資本主義萌芽概念分析

王海明

（三亞學(xué)院 國(guó)家治理研究院，海南 三亞 572022；北京大學(xué) 哲學(xué)系，北京 100871）

資本主義萌芽概念分析

王海明

（三亞學(xué)院 國(guó)家治理研究院，海南 三亞 572022；北京大學(xué) 哲學(xué)系，北京 100871）

資本主義社會(huì)誕生的歷程可以依次歸結(jié)為四大發(fā)展階段。第一階段是“資本主義萌芽的誕生”；第二階段是“資本主義的誕生”。一個(gè)社會(huì)只要出現(xiàn)有錢財(cái)者為了更多錢財(cái)而雇人勞動(dòng)的活動(dòng)，并且這種活動(dòng)的數(shù)量之多可以形成一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度時(shí)，就誕生了資本主義；而當(dāng)這種活動(dòng)零星地、稀疏地或微乎其微而不能形成一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度時(shí)，則可以稱之為資本主義萌芽。第三階段是“資本主義社會(huì)萌芽的誕生”，亦即資本主義經(jīng)濟(jì)制度開始向全社會(huì)主導(dǎo)地位轉(zhuǎn)化——向資本主義社會(huì)轉(zhuǎn)化——的部分質(zhì)變階段，也就是工場(chǎng)手工業(yè)普及的資本主義經(jīng)濟(jì)制度階段。第四階段是“資本主義社會(huì)誕生”，亦即資本主義經(jīng)濟(jì)制度向全社會(huì)主導(dǎo)地位轉(zhuǎn)化完成的質(zhì)變階段，資本主義經(jīng)濟(jì)制度終于居于全社會(huì)主導(dǎo)地位，資本主義社會(huì)最終真正建立，說(shuō)到底，也就是達(dá)到機(jī)器大工業(yè)水平的資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度階段。①

資本主義；資本主義萌芽的誕生；資本主義的誕生；資本主義社會(huì)萌芽的誕生；資本主義社會(huì)誕生

一、所謂資本主義萌芽

中國(guó)資本主義萌芽發(fā)生于何時(shí)，如所周知，我國(guó)學(xué)術(shù)界曾爭(zhēng)論半個(gè)多世紀(jì)而形成六種學(xué)說(shuō)：戰(zhàn)國(guó)發(fā)生說(shuō)、兩漢發(fā)生說(shuō)、唐代發(fā)生說(shuō)、宋代發(fā)生說(shuō)、元代發(fā)生說(shuō)和明清發(fā)生說(shuō)。爭(zhēng)論如此之久而分歧仍如此之大的根本原因，正如一些學(xué)者所指出，乃在于概念定義不清：資本主義萌芽所稱謂的東西究竟是什么？

資本主義萌芽所稱謂的東西，真正講來(lái)，與其說(shuō)是資本主義萌芽亦即資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度萌芽，不如說(shuō)是資本主義社會(huì)萌芽。因?yàn)橘Y本主義與資本主義社會(huì)不同。資本主義與社會(huì)主義、奴隸制和封建制一樣，屬于經(jīng)濟(jì)制度或經(jīng)濟(jì)形態(tài)范疇：“資本主義”與“資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度”是同一概念。無(wú)庸贅述，任何社會(huì)都可能存在多種根本不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度；任何階級(jí)社會(huì)——封建社會(huì)和奴隸社會(huì)以及社會(huì)主義社會(huì)——都可能存在資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度。這恐怕就是為什么馬克斯·維貝爾說(shuō)：“在所有各歷史時(shí)期中都可以看到各種不同程度的資本主義?！保?］234恩格斯也這樣寫道：

包含著整個(gè)資本主義生產(chǎn)方式萌芽的雇傭勞動(dòng)是很古老的；它個(gè)別地和分散地同奴隸制度并存了幾百年。但是只有在歷史前提已經(jīng)具備時(shí)，這一萌芽才能發(fā)展成資本主義生產(chǎn)方式。［2］311

因此，一個(gè)社會(huì)存在資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，未必就是資本主義社會(huì)；只有當(dāng)資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度成為一個(gè)社會(huì)的基礎(chǔ)的、核心的、支配的或主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度時(shí)，該社會(huì)才堪稱資本主義社會(huì)：資本主義社會(huì)就是資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度居于支配地位的社會(huì)。馬克斯·維貝爾與馬克思一樣，將這種資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度居于支配地位的社會(huì)——資本主義社會(huì)——的到來(lái)稱之為“資本主義時(shí)代”：

只有需求的供應(yīng)已經(jīng)按資本主義方式組織到了這樣突出的程度，以致如果我們?cè)O(shè)想這種形式的組織一旦取消，整個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的崩潰就在意料之中，這整個(gè)時(shí)代才可以稱作為典型的資本主義時(shí)代?！保?］243

資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)制度或經(jīng)濟(jì)形態(tài)在任何階級(jí)社會(huì)都可能誕生；而資本主義社會(huì)只有在資本主義經(jīng)濟(jì)制度可能居于支配地位的條件下才能誕生。這顯然意味著：“資本主義社會(huì)”萌芽的意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)重要于“資本主義經(jīng)濟(jì)制度”萌芽的意義。甚至可以說(shuō)，資本主義經(jīng)濟(jì)制度萌芽的研究根本就沒有什么意義。試想，對(duì)于一種在任何階級(jí)社會(huì)都可能誕生的東西，豈不只要考察它究竟在何時(shí)誕生就可以了，研究它的萌芽能有什么意義？

因此，所謂“資本主義萌芽”，真正講來(lái)，應(yīng)該是指資本主義社會(huì)的萌芽，亦即資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度居于支配地位的社會(huì)的萌芽。發(fā)韌者馬克思正是在這一意義上使用“萌芽”這一譬喻的。因?yàn)轳R克思一方面解釋說(shuō)，他所謂的“資本主義生產(chǎn)”，是資本和雇傭勞動(dòng)關(guān)系居于支配地位的生產(chǎn)方式，因而也就是“資本主義社會(huì)”：“資本主義生產(chǎn)是這樣一種社會(huì)生產(chǎn)方式，在這種生產(chǎn)方式下，生產(chǎn)過(guò)程從屬于資本，或者說(shuō)，這種生產(chǎn)方式是以資本和雇傭勞動(dòng)的關(guān)系為基礎(chǔ)，而且這種關(guān)系是起決定作用的、占支配地位的生產(chǎn)方式?！保?］151另一方面，他所謂的“萌芽”，就是資本主義生產(chǎn)的萌芽，因而也就是資本主義社會(huì)的萌芽：“在十四和十五世紀(jì)，在地中海沿岸的某些城市已經(jīng)稀疏地出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)的最初萌芽”。［4］784

