職務犯罪案件補充偵查實證分析
——以北京市D區(qū)檢察院為樣本

馮寶軍 雷擁東 王 達

一、偵查部門補充偵查案件現(xiàn)狀

2013-2015年，北京市D區(qū)人民檢察院偵查部門（即反貪污賄賂局與反瀆職侵權(quán)局）近三年偵結(jié)案件共30件，一退補充偵查案件共14件，二退補充偵查案件共4件。

注：反貪局2015年立案10件偵結(jié)3件，反瀆局2015年立案2件偵結(jié)0件。數(shù)據(jù)截至2015年12月25日，未偵結(jié)案件不計入統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

總體看來，偵查部門退回補充偵查案件有以下三大特點：

（一）職務犯罪案件補充偵查率高

通過表格可以看出，偵查部門近三年一退補偵率高達47%，二退補偵率則為29%。具體來看，反貪局近三年無論一退補偵率還是二退補偵率均逐年升高，其中2015年偵結(jié)的3案一退補偵率高達67%，二退補偵率高達50%。反瀆局補充偵查情況則無明顯規(guī)律，2013年立案2件均退補，2014立案兩件均未退補，2015年立案2件尚未偵結(jié)。

可見，偵查部門退補案件占到自偵案件的近一半，并存在屢退屢查現(xiàn)象，補充偵查率較高，應當引起重視。

（二）補充偵查案件均發(fā)生在審查起訴階段

偵查部門近三年一退補充偵查的14件案件中，有10件案件達到起訴標準，一退起訴率達到74%，二退補充偵查的4件案件全部達到起訴標準，二退后起訴率達到100%。

可以看出，偵查部門補充偵查案件均發(fā)生在審查起訴階段，經(jīng)補充偵查能夠達到起訴條件；審判階段未發(fā)生退回補充偵查的情況，經(jīng)過審查起訴階段補充偵查的案件能夠達到審判標準。

（三）補充偵查案件退補事由相對集中

通過查閱退補案件補充偵查提綱發(fā)現(xiàn)，無論一退補充偵查案件還是二退補充偵查案件，皆因事實不清、證據(jù)不足而退回；退回補充偵查案件無遺漏罪行、遺漏嫌疑人的情況。

二、補充偵查率居高不下的原因

通過梳理偵查部門近三年補充偵查案卷及咨詢相關(guān)偵查人員，職務犯罪案件補充偵查率居高不下的原因可概括為以下四方面：

（一）偵查人員綜合素質(zhì)不高

1.偵查隊伍建設(shè)不科學

一是偵查人員專業(yè)不對口。偵查工作實操性強，對偵查技能的要求較高，同時也需要會計相關(guān)知識以及電子取證等相關(guān)技能，而檢察機關(guān)偵查人員的招錄僅要求通過國家司法考試，對其他相關(guān)學科專業(yè)的要求相對較為寬松。例如D區(qū)人民檢察院職務犯罪偵查部門共36名偵查人員，其中偵查專業(yè)的3名，占比8.3%，具有會計專業(yè)背景的3名，占比8.3%，信息技術(shù)專業(yè)的1名，占比2.7%，其余偵查人員皆為法律專業(yè)。偵查人員的專業(yè)背景已經(jīng)不能很好地適應新形勢下偵查工作的需要，這一矛盾是導致偵查工作質(zhì)量不高的原因之一。

二是偵查隊伍培訓不系統(tǒng)?！半S著近幾年司法隊伍流動性增大，很多經(jīng)驗豐富或辦案能力較強的偵查人員被提拔走上領(lǐng)導崗位或調(diào)入其它部門，承擔辦案任務的偵查人員多為剛走出校門的年輕人”[1]，偵查新人辦案經(jīng)驗不足，又缺乏相應的指導幫助。與此同時，偵查部門往往過于重視案件數(shù)量，而放松了對偵查新人的教育培訓，造成部分偵查人員自行探索案件辦理技巧，降低了案件偵查質(zhì)量。

