軌道交通可研階段前期項(xiàng)目策劃研究

梁敏之

(廣州地鐵集團(tuán)有限公司　廣州　510335)

?

軌道交通可研階段前期項(xiàng)目策劃研究

梁敏之

(廣州地鐵集團(tuán)有限公司廣州510335)

摘要通過(guò)分析軌道交通可研階段前期研究工作的輸入條件和質(zhì)量把控目標(biāo)，重點(diǎn)提出以穩(wěn)定外部因素為核心的目標(biāo)拆解措施、質(zhì)量把控措施和成本控制措施。同時(shí)，結(jié)合進(jìn)度管理要點(diǎn)進(jìn)一步討論組織措施的優(yōu)缺點(diǎn)：子項(xiàng)目類(lèi)職能化專(zhuān)業(yè)效率高，但外部協(xié)調(diào)效率低；而線路立項(xiàng)任務(wù)化反之。關(guān)鍵詞軌道交通；立項(xiàng)；可行性研究；項(xiàng)目策劃；前期研究中圖分類(lèi)號(hào)U231.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼A

1綜述

城市軌道交通可研階段前期項(xiàng)目策劃應(yīng)注意項(xiàng)目管理的三大要素：時(shí)間、質(zhì)量、成本。以可行性研究報(bào)告順利獲得政府部門(mén)審批為最終目標(biāo)，通過(guò)分析獲得該目標(biāo)所需配套支撐子項(xiàng)目或子任務(wù)，結(jié)合各子項(xiàng)目或子任務(wù)的工作銜接關(guān)系，統(tǒng)籌考慮進(jìn)度安排、委托方式、控制價(jià)以及管控成本。

同時(shí)，城市軌道交通作為交通工程，具有一般建設(shè)工程所不具備的上位規(guī)劃前提，即：軌道交通線網(wǎng)規(guī)劃(要求納入城市總體規(guī)劃和城市綜合交通規(guī)劃)和近期建設(shè)規(guī)劃[1]，因此在項(xiàng)目啟動(dòng)可行性研究工作策劃時(shí)，尤其需要注意在上位規(guī)劃中該線路工程的交通功能、規(guī)模等輸入性條件[2]。

2輸入條件梳理

2.1上位規(guī)劃條件

1) 線路的功能定位。功能定位有很多種，如 骨 干

線路、結(jié)構(gòu)性線路、快線、快慢線、市郊線路、組團(tuán)線路、城區(qū)加密線路等。

2) 線路起終點(diǎn)、走廊或路由的穩(wěn)定性。有些線路(段)在具體走廊上具有唯一性，但有些線路(段)則需要根據(jù)具體情況進(jìn)行線路優(yōu)化比選，尤其是遇到不可逾越的障礙時(shí)需進(jìn)行比選，如：沿線相關(guān)市政或民用工程方案協(xié)調(diào)、環(huán)境敏感點(diǎn)規(guī)避、文物古跡規(guī)避、軍事禁區(qū)規(guī)避、保護(hù)區(qū)(風(fēng)景、水源、生態(tài))規(guī)避、沿線拆遷工作、工程實(shí)施方案優(yōu)化、交通組織與影響、沿線地質(zhì)勘察情況、相關(guān)工程造價(jià)優(yōu)化等。

3)樞紐或換乘節(jié)點(diǎn)的穩(wěn)定性。規(guī)劃線網(wǎng)中已綜合考量了線網(wǎng)之間的換乘點(diǎn)布局或綜合交通樞紐銜接方案，個(gè)別已建車(chē)站甚至預(yù)留了規(guī)劃線路車(chē)站的接口條件，可研階段應(yīng)繼承該換乘方案或銜接方案。

4)線路車(chē)站分布的穩(wěn)定性。由于可研階段的工作更深入，關(guān)于車(chē)站選址分布需進(jìn)一步進(jìn)行布設(shè)研究。規(guī)劃階段對(duì)車(chē)站的布設(shè)及車(chē)站周邊客流服務(wù)的覆蓋范圍考量應(yīng)在可研階段中予以繼承。

5)敷設(shè)方式的穩(wěn)定性。

6) 資源共享專(zhuān)題成果。主變電站、控制中心、車(chē)輛基地的綜合效益影響最明顯，目前已有少數(shù)城市開(kāi)展了此類(lèi)研究[3]。

