縣、區(qū)環(huán)境監(jiān)測站開展管理體系內部審核工作探討

劉秀芝(齊齊哈爾市環(huán)境監(jiān)測中心站 黑龍江 齊齊哈爾 161005)

縣、區(qū)環(huán)境監(jiān)測站開展管理體系內部審核工作探討

劉秀芝(齊齊哈爾市環(huán)境監(jiān)測中心站 黑龍江 齊齊哈爾 161005)

管理體系內部審核(以下簡稱內審)是環(huán)境監(jiān)測站每年必須開展的一項工作，它關系到各環(huán)境監(jiān)測站所建立的管理體系是否持續(xù)符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》要求，同時也是保證環(huán)境監(jiān)測站對外出具的具有證明作用的數(shù)據(jù)、結果準確可靠的一項重要工作。

環(huán)境監(jiān)測站；管理體系；內部審核

國家質檢總局、國家認監(jiān)委2015年相繼出臺了《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》、《檢驗檢測機構資質認定評審準則》等規(guī)范檢驗檢測機構的辦法規(guī)定及技術規(guī)范，依據(jù)《檢驗檢測機構資質認定評審準則》要求，檢驗檢測機構通常每年要進行一次管理體系內部審核(簡稱內審)，此項工作開展的好壞不僅關系到各檢驗檢測機構所建立的管理體系、過程及其運行的符合性、適宜性和有效性，同時也關系到檢驗檢測機對外出具的具有證明作用的數(shù)據(jù)、結果的準確可靠性?？h(市)、區(qū)級環(huán)境監(jiān)測站具有規(guī)模小、人員少的特點，內審員只有1-2人，沒有專門的質量管理部門，通常是由質量負責人和1名監(jiān)測人員兼任內審員。它不象大的檢測機構，人多、內審員也多，有專門的質量管理部門，內審時可以組成多個內審組。針對齊齊哈爾市各縣(市)、區(qū)環(huán)境監(jiān)測站在“檢驗檢測機構資質認定評審”工作中暴露出的內審不會做、做不到位的現(xiàn)狀，使得“縣、區(qū)級環(huán)境監(jiān)測站怎樣開展好管理體系內審工作”變成了目前亟待解決的突出問題，這也是一些規(guī)模小的檢驗檢測機構當前需要解決的問題。

1 內審的步驟

內審步驟主要包括以下幾個階段：(1)年初制定年度內審計劃；(2)內審前質量負責人制定審核方案；(3)內審的實施(包括：首次會議、現(xiàn)場審核、碰頭會、開具不符合項報告及召開末次會議)；(4)編制內審報告；(5)糾正措施實施跟蹤驗證；(6)內審總結。

2 內審的開展

2.1 內審計劃的制定

內審計劃應在每年年初由質量負責人進行制定，包含以下內容。

2.1.1 內審目的

管理體系內部審核是檢查本單位各項質量活動是否符合評審準則與管理體系文件的一項重要工作。通過內審，自我發(fā)現(xiàn)問題，分析原因、采取措施解決問題，以實現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進。

2.1.2 審核依據(jù)

主要包括以下幾方面，但不限于此。

(1)檢驗檢測機構資質認定評審準則；

(2)檢驗檢測機構的質量方針、目標和管理體系文件(包括質量手冊、程序文件、作業(yè)指導書、質量控制計劃等)；

(3)國家或行業(yè)的有關法律、法規(guī)、標準或技術規(guī)范等；

(4)客戶的要求、標書和合同條款。

在實際工作中前兩項大家基本上都能想到，往往忽略了后兩項內容。

2.1.3 審核范圍 準則涉及的全部要素，包括檢驗檢測活動。

2.1.4 審核組成員 內審員要經過單位任命、外部培訓機構培訓、考核，并獲得內審員證的人員擔任?？h(市)、區(qū)級監(jiān)測站人員少，通常是1人身兼數(shù)崗，這樣就要求每個環(huán)境監(jiān)測站至少得有兩名內審員，且通常是質量負責人和1名技術人員具有內審員證，內審時只能組成1個內審組；不象大型檢測機構內審員有多名，可以組成多個內審組。

2.1.5 審核頻次

(1)常規(guī)審核：規(guī)定大致的審核時間(每年至少1次，覆蓋管理體系的全部要素)。

(2)特殊情況下的審核：當出現(xiàn)以下特殊情況時，增加內審頻次：

出現(xiàn)質量事故或客戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；內部監(jiān)督連續(xù)發(fā)現(xiàn)質量問題；

檢驗檢測機構組織結構、人員、技術、設施發(fā)生較大變化；

外部組織現(xiàn)場評審前。

2.1.5 審核原則

審核過程要客觀、公證、。審核員不能審核與自己直接相關的活動。

2.1.6 審核計劃的批準與發(fā)放 內審計劃要經站長批準后由質量負責人發(fā)放給受審核部門負責人或各要素的責任人。

2.2 內部審核方案的制定

內審前質量負責人負責制定內審實施方案，審核方案要具體，具有操作性。審核目的，審核依據(jù)、審核范圍、審核時間(包括首末次都要具體化，此外還要增加以下內容。

(1)內審組成員及分工：縣、區(qū)級環(huán)境監(jiān)測站由于內審員少，通常由質量負責人任內審組長，再有1名內審員，組成內審組。

內審組長的職責：組織實施內審；負責與被審核部門或被審核人溝通與反饋信息；主持內審首次會議和末次伎主；向站長報告內審實施進程中遇到的重大問題；報告內審結論，簽發(fā)不符合項通知書，編寫內審報告。

