FiDiC合同條件下項目咨詢與國內(nèi)項目咨詢差異分析

羅廷飛

（重慶碧水源建設(shè)項目管理有限責(zé)任公司，重慶400020）

FiDiC合同條件下項目咨詢與國內(nèi)項目咨詢差異分析

羅廷飛

（重慶碧水源建設(shè)項目管理有限責(zé)任公司，重慶400020）

對FiDiC合同條件下世界銀行貸款項目咨詢管理模式與國內(nèi)常見項目管理模式的差異性進(jìn)行了分析，以期為國內(nèi)咨詢企業(yè)或承包商面對國際、國內(nèi)市場時，如何在FiDiC合同條件下參與競爭，規(guī)避風(fēng)險，提高認(rèn)識提供借鑒和參考。

FiDiC；咨詢；項目管理；差異

【DOI】10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.10.066

1 概述

國際咨詢工程師聯(lián)合會(FiDiC)已成立80多年，是國際工程咨詢業(yè)的權(quán)威行業(yè)組織，與世界銀行等國際金融組織有著密切的聯(lián)系。而我國工程咨詢業(yè)是改革開放以來在原工程設(shè)計和建設(shè)管理隊伍基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，特別是在中國加入世界貿(mào)易組織和倡導(dǎo)成立的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行等國際性窗口后得到了較大發(fā)展。項目參與者不管是在國內(nèi)還是在國外都有可能面臨菲迪克合同條件下投資領(lǐng)域或渠道，既帶來了機(jī)遇，也帶來了挑戰(zhàn)。借簽國外工程咨詢的成功經(jīng)驗，努力提高自身工程咨詢服務(wù)水平，已成為當(dāng)務(wù)之急。論文以菲迪克合同條件下某項目為背景，對該項目主要差異進(jìn)行了概括性總結(jié)，供讀者交流。

2 項目概況

利用世界銀行國際金融組織貸款的重慶小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施改善項目包括13個子項，這些子項區(qū)域位置分布在重慶市轄區(qū)內(nèi)的9個區(qū)縣，其中有3個供水子項，2個區(qū)域供水子項，3個防洪子項，4個道路子項和1個環(huán)衛(wèi)子項組成。雖然工程類別和建設(shè)主體歸屬不同，但這些被選為世行貸款子項均通過了成本、效益的篩選，并與城市遞增性發(fā)展一致。各項目主體單位雇用了咨詢服務(wù)企業(yè)（包括勘察設(shè)計、監(jiān)理、設(shè)計審查DRCI、機(jī)構(gòu)強化及培訓(xùn)等）主體單位。有的階段是國內(nèi)咨詢企業(yè)獨立參與，如勘察、設(shè)計階段，便于理解和掌握國家行業(yè)和地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；而有的階段是國際咨詢企業(yè)通過競標(biāo)參與（如設(shè)計審查、機(jī)構(gòu)強化與培訓(xùn)、監(jiān)理等）。不管國內(nèi)獨立參與還是國際咨詢獨立參與或國際、國內(nèi)聯(lián)合參與都必須滿足國際復(fù)興開發(fā)銀行貸款和國際開發(fā)協(xié)信貸采購指南中相關(guān)條款之規(guī)定。

3 項目管理工作的差異

目前，按國家基本建設(shè)管理程序相關(guān)規(guī)定，項目從立項、可研、初設(shè)、施設(shè)等各階段由項目法人單位聘請具有相關(guān)資質(zhì)的咨詢服務(wù)單位在滿足國家法律法規(guī)約束的前提下獨立編制、獨立設(shè)計，并將相應(yīng)的成果文件通過有資質(zhì)的第三方審查并得到業(yè)主認(rèn)可后根據(jù)項目管轄范圍取得行政許可和審批，這些成果文件才是合法有效的。而在世界銀行貸款項目中除滿足該國相關(guān)的政策和法規(guī)外，還需滿足國際復(fù)興開發(fā)銀行貸款和國際開發(fā)協(xié)會信貸采購指南中相關(guān)條款[1]，如所有項目執(zhí)行單位雇請設(shè)計咨詢服務(wù)方制作的成果文件、技術(shù)規(guī)范及招標(biāo)文件等均要接受第三方國際咨詢服務(wù)團(tuán)隊及專家的詳細(xì)審查及認(rèn)證，以確定是否滿足成本、效益、遞增的原則；所有成果文件及資料不管前審合同還是后審合同在項目各階段結(jié)束后都必須在收到世行“不反對”意見后再開展下一步工作，從而導(dǎo)致部分關(guān)鍵階段收到“不反對”意見需等待幾個月甚至半年之久；項目實施過程中參建各方定期或不定期接受國際咨詢方設(shè)計審查及認(rèn)證方和國際咨詢機(jī)構(gòu)強化及培訓(xùn)，彼此交換設(shè)計審查及認(rèn)證與現(xiàn)場各子項實施過程中的管理和核查等信息。