誠(chéng)然，全面言之，毋寧說(shuō)，所謂資本主義萌芽，一方面，是資本主義萌芽，亦即資本主義經(jīng)濟(jì)制度萌芽；另一方面，更重要的，甚至是唯一具有科研價(jià)值的，則是資本主義成為一個(gè)社會(huì)支配地位經(jīng)濟(jì)制度的萌芽，亦即資本主義社會(huì)萌芽。因此，無(wú)論如何，中國(guó)資本主義萌芽概念分析之關(guān)鍵，說(shuō)到底，都在于資本主義究竟是一種怎樣的經(jīng)濟(jì)制度？然而，中國(guó)資本主義萌芽半個(gè)多世紀(jì)研究的最大缺憾，正如仲偉民所指出，就在于資本主義概念沒有搞清楚：

主要從1950年代展開的這場(chǎng)大辯論，一開始就有一個(gè)重大的缺陷，即繞過(guò)大前提什么是“資本主義”的問(wèn)題而直接討論所謂的“資本主義萌芽”，基本的概念和理論都沒有搞清楚，結(jié)果出現(xiàn)五花八門的“萌芽論”，有的結(jié)論在時(shí)間上竟然相差兩千多年。［5］

那么，究竟何謂資本主義？資本主義究竟是一種怎樣的經(jīng)濟(jì)制度？

二、資本主義：民有制資本主義與官有制資本主義

資本主義與封建一樣，無(wú)疑是人類所創(chuàng)造的爭(zhēng)議最大且最難界定的概念之一，以致布羅代爾在界說(shuō)資本主義時(shí)曾這樣寫道：“自從本世紀(jì)初和1917年俄國(guó)革命以來(lái)，該詞不斷在增加新的含義，因而它使太多的人感到為難。杰出的歷史學(xué)家赫伯特·希頓主張予以絕對(duì)排斥，他說(shuō)：‘在所有以主義結(jié)尾的詞中，資本主義一詞最容易招惹是非。它的含義和定義是如此混雜，因而一切懂得自重的學(xué)者應(yīng)該把它同帝國(guó)主義一起從詞匯中擯棄。’呂西安·費(fèi)弗爾也認(rèn)為該詞已用的太濫，主張把它取消。如果我們聽從這些合理建議，取消該詞當(dāng)然未嘗不可，但是真的取消了以后，我們立即會(huì)感到缺憾。安德魯·松費(fèi)爾特（1971年）說(shuō)得對(duì)，‘繼續(xù)使用該詞的一個(gè)很好的理由是，任何人都沒有提出一個(gè)更好的詞來(lái)代替它，包括對(duì)它批評(píng)最嚴(yán)厲的人在內(nèi)?！保?］243

殊不知，真正講來(lái)，不但資本主義，而且每門科學(xué)的重要范疇大都難以定義、眾說(shuō)紛紜；不但沒有比資本主義更好的名詞來(lái)代替它，而且資本主義是人類所能創(chuàng)造的最恰當(dāng)最名副其實(shí)的名詞。那么，資本主義這個(gè)名詞所表達(dá)的概念的定義究竟是什么？界說(shuō)資本主義，正如布羅代爾所指出，首先必須界說(shuō)資本：“‘資本’和‘資本家’是‘資本主義’的支架并賦予其含義。若僅僅用于歷史探索，只有當(dāng)你把‘資本主義’一詞認(rèn)真地用‘資本’和‘資本家’兩個(gè)詞套起來(lái)的時(shí)候，你才能界定其義……在這里，關(guān)鍵的字眼是資本?！保?］32確實(shí)，界說(shuō)資本主義的困難，說(shuō)到底，難在界說(shuō)“資本”：資本概念的定義是個(gè)眾說(shuō)紛紜的難題。談及此，龐巴維克曾如是嘆曰：“資本這一概念本身已經(jīng)成為理論家們爭(zhēng)論的根源。分歧的解釋多得令人驚詫，并且這些解釋互相對(duì)抗，這種惱人的爭(zhēng)論阻擋了資本理論的研究?！保?］22那么，資本究竟是什么？

中文“資”，義為財(cái)貨、財(cái)物?！墩f(shuō)文解字》：“資，貨也，從貝?！薄氨尽?，義為根、根源、根基?！秶?guó)語(yǔ)·晉語(yǔ)一》曰：“伐木不自其根，必復(fù)生?！币虼?，資本與本錢、本金同義，就其詞源含義來(lái)說(shuō)，就是財(cái)貨或金錢的根源、源泉，就是能夠產(chǎn)生和帶來(lái)財(cái)貨的財(cái)貨，就是能夠產(chǎn)生和帶來(lái)錢財(cái)?shù)腻X財(cái)。元曲《蕭得祥殺狗勸夫》便這樣寫道：“從亡化了雙親，便思營(yíng)運(yùn)尋資本，怎得分文”。清平山堂話本《錯(cuò)認(rèn)尸》亦如是說(shuō)：“這在喬俊看來(lái)，有三五貫資本，專一在長(zhǎng)安崇德收絲，往東京賣了”。

西文“資本”的詞義，據(jù)龐巴維克考證，也是能夠產(chǎn)生和帶來(lái)財(cái)貨的財(cái)貨：“起初，資本（Capitale源出于Caput）一詞，用來(lái)表示貨款的本金，和利息相對(duì)而言。這種用法原本是希臘字κεφáλɑιον的意思，后來(lái)為中世紀(jì)的拉丁語(yǔ)所固定，并且流行很長(zhǎng)時(shí)間，直到新時(shí)代還是常用的。因此，資本在這里和‘生息金額’是同一概念。”［8］24布羅代爾也這樣寫道：“資本（源自）拉丁語(yǔ)Caput一詞，作‘頭部’講）于十二至十三世紀(jì)出現(xiàn)，有‘資金’、‘存貨’、‘款項(xiàng)’或‘生息本金’等含義?！保?］236