7) 近期建設(shè)規(guī)劃專(zhuān)家組評(píng)估意見(jiàn)和國(guó)家發(fā)展改革委批復(fù)意見(jiàn)(含建設(shè)時(shí)機(jī)和建設(shè)規(guī)模)。

2.2其他條件

規(guī)劃階段土地利用調(diào)整專(zhuān)題報(bào)告和沿線土地儲(chǔ)備(如有)，環(huán)評(píng)報(bào)告批復(fù)和審查意見(jiàn)，文物保護(hù)意見(jiàn)，地質(zhì)災(zāi)害評(píng)價(jià)成果，交通一體化專(zhuān)題報(bào)告，社會(huì)穩(wěn)定性分析評(píng)估成果[4]，等等。

3目標(biāo)拆解

最直接也是最容易的目標(biāo)拆解方法是拆解出的分目標(biāo)等同為可研報(bào)批涉及的18個(gè)子項(xiàng)目(不包括配套技術(shù)性專(zhuān)題項(xiàng)目、防洪條件調(diào)查等)。如果把各個(gè)子項(xiàng)目看成職能部門(mén)的任務(wù)，那么這種拆解方法類(lèi)似于按職能部門(mén)的橫向分解，即將目標(biāo)項(xiàng)目分解到有關(guān)職能部門(mén)，這種分解方式構(gòu)成了目標(biāo)的空間體系(縱向?yàn)楣芾韺哟?，本文假設(shè)為扁平化)。但目標(biāo)拆解應(yīng)同時(shí)注重時(shí)間體系，因此可根據(jù)目標(biāo)實(shí)施進(jìn)度，分析各個(gè)子項(xiàng)目的工作階段，將對(duì)其他同級(jí)子項(xiàng)目進(jìn)度有影響的階段性工作(或本項(xiàng)目進(jìn)度的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn))進(jìn)一步分離出來(lái)，這樣目標(biāo)拆解才視為全面拆解。

1) 涉及公眾公示的子項(xiàng)目：線站位方案報(bào)批,環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)批,社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估[5]。

2) 流程環(huán)節(jié)較為復(fù)雜的子項(xiàng)目：環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)批,國(guó)土預(yù)審。

3) 工作量最不確定的子項(xiàng)目：國(guó)土預(yù)審，如涉及壓覆礦產(chǎn)，則需辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)；如涉及農(nóng)用地，則需完成占補(bǔ)平衡方案和調(diào)規(guī)手續(xù)等。

4) 外部因素影響最大、對(duì)可研報(bào)告方案影響也最大的子項(xiàng)目：環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)批，如風(fēng)亭風(fēng)井的設(shè)置方案涉及車(chē)站平面布置，甚至影響站位調(diào)整；減振措施影響結(jié)構(gòu)方案和投資估算；保護(hù)區(qū)避讓影響站位調(diào)整等。

5) 在工作流程上，用地預(yù)審和選址意見(jiàn)書(shū)共同擁有編制“用地規(guī)劃方案”至“選址意見(jiàn)復(fù)函”獲批的環(huán)節(jié)。

6) 一般情況下，環(huán)境影響評(píng)價(jià)項(xiàng)目涵蓋文物保護(hù)方案和水土保持，但若涉及重大文物的保護(hù)工作時(shí)，文物保護(hù)方案需要單獨(dú)編制并報(bào)批；個(gè)別情況下，需要單獨(dú)編制水土保持方案并單獨(dú)報(bào)批，批準(zhǔn)后才能使得環(huán)評(píng)項(xiàng)目順利獲批。

7) 環(huán)評(píng)項(xiàng)目對(duì)可研報(bào)告方案有較大的互動(dòng)影響。

4質(zhì)量把控

前期研究工作的質(zhì)量目標(biāo)為：將外部不穩(wěn)定因素穩(wěn)定下來(lái)[6]，為項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、實(shí)施甚至運(yùn)營(yíng)爭(zhēng)取有利環(huán)境；滿足政府和業(yè)主公司對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益要求、實(shí)施和經(jīng)營(yíng)管理要求，包括物業(yè)資源開(kāi)發(fā)方案；滿足政府對(duì)項(xiàng)目的社會(huì)效益要求(帶動(dòng)城市發(fā)展和提供公益設(shè)施服務(wù))；滿足各子項(xiàng)目報(bào)告成果的具體質(zhì)量要求和報(bào)批要求。

