山西對外開放度測度與評價
——基于因子分析法：1995-2012年

陳利香

(太原工業(yè)學(xué)院,山西 太原 030008)

1 引言

山西是個內(nèi)陸地區(qū)，山西對外開放水平比較低，自“中部崛起”戰(zhàn)略實(shí)施以來，內(nèi)陸地區(qū)的山西投資環(huán)境不斷改善，承接?xùn)|部及國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的速度加快，進(jìn)出口貿(mào)易、利用外資、對外合作和勞務(wù)及國際旅游等都得到不斷發(fā)展。黨的十八屆三中全會進(jìn)一步明確“擴(kuò)大內(nèi)陸沿邊開放”，把加快促進(jìn)內(nèi)陸地區(qū)的對外開放提高到重要的戰(zhàn)略高度。內(nèi)陸地區(qū)迎來對外開放的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。抓住機(jī)遇，進(jìn)一步提升對外開放水平，才能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型跨越的新山西。

近幾年很多學(xué)者開展對區(qū)域的對外開放度的研究。谷卓越(2008)利用因子分析法構(gòu)建8項(xiàng)指標(biāo)對我國內(nèi)地對外開放度進(jìn)行分析，山西位列倒數(shù)幾位。鄭展鵬(2009)對2000-2007中部六省對外開放度的實(shí)證研究中，中部六省的對外開放呈不斷增長態(tài)勢，但與全國相比依然非常低，其中中部地區(qū)內(nèi)部也不均衡，安徽最高，河南最低，山西在這期間處于較高位置。

前人的研究成果比較豐富，但目前針對山西對開放度的研究比較少，文章結(jié)合山西自己的對外開放特點(diǎn)，利用外貿(mào)依存度，外資依存度等指標(biāo)體系分析山西1995-2012年的對外開放度，有利于對山西對外開放水平進(jìn)行更正確定位，了解差距和分析原因。

2 山西對外開放度的指標(biāo)構(gòu)建

對外開放度主要是衡量一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的融入國際經(jīng)濟(jì)的程度。借鑒已有研究成果，并考慮數(shù)據(jù)的代表性和可得性，本文選擇以下因子作為山西對外開放度的測度指標(biāo)，本文使用的數(shù)據(jù)來自于山西統(tǒng)計(jì)年鑒1995-2013。

(1)外貿(mào)依存度(X1)。即某地區(qū)進(jìn)出口總額占同期該區(qū)域GDP的比率，反映某區(qū)域通過國際貿(mào)易形式與世界經(jīng)濟(jì)相關(guān)聯(lián)的程度。

(2)外資依存度(X2)。實(shí)際利用外商直接投資占GDP比重。利用外商直接投資是利用外資的主要形式之一，該指標(biāo)反映某區(qū)域在國際投資領(lǐng)域中通過資金的流入與世界經(jīng)濟(jì)相關(guān)聯(lián)的程度。

(3)社會固定資產(chǎn)投資中外資(含港、澳、臺資)比重(X3)。該指標(biāo)說明外資在固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域所起的作用，反映外資與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的融合程度。

(4)對外承包工程、勞務(wù)合作、設(shè)計(jì)咨詢業(yè)務(wù)完成營業(yè)額占GDP比重(X4)。該指標(biāo)主要反映山西在勞務(wù)合作領(lǐng)域的對外開放程度。

(5)國際旅游外匯收入占GDP比重(X5)。該指標(biāo)從資金角度反映山西涉外旅游領(lǐng)域的對外開放程度。

(6)山西接待入境旅游者占國內(nèi)外旅游者比重(X6)。該指標(biāo)從數(shù)量結(jié)構(gòu)角度反映山西涉外旅游領(lǐng)域的對外開放程度。

3 基于因子分析法對山西對外開放度的評價

3.1 因子分析法的基本原理

因子分析就是研究如何以最少的信息丟失將眾多原有變量濃縮成少數(shù)幾個因子，如何使因子具有一定的命名解釋性的多元統(tǒng)計(jì)分析方法。這一思想可以用數(shù)學(xué)模型來表示。設(shè)有p個原有變量X1,X2,X3…Xp,且每個變量(經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理后)的均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1。現(xiàn)將每個原有變量用k(k

X1=a11f1+a12f2+a13f3+…+a1kfk+ε1

X2=a21f1+a22f2+a23f3+…+a2kfk+ε2

X3=a31f1+a32f2+a33f3+…+a3kfk+ε3

?