內審員的職責：編制內審檢查表；向受審核方傳達和闡明審核要求；有效地執(zhí)行審核方案；記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題；報告審核結果并形成不符合項通知書；負責不符合項的跟蹤和驗證；收存內審記錄。

(2)確定內審的日程安排：包括確定首次會議、末次會議、內審組碰頭會、提交審核報告時間等。

(3)明確受審核部門或人員職責：受審核部門或人員應按照審核方案在審核前進行自查，指定陪同內審組的聯(lián)絡員(人員多的科室適用，人員少的監(jiān)測站每個人都應陪同)，確認或提供有力證據(jù)反對內審員提出和不足或缺陷，提出并組織落實審核發(fā)現(xiàn)的不符合項糾正措施。

(4)提交內審報告時間：通常是末次會議后1周左右時間。

內審實施方案編制完成后要經站長審核后，由質量負責人在正式內部審核前5-10日發(fā)至有關部門或人員。

2.3 內審的實施

內審的實施按照首次會議、現(xiàn)場審核、碰頭會、開具不符合項報告及召開末次會議的程序進行。

以首次會議開始現(xiàn)場審核，首次會議由內審組長明確要求，與會人員要簽到。內審員依據(jù)《質量手冊》、《程序文件》、《現(xiàn)場審核檢查表》等進入現(xiàn)場檢查、核實，在現(xiàn)場審核時，內審員可運用各種審核方法和技巧，通過與被審核部門負責人及有關人員交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查、調查驗證等方法，收集符合不符合的證據(jù)，并做好詳細記錄，對發(fā)現(xiàn)的不符合項應現(xiàn)場向受審核方指出，取得受審核方確認后，收集審核證據(jù)。碰頭會時內審組對照評審準則等找出問題，匯總分析審核結果，開具不符合項報告，擬定糾正措施，得出審核結論。以末次會議結束現(xiàn)場審核。末次會議上，由內審組長通報審核情況結論；宣讀不符合項報告、結論；提出建議的糾正措施要求；分發(fā)不符合項報告。

2.4 內審報告的編寫

內審報告是內審組結束現(xiàn)場審核后編制的重要文件。內審組長在末次會議后應盡快完成內審報告的編寫，報告對審核中發(fā)現(xiàn)的問題(不符合項)做出統(tǒng)計、分析、歸納和評價，內審報告應規(guī)范化、定量化、具體化。內審報告經內審組全體成員通過，并簽名報站長批準(新的《評審準則》要求檢驗檢測機構的最高管理者負責管理體系的整體運作，而不是質量負責人了)后由質量負責人發(fā)至受審核部門或各要素的責任人。內審報告作為管理評審內容的輸入之一，內審報告提交后，內審工作即告結束。

2.5 跟蹤審核驗證

跟蹤審核驗證是內審工作的延伸，同時也是對受審方采取的糾正措施進行審核驗證，對糾正結果進行判斷和記錄的一系列活動。內審組長應指定內審員對不符合項的糾正、對糾正措施有效性進行跟蹤驗證并確認完成及合格后，做好跟蹤驗證記錄，將驗證記錄等材料整理歸檔(糾正措施完成情況及糾正措施的驗證情況可在不符合項報告中一并體現(xiàn))。

2.6 內審總結

本年度的內審全部完成后，質量負責人應對本年度的內審工作進行全面評價。包括年度計劃是否合適、組織是否合理、內審人員是否適應內審工作、經驗教訓及今后的打算。內審工作是環(huán)境監(jiān)測機構規(guī)范化管理的重要手段，目的是發(fā)現(xiàn)環(huán)境監(jiān)測管理體系中存在的問題并加以糾正，以推動管理體系的不斷改進。

3 小結

檢驗檢測機構資質認定是一項長期的、持續(xù)改進和不斷完善的工作，要使管理體系持續(xù)有效運行、符合《評審準則》的要求，各環(huán)境監(jiān)測站一定要把內審工作開展到位，而不是作為一種被動的應付活動。內審工作開展得有效，不僅能大大提高環(huán)境監(jiān)測實驗室的整體管理水平，也能最大限度的保證監(jiān)測數(shù)據(jù)的準確可靠。

〔1〕《檢驗檢測機構資質認定評審準則》國家認監(jiān)委關于印發(fā)檢驗檢測機構資質認定配套工作程序和技術要求的通知 國認實〔2015〕50號.

〔2〕《實驗室資質認定工作指南》中國計量出版社2010年5月.

Discussion on Internal Audit Work of the Management System of County and District Environment Monitoring Station

LiuXiuzhi(Environment Monitoring Center Station of Qiqihaer City Qiqihaer Heilongjiang 161005)

Management system internal audit is a work of environment monitoring station which should be carried out each year.It ensures the environment monitoring station which established management system to meet the qualification inspection agency identified evaluation guideline.At the same time，it is the proof of accurate and reliable data.

Environment monitoring station Management system Internal audit

X830

A

1674-263X(2016)02-0043-03

2016-05-11

劉秀芝(1966-)，女，本科，高級工程師，人事環(huán)境監(jiān)測工作。