2.部分偵查人員業(yè)務能力不強

一是部分偵查人員思維守舊?！爸匮栽~證據(jù)輕實物證據(jù)，在拿到嫌疑人口供后便放松了取證意識”[2]，從而引起嫌疑人翻供致使訴訟難以進行；或是對實物證據(jù)的收集缺乏側(cè)重，使部分關(guān)鍵證據(jù)因時間的推移而滅失。

二是部分偵查人員取證能力不強。部分偵查人員在疑難、復雜案件上不能吃透案情，詢問、訊問、取證過程中證據(jù)意識薄弱，不能緊緊圍繞定罪量刑要件進行，不能及時固定證據(jù)，形成完整的證據(jù)鏈。

（二）公訴部門退補隨意性強

1.補充偵查提綱質(zhì)量不高

補充偵查提綱在完善證據(jù)鏈、準確打擊犯罪方面起到重要作用。然而，部分退補案件補充偵查提綱內(nèi)容并非必要、可行，主要存在以下四個方面問題：

一是必要性不夠。公訴部門沒有經(jīng)過認真審查，沒有發(fā)現(xiàn)卷中原有的證據(jù)材料而退回補充偵查。如XX受賄案，公訴部門要求提供卷宗中已有的會議討論記錄。二是針對性不強。補充偵查提綱中相關(guān)事項的書寫比較寬泛，不能準確的指出需要補充偵查的具體要求。如XX徇私枉法案要求“補正部分瑕疵證據(jù)”；XX受賄案“關(guān)于XX收受賄賂的情況，請繼續(xù)調(diào)查取證”等。三是全面性不足。部分一退補充偵查提綱不能全面羅列補偵內(nèi)容，造成二次退補的情況發(fā)生；即使補充偵查提綱所列內(nèi)容全面，但缺乏相應的退補理由及補充偵查的證明目的，不能指明待補充偵查事項對案件定罪量刑的影響。如XX受賄案一退補偵與二退補偵提綱內(nèi)容完全不同，說明公訴部門在審查起訴過程中沒有盡到審慎、全面的義務，造成二次退補。四是可操作性不高。補充偵查提綱所列證據(jù)無法補充或取證難度較大。如XXX徇私枉法案，公訴方于2013年12月27日要求 “調(diào)取2010年12月21日前后幾日的通話記錄”，而中國移動只能提供近3個月通話記錄、中國聯(lián)通只能提供近1個月通話記錄，超出部分無法查詢，且兩公司均不予以提供短信內(nèi)容，故只能出具說明無法查詢。

2.公訴部門“借時間”問題突出

《刑事訴訟法》第一百七十一條規(guī)定了檢察機關(guān)可以采取退回補充偵查和自行偵查兩種補充偵查方式，但沒有規(guī)定這兩種補充偵查方式的先后順序?！缎淌略V訟規(guī)則》第三百八十一條規(guī)定公訴部門對本院偵查部門移送審查起訴的案件，認為需要補充偵查的，“應當向偵查部門提出補充偵查的書面意見，連同案卷材料一并退回偵查部門補充偵查；必要時也可以自行偵查，可以要求偵查部門予以協(xié)助?！毙淘V規(guī)則規(guī)定了自偵案件補充偵查以退回補充偵查為原則，以必要時自行偵查為例外，但何為“必要”缺乏解釋，導致實踐中補充偵查案件大多采取退回的方式。

正是這一程序漏洞的存在，成為公訴部門緩解辦案壓力、延長辦案期限的慣用手段。公訴部門因人少案多，案件積壓，在審查起訴期限將至而案件尚未審結(jié)時，無論是否應當退回補充偵查，都會為借用辦案時間而啟動補充偵查權(quán)，下發(fā)補充偵查決定書。這種“借時間”的現(xiàn)象，既無法保證訴訟效率，也不利于保護嫌疑人的合法權(quán)益。