Xp=ap1f1+ap2f2+ap3f3+…+apkfk+εp

(1)

式子(1)便是因子分析的數(shù)學(xué)模型，也可以用矩陣的形式表示為：

X=AF+ε

式子中，F(xiàn)稱為因子，由于出現(xiàn)每個原有變量的線性表達(dá)式中因此稱為公共因子。A稱為因子載荷矩陣，aij稱為因子載荷，是第i個原有變量在第j個因子上的負(fù)荷。ε 稱為特殊因子，表示原有變量不能被因子解釋的部分。

3.2 實(shí)證分析

按照因子分析法的基本原理，利用SPSS19.0軟件對上述6項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分析。首先，利用軟件對1995-2012年山西對外開放度指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，數(shù)據(jù)來源山西統(tǒng)計(jì)年鑒1995-2013，標(biāo)準(zhǔn)化處理后消除指標(biāo)量綱不一致和數(shù)量級差異大等現(xiàn)象，并建立相關(guān)系數(shù)矩陣。從相關(guān)系數(shù)看，各變量的相關(guān)性較強(qiáng)，KMO的檢驗(yàn)值為0.701，變量適合進(jìn)行因子分析。

接下來，根據(jù)總方差分解表，我們可以得到各公因子的特征值、方差貢獻(xiàn)率、累計(jì)方差貢獻(xiàn)率。見表1。

表1 因子解釋原有變量總方差的情況

從表1看出，在6個公因子中只有前兩個特征根最大，第一個公因子特征根4.311，解釋原有6個變量總方差的71.882%；第二個公因子的特征根1.017，解釋原有6個變量總方差的16.945%，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率88.828%，因此可以提取前兩個公因子，在旋轉(zhuǎn)后兩個公因子的方差累計(jì)貢獻(xiàn)率沒有發(fā)生變化，還是88.828%，因此總體上前兩個因子足夠描述對外開放度。

表2 旋轉(zhuǎn)前后的因子成分矩陣

上表2看出，在6個變量在第一個因子上除了對外工程和勞務(wù)比重，旅游人數(shù)外都有很高的載荷，也就是說，第一個因子主要表現(xiàn)了除了對外工程和勞務(wù)和旅游人數(shù)指標(biāo)意外的綜合影響。第二因子與原有變量的相關(guān)性比較小，但旅游人數(shù)的載荷反而很高。為考察山西對外開放度，采用回歸分析法求出了各因子得分函數(shù)：

F1=-0.231X1-0.236X2+0.202X3+0.183X4+0.230X5+0.074X6

F2=-0.024X1-0.045X2-0.158X3+0.193X4-0.013X5+0.953X6

兩個公因子分別從不同方面反映了山西對外開放度的總體水平，但單獨(dú)使用某一個因子并不能做出完全的綜合評價，因此按各公因子對應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)計(jì)算出綜合統(tǒng)計(jì)量：F=0.7114F1+0.1768F2

從SPSS軟件計(jì)算的因子得分，可以計(jì)算出綜合的因子得分，如表3。

表3 山西對外開放度綜合因子得分

4 結(jié)論及分析

從增長態(tài)勢看，山西的對外開放度1995-2012年總體上是較低的水平，漸進(jìn)式發(fā)展。1995年-2005年都是負(fù)值，只有在2005年明顯波動處于很高水平，這是受到國際能源價格上漲和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)快速恢復(fù)增長能源需求加大的影響，并不能真正代表山西對外開放的擴(kuò)張程度。2006年開始下跌又恢復(fù)正常水平，到2009年又有小幅上漲，這是除2005年以來首次為正值，2010-2012開始保持穩(wěn)定在正值水平上發(fā)展。這是山西實(shí)施“轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展”戰(zhàn)略在對外開放領(lǐng)域的體現(xiàn)，但要看到與全國對外開放平均水平相比還是較低。

山西是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)內(nèi)陸城市，自然環(huán)境對外開放的先天條件不足，與全國的內(nèi)陸城市有共同的特點(diǎn)對外開放程度低。山西又是能源城市，資源主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必然影響對外開放程度。對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)尤其出口結(jié)構(gòu)主要集中在能源領(lǐng)域，多數(shù)還是初級產(chǎn)品。其中一般貿(mào)易和內(nèi)資企業(yè)所占比重都在80%以上，出口產(chǎn)品中礦產(chǎn)品、不銹鋼等金屬制品占多數(shù)，直到2012年有所改觀，機(jī)電和高新技術(shù)產(chǎn)品出口超過資源型產(chǎn)品出口，占到出口總額76.41%。利用外商投資形式單調(diào)，主要集中在煤、焦、鋁、鎂、電等第二產(chǎn)業(yè)。山西對外合作也是漸進(jìn)式發(fā)展，主要合作領(lǐng)域?yàn)榻ㄖこ填?，市場多是?jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國家，與東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份相比在紡織、家電、機(jī)械、醫(yī)藥、電子等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)參與國際分工和合作，差距還是較大。

[1] 谷卓越.基于因子分析的我國內(nèi)地對外開放度評價[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì),2008,(2).

[2] 鄭展鵬.中部六省對外開放度的比較研究：2000-2007[J]．國際貿(mào)易問題,2009,(7).

[3] 張文麗.中部六省對外開放態(tài)勢及比較研究[J]．生產(chǎn)力研究,2008,(14).

[4] 梁偉華.中國地區(qū)間對外開放度比較研究[J].商業(yè)時代,2012,(12).