對(duì)于前兩點(diǎn)，主要由前期研究項(xiàng)目管理者協(xié)調(diào)推動(dòng)。通過(guò)對(duì)軌道交通前期研究各子目標(biāo)不穩(wěn)定外部條件的梳理，得出上述前兩點(diǎn)質(zhì)量把控的關(guān)鍵點(diǎn)如下。

1) 規(guī)劃穩(wěn)定是一切設(shè)計(jì)工作的前提。提前與市區(qū)規(guī)劃部門(mén)(城市規(guī)劃協(xié)調(diào))、市建委(市政設(shè)施摸查與協(xié)調(diào))、市政園林局(風(fēng)景區(qū)摸查與協(xié)調(diào))、市文物局(文物摸查與保護(hù))、市水務(wù)局(水源保護(hù)區(qū)摸查與避讓、河涌上蓋或改道)、市區(qū)國(guó)土部門(mén)(土地利用，尤其是農(nóng)用地以及礦產(chǎn)資源摸查)等溝通信息并交流意見(jiàn)，現(xiàn)場(chǎng)摸查相關(guān)用地權(quán)屬人情況，以便及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

2) 車(chē)輛(含客流與行車(chē)組織)是穩(wěn)定設(shè)計(jì)的核心。

3) 線路的投融資模式對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)可能產(chǎn)生較大的影響，涉及項(xiàng)目的最終建設(shè)目標(biāo)，需要及時(shí)穩(wěn)定。

4) 關(guān)于四大基礎(chǔ)資料(地形圖、地質(zhì)、管線和房屋基礎(chǔ))，前期研究單位(即可研單位)不應(yīng)完全等待測(cè)量與調(diào)查單位出具成果后才開(kāi)展研究工作，而應(yīng)先收集相關(guān)資料，摸查相關(guān)情況，關(guān)于重大控制點(diǎn)的障礙摸查成果可列入前期研究單位線站位方案階段的工作質(zhì)量考核要求中,或采取相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)措施。

5) 客流預(yù)測(cè)應(yīng)及早啟動(dòng)，且應(yīng)包括重要比選線站位方案的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。

6) 需要根據(jù)搜集到的區(qū)域地質(zhì)條件或地質(zhì)條件的大體概況，判斷是否需要提早進(jìn)行地質(zhì)條件勘察。

7) 前期研究單位應(yīng)對(duì)環(huán)境敏感點(diǎn)、文物、保護(hù)區(qū)和環(huán)保措施等具有一定的評(píng)估能力，以減少線站位規(guī)劃方案編制的反復(fù)。該類(lèi)工作成績(jī)應(yīng)列入前期研究單位線站位方案階段的工作質(zhì)量考核要求中。

8) 前期研究單位應(yīng)注意落實(shí)線站位涉及的用地性質(zhì)和權(quán)屬，并編制示意圖標(biāo)明相關(guān)數(shù)據(jù)，使得線站位規(guī)劃方案更具可實(shí)施性，也可為后期用地預(yù)審減少不必要的協(xié)調(diào)工作。該類(lèi)摸查工作成果應(yīng)列入前期研究單位線站位方案階段的工作質(zhì)量考核要求中。

9) 前期研究單位應(yīng)在線站位方案研究階段，就車(chē)站周邊覆蓋范圍內(nèi)的居住和就業(yè)現(xiàn)狀情況進(jìn)行摸查，并編制示意圖標(biāo)明相關(guān)數(shù)據(jù)。

5成本控制

前期研究工作的成本分為項(xiàng)目委托價(jià)格和管理成本兩部分，筆者重點(diǎn)介紹項(xiàng)目運(yùn)作成本(招標(biāo)代理、項(xiàng)目評(píng)估或?qū)彶?、成果檢查及驗(yàn)收、項(xiàng)目間協(xié)調(diào)、合同管理等),其與標(biāo)段劃分有較大關(guān)系。

5.1項(xiàng)目打包處理

對(duì)于同一類(lèi)型服務(wù)商可承包的項(xiàng)目在策劃中可考慮打包處理，以減少合同數(shù)量和合同相關(guān)管理工作量。

5.2項(xiàng)目委托管理

緊密合作的項(xiàng)目盡量委托一個(gè)承包商打包管理。

1) 減少協(xié)調(diào)工作量。雖然某些項(xiàng)目承包商可能需要分包處理，但該方式將子項(xiàng)目間的協(xié)調(diào)工作量轉(zhuǎn)由承包商承擔(dān)，進(jìn)而減少業(yè)主的項(xiàng)目運(yùn)作成本。