（三）偵訴部門對退回補充偵查缺乏統(tǒng)一認識

1.偵訴部門對統(tǒng)一的證據(jù)標準把握不同

“以審判為中心”的訴訟制度改革要求刑事證明標準統(tǒng)一到定罪量刑上來。然而，“職務犯罪案件在主觀方面以及客觀方面的認定難度較大，法律認定標準較模糊，偵查人員與公訴人員對證據(jù)收集、應用、甄別的標準不一致”[3]，偵查人員在充分、審慎地收集證據(jù)后，認為證據(jù)已經(jīng)達到確實、充分的標準，進而將案件移送審查起訴，而公訴部門則認為事實不清、證據(jù)不足，將案件退回補充偵查，補充偵查程序便得以啟動。

2.偵查部門與公訴部門溝通不暢

偵查部門與公訴部門在辦案過程中缺乏必要的溝通交流，原本可以立即補充、調(diào)取的證據(jù)而采用補充偵查的方式。

一是事前溝通不足。對一些無需補充偵查、無法補充偵查或者可以直接補充的證據(jù)，公訴部門在未與偵查部門溝通交流的情況下，將案件退回補充偵查；偵查部門承辦人收到此類補充偵查提綱后才會向公訴部門說明情況。二是事后溝通不暢。公訴部門認為偵查部門獲取的證據(jù)在質(zhì)量上不能有效支持公訴，將案件退回補充偵查；偵查部門卻認為公訴部門的要求過于苛刻，對補充偵查往往采取敷衍了事的態(tài)度，退而不查或簡單出具工作說明。

（四）補充偵查缺乏相應的監(jiān)督主體及責任落實

刑訴法與刑訴規(guī)則規(guī)定了退回補充偵的啟動事由，但“犯罪事實不清、證據(jù)不足或遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人”的規(guī)定較為籠統(tǒng)，偵查部門與公訴部門認識不一，存在分歧，公訴部門認為偵查人員辦案質(zhì)量不高，偵查部門認為公訴部門退補隨意性大，沒有明確的監(jiān)督主體對此定紛止爭，對因各方原因?qū)е碌牟粦搜a而退補案件亦缺乏相應的責任落實機制。正是由于補充偵查的啟動無監(jiān)督、事后無追責，導致該制度在司法實踐中無法得到規(guī)范地執(zhí)行，從而影響了補充偵查制度的正確適用。

三、降低補充偵查率的完善措施

隨著規(guī)范司法活動的深入開展以及“以審判為中心”訴訟制度改革的不斷推進，偵查人員辦理的案件質(zhì)量不斷提升。但補充偵查率較高仍是普遍性問題，為解決這一問題，可從以下四方面改進完善：

（一）夯實基礎(chǔ)，提高偵查質(zhì)量

偵查部門站在維護公平正義的最前線，偵查人員的素質(zhì)高低,直接決定著案件能否達到起訴標準，因而提高偵查人員綜合素質(zhì)是避免或者減少退回補充偵查的根本措施之一。

1.加強隊伍建設(shè)

一是提高偵查人員準入門檻。檢察機關(guān)偵查人員的招錄標準與公安機關(guān)相比較高，大多要求具有本科學歷并通過司法考試。但考慮到偵查工作的專業(yè)性，今后對于偵查人員的招錄應更加傾向偵查專業(yè)或具有會計學背景的法律人才，從而更適應偵查工作的需要。與此同時，應當鼓勵加強檢校合作，從學校開始培養(yǎng)符合新形勢要求的現(xiàn)代化偵查人才，例如中國人民大學法學院職務犯罪偵查班，是由最高人民檢察院與高校聯(lián)合培養(yǎng)的國內(nèi)首個碩士研究生班，有利于加強我國高層次職務犯罪偵查隊伍建設(shè)。

二是合理搭建偵查隊伍?！搬槍刹槿藛T取證能力不強的現(xiàn)狀，可整合現(xiàn)有的辦案資源，挑選業(yè)務骨干，充實一線辦案隊伍，改善偵查部門的人員結(jié)構(gòu)?！蓖瑫r通過新老經(jīng)驗交流會、師徒傳幫帶等形式，對偵查人員加強言傳身教，形成良性引導機制，使豐富的辦案經(jīng)驗得以在傳承中總結(jié)提升。