可見，不論中西，資本的詞源含義都是指能夠產(chǎn)生和帶來(lái)財(cái)貨的財(cái)貨。那么，資本的概念是否可以如此定義？答案是肯定的。因?yàn)橘Y本概念的根本特征，正如龐巴維克所言，乃是生利、增值，亦即產(chǎn)生和帶來(lái)財(cái)富：“資本具有生利增值的能力，能夠帶來(lái)財(cái)貨?！保?］25他還援引庫(kù)納斯特的定義“資本是……物質(zhì)財(cái)貨的具有的生殖能力的價(jià)值?！保?］34斯密也曾這樣寫道：“資金只有給自己的所有者帶來(lái)收入或利潤(rùn)的時(shí)候，才叫資本?！保?］193生利、增值或產(chǎn)生和帶來(lái)財(cái)富之為資本的特征是如此根本，以致凡是能夠生利、增值或產(chǎn)生和帶來(lái)財(cái)富的東西都可以叫做資本，如所謂道德資本、人文資本、人力資本、自然資本等等。這種資本概念，正如龐巴維克所指出，乃是廣義的資本概念：“意義最廣的資本概念是指一切獲利手段：不僅包括物質(zhì)而且也包括人?！保?］50

但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本范疇顯然不是這種廣義資本概念。經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)的科學(xué)，因而其資本概念必定不能超出物質(zhì)財(cái)富或財(cái)貨——物質(zhì)財(cái)富與財(cái)貨實(shí)為同一概念——范疇。換言之，資本的最鄰近的類概念是物質(zhì)財(cái)富或財(cái)貨。這個(gè)道理，龐巴維克在考究資本概念的歷史發(fā)展時(shí)曾有極為透辟的分析，并得出結(jié)論說(shuō)：“剛才提到的許多解釋，雖然對(duì)資本包括哪些財(cái)貨有分歧，但無(wú)論如何，卻一致認(rèn)為資本這個(gè)名稱是用來(lái)稱謂財(cái)貨的?！保?］33這樣一來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的資本，就是能夠產(chǎn)生或帶來(lái)財(cái)貨的財(cái)貨，就是能夠產(chǎn)生或帶來(lái)物質(zhì)財(cái)富的物質(zhì)財(cái)富?？墒牵瑸槭裁瘩R克思等經(jīng)濟(jì)學(xué)家寧愿用“價(jià)值”——而不是財(cái)貨或財(cái)富——來(lái)界定資本？

原來(lái)，所謂財(cái)富，正如色諾芬所指出，就是能夠滿足人的需要的、有用的、有價(jià)值的東西：“凡是有利的東西都是財(cái)富?！薄柏?cái)富首先是具有使用價(jià)值的東西。一支笛子對(duì)于會(huì)吹它的人是財(cái)富，而對(duì)于不會(huì)吹它的人，則無(wú)異于毫無(wú)用處的石頭。與此同時(shí)，財(cái)富還必須具有交換價(jià)值。對(duì)于不會(huì)使用笛子的人們來(lái)說(shuō)，一支笛子只有在他們賣掉它時(shí)是財(cái)富，而在保存著不賣時(shí)就不是財(cái)富?！保?0］3財(cái)富是具有價(jià)值的東西，因而一般說(shuō)來(lái)，就是可以買賣的東西，就是可以當(dāng)作商品進(jìn)行交換的東西。因此，霍布森寫道：“財(cái)富這個(gè)名詞，按照現(xiàn)在一般的習(xí)慣用法，是指能夠買賣的東西，所代表的財(cái)富的多少，是用它們?cè)谑袌?chǎng)上能換得的錢數(shù)來(lái)計(jì)量的……財(cái)富就是這些價(jià)值的總和?！保?1］3西尼爾也這樣寫道：“這個(gè)名詞包括所有下列事物，也只包括這些事物：可以轉(zhuǎn)移的、其供給有定限的，可以直接或間接地產(chǎn)生愉快或防止痛苦的；或者換個(gè)說(shuō)法，是可以交換的；或者再換個(gè)說(shuō)法，是有價(jià)值的?！保?2］17“財(cái)富所包括的是一切有價(jià)值的事物，也就是可以購(gòu)買或租借的事物，也只包括這些事物?！保?2］41

財(cái)富就是有價(jià)值的東西。因此，資本是能夠產(chǎn)生或帶來(lái)物質(zhì)財(cái)富的物質(zhì)財(cái)富，便意味著：資本是能夠增值的物質(zhì)財(cái)富，是能夠增值的價(jià)值。這就是為什么馬克思等經(jīng)濟(jì)學(xué)家用“價(jià)值”來(lái)界定資本的緣故。但是，馬克思認(rèn)為資本是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值：“一定的價(jià)值額，只有在它利用自己造成剩余價(jià)值時(shí)，才變成資本。”［2］550顯然，這并不是“資本”的定義，而是“資本主義的資本”或“資本家的資本”的定義。因?yàn)?，如上所述，資本概念，不論是狹義的或經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本概念，還是所謂道德資本等廣義的資本概念，其根本特征就是生利、增值或產(chǎn)生和帶來(lái)財(cái)富。只要是能夠生利、增值或產(chǎn)生和帶來(lái)財(cái)富的東西，就是資本。只不過(guò)，能夠生利、增值或產(chǎn)生和帶來(lái)財(cái)富的非物質(zhì)財(cái)富，是廣義的資本概念；能夠生利、增值或產(chǎn)生和帶來(lái)財(cái)富的物質(zhì)財(cái)富，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本概念；能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值、財(cái)貨或物質(zhì)財(cái)富則是資本主義資本概念。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的資本，亦即能夠增值的物質(zhì)財(cái)富，正如李嘉圖所言，是任何社會(huì)都存在的：

即使是在亞當(dāng)·斯密所說(shuō)的那種早期狀態(tài)中，一些資本雖然可能是由獵人自己制造和積累的，卻是他捕獵鳥獸所必須的。沒有某種武器，就不能捕獵海貍和野鹿。所以這些獵物的價(jià)值不僅要由捕獵所需的時(shí)間和勞動(dòng)決定，而且也要由制造那些使獵人能夠有效捕獵的資本——武器——所需的時(shí)間和勞動(dòng)決定。［13］17

資本是能夠產(chǎn)生或帶來(lái)物質(zhì)財(cái)富的物質(zhì)財(cái)富，是能夠增值的物質(zhì)財(cái)富，是能夠增值的價(jià)值，顯然意味著：資本主義是一種使資本增值的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，是一種使財(cái)貨能夠產(chǎn)生或帶來(lái)財(cái)貨的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，是使物質(zhì)財(cái)富能夠產(chǎn)生或帶來(lái)物質(zhì)財(cái)富的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，是使物質(zhì)財(cái)富增值的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，是使價(jià)值能夠增值的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度。然而，這是資本主義的定義嗎？