2) 轉(zhuǎn)移費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。由總承包人在投標(biāo)前自行判斷并承擔(dān)管線調(diào)查項(xiàng)目、房屋基礎(chǔ)調(diào)查項(xiàng)目,甚至類(lèi)似于《土地利用規(guī)劃調(diào)整及實(shí)施影響評(píng)估方案》《壓覆重要礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)估報(bào)告》《壓覆礦產(chǎn)資源價(jià)值評(píng)估項(xiàng)目》等項(xiàng)目的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。

3) 有利于項(xiàng)目的費(fèi)用控制。如可研報(bào)告總承包人是地形圖修補(bǔ)測(cè)項(xiàng)目的使用者，總承包人會(huì)在滿足業(yè)主對(duì)可研報(bào)告質(zhì)量要求的情況下，盡量減少地形圖修補(bǔ)測(cè)范圍和需求時(shí)機(jī)。

5.3成本控制其他相關(guān)措施

1) 明確合同包干范圍。在合理情況下，盡量減少合同研究范圍變化引起費(fèi)用變更的風(fēng)險(xiǎn)。

2) 對(duì)各種變更的可能性進(jìn)行充分預(yù)測(cè)，明確約定相關(guān)變更條款，以避免費(fèi)用的不可控。

3) 明確合同違規(guī)的懲罰性條款，以約束各承包商(服務(wù)商)對(duì)合同約定的任務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格執(zhí)行。

4) 加強(qiáng)市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)因素。引入更多的承包商，建立本單位的承包商管理庫(kù)，詳細(xì)記錄各承包商的項(xiàng)目執(zhí)行情況以及成果應(yīng)用效果，適當(dāng)時(shí)候可以額外給予獎(jiǎng)懲，以利于市場(chǎng)化管理。

5) 從線路整體上審視各子項(xiàng)目的委托情況(即標(biāo)段劃分)，盡量減少合同管理工作量。當(dāng)同時(shí)開(kāi)展多條線路的前期研究工作時(shí)，適當(dāng)?shù)拇虬幚韺⒏佑欣?/p>

6進(jìn)度管理

前期研究工作的進(jìn)度管理較為困難，如前所述，前期研究工作的質(zhì)量目標(biāo)之一就是將外部不穩(wěn)定的因素穩(wěn)定下來(lái)。目標(biāo)本身就給整體項(xiàng)目的進(jìn)展帶來(lái)極大的不確定性，進(jìn)而增加了進(jìn)度管理的難度。當(dāng)所有子項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃在橫道圖上標(biāo)示以后，會(huì)發(fā)現(xiàn)某些項(xiàng)目即便出現(xiàn)一定程度的遲滯，但對(duì)最終拿到可研報(bào)告批文卻沒(méi)有影響，因?yàn)檫@些項(xiàng)目處在非關(guān)鍵路徑，也就是說(shuō)非關(guān)鍵路徑上的項(xiàng)目具有較大或一定程度的時(shí)間彈性；反過(guò)來(lái)講，處在關(guān)鍵路徑上的項(xiàng)目是否遲滯將會(huì)影響最終目標(biāo)的及時(shí)實(shí)現(xiàn)，即關(guān)鍵路徑上的項(xiàng)目沒(méi)有時(shí)間彈性。對(duì)于處在關(guān)鍵路徑上的項(xiàng)目而言，要全面考慮影響進(jìn)度的所有可能因素并進(jìn)行預(yù)防。要做到這一點(diǎn)，就需要對(duì)進(jìn)度橫道圖縱坐標(biāo)上的任務(wù)分類(lèi)進(jìn)行重新編制。增加任務(wù)分類(lèi)后，橫道圖的關(guān)鍵路徑可能會(huì)發(fā)生變化，應(yīng)該繼續(xù)分析關(guān)鍵路徑上的項(xiàng)目任務(wù)，重新梳理、篩選、細(xì)化和增加。

7組織措施

對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目前期研究工作，各類(lèi)組織措施的重點(diǎn)區(qū)別在于是否將子項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)化(類(lèi)職能化)或者線路立項(xiàng)任務(wù)化。