4 項目管理機(jī)構(gòu)的差異

項目管理機(jī)構(gòu)是項目實施過程的主體和責(zé)任人，項目監(jiān)理在國內(nèi)的通常做法是成立以總監(jiān)負(fù)責(zé)制的直線制、職能式或直線職能式等管理模式。而在世界銀行貸款項下項目管理模式通常采用國際公開競標(biāo)選擇具有國際水準(zhǔn)的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)與本國相應(yīng)監(jiān)理公司組成聯(lián)合體管理模式。

在菲迪克合同條件下項目咨詢管理架構(gòu)與國內(nèi)監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)是大同小異的，但架構(gòu)中各個層級管理權(quán)限和職責(zé)是不盡相同的。如總監(jiān)、總監(jiān)辦（CRE）為決策層，副總監(jiān)（DCRE）為過渡層，駐地監(jiān)理（RE）為執(zhí)行層。

4.1 總監(jiān)及總監(jiān)辦（CRE決策層）

總監(jiān)辦是由國際咨詢公司派駐現(xiàn)場主要負(fù)責(zé)該批項目的行政事務(wù)（如對世行及相應(yīng)專家組檢查團(tuán)和執(zhí)行FiDiC合同條件程序化管理）及工作事務(wù)（各子項目的業(yè)主溝通與銜接和項目實施過程中有關(guān)設(shè)計變更、索賠等），直接為總監(jiān)服務(wù)?？偙O(jiān)和與之匹配的專家團(tuán)隊如合同專家、結(jié)構(gòu)專家、機(jī)電專家等組成具有國際水準(zhǔn)的決策層。主要職責(zé)：對外主要對接對項目進(jìn)行核查的世界銀行組成的專家檢查團(tuán)、其他為項目服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)以及項目所在地項目管理機(jī)構(gòu)等；對內(nèi)主要負(fù)責(zé)各子項目實施主體如業(yè)主、承建商、駐地辦的指揮與協(xié)調(diào)。負(fù)責(zé)各子項項目組織機(jī)構(gòu)的構(gòu)建、FiDiC合同條件下程序管理的培訓(xùn)與管理、變更與索賠處理、工程支付、簽署有關(guān)指令等確保各子項目順利推進(jìn)。但是決策層對架構(gòu)圖中所屬層級都有明確的授權(quán)和職責(zé)權(quán)限，針對某個具體子項現(xiàn)場日常事務(wù)管理如涉及質(zhì)量、安全、計量、進(jìn)度和外部協(xié)調(diào)只實行宏觀管理，因為他們對各國所涉及的法律、法規(guī)、政策及《規(guī)范》等不熟悉。

4.2 副總監(jiān)（DCRE管理層）

國際水準(zhǔn)工程咨詢公司參與某世行貸款項目的競標(biāo)，大多都要篩選當(dāng)?shù)赜杏绊懙淖稍児芾頇C(jī)構(gòu)及團(tuán)隊，可能是一家也可能是兩家甚至更多不等，根據(jù)項目特點、結(jié)構(gòu)、類型、投資規(guī)模大小組成聯(lián)合競標(biāo)團(tuán)體。一旦中標(biāo)，由聯(lián)合體成員咨詢公司派出具有較為豐富管理經(jīng)驗和專業(yè)技能的專業(yè)人員作為項目服務(wù)的管理層。其職責(zé)有以下幾點：（1）承上啟下的作用。將決策層的指令逐層傳達(dá)至各子項目實施主體，同時收集整理各子項的信息并及時反饋；（2）定期或不定期在決策層授權(quán)范圍內(nèi)督促檢查各子項執(zhí)行情況；（3）研究處理項目執(zhí)行過程中重大事項，如設(shè)計變更、工期、費用索賠等；（4）組織和協(xié)調(diào)各子項實施主體的責(zé)任與義務(wù)；（5）向駐地辦發(fā)出各種工作指令；（6）在總監(jiān)休假期間履行總監(jiān)職責(zé)簽署工作指令等。

4.3 駐地辦(RE執(zhí)行層)

駐地辦是在總監(jiān)及副總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下對具體某個子項實行微觀管理的機(jī)構(gòu),通常由駐地監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組成。項目組織機(jī)構(gòu)是在總監(jiān)授權(quán)范圍內(nèi)開展工作，如×××項目總監(jiān)授權(quán)書栽明:根據(jù)×××項目施工咨詢合同,并依據(jù)FiDiC合同條款中通用條款第×××條款之授權(quán)指派×××為某子項駐地監(jiān)理工程師（相當(dāng)于目前國內(nèi)總監(jiān)，其必須具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格證書為辦理行政許可之需）按合同之規(guī)定應(yīng)享有監(jiān)理的職責(zé)及權(quán)利,特此授權(quán)。但這項權(quán)利將不包括批準(zhǔn)承包人、施工組織設(shè)計簽署，中期支付的請求、簽發(fā)變更令、開工令、停工令、復(fù)工令。