答案是肯定的：資本主義就是直接目的在于使投入的資本或物質(zhì)財(cái)富增值——而不是滿足消費(fèi)需要——的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，就是資產(chǎn)者、資本家或資產(chǎn)階級(jí)的直接目的在于獲得利潤(rùn)或更多的交換價(jià)值——而不是使用價(jià)值或直接消費(fèi)——的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度。因此，桑巴特在界說(shuō)資本主義時(shí)一再?gòu)?qiáng)調(diào)，資本主義是受營(yíng)利原則支配的經(jīng)濟(jì)制度：

營(yíng)利原則的特性所表現(xiàn)的是，在它的支配之下，經(jīng)濟(jì)的直接目的不復(fù)是一個(gè)生存的人的滿足需要，專在增值貨幣的數(shù)額。此項(xiàng)目的的設(shè)定是資本主義組織的觀念所固有的；所以人們可以指獲取利潤(rùn)（即由經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)使最初的金額增大起來(lái)）為資本主義經(jīng)濟(jì)客觀目的。［14］206

馬克思也這樣寫道：

我們的資本家所關(guān)心的是下述兩點(diǎn)。第一，他要生產(chǎn)具有交換價(jià)值的使用價(jià)值，要生產(chǎn)用來(lái)出售的物品、商品。第二，他要使生產(chǎn)出來(lái)的商品的價(jià)值，大于生產(chǎn)該商品所需要的各種商品即生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力——為了購(gòu)買它們，他已在商品市場(chǎng)上預(yù)付了真正的貨幣——的價(jià)值總和。［15］211

因此，所謂資本主義，說(shuō)到底，也就是資產(chǎn)者、資本家、資產(chǎn)階級(jí)或資本擁有者雇傭沒有資本的勞動(dòng)者或工人，從而使其投入的物質(zhì)財(cái)富或資本增值的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是資本擁有者通過(guò)雇傭雇傭工人而使自己的資本增值的經(jīng)濟(jì)制度，是資本通過(guò)雇傭勞動(dòng)而增值的經(jīng)濟(jì)制度。所以，鮑爾斯說(shuō)：“資本主義是這樣一種特定的經(jīng)濟(jì)制度，雇主為了獲取利潤(rùn)，使用其私人占有的資本品，雇傭工人生產(chǎn)商品?！保?6］129馬克思也這樣寫道：“資本主義生產(chǎn)是這樣一種社會(huì)生產(chǎn)方式，在這種生產(chǎn)方式下，生產(chǎn)過(guò)程從屬于資本，或者說(shuō)，這種生產(chǎn)方式是以資本和雇傭勞動(dòng)的關(guān)系為基礎(chǔ)，而且這種關(guān)系是起決定作用的、占支配地位的生產(chǎn)方式?！保?］151

可見，資本主義可以歸結(jié)為一個(gè)中心和兩個(gè)基本點(diǎn)。一個(gè)中心：資產(chǎn)者、資本家、資本擁有者或資產(chǎn)階級(jí)使自己的資本或財(cái)貨能夠增值。兩個(gè)基本點(diǎn)：商品經(jīng)濟(jì)和雇傭勞動(dòng)。合而言之，資本主義乃是一種交換經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是一種使資本或財(cái)貨能夠增值的商品經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，是目的在于資本或物質(zhì)財(cái)富增值而不是滿足消費(fèi)需要的商品經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，是資本通過(guò)雇傭勞動(dòng)而增值的商品經(jīng)濟(jì)制度，說(shuō)到底，也就是資本擁有者通過(guò)雇傭雇傭勞動(dòng)者而使自己的資本增值的商品經(jīng)濟(jì)制度。因此，桑巴特在總結(jié)資本主義的定義時(shí)這樣寫道：

我們所謂資本主義是指一種一定的經(jīng)濟(jì)制度，具有以下的特征：它是一種交通經(jīng)濟(jì)的組織，在此項(xiàng)組織中，通常有兩個(gè)不同的人口集團(tuán)對(duì)峙著：即生產(chǎn)手段的所有人和無(wú)產(chǎn)的純粹工人，前者具有指導(dǎo)權(quán)，為經(jīng)濟(jì)主體，后者則為經(jīng)濟(jì)客體，他們經(jīng)過(guò)市場(chǎng)，互相結(jié)合，共同活動(dòng)，此項(xiàng)組織并受營(yíng)利原則與經(jīng)濟(jì)的合理主義的支配。［14］265

這樣，一方面，資本主義便與封建制以及奴隸制經(jīng)濟(jì)形態(tài)根本不同。奴隸制和封建制經(jīng)濟(jì)形態(tài)都是自然經(jīng)濟(jì)，目的都是為了直接滿足生產(chǎn)者個(gè)人或經(jīng)濟(jì)單位的需要，而不是為了交換，不是為了更多的交換價(jià)值或獲得利潤(rùn)。相反地，資本主義則是交換經(jīng)濟(jì)，是商品經(jīng)濟(jì)，目的是為了交換價(jià)值，是為了獲得更多的交換價(jià)值，而不是為了直接滿足生產(chǎn)者個(gè)人或經(jīng)濟(jì)單位的需要。更確切些說(shuō)，資本主義乃是一種商品普遍化的經(jīng)濟(jì)制度，在這種制度下，商品成為一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的普遍的和統(tǒng)治的形式。所以，馬克思《資本論》的第一句話就是：“資本主義生產(chǎn)方式占統(tǒng)治地位的社會(huì)的財(cái)富，表現(xiàn)為‘龐大的商品堆積’?！保?7］11伊曼紐爾·沃勒斯坦也這樣寫道：“資本主義歷史發(fā)展的沖動(dòng)是把萬(wàn)物商品化?！保?8］35

