tīng)證主持人決定。

本條規(guī)定適用于書(shū)記員、翻譯人員、鑒定人。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)擬對(duì)當(dāng)事人作出以下一項(xiàng)或者一項(xiàng)以上行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在向當(dāng)事人送達(dá)的《行政處罰事先告知書(shū)》中載明當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利：

（一）責(zé)令停止發(fā)行證券；

（二）責(zé)令停業(yè)整頓；

（三）暫停、撤銷(xiāo)或者吊銷(xiāo)證券、期貨、基金相關(guān)業(yè)務(wù)許可；

（四）暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、從業(yè)資格；

（五）對(duì)個(gè)人沒(méi)收業(yè)務(wù)收入、沒(méi)收違法所得、罰款，單獨(dú)或者合計(jì)5萬(wàn)元以上；

（六）對(duì)單位沒(méi)收業(yè)務(wù)收入、沒(méi)收違法所得、罰款，單獨(dú)或者合計(jì)30萬(wàn)元以上；

（七）法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以聽(tīng)證的其他情形。

第六條除下列情況外，聽(tīng)證公開(kāi)舉行：

（一）案件涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（二）案件涉及可能對(duì)證券、期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息；

（三）法律規(guī)定的其他情況。

第七條當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)后3日內(nèi)提出聽(tīng)證要求。當(dāng)事人逾期未提出聽(tīng)證要求的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

行政處罰涉及多個(gè)當(dāng)事人，部分當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利的，不影響其他當(dāng)事人要求聽(tīng)證。

第八條同一案件中，符合本規(guī)則第五條規(guī)定情形的當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，其他當(dāng)事人可以在《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)后3日內(nèi)提出一并參加聽(tīng)證的申請(qǐng)，是否準(zhǔn)許，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)決定。

第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織聽(tīng)證，并在舉行聽(tīng)證7日前向當(dāng)事人送達(dá)《聽(tīng)證通知書(shū)》。

《聽(tīng)證通知書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

（一）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和書(shū)記員名單；

（三）當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)；

（四）舉行聽(tīng)證的程序；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)指定的聽(tīng)證聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

（六）其他應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。

第十條當(dāng)事人具有正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)在收到《聽(tīng)證通知書(shū)》后3日內(nèi)以書(shū)面形式提出延期舉行聽(tīng)證的申請(qǐng)，是否準(zhǔn)許，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)決定。

第十一條當(dāng)事人在聽(tīng)證程序中享有以下權(quán)利：

（一）親自參加聽(tīng)證，或者委托1至2名代理人參加聽(tīng)證；

（二）在聽(tīng)證召開(kāi)前書(shū)面撤回聽(tīng)證申請(qǐng)；

（三）在聽(tīng)證召開(kāi)前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查閱擬對(duì)其作出行政處罰決定所依據(jù)的證據(jù)；

（四）根據(jù)本規(guī)則第四條的規(guī)定申請(qǐng)相關(guān)人員回避；

（五）根據(jù)本規(guī)則第十條的規(guī)定申請(qǐng)延期舉行聽(tīng)證；

（六）帶相關(guān)人員作為證人到聽(tīng)證現(xiàn)場(chǎng)為其作證；

（七）對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定、法律適用、處罰幅度等進(jìn)行陳述和申辯；

（八）對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，并提出新的證據(jù)；

（九）與案件調(diào)查人員進(jìn)行辯論和作最后陳述；

（十）法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)同意當(dāng)事人查閱證據(jù)申請(qǐng)的，當(dāng)事人及其代理人可以按照規(guī)定查閱涉及本人行政處罰事項(xiàng)的證據(jù)，但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的內(nèi)容除外。

第十三條當(dāng)事人在聽(tīng)證程序中應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

（一）按時(shí)出席或者委托代理人出席聽(tīng)證；

（二）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)，舉證客觀、真實(shí)；

（三）遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求；

（四）聽(tīng)證結(jié)束后，在確認(rèn)無(wú)誤的聽(tīng)證筆錄上簽名或者蓋章；

（五）對(duì)獲知的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私應(yīng)予保密；

（六）法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。

第十四條聽(tīng)證前，當(dāng)事人及其代理人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)提交陳述申辯意見(jiàn)和證據(jù)。

第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人充分行使在聽(tīng)證中的各項(xiàng)權(quán)利，履行下列職責(zé)：

（一）組織召開(kāi)聽(tīng)證；

（二）向當(dāng)事人送達(dá)《聽(tīng)證通知書(shū)》；

（三）對(duì)當(dāng)事人查閱證據(jù)申請(qǐng)作出決定；

（四）決定回避、延期舉行聽(tīng)證、中止聽(tīng)證、終止聽(tīng)證等程序事項(xiàng)；

（五）接收并復(fù)核當(dāng)事人及其代理人提交的陳述申辯意見(jiàn)和證據(jù)；

（六）法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

第十六條聽(tīng)證按照以下程序進(jìn)行：

（一）聽(tīng)證開(kāi)始前，由書(shū)記員查明當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽(tīng)證參加人是否到場(chǎng)，并宣布聽(tīng)證紀(jì)律；

（二）聽(tīng)證主持人核對(duì)聽(tīng)證參加人，宣布出席聽(tīng)證的聽(tīng)證員、書(shū)記員名單，告知聽(tīng)證參加人在聽(tīng)證中的權(quán)利義務(wù)，詢問(wèn)當(dāng)事人及其代理人是否申請(qǐng)回避；