2.轉(zhuǎn)變工作態(tài)度

一是進一步增強辦案責任心。職務犯罪敗壞了黨的聲譽，侵害了人民群眾的利益，也阻隔了領(lǐng)導干部同人民群眾的聯(lián)系，偵查人員擔負著同腐敗分子作斗爭的艱巨任務，應當從思想上高度重視黨和人民賦予的這份責任，時刻牢記使命，熱愛自己的事業(yè)，做好人民的反腐斗士、職務犯罪的掘墓人。

二是轉(zhuǎn)變偵查思維模式。通過初查階段的周密部署，切實做好線索初查工作，從而獲取可靠的證據(jù)，為偵查階段的訊問工作做好準備。偵查階段做好證據(jù)的收集和固定工作，“偵查部門要改變傳統(tǒng)的口供證據(jù)依賴思想，綜合運用各種取證措施和手段，搜集與案件有關(guān)的書證、物證等。特別是在當今職務犯罪手段智能化發(fā)展趨勢下，要加強對電子數(shù)據(jù)證據(jù)的收集。對于犯罪嫌疑人口供反復多變的，要注重辦案過程中再生證據(jù)的搜集，并及時采取有效手段將有關(guān)證據(jù)予以固定?！盵4]

3.提升業(yè)務能力

一是通過多種渠道和方式提升偵查人員業(yè)務能力。偵查部門應創(chuàng)造條件，通過舉辦專業(yè)技能培訓講座、偵訴經(jīng)驗交流會、旁聽庭審等方式加大偵查人員培養(yǎng)力度，增強偵查人員的專業(yè)能力以及業(yè)務水平。

二是主動加強自身理論知識與業(yè)務技能的學習。在加強培訓的過程中，偵查人員自身應抓好理論知識和業(yè)務技能方面的拓展學習，學習與業(yè)務密切相關(guān)的法律法規(guī)，不斷提高運用科學理論分析解決實際問題的能力。

（二）嚴格把關(guān)，增強退補實效

在完善偵查工作的同時，公訴部門應當審慎啟動退回補充偵查，從而降低退補率，提高辦案質(zhì)效。

1.提高補充偵查提綱質(zhì)量

公訴部門應通過全面審查案件材料，仔細分析現(xiàn)有證據(jù)，把指控犯罪以及庭審過程中所需要的但是從現(xiàn)有卷宗中無法體現(xiàn)出來的證據(jù)，一一列明，制定詳盡的偵查提綱，幫助偵查人員把握取證重點，確定偵查取證方向。

一是明確補充偵查提綱的作用。公訴部門應對擬退回補充偵查的案件進行深入、細致地審查，保證退回補充偵查提綱的必要性、針對性、全面性和可操作性。

必要性指補充偵查提綱所列內(nèi)容應當足以影響案件的定性與量刑。對案件判決無影響的事實、證據(jù)等事項，不得列入退回補充偵查范圍。針對性指補充偵查提綱所列內(nèi)容應當具有明確的指向性。對含糊不清、概括籠統(tǒng)的補充偵查建議，不得列入退回補充偵查范圍。全面性指偵查提綱所列內(nèi)容應當全面、詳細，說法說理，指明補充偵查內(nèi)容對案件的影響，避免二次補充偵查。可操作性指在現(xiàn)有條件下偵查行為可以進行，待補充內(nèi)容能夠取得。對經(jīng)審查表明已經(jīng)毀損、滅失或取得難度大的證據(jù)材料，不得列入退回補充偵查范圍。

二是完善補充偵查提綱的內(nèi)容。承辦人將案件退回補充偵查，補充偵查提綱應當用語規(guī)范、條理清楚，做好說法說理，使偵查人員有的放矢。應當至少具備下列內(nèi)容：

“原偵查存在的事實、證據(jù)缺陷；補充偵查的方向；需要補充偵查的事實、證據(jù)及證明目的；結(jié)合案件性質(zhì)和犯罪構(gòu)成要件詳細列明需要補充偵查的細節(jié)”[5]；補充偵查過程中需要注意的問題。