另一方面，資本主義與社會(huì)主義根本不同。雖然社會(huì)主義也應(yīng)該是商品經(jīng)濟(jì)，但是，社會(huì)主義是公有制的商品經(jīng)濟(jì)；相反地，資本主義則是私有制商品經(jīng)濟(jì)。鮑爾斯稱之為資本主義第二個(gè)特征：“資本主義的第二個(gè)本質(zhì)特征（商品生產(chǎn)是第一個(gè)本質(zhì)特征）在于，生產(chǎn)中所使用的資本品是資本家的私人財(cái)產(chǎn)?！保?6］135因此，布羅代爾在界說(shuō)資本主義時(shí)曾援引路易·勃朗和普魯東的定義：“我所說(shuō)的資本主義，是指一些人在排斥另一些人的情況下占有資本”，“資本主義是一種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度，根據(jù)這種制度，作為收入來(lái)源的資本一般說(shuō)來(lái)不屬于通過(guò)自己勞動(dòng)使資本發(fā)揮效用的人?！保?］242更確切些說(shuō)，資本主義是一種生產(chǎn)資料與勞動(dòng)者相分離的經(jīng)濟(jì)制度，在這種制度下，生產(chǎn)資料被資產(chǎn)者、資本家或資產(chǎn)階級(jí)占有，成為雇傭勞動(dòng)者的資本；勞動(dòng)者有人身自由而沒有生產(chǎn)資料，成為只能靠出賣勞動(dòng)力過(guò)活的雇傭勞動(dòng)者：“這里所說(shuō)的自由，具有雙重含義：一方面，工人是自由人，能夠把自己的勞動(dòng)力當(dāng)作自己的商品來(lái)支配，另一方面，他沒有別的商品可以出賣，自由得一無(wú)所有，沒有任何實(shí)現(xiàn)自己的勞動(dòng)力所必需的東西。”［19］192

誠(chéng)然，與資本主義不同的社會(huì)主義，僅僅是實(shí)行民主制的社會(huì)主義，而不是專制等非民主制社會(huì)主義。因?yàn)檎螜?quán)力控制公有制生產(chǎn)資料等國(guó)有資源，因而公有制是個(gè)相對(duì)的歷史的不確定的概念。民主國(guó)家每個(gè)人完全平等地共同執(zhí)掌國(guó)家最高權(quán)力，因而完全平等地控制公有制生產(chǎn)資料等國(guó)有資源：公有制就是全民所有制、民有制。相反地，專制等非民主制國(guó)家意味著，專制者及其官吏階級(jí)壟斷了政治權(quán)力，因而也就壟斷了國(guó)有或公有制生產(chǎn)資料，成為壟斷國(guó)有或公有制生產(chǎn)資料階級(jí)，致使公有制淪為一種特殊的私有制，亦即官有制：生產(chǎn)資料及其經(jīng)濟(jì)權(quán)力歸官吏階級(jí)所有。

這樣一來(lái)，如果專制等非民主制社會(huì)主義國(guó)家實(shí)行商品經(jīng)濟(jì)，亦即商品經(jīng)濟(jì)和所謂公有制（亦即形式公有制而實(shí)際官有制）居于支配地位，那就是一種特殊的私有制——官有制——商品經(jīng)濟(jì)制度，也就是資本擁有者主要是官吏階級(jí)的商品經(jīng)濟(jì)制度，也就是官吏階級(jí)通過(guò)雇傭雇傭勞動(dòng)者而使自己的資本增值的商品經(jīng)濟(jì)制度，說(shuō)到底，亦即官有制資本主義。因此，資本主義就是資產(chǎn)者、資本家、資產(chǎn)階級(jí)或資本擁有者雇傭沒有資本的勞動(dòng)者或工人，從而使其投入的物質(zhì)財(cái)富或資本增值的經(jīng)濟(jì)制度：資本家、資產(chǎn)者或資產(chǎn)階級(jí)如果主要由庶民、庶民階級(jí)構(gòu)成，就叫做民有制資本主義；如果主要由官府、官吏階級(jí)和官吏構(gòu)成，就叫做官有制資本主義。

三、兩種萌芽：資本主義萌芽與資本主義社會(huì)萌芽

資本主義是資本擁有者通過(guò)雇傭雇傭勞動(dòng)者而使自己的資本增值的商品經(jīng)濟(jì)制度。因此，所謂資本主義，亦即資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，也就是有錢財(cái)者（資本擁有者）雇人（自由的勞動(dòng)者）勞動(dòng)而給自己帶來(lái)更多錢財(cái)（資本增值）的商品經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度。這樣，一個(gè)社會(huì)只要出現(xiàn)有錢財(cái)者為了更多錢財(cái)而雇人勞動(dòng)的活動(dòng)，并且這種活動(dòng)的數(shù)量之多可以形成一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度時(shí)，就誕生了資本主義；而當(dāng)這種活動(dòng)零星地、稀疏地或微乎其微而不能形成一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度時(shí)，則可以稱之為資本主義萌芽：有無(wú)“自由的雇傭勞動(dòng)者和資本擁有者及其商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系”是資本主義及其萌芽是否誕生的標(biāo)準(zhǔn)。

換言之，一個(gè)社會(huì)只要出現(xiàn)資本擁有者和自由勞動(dòng)者的商品交換關(guān)系，就誕生了資本主義萌芽或資本主義：有無(wú)資本擁有者用工資來(lái)和自由勞動(dòng)者的勞動(dòng)相交換的商品交換關(guān)系是資本主義及其萌芽是否誕生的標(biāo)準(zhǔn)。這里的關(guān)鍵顯然是勞動(dòng)者必須擁有人身自由，說(shuō)到底，必須擁有出賣自己勞動(dòng)的自由。因?yàn)樯唐方粨Q關(guān)系是一種買賣關(guān)系，如果勞動(dòng)者沒有人身自由，沒有出賣自己勞動(dòng)的自由，那么，他與雇主的關(guān)系，就不是商品買賣關(guān)系，就不是商品經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因而也就談不上資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)了。所以，馬克思一再說(shuō)，商品市場(chǎng)的兩極分化——生產(chǎn)資料擁有者和沒有生產(chǎn)資料的自由勞動(dòng)者——是資本主義生產(chǎn)的基本條件：

兩種極不相同的商品所有者必須互相對(duì)立和發(fā)生接觸；一方面是貨幣、生產(chǎn)資料和生活資料的所有者，他們要購(gòu)買別人的勞動(dòng)力來(lái)增值自己所占有的價(jià)值總額；另一方面是自由勞動(dòng)者，自己勞動(dòng)力的出賣者，也就是勞動(dòng)的出賣者。自由勞動(dòng)者有雙重意義：他們本身既不像奴隸、農(nóng)奴等等那樣，直接屬于生產(chǎn)資料之列，也不像自耕農(nóng)等等那樣，有生產(chǎn)資料屬于他們。相反地，他們脫離生產(chǎn)資料而自由了，同生產(chǎn)資料分離了，失去了生產(chǎn)資料。商品市場(chǎng)的這種兩極分化，造成了資本主義生產(chǎn)的基本條件。［20］821

