為以賽亞·伯林的“第三種自由”辯護(hù)

李　星

(北京師范大學(xué) 價(jià)值與文化研究中心，北京　100875)

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為以賽亞·伯林的“第三種自由”辯護(hù)

李星

(北京師范大學(xué) 價(jià)值與文化研究中心，北京100875)

摘要：以賽亞·伯林以積極自由和消極自由地區(qū)分而成為自由主義大師，他明確提出了兩種自由——積極自由和消極自由，但是其實(shí)他還提出了另一種自由，即退卻的自由，但是他對(duì)這種自由方式持評(píng)判態(tài)度，認(rèn)為這種方式會(huì)導(dǎo)致自由領(lǐng)地的縮減或丟失。但是伯林沒有看到這種自由也有其存在的內(nèi)在合理性，它是追求個(gè)體內(nèi)心自由的重要途徑，對(duì)自由的擴(kuò)展有重要意義，價(jià)值多元主義應(yīng)該賦予人們放棄自由的自由，所以“退卻”的自由應(yīng)該被承認(rèn)并受到重視。

關(guān)鍵詞：以賽亞·伯林；退卻；內(nèi)在自由；承認(rèn)；重視

伯林被稱為自由主義大師，他最著名的理論為兩種自由概念的區(qū)分，即積極自由和消極自由。但是伯林還提到了另一種自由的方式：“退居內(nèi)在城堡”，但是這種方式為伯林所批判和拋棄，伯林認(rèn)為這種選擇的結(jié)果只能是自由領(lǐng)地的縮減，甚至是自由的喪失。但是選擇退卻應(yīng)該是價(jià)值多元主義的應(yīng)有之義，如果這種自由被剝奪，那么價(jià)值多元就變成了一元論和專制主義，并且這種方式是個(gè)體尋求內(nèi)在自由的途徑，一個(gè)自由的人應(yīng)該擁有自由的內(nèi)心。這樣，伯林一共有三種自由：“退卻”的自由、消極自由和積極自由。消極自由被伯林當(dāng)作目的，而“退卻”的自由和積極自由就應(yīng)該成為消極自由的手段，最終守護(hù)人的自由領(lǐng)地，提高個(gè)體的自由程度。而消極自由領(lǐng)地也并非恒定和靜止的，它是在縮小與擴(kuò)張之間不斷變化的。

一、何為“退卻”的自由

伯林認(rèn)為人們對(duì)于“人”的觀念往往存在誤解，他們常常將“人”分為“經(jīng)驗(yàn)的人”和“內(nèi)在的真人”，而“內(nèi)在的真人”往往被凌駕于“經(jīng)驗(yàn)的人”之上，他們認(rèn)為“內(nèi)在的真人”更真實(shí)，更能代表主體的特征，也可以發(fā)現(xiàn)“經(jīng)驗(yàn)的人”所無法發(fā)現(xiàn)的理想和目的。積極自由很容易導(dǎo)致人格二分：作為支配者的理性和作為被支配者的非理性，比如欲望和激情等。如果將人格進(jìn)行以上的二分，那么追求自由的后果就會(huì)是兩種：一是以退卻或自制的方式獲得自由，另一種是使自我符合理性的原則和要求，以此獲得自由。

伯林在他的《兩種自由概念》一文中，用隱喻“退居內(nèi)在城堡”來闡述第一種尋求自由的方式，即退卻的自由：減少或放棄自己無法實(shí)現(xiàn)的欲望，從而獲得自由，成為自己的主人。不去強(qiáng)求自己得不到的東西，退回到自己的內(nèi)心中去，獲得較小范圍的自由或者內(nèi)心的自由。調(diào)試內(nèi)心，適應(yīng)外界，從而獲得自由?！拔揖头路鹱隽艘粋€(gè)戰(zhàn)略性的退卻，退回到我的內(nèi)在城堡——我的理性、我的靈魂、我的‘不朽’自我中。”[1]伯林認(rèn)為這種自由的方式類似于康德關(guān)于自由的觀點(diǎn)，康德認(rèn)為人的本質(zhì)在于自律，人是價(jià)值和目的的創(chuàng)造者，是判斷自由問題上的最終權(quán)威，只要是自己控制自己的，是自律的，那么，個(gè)體就是自由的。相反，如果個(gè)體受到了他律：外在自然因果律或他人的強(qiáng)力的支配，那么個(gè)體就是不自由的。因?yàn)榭档抡J(rèn)為人是目的，自律將人作為真正的主體，而他律則把人當(dāng)成工具或者次等人類，都是對(duì)人之為人的否定。