2.制定完善的補充偵查程序[6]

在刑訴法及刑訴規(guī)則的基礎(chǔ)上，制定詳細的補充偵查程序，降低退回補充偵查的隨意性，從而保證訴訟效率，保障嫌疑人合法權(quán)益。

首先，公訴部門應當通知偵查部門調(diào)取證據(jù)材料。審查起訴階段，公訴部門認為需要補充證據(jù)的，對于可以即時調(diào)取的相關(guān)證據(jù)材料，應當首先發(fā)出《調(diào)取證據(jù)材料通知書》，要求偵查部門在規(guī)定期間內(nèi)提供，從而避免啟動補充偵查，以提高補充偵查效率。

其次，公訴部門可以選擇自行補充偵查或與偵查部門合作補充偵查。偵查部門在規(guī)定期間內(nèi)無法調(diào)取證據(jù)材料或不便調(diào)取證據(jù)材料，經(jīng)與公訴部門溝通，符合《刑事訴訟法》規(guī)定的“必要時也可以自行偵查，可以要求偵查部門予以協(xié)助”時，公訴部門應當自行補充偵查或與偵查部門合作補充偵查。

最后，公訴部門可以選擇退回補充偵查。難以采用上述方式或上述方式無法達到補充偵查目的的，可以將案件退回偵查部門補充偵查。

（三）制定標準，增強溝通配合

加強偵查部門與公訴部門之間的溝通和配合，提高補充偵查的效率，即是公正司法的內(nèi)在要求，也是保障犯罪嫌疑人合法權(quán)益的有效途徑。

1.制定相對明確的證據(jù)標準

在補充偵查案件中,既有確屬事實不清、證據(jù)不足需要退回補充偵查的,又有偵查人員和公訴人員在事實、證據(jù)認定上產(chǎn)生分歧退回補充偵查的,在目前的法律框架下,解決這一問題的辦法應是盡可能的明確哪類情形應當啟動補充偵查，對于需要啟動補充偵查的哪些情形應當自行偵查或合作偵查而不得退回補充偵查。

一是通過發(fā)放《調(diào)取證據(jù)材料通知書》仍無法達到證據(jù)審查標準的下列情況，應當進行補充偵查：刑事訴訟法規(guī)定的事實不清、證據(jù)不足、遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人；“依法取得的證據(jù)之間存在矛盾”[7]，不能排除合理懷疑的；偵查活動可能存在違法行為，影響定罪量刑的；犯罪嫌疑人可能存在無罪、從輕或減輕處罰等情節(jié)，而缺乏相關(guān)證據(jù)材料的；影響定罪量刑的其他情形。

二是需要補充偵查的下列情形，公訴部門應當自行偵查或與偵查部門合作偵查，但不得退回補充偵查： “待補充的事實、證據(jù)較少或易于收集，無需退回補充偵查”[8]；為防止證據(jù)損毀、滅失需要立即偵查，如采取退回補充偵查可能導致證據(jù)無法及時固定的；偵查人員可能存在刑訊逼供、暴力取證等違法違紀行為，影響犯罪嫌疑人供述、證人證言穩(wěn)定性的（如果采取退回補充偵查，犯罪嫌疑人可能因心有余悸仍不能作出真實表達）；退回補充偵查無法實現(xiàn)偵查目的的；公訴部門認為有自行偵查或合作偵查必要的。

2.加強偵訴部門的溝通交流

一是必要的案件溝通。案件移送審查起訴前，當發(fā)現(xiàn)有些案件事實不夠清楚，證據(jù)不夠到位時，偵查人員可及時與公訴部門取得聯(lián)系，在公訴部門的指導下有的放矢地進行偵查；案件移送審查起訴后退補前，公訴部門認為需要補充偵查的，應當在退回前至少與偵查部門溝通一次，并制作溝通記錄入副卷。經(jīng)溝通，相關(guān)證據(jù)必須退回補充偵查才能完善的，公訴部門方可將案件退補；案件退補后，公訴部門應跟蹤案件補充偵查進度、提供偵查方向，對于偵查部門遇到的問題應當協(xié)助予以解決，與此同時，偵查部門應當將補充偵查情況適時向公訴部門反饋。