所謂子項(xiàng)目類(lèi)職能化，即指設(shè)立專(zhuān)人專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)某項(xiàng)專(zhuān)業(yè)子項(xiàng)目，如環(huán)評(píng)專(zhuān)員，所有線路的環(huán)評(píng)項(xiàng)目由環(huán)評(píng)專(zhuān)員負(fù)責(zé)。此類(lèi)措施的優(yōu)點(diǎn)在于細(xì)化分工，提高了專(zhuān)業(yè)化效率，尤其是在合同委托上，可提出較專(zhuān)業(yè)的任務(wù)要求；但缺點(diǎn)在于當(dāng)同時(shí)開(kāi)展多條線路時(shí)，對(duì)于本線路涉及的外部條件協(xié)調(diào)(如規(guī)劃站位等)缺乏效率。

所謂線路立項(xiàng)任務(wù)化，即設(shè)立專(zhuān)人負(fù)責(zé)一條線路的所有子項(xiàng)目。此類(lèi)措施的優(yōu)點(diǎn)在于熟悉本線路的情況，可適當(dāng)提前協(xié)調(diào)相關(guān)外部條件,有利于線路立項(xiàng)工作效率；但缺點(diǎn)在于涉及的專(zhuān)業(yè)較多，需要負(fù)責(zé)人加強(qiáng)學(xué)習(xí)，同時(shí)在技術(shù)管理力度上，相對(duì)類(lèi)職能化可能會(huì)稍顯薄弱。

通常情況下，類(lèi)職能化不利于相互學(xué)習(xí)，易養(yǎng)成行政懶散習(xí)慣;線路立項(xiàng)任務(wù)化有利于相互促進(jìn)和工作創(chuàng)新。

8結(jié)語(yǔ)

軌道交通可研階段前期研究工作，需要認(rèn)真梳理上位規(guī)劃條件，協(xié)調(diào)外部不穩(wěn)定因素，完成相關(guān)項(xiàng)目報(bào)批，其線路整體性不應(yīng)割裂。前期研究項(xiàng)目策劃應(yīng)以整體性為核心，細(xì)化子項(xiàng)目間的關(guān)系，以提前發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題為原則進(jìn)行成本管理、進(jìn)度計(jì)劃和質(zhì)量把控。

參考文獻(xiàn)

[1] 羅真彤.城市軌道交通前期研究工作思路探討[J].地下工程與隧道，2007(2):42-44.

[2] 張學(xué)軍.城市軌道交通項(xiàng)目前期工作內(nèi)容和流程研究[J].城市交通，2006,4(2):25-29.

[3] 廣州地鐵設(shè)計(jì)研究院有限公司.廣州市軌道交通2011至2020年線網(wǎng)建設(shè)規(guī)劃系列專(zhuān)題研究[R].廣州，2008.

[4] 林淑娟.城市軌道交通項(xiàng)目前期社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法研究[J].中國(guó)工程咨詢，2014(5):21-22.

[5] 靳海攀，李?lèi)?ài)民.社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單因素風(fēng)險(xiǎn)程度低風(fēng)險(xiǎn)判斷初探[J].中國(guó)工程咨詢，2014(5):23-24.

[6] 毛明發(fā).城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].長(zhǎng)沙:中南大學(xué),2012.

(編輯：王艷菊)

Research on Prophase Project Planning in the Feasibility Study Stage for Urban Rail Transit Construction

Liang Minzhi

(Guangzhou Metro Group Co., Ltd., Guangzhou 510335)

Abstract:The input causes and ultimate goal of feasibility study for urban rail transit construction are discussed. The methods of goal decomposition, quality control and cost control are proposed in order to stabilize external factors. Meanwhile, according to the key points of schedule management, the advantages and disadvantages of various organizational measures are considered. It is concluded that sub-project analogous functionalization is more suitable for improving professional efficiency while project approval task is more efficient in high demanding external factors coordination.

Key words:urban railway; project approval; feasibility study; project planning, prophase research

doi:10.3969/j.issn.1672-6073.2016.03.003

文章編號(hào)1672-6073(2016)03-0008-03

收稿日期:2015-12-16修回日期: 2016-01-31

作者簡(jiǎn)介:梁敏之，男，工程師，碩士研究生，橋梁與隧道工程專(zhuān)業(yè)，從事城市軌道交通建設(shè)管理工作，minzhilianggz@163.com