這樣一來(lái)，所謂資本主義社會(huì)，也就是“資本擁有者通過(guò)雇傭雇傭勞動(dòng)者而使自己的資本增值的商品經(jīng)濟(jì)制度”成為全社會(huì)居于主導(dǎo)地位經(jīng)濟(jì)制度的社會(huì)；所謂資本主義社會(huì)的萌芽，也就是“資本擁有者通過(guò)雇傭雇傭勞動(dòng)者而使自己的資本增值的商品經(jīng)濟(jì)制度”成為全社會(huì)居于主導(dǎo)地位經(jīng)濟(jì)制度的萌芽。這里的關(guān)鍵顯然在于，“資本擁有者通過(guò)雇傭雇傭勞動(dòng)者而使自己的資本增值的商品經(jīng)濟(jì)制度”究竟怎樣才算成為全社會(huì)居于主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)制度？

所謂居于主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，無(wú)疑是創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度。因?yàn)樗^經(jīng)濟(jì)，就是創(chuàng)獲——?jiǎng)?chuàng)造和獲得——物質(zhì)財(cái)富的活動(dòng)：經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是同一概念。所謂經(jīng)濟(jì)形態(tài)，亦即經(jīng)濟(jì)類型，也就是創(chuàng)獲物質(zhì)財(cái)富活動(dòng)的類型。經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)形態(tài)固然并不相同，卻也相去不遠(yuǎn)。因?yàn)樗^制度，正如羅爾斯所言，無(wú)非是一定的行為規(guī)范體系：“我將把制度理解為一種公開的規(guī)范體系?！保?1］47因此，所謂經(jīng)濟(jì)制度，就是經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)形態(tài)的行為規(guī)范體系。這樣一來(lái)，經(jīng)濟(jì)形態(tài)雖然不是經(jīng)濟(jì)制度；但是，一個(gè)社會(huì)選擇、實(shí)行何種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，與經(jīng)濟(jì)制度卻是同一概念：實(shí)行何種經(jīng)濟(jì)形態(tài)屬于經(jīng)濟(jì)形態(tài)的行為規(guī)范體系范疇。因此，與主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)就是創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的經(jīng)濟(jì)一樣，主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，就是創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度：是否“創(chuàng)造社會(huì)的主要物質(zhì)財(cái)富”就是一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度是否居于主導(dǎo)地位的判斷總標(biāo)準(zhǔn)。

可是，一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度是否“創(chuàng)造該社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富”究竟取決于什么？一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度是否“創(chuàng)造該社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富”，如前所述，一方面取決于該經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度所表現(xiàn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率或生產(chǎn)力水平，此即所謂“勞動(dòng)生產(chǎn)率標(biāo)準(zhǔn)”或“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”；另一方面則取決于勞動(dòng)者數(shù)量，亦即取決于從事該經(jīng)濟(jì)形態(tài)的勞動(dòng)者的數(shù)量，也就是與從事其他經(jīng)濟(jì)形態(tài)勞動(dòng)者數(shù)量的比例，此即“勞動(dòng)者數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)”或所謂“數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)”。這就是主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度的兩個(gè)判斷分標(biāo)準(zhǔn)。

因此，“資本擁有者通過(guò)雇傭雇傭勞動(dòng)者而使自己的資本增值的商品經(jīng)濟(jì)制度”是否居于主導(dǎo)地位，便取決于這種商品經(jīng)濟(jì)制度或經(jīng)濟(jì)形態(tài)是否創(chuàng)造了社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富，說(shuō)到底，取決于這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的勞動(dòng)生產(chǎn)率或生產(chǎn)力水平及其勞動(dòng)者數(shù)量。那么，“資本擁有者通過(guò)雇傭雇傭勞動(dòng)者而使自己的資本增值的商品經(jīng)濟(jì)制度”，是否創(chuàng)造了社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富及其生產(chǎn)力水平和勞動(dòng)者數(shù)量的標(biāo)志究竟是什么？答案顯然是：是否已經(jīng)形成資本家階級(jí)（資產(chǎn)階級(jí)）、雇傭勞動(dòng)者階級(jí)（無(wú)產(chǎn)階級(jí)）和遍布全國(guó)的城市以及機(jī)器大工業(yè)的大規(guī)模商品生產(chǎn)和廣闊市場(chǎng)。

因?yàn)橐粋€(gè)社會(huì)的商品經(jīng)濟(jì)能夠創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富從而居于主導(dǎo)地位的客觀必要條件，無(wú)疑是大規(guī)模的商品生產(chǎn)和廣闊的市場(chǎng)：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和世界市場(chǎng)。大規(guī)模的商品生產(chǎn)和廣闊的市場(chǎng)無(wú)疑又以遍布全國(guó)的城市和技術(shù)革命、工業(yè)革命以及機(jī)器大工業(yè)為必要條件。因此，商品經(jīng)濟(jì)成為一個(gè)國(guó)家的占統(tǒng)治地位的制度的客觀必要條件，從而資本主義社會(huì)誕生的客觀必要條件，說(shuō)到底，就是形成遍布全國(guó)的城市和技術(shù)革命、工業(yè)革命以及機(jī)器大工業(yè)。

這就是為什么，通常說(shuō)來(lái)，資本主義社會(huì)是在18—19世紀(jì)英、法等國(guó)發(fā)生的工業(yè)革命的結(jié)果——機(jī)器大工業(yè)——基礎(chǔ)上確立的。因此，資本主義社會(huì)誕生的最根本的必要條件，說(shuō)到底，乃是從15、16世紀(jì)以來(lái)的技術(shù)和工業(yè)的改革及革命——如羅盤針、火藥、鑄鐵、機(jī)械紡織法的發(fā)明等——到18世紀(jì)的技術(shù)大革命和工業(yè)大革命。因此，鮑爾斯說(shuō)：“斷定資本主義社會(huì)和技術(shù)變遷的大噴發(fā)何者出現(xiàn)在先是困難的。無(wú)論真相如何，持續(xù)的、迅速的、影響深遠(yuǎn)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新差不多與資本主義社會(huì)同時(shí)出現(xiàn)?！保?6］6