二是定期開展偵訴交流活動[9]。通過偵訴控辯對抗賽、邀請偵查人員旁聽庭審等方式進行角色轉(zhuǎn)換，實行換位思考，引導偵查人員從公訴的角度，從符合庭審需要的角度審視偵查活動，使偵查人員對證據(jù)的收集和固定有更為明確的認識，減少偵查活動的盲目性、違法性；通過業(yè)務研討、大要案經(jīng)驗總結(jié)等方式增強偵查人員的證據(jù)意識，提高偵查人員的取證能力。

（四）加強監(jiān)督，落實主體責任

1.加強退回補充偵查的監(jiān)督

加強對退補案件的監(jiān)督，應明確公訴部門、案件管理部門以及偵查部門的監(jiān)督主體地位及監(jiān)督責任，保障退回補充偵查權(quán)的正確實施。

一是加強公訴部門對退補案件的監(jiān)督。首先，加大介入指導、引導補充偵查工作的力度[10]。對于案情重大、疑難、復雜，偵查部門對案件的事實、定性存在爭議的，可以及時通報公訴部門進行有效溝通。公訴部門可以根據(jù)情況派員適時介入偵查活動，對收集證據(jù)、適用法律提出意見。對偵查部門在收集證據(jù)中存在的普遍性問題，公訴部門應當有針對性地與偵查部門溝通，保證偵查活動的質(zhì)量。其次，加強案件抽查力度。公訴部門負責人對退回補充偵查案件和退回補充偵查提綱應進行不定期抽查,以確保作出退回補充偵查決定的質(zhì)量。

二是加強案件管理部門對退補案件的監(jiān)督。案件管理部門嚴把退回補充偵查重報關(guān),對退回補充偵查的案件，偵查部門已經(jīng)按照補充偵查提綱的要求完善證據(jù)或者出具工作說明，經(jīng)案件管理部門形式審查（必要時，可由公訴部門協(xié)同案件管理部門共同審查），符合案件受理條件的予以接受；對于不符合補充偵查提綱要求的，退回偵查部門繼續(xù)偵查。從而控制第二次退回補充偵查的發(fā)生率,避免人為地延長辦案期限。

三是賦予偵查部門對退補案件的異議權(quán)。由于退回補充偵查主動權(quán)在公訴部門，因此，應賦予偵查部門對抗退補權(quán)的異議權(quán)，在相互制約的平衡狀態(tài)下維持訴訟程序的正向運行。賦予偵查人員對退補不當時提出復議的權(quán)力，杜絕隨意退查的情況，但復議期間，不宜停止對案件的補充偵查。公訴部門應及時進行復議審查，以決定是否改變原退回補充偵查決定。

2.落實相關(guān)主體責任

一是偵查人員責任的落實。公訴部門應加強對退回補充偵查活動的監(jiān)督，對偵查人員怠于履行補充偵查職責以及補充偵查超過法定期限等情況，要依法提出糾正意見。情節(jié)嚴重的，要依法發(fā)出《糾正違法通知書》，督促偵查部門限期改正。

二是公訴人員責任的落實。偵查部門發(fā)現(xiàn)公訴部門濫用補充偵查權(quán)或補充偵查文書制作質(zhì)量不高等情況，應及時向案件管理部門反映，由案件管理部門逐案通報，提出糾正意見。情節(jié)嚴重的，要依法發(fā)出《糾正違法通知書》，督促公訴部門限期改正。

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[2]馬克,陳曉利.補充偵查制度新探[J].江西警察學院學報,2006(4):64.

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[5]云山成.完善補充偵查若干問題的思考[J].中國人民公安大學學報（社會科學版）,2006(6)82.

[6]蘇宏偉,馮興吾.職務犯罪案件補充偵查的實證分析—以安徽省宣城市檢察機關(guān)查辦職務犯罪實踐為樣本[J].中國刑事法雜志,2010(8)：88.

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