二、伯林對(duì)“退卻”的自由的批判

伯林對(duì)退卻的自由或放棄自由的自由持諷刺和批判態(tài)度，認(rèn)為它最終會(huì)導(dǎo)致自由的減少或丟失。伯林基于自己對(duì)“消極自由”的規(guī)定來批判這種“退居內(nèi)在城堡”的自由方式。伯林所倡導(dǎo)的消極自由是“把自己與世界其他國(guó)家隔離開，但又不把自己孤立起來”[2]的自由，伯林將“消極自由”定義為個(gè)體行動(dòng)不受他人阻礙的領(lǐng)域，它與“成為某人自己的主人的自由”的“積極自由”是不同的，甚至是相對(duì)的，但是伯林強(qiáng)調(diào)“消極自由”并不消極，它并不是“退居內(nèi)在城堡”式的撤退?！跋麡O自由”是要保持每個(gè)個(gè)體擁有一個(gè)絕對(duì)的不容他人侵犯的自由領(lǐng)域，而如果這個(gè)自由領(lǐng)域被干涉或壓制，那么這個(gè)個(gè)體就是不自由或不夠自由的。而個(gè)體的自由隨著自由領(lǐng)域的擴(kuò)大而擴(kuò)大。伯林認(rèn)為人的本性是追求自由的，自由也是每個(gè)個(gè)體的目標(biāo)，所以每個(gè)人都應(yīng)該保持有最低限度的個(gè)人自由領(lǐng)域，“消極自由”不應(yīng)該以任何理由被剝奪。伯林甚至號(hào)召人們應(yīng)該將“消極自由”作為先驗(yàn)的存在，固定和絕對(duì)化到人的本性中去，可見伯林是非常重視“消極自由”的。伯林認(rèn)為“退卻”的自由與“消極自由”是相左的?！巴藚s”的自由采取的方式是主動(dòng)縮短自由的疆界，不強(qiáng)求、不欲求，消極地逃避現(xiàn)實(shí)中的困境和障礙，回歸到內(nèi)心之中尋求內(nèi)在的“自由”，這是對(duì)“消極自由”的放棄，最終也無法實(shí)現(xiàn)自由的目標(biāo)。

伯林假設(shè)人們心中構(gòu)想了美好的目標(biāo)，也渴望實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，但是由于在現(xiàn)實(shí)中受到太多阻礙，包括自然規(guī)律、社會(huì)制度等方面的阻礙，人們感覺無力實(shí)現(xiàn)它們，于是就使自己主動(dòng)脫離那些無望實(shí)現(xiàn)的欲望，個(gè)體想成為自己疆域的主人，但是擔(dān)心受不住而主動(dòng)縮小或放棄自己的疆域?！巴嘶氐阶约褐小盵3]，伯林諷刺道，這就如同腿上有傷，擔(dān)心醫(yī)治不好而鋸掉腿，然后只要在心里麻痹自己，不去渴望肢體健全的美好，就不會(huì)感覺到肢體缺失的痛苦。真實(shí)的失去，在心理上得到了虛假的補(bǔ)償，這完全是心理上的伎倆。伯林認(rèn)為傳統(tǒng)的禁欲主義或宗教人士就是通過這些心理上的自我欺騙而遠(yuǎn)離政治生活，逃離世界的，他們做這樣的選擇仿佛就不會(huì)受到世界和政治的侵害一般。如同鴕鳥把頭埋起來以逃避不愿意面對(duì)的困難。伯林認(rèn)為康德的“自律”存在于先驗(yàn)世界，而“他律”存在于經(jīng)驗(yàn)世界，所處的領(lǐng)域不同。伯林認(rèn)為將人看作自律的存在，使人獨(dú)立于因果性之外，這樣的人并不是經(jīng)驗(yàn)世界的真實(shí)的人，所以最終得到的自由也只是先驗(yàn)世界的自由，而不是經(jīng)驗(yàn)世界的真實(shí)的自由。伯林把它看作一種追求“圣人”境界的逃避主義，從心理學(xué)維度看，是一種酸葡萄心理，它具有毀滅自身的危險(xiǎn)，如同幻想退守家門關(guān)閉門窗就可以阻止敵人保護(hù)自己，最終只會(huì)是自我毀滅或自殺的結(jié)局，伯林認(rèn)為希臘、羅馬和馬其頓的獨(dú)立民主制的衰落都源于此。