“遍布全國(guó)的城市以及機(jī)器大工業(yè)規(guī)模的商品生產(chǎn)和廣闊的市場(chǎng)”是資本主義社會(huì)誕生的客觀必要條件，意味著，加上“無(wú)產(chǎn)階級(jí)在資產(chǎn)階級(jí)指揮下勞動(dòng)”的主觀條件，無(wú)疑就是資本主義社會(huì)誕生的充分條件。因此，“創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的資產(chǎn)階級(jí)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)和遍布全國(guó)的城市以及機(jī)器大工業(yè)規(guī)模的商品生產(chǎn)和廣闊的市場(chǎng)”已經(jīng)形成的社會(huì)，就是資本主義社會(huì)，就是“資本擁有者通過(guò)雇傭雇傭勞動(dòng)者而使自己的資本增值的商品經(jīng)濟(jì)制度”居于主導(dǎo)地位的社會(huì)。

因此，資本主義社會(huì)誕生的標(biāo)準(zhǔn)便可以歸結(jié)為一個(gè)主觀標(biāo)準(zhǔn)和三個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)主觀標(biāo)準(zhǔn)，亦即“勞動(dòng)者數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)”，也就是“無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的數(shù)量”已經(jīng)發(fā)展到，在當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力水平條件下，足以創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富。三個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)，亦即三個(gè)生產(chǎn)力水平標(biāo)準(zhǔn)，也就是“遍布全國(guó)的城市”和“機(jī)器大工業(yè)規(guī)模的商品生產(chǎn)”以及“廣闊的市場(chǎng)”已經(jīng)發(fā)展和普及到，在當(dāng)時(shí)“無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的數(shù)量”的條件下，足以創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富。

“創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的資產(chǎn)階級(jí)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)和遍布全國(guó)的城市以及機(jī)器大工業(yè)規(guī)模的商品生產(chǎn)和廣闊的市場(chǎng)”已經(jīng)形成的社會(huì)，就是資本主義社會(huì)，意味著，“創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的資產(chǎn)階級(jí)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)和遍布全國(guó)的城市以及機(jī)器大工業(yè)規(guī)模的商品生產(chǎn)和廣闊的市場(chǎng)”正在逐漸形成的社會(huì)，就是資本主義社會(huì)萌芽。不過(guò)，這種“正在逐漸形成的社會(huì)”——資本主義社會(huì)萌芽——究竟是一種怎樣的社會(huì)？這種社會(huì)顯然也可以歸結(jié)為一個(gè)主觀標(biāo)準(zhǔn)和三個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)：

一個(gè)主觀標(biāo)準(zhǔn)，亦即“勞動(dòng)者數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)”，也就是雇傭勞動(dòng)者和資本家正在由少到多逐步形成——卻還沒有形成——可能創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的兩大階級(jí)：無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)。三個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)，亦即三個(gè)生產(chǎn)力水平標(biāo)準(zhǔn)，也就是正在逐步形成——卻還沒有形成——可能創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的“遍布全國(guó)的城市”和“機(jī)器大工業(yè)規(guī)模的商品生產(chǎn)”以及“廣闊的市場(chǎng)”。

然而，細(xì)究起來(lái)，這一個(gè)主觀標(biāo)準(zhǔn)和三個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)——除了機(jī)器大工業(yè)——都是不確定的，因而不能作為確定的、準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)。試想，什么叫做“可能創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)”？什么叫做“可能創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的“遍布全國(guó)的城市”和“廣闊的市場(chǎng)”？豈不都是不確定的嗎？豈不只有機(jī)器大工業(yè)是確定的嗎？特別是，生產(chǎn)決定分配和交換以及消費(fèi)，是經(jīng)濟(jì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)制度的決定性因素，因而機(jī)器大工業(yè)規(guī)模的商品生產(chǎn)是資本主義經(jīng)濟(jì)制度的決定性因素。

因此，就標(biāo)準(zhǔn)的確定性條件來(lái)說(shuō)，一個(gè)主觀標(biāo)準(zhǔn)和三個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)——從而資本主義社會(huì)誕生的標(biāo)準(zhǔn)——可以歸結(jié)為一個(gè)確定的標(biāo)準(zhǔn)，亦即機(jī)器大工業(yè)：機(jī)器大工業(yè)水平的資本主義經(jīng)濟(jì)制度，就是居于全社會(huì)主導(dǎo)地位的資本主義經(jīng)濟(jì)制度，因而也就是資本主義社會(huì)誕生的標(biāo)準(zhǔn)。因此，建立了機(jī)器大工業(yè)水平的資本主義經(jīng)濟(jì)制度的社會(huì)，就是資本主義社會(huì)，就是“創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的資產(chǎn)階級(jí)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)和遍布全國(guó)的城市以及機(jī)器大工業(yè)規(guī)模的商品生產(chǎn)和廣闊的市場(chǎng)”已經(jīng)形成的社會(huì)。

機(jī)器大工業(yè)是工場(chǎng)手工業(yè)——簡(jiǎn)單協(xié)作的工場(chǎng)手工業(yè)與分工協(xié)作的工場(chǎng)手工業(yè)——逐漸發(fā)展的結(jié)果。因此，機(jī)器大工業(yè)普及的資本主義經(jīng)濟(jì)制度是資本主義社會(huì)誕生的標(biāo)準(zhǔn)，意味著：工場(chǎng)手工業(yè)水平的資本主義經(jīng)濟(jì)制度就是資本主義社會(huì)逐漸形成或萌芽的標(biāo)準(zhǔn)。因此，當(dāng)14和15世紀(jì)，在地中海沿岸的某些城市資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展已經(jīng)達(dá)到了工場(chǎng)手工業(yè)水平，因而開始逐漸形成資本主義社會(huì)亦即出現(xiàn)資本主義社會(huì)萌芽時(shí)，馬克思稱之為資本主義生產(chǎn)的最初萌芽：“在十四和十五世紀(jì)，在地中海沿岸的某些城市已經(jīng)稀疏地出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)的最初萌芽”［4］784。

這樣一來(lái)，資本主義社會(huì)誕生的歷程便可以歸結(jié)為兩個(gè)變化過(guò)程：量變過(guò)程與質(zhì)變過(guò)程。量變就是資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)制度自誕生到居于全社會(huì)主導(dǎo)地位之前的漫長(zhǎng)發(fā)展過(guò)程；質(zhì)變就是資本主義經(jīng)濟(jì)制度開始居于全社會(huì)主導(dǎo)地位的轉(zhuǎn)化過(guò)程。量變過(guò)程極其漫長(zhǎng)，因?yàn)檎缍鞲袼顾裕Y本主義萌芽早在奴隸制時(shí)代就誕生了：“包含著整個(gè)資本主義生產(chǎn)方式萌芽的雇傭勞動(dòng)是很古老的；它個(gè)別地和分散地同奴隸制度并存了幾百年。但是只有在歷史前提已經(jīng)具備時(shí)，這一萌芽才能發(fā)展成資本主義生產(chǎn)方式。”［2］311馬克斯·維貝爾甚至說(shuō)：“在所有各歷史時(shí)期中都可以看到各種不同程度的資本主義?！保?］234