（三）聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證開(kāi)始，宣布案由；

（四）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的具體事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；

（五）當(dāng)事人及其代理人進(jìn)行陳述和申辯，并可以提出相關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)；

（六）當(dāng)事人及其代理人和案件調(diào)查人員雙方對(duì)有關(guān)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。經(jīng)聽(tīng)證主持人允許，雙方可以向證人、鑒定人發(fā)問(wèn)；

（七）當(dāng)事人及其代理人和案件調(diào)查人員雙方進(jìn)行辯論，經(jīng)聽(tīng)證主持人允許，雙方可以相互發(fā)問(wèn)；

（八）當(dāng)事人及其代理人作最后陳述；

（九）聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束。

聽(tīng)證過(guò)程中，聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員可以向案件調(diào)查人員、當(dāng)事人及其代理人、證人、鑒定人等提問(wèn)，有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答。

第十七條有下列情形之一的，延期舉行聽(tīng)證：

（一）因不可抗力致使聽(tīng)證無(wú)法按期舉行的；

（二）當(dāng)事人及其代理人聽(tīng)證開(kāi)始時(shí)申請(qǐng)回避理由成立，且因無(wú)法即時(shí)更換被申請(qǐng)回避人員致使聽(tīng)證無(wú)法按期舉行的；

（三）當(dāng)事人及其代理人申請(qǐng)延期舉行聽(tīng)證，并有正當(dāng)理由的；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要延期舉行聽(tīng)證的其他情形。

除當(dāng)事人及其代理人申請(qǐng)延期舉行聽(tīng)證并經(jīng)同意的以外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將延期舉行聽(tīng)證的理由及時(shí)告知當(dāng)事人。

延期舉行聽(tīng)證的情形消除后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織聽(tīng)證。

第十八條有下列情形之一的，中止聽(tīng)證：

（一）當(dāng)事人及其代理人在聽(tīng)證過(guò)程中提出的回避申請(qǐng)理由成立，且因無(wú)法即時(shí)更換被申請(qǐng)回避人員致使聽(tīng)證無(wú)法繼續(xù)舉行的；

（二）當(dāng)事人及其代理人因不可抗拒的事由，無(wú)法繼續(xù)參加聽(tīng)證的；

（三）因不可抗拒的事由，致使聽(tīng)證無(wú)法繼續(xù)舉行的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)中止聽(tīng)證的情形。

中止聽(tīng)證的情形消除后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織聽(tīng)證。

第十九條當(dāng)事人及其代理人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以終止聽(tīng)證，并將相關(guān)情形記錄在案：

（一）書(shū)面撤回聽(tīng)證申請(qǐng)的；

（二）無(wú)正當(dāng)理由不出席聽(tīng)證的；

（三）未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許中途退場(chǎng)的；

（四）嚴(yán)重違反聽(tīng)證紀(jì)律，被聽(tīng)證主持人責(zé)令退場(chǎng)的；

（五）其他符合終止聽(tīng)證的情形。

部分當(dāng)事人及其代理人因上述情形被終止聽(tīng)證的，不影響其他當(dāng)事人及其代理人繼續(xù)行使聽(tīng)證權(quán)利。

第二十條在聽(tīng)證過(guò)程中，聽(tīng)證參加人、旁聽(tīng)人員等應(yīng)當(dāng)遵守聽(tīng)證紀(jì)律，保證聽(tīng)證有序舉行。

聽(tīng)證主持人對(duì)違反聽(tīng)證紀(jì)律、妨礙聽(tīng)證秩序的人員，有權(quán)予以制止、口頭警告，情節(jié)嚴(yán)重的，可以責(zé)令其退場(chǎng)。

第二十一條聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交由當(dāng)事人及其代理人、證人及其他有關(guān)人員確認(rèn)無(wú)誤后簽名或者蓋章。相關(guān)人員認(rèn)為對(duì)自己陳述的記錄有遺漏或者差錯(cuò)的，有權(quán)要求補(bǔ)正。相關(guān)人員拒絕簽名或者蓋章的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證筆錄中予以注明。

第二十二條聽(tīng)證結(jié)束，當(dāng)事人及其代理人應(yīng)當(dāng)將陳述申辯意見(jiàn)和有關(guān)證據(jù)提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。

第二十三條聽(tīng)證結(jié)束后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，當(dāng)事人提出的事實(shí)和理由成立的，應(yīng)當(dāng)采納。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證復(fù)核情況，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十八條的規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人作出相應(yīng)的處理決定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)不得因當(dāng)事人申辯和聽(tīng)證而加重處罰。

第二十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉行聽(tīng)證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。

當(dāng)事人委托代理人、證人出席聽(tīng)證等所產(chǎn)生的費(fèi)用以及其他己方支出，由當(dāng)事人自行承擔(dān)。

第二十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擬對(duì)當(dāng)事人采取市場(chǎng)禁入措施的，當(dāng)事人可以要求舉行聽(tīng)證，聽(tīng)證程序參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)當(dāng)事人采取注銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)等重大監(jiān)管措施之前，認(rèn)為需要組織聽(tīng)證或者根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)決定聽(tīng)證的，聽(tīng)證程序參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條本規(guī)則規(guī)定的期間以日計(jì)算。期間開(kāi)始當(dāng)日，不計(jì)算在期間內(nèi)。

期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。

第二十七條本規(guī)則自2015年12月4日起施行?！吨袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》（證監(jiān)法律字〔2007〕8號(hào)）同時(shí)廢止。