三、為“退卻”的自由辯護(hù)

伯林對(duì)自由理論的重大貢獻(xiàn)在于明確區(qū)分了積極自由和消極自由，然而自由也可以區(qū)分為內(nèi)在自由與外在自由。外在的行動(dòng)自由或政治自由固然重要，但是于人而言，內(nèi)在精神的自由也不可以忽視。一個(gè)內(nèi)在充滿束縛的人也不能成為一個(gè)自由的人，一個(gè)內(nèi)外合一或知行合一的人才是一個(gè)健全的人，真正自由的人應(yīng)該是內(nèi)在與外在都獲得自由的人。伯林的“消極自由”為個(gè)體的行動(dòng)自由提供了一個(gè)絕對(duì)的安全屏障，但是他所批判的“退居內(nèi)在城堡”對(duì)于追求內(nèi)在的自由卻有著重要的價(jià)值。伯林認(rèn)為康德將人作為自律的存在，但這樣的人是屬于先驗(yàn)世界領(lǐng)域的，他們也只能得到先驗(yàn)的自由，而現(xiàn)實(shí)的人存在于充滿他律的世界中，只有對(duì)他律進(jìn)行包含暴力或奴役的強(qiáng)力等方式進(jìn)行排除，才能克服這些侵犯，才能獲得經(jīng)驗(yàn)世界的自由。但是，先驗(yàn)領(lǐng)域和經(jīng)驗(yàn)領(lǐng)域也不是絕對(duì)隔絕、毫不相關(guān)的。人既是精神存在，又是社會(huì)存在，精神狀況影響社會(huì)行為，社會(huì)交往也會(huì)作用于精神世界。如果每個(gè)人都做好自律，那么進(jìn)入到政治生活中，也會(huì)相對(duì)更加尊重他人。

伯林批評(píng)“退居內(nèi)在城堡”即放棄自由的自由就是自我將自己從自己知道根本無法實(shí)現(xiàn)的欲望中解脫出來，然而必須承認(rèn)人是擁有理性的存在，根本無法實(shí)現(xiàn)的欲望為何還要去實(shí)現(xiàn)？就算付出極大代價(jià)也是無法實(shí)現(xiàn)的。強(qiáng)求自己必然得不到的東西最終也得不到?，F(xiàn)實(shí)社會(huì)中的人，確實(shí)對(duì)有一定可能性的事情才會(huì)去付出，或者認(rèn)為值得去做的事情才會(huì)去做。伯林主張為了一個(gè)所謂的“極其重要”的目標(biāo)就一定要強(qiáng)求和爭(zhēng)取，絕對(duì)不可以后退到較小的領(lǐng)地或自我內(nèi)心，內(nèi)在自由的獲取很重要的途徑在于對(duì)過度的欲望的克服，人有多種多樣的欲望，其中有積極的欲望，如生存、發(fā)展自己的欲望，也有消極的欲望，如過度的肉欲或奴役他人的欲望。如果從那些無法實(shí)現(xiàn)的消極欲望中解脫出來，不去強(qiáng)求自己得不到的有害的東西，那么也會(huì)有利于人的發(fā)展。對(duì)人而言，有些欲望是人們構(gòu)想和希望追求的，但是同時(shí)它們也是永遠(yuǎn)無法實(shí)現(xiàn)的。比如人們想擺脫自己的自然屬性的欲望，或隨心所欲地選擇出生時(shí)代和環(huán)境的欲望，對(duì)這些欲望的執(zhí)著是注定失敗的，也是沒有意義和價(jià)值的，不如對(duì)其進(jìn)行克服和放棄，尋求另外的解脫。要對(duì)欲望進(jìn)行具體分析，不能武斷地認(rèn)為主動(dòng)放棄欲望就是放棄自由。