5 項目實施中有關(guān)環(huán)境、移民安置和機(jī)構(gòu)強化與培訓(xùn)等管理的差異

5.1 項目實施期間的環(huán)境問題

目前，國內(nèi)任何項目選址、立項必須經(jīng)有資質(zhì)的環(huán)境評價單位對實施的項目進(jìn)行環(huán)境影響評價，并需得到政府相應(yīng)主管部門的行政許可才能付諸實施。在實施過程中還必須滿足國家有關(guān)法律、法規(guī)的要求，如水土流失保護(hù)、亂砍濫伐，揚塵，帶泥上路的藍(lán)天保護(hù)等地方要求。而在FiDiC合同條件下，除遵守項目所在國關(guān)于環(huán)境保護(hù)問題外作為項目承包商還需做到以下幾點：（1）必須根據(jù)項目特點制定“環(huán)境管理計劃”確保不會因為他們行為導(dǎo)致違反項目所在國的法律規(guī)定；（2）世界銀行進(jìn)行核查時，代表團(tuán)將密切監(jiān)督施工場地任何違反“環(huán)境管理計劃”的行為并將報告政府予以糾正；承包商必須確保在準(zhǔn)備投標(biāo)的過程中，包含執(zhí)行“環(huán)境管理計劃”的成本；（3）“環(huán)境管理計劃”還要求承包商在每個承包團(tuán)隊中任命至少1名經(jīng)過培訓(xùn)的全職環(huán)境專職人員。

5.2 土地征用和移民安置

任何項目實施都涉及土地征用和移民安置等問題，項目的實施常因土地征用與移民安置問題達(dá)不成一致意見而延誤或產(chǎn)生紛爭。而在FiDiC合同條件下按世界銀行有關(guān)規(guī)定：在報送項目招標(biāo)文件和評標(biāo)報告轉(zhuǎn)報的同時必須說明土地征用和移民安置的進(jìn)度。在此項工作沒有實質(zhì)上完成前對某項目報送的招標(biāo)文件或評標(biāo)報告不予發(fā)出不反對意見函，即使取得世行不反對意見，在項目實施過程中世行專家代表團(tuán)將定期或不定期檢查或抽查發(fā)現(xiàn)有土地征用與移民安置等問題未能很好解決，仍將采取拒絕或暫停支付等強制手段妥善解決。

5.3 財務(wù)管理和機(jī)構(gòu)強化

FiDiC合同條件下具有國際水準(zhǔn)的咨詢公司應(yīng)幫助項目實施單位建立有效運行的財務(wù)管理系統(tǒng)以便對每一子項目實施單位的財務(wù)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。此外，應(yīng)幫助項目實施單位做好準(zhǔn)備工作以通過年度審計和工程審計[2]，包括但不限于：（1）建立有效運行的財務(wù)管理系統(tǒng)；（2）對項目實施單位的支付情況進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測和反饋且根據(jù)項目實際需要提出相應(yīng)貸款調(diào)整方案；（3）按世行《貸款協(xié)議》和《項目協(xié)議》財務(wù)條文，協(xié)助項目實施單位編制財務(wù)報表和財務(wù)匯總報表；（4）配合審計，對項目實施單位財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（5）根據(jù)需要提供相關(guān)培訓(xùn)，以確保項目實施單位的相關(guān)活動滿足相關(guān)要求。

6 結(jié)語

在FiDiC合同條件下使用國際金融組織、外國政府貸款或援助資金項目，隨著改革開放逐漸被政府和決策部門認(rèn)可，如重慶的城市環(huán)境整治項目、重慶小城市基礎(chǔ)設(shè)施改善項目以及重慶市統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展與改善試點項目都是采用世界銀行或國際金融組織貸款來實施。而在實施過程中需大批參與者、建設(shè)者如設(shè)計咨詢、監(jiān)理、施工、業(yè)主和項目指揮者必須遵循FiDiC合同條件下條款的約定，而許多參與者對此認(rèn)識比較模糊，需在實踐中不斷了解、認(rèn)知、熟悉和掌握。論文是從國際、國內(nèi)咨詢管理差異分析入手進(jìn)行了概括性總結(jié)和提煉，以起到拋磚引玉的作用。

【1】世界銀行.國際復(fù)興開發(fā)銀行貸款和國際開發(fā)協(xié)會信貸采購指南[Z].北京：清華大學(xué)出版社，2004.

【2】中國工程咨詢協(xié)會.設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件[Z].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，1999.

Analysis on the Differences Between Project Consulting on the Condition of FiDiC Contract and Domestic Project Consulting

LUO Ting-fei
(ChongqingBishuiyuanConstructionProjectManagementCo.Ltd.,Chongqing 400020,China)

ThispaperanalyzesthedifferencesbetweenthemanagementmodeofWorldBankloanprojectonthecconditionofFiDiCcontract andthecommondomesticprojectmanagementmode,inordertoofferreferenceforthedomesticconsultingenterprisesorthecontractorsonhow toparticipateinthecompetition,avoidtherisksandimprovecognitionontheconditionofFiDiCcontractwhentheyarefacingtheinternational anddomesticmarkets.

FiDiC;consulting;projectmanagement;difference

F284

A

1007-9467（2016）10-0147-03

2016-09-20

羅廷飛（1963～），男，重慶人，高級工程師，從事項目管理與建筑經(jīng)濟(jì)研究。