資本主義社會(huì)誕生的質(zhì)變過(guò)程，就歐洲來(lái)說(shuō)，也不算短，可以說(shuō)長(zhǎng)達(dá)四百多年之久，發(fā)生三次部分質(zhì)變，亦即簡(jiǎn)單協(xié)作的工場(chǎng)手工業(yè)和分工協(xié)作的工場(chǎng)手工業(yè)以及機(jī)器大工業(yè)：“在歐洲，從資本主義生產(chǎn)方式出現(xiàn)到資本主義制度確立和鞏固，經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期，大體分為三個(gè)階段，歷經(jīng)四百多年。第一個(gè)階段，資本主義簡(jiǎn)單協(xié)作時(shí)期，亦即資本主義生產(chǎn)方式發(fā)生期，大約從14世紀(jì)至16世紀(jì)中葉。第二個(gè)階段，資本主義真正工場(chǎng)手工業(yè)（即以分工為基礎(chǔ)的工場(chǎng)手工業(yè)）時(shí)期，亦即資本主義生產(chǎn)方式形成期、發(fā)展期，大約從16世紀(jì)中葉至18世紀(jì)末葉。18世紀(jì)末以后，進(jìn)入第三個(gè)階段，亦即資本主義大工業(yè)時(shí)期，經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)革命和資產(chǎn)階級(jí)政治革命，資本主義制度最終確立?！保?2］223

總而言之，資本主義社會(huì)誕生的歷程可以依次歸結(jié)為量變和質(zhì)變兩大過(guò)程及其四大發(fā)展階段。第一階段是“資本主義萌芽的誕生”；第二階段是“資本主義的誕生”。一個(gè)社會(huì)只要出現(xiàn)有錢財(cái)者為了更多錢財(cái)而雇人勞動(dòng)的活動(dòng)，并且這種活動(dòng)的數(shù)量之多可以形成一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度時(shí)，就誕生了資本主義；而當(dāng)這種活動(dòng)零星地、稀疏地或微乎其微而不能形成一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度時(shí)，則可以稱之為資本主義萌芽。資本主義萌芽的誕生和資本主義的誕生，都屬于前資本主義社會(huì)向資本主義社會(huì)的量變過(guò)程，比較漫長(zhǎng)，可能發(fā)生于奴隸制時(shí)代，持續(xù)兩千多年。衡量有無(wú)資本主義及其萌芽的標(biāo)準(zhǔn)是有無(wú)“自由雇傭勞動(dòng)者和資本擁有者及其商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系”：資本主義是資本擁有者通過(guò)雇傭雇傭勞動(dòng)者而使自己的資本增值的商品經(jīng)濟(jì)制度。

第三階段是“資本主義社會(huì)萌芽的誕生”，亦即資本主義經(jīng)濟(jì)制度開始向全社會(huì)主導(dǎo)地位轉(zhuǎn)化——向資本主義社會(huì)轉(zhuǎn)化——的部分質(zhì)變階段，也就是工場(chǎng)手工業(yè)普及的資本主義經(jīng)濟(jì)制度階段。就西方來(lái)說(shuō)，該階段開始于14、15世紀(jì)，一直成長(zhǎng)到18世紀(jì)末，歷經(jīng)三四百年。衡量資本主義社會(huì)萌芽的標(biāo)準(zhǔn)是有無(wú)“工場(chǎng)手工業(yè)普及的資本主義經(jīng)濟(jì)制度階段”：所謂資本主義社會(huì)萌芽，乃是已經(jīng)達(dá)到工場(chǎng)手工業(yè)水平的資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度階段，說(shuō)到底，乃是“創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的資產(chǎn)階級(jí)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)和遍布全國(guó)的城市以及機(jī)器大工業(yè)規(guī)模的商品生產(chǎn)和廣闊的市場(chǎng)”正在逐漸形成的社會(huì)。

第四階段是“資本主義社會(huì)誕生”，亦即資本主義經(jīng)濟(jì)制度向全社會(huì)主導(dǎo)地位轉(zhuǎn)化完成的質(zhì)變階段，資本主義經(jīng)濟(jì)制度終于居于全社會(huì)主導(dǎo)地位，資本主義社會(huì)最終真正建立，說(shuō)到底，也就是達(dá)到機(jī)器大工業(yè)水平的資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度階段。衡量一個(gè)社會(huì)是否資本主義社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)是“機(jī)器大工業(yè)資本主義經(jīng)濟(jì)制度”：資本主義社會(huì)是已經(jīng)達(dá)到機(jī)器大工業(yè)水平的資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)制度，說(shuō)到底，也就是“創(chuàng)造社會(huì)主要物質(zhì)財(cái)富的資產(chǎn)階級(jí)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)和遍布全國(guó)的城市以及機(jī)器大工業(yè)規(guī)模的商品生產(chǎn)和廣闊的市場(chǎng)”已經(jīng)形成的社會(huì)。因此，資本主義社會(huì)的誕生實(shí)際上是很晚的，約在18世紀(jì)末和19世紀(jì)。馬克斯·維貝爾甚至斷言資本主義社會(huì)誕生于19世紀(jì)以后：

雖然在所有各歷史時(shí)期中都可以看到各種不同程度的資本主義，但是日常需要靠資本主義的方法來(lái)供應(yīng)，卻純粹是西方的特征，而且，即使在西方，也是在十九世紀(jì)以后方始成為無(wú)可避免的方法的。在早幾世紀(jì)所看到的這種資本主義的肇端，只不過(guò)是先兆而已，甚至十六世紀(jì)多少帶點(diǎn)資本主義性質(zhì)的機(jī)構(gòu)想來(lái)也可以在當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中取消而不至引起任何重大的變革的。［1］234

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1671-511X（2016）04-0023-09

2016-04-06

王海明，三亞學(xué)院國(guó)家治理研究院特聘教授，北京大學(xué)哲學(xué)系教授，研究方向：倫理學(xué)和國(guó)家學(xué)以及中國(guó)學(xué)。