伯林認(rèn)為“退居內(nèi)在城堡”即放棄自由的自由不是真正的消極自由，因?yàn)橄麡O自由不是對(duì)欲望的克制，而是遇到阻礙時(shí)，“通過排除障礙來克服障礙……人的阻力則用強(qiáng)力或說服的辦法……它們也許含有暴力、殘酷、對(duì)別人的奴役”。[4]伯林的這種倡導(dǎo)容易造成對(duì)“惡”的縱容，放棄自由的自由確實(shí)不是伯林的消極自由，但是“退卻”的自由是更加溫和和寬容的。而伯林的消極自由包含著人與人沖突的可能性。如果不同個(gè)體擁有交叉或重疊的自由領(lǐng)地(比如一條河河水相對(duì)不足，但是兩岸的人都長(zhǎng)期靠它來維持飲水的需求)，要知道大自然提供給人類的資源是相對(duì)不足的，這塊自由領(lǐng)地都關(guān)乎這些個(gè)體最基本的權(quán)利和自由，而所有人都采取伯林所提的包含暴力、殘酷、對(duì)他人奴役的強(qiáng)力方式來守衛(wèi)自己的自由領(lǐng)地，那么就會(huì)使人類進(jìn)入霍布斯所說的“只追求攻擊和戰(zhàn)斗”[5]的可怕局面，這樣的結(jié)果就是弱者的自由領(lǐng)地被占領(lǐng)，強(qiáng)者的自由領(lǐng)地?cái)U(kuò)大，那么這種保護(hù)強(qiáng)者的自由形式有悖于伯林守護(hù)弱者自由領(lǐng)地的初衷，或者多方實(shí)力在爭(zhēng)奪中消耗殆盡，最終是所有人的自由領(lǐng)地的喪失，這種自由帶來的結(jié)果顯然是有違人的初衷的。自由是人類所追求的重要價(jià)值目標(biāo)，但是它不能被作為最高的和唯一的價(jià)值目標(biāo)，人類所追求的自由都應(yīng)該是拉丁文中的“indulgentia”[6]，即慈愛的、溫和的，總之是“善”的。

四、“退卻”的自由的內(nèi)在合理性

“退卻”的自由有其存在的內(nèi)在合理性，應(yīng)該為其留下存在的地盤。馬克思認(rèn)為人的本質(zhì)是自由，“自由有意識(shí)的活動(dòng)恰恰就是人類的特性。”[7]而這里的“自由”斷然不僅僅是指政治自由，必然也包含人的內(nèi)在自由。如果只有政治自由，而沒有精神的自由，那么這種自由對(duì)個(gè)人而言是虛假的和無益的。自由伯林反對(duì)一元論，認(rèn)為一元論以社會(huì)自由的名義要求個(gè)體為之犧牲，而主張價(jià)值多元論，即允許不同的個(gè)體有不同的價(jià)值選擇和不同的目標(biāo)追求，他認(rèn)為真實(shí)的世界是：人類的目標(biāo)是多樣的且可能不可公度，甚至不同的目標(biāo)之間是敵對(duì)的關(guān)系。伯林承認(rèn)人是自由主體，在不同的價(jià)值中具有自主選擇的權(quán)利和自由，并且可以不斷調(diào)整和改變自己的價(jià)值選擇和原則，信念也只有相對(duì)有效性，伯林的價(jià)值多元論主張是真實(shí)的、人道的、進(jìn)步的。但是伯林在人們做出“退居內(nèi)在城堡”的價(jià)值和行動(dòng)選擇的時(shí)候，卻持批評(píng)態(tài)度。這與他所堅(jiān)持的價(jià)值多元論是彼此矛盾的。伯林認(rèn)為“退居內(nèi)在城堡”是在主動(dòng)放棄自由的陣地和機(jī)會(huì)，最多只能得到內(nèi)心的自由，而失去的是真實(shí)的政治自由或者導(dǎo)致政治自由的減少，這不是消極自由，也不能促進(jìn)自由的擴(kuò)展，而伯林所主張的正確態(tài)度是使用暴力、殘酷或?qū)λ说呐鄣葟?qiáng)力或說服手段排除障礙從而擴(kuò)大自由領(lǐng)地。這種批評(píng)是有悖于他的價(jià)值多元論主張的，實(shí)質(zhì)上是變相的一元論。既然伯林主張價(jià)值多元，那么佛教圣人、禁欲主義者、寂滅論者等人就應(yīng)該同樣擁有選擇“退卻”自由的自由，他們應(yīng)該被允許從根本無法實(shí)現(xiàn)的欲望中解脫出來，不強(qiáng)求得不到的東西，這些都是他們自己做出的價(jià)值選擇，他們的人生目標(biāo)就在于精神上的自由，哪怕他們鋸掉自己的腿來擺脫創(chuàng)傷，放棄上路來避免路上的障礙，甚至關(guān)閉門窗窒息而死或者自殺，都是不應(yīng)該受到他人干涉、評(píng)判或指責(zé)的，因?yàn)檫@也是這些個(gè)體的“消極自由”領(lǐng)地，是絕對(duì)的和神圣的。因?yàn)槌怂约阂酝獾娜魏稳艘坏┳龀鲈u(píng)判，那么就包含了理性主義權(quán)威的存在：外人依據(jù)什么對(duì)他人進(jìn)行評(píng)判呢？往往是依靠正確性，因?yàn)槟菢幼霰徽J(rèn)為是不對(duì)的，那為什么被認(rèn)為是不對(duì)的？因?yàn)樵u(píng)判者掌握了理性和知識(shí)。而理性和知識(shí)就是權(quán)威，那么這還是不折不扣的權(quán)威主義，同樣是荒謬和危險(xiǎn)的，同樣可以像極權(quán)主義一樣剝奪他人的自由。

真實(shí)的價(jià)值多元主張應(yīng)該允許人們放棄政治自由，因?yàn)檎巫杂煽赡懿皇悄承┤说慕K極目標(biāo)，為了其他方面的價(jià)值，他們寧愿在政治上不自由，胡適說，“寧愿不自由，也是自由了?！币矐?yīng)該允許社會(huì)上的一部分人遠(yuǎn)離政治生活(內(nèi)含著放棄政治權(quán)利和自由)，同意他們政治上的“不在場(chǎng)”，而允許他們追求自己政治自由以外的價(jià)值和目標(biāo)(可能是精神上的、文化上的、藝術(shù)上的等)，伯林也承認(rèn)，“牛頓的顯赫地位在人類歷史上是獨(dú)一無二的?！盵8]而牛頓巨大科學(xué)成就的取得與他保持內(nèi)心的自由，適當(dāng)遠(yuǎn)離政治生活和情感生活是分不開的。因?yàn)椴豢煞裾J(rèn)，人不僅是政治的存在物，需要政治自由，更是精神的存在物，更需要精神上的自由，當(dāng)個(gè)人的精神自由目標(biāo)與政治自由目標(biāo)沖突時(shí)，選擇政治上的不自由(精神上的自由)也是自我的自由選擇，政治自由應(yīng)該包含選擇不自由的自由(精神自由)。否則，強(qiáng)迫任何人都參與政治生活，會(huì)造成“強(qiáng)迫他人自由”的悖論，這樣就是變相的專制，只會(huì)侵害和踐踏他人的自由。所以，伯林不允許人們做出“退卻”的價(jià)值選擇，只允許人們堅(jiān)守自由陣地這一種價(jià)值選擇，這實(shí)質(zhì)上還是價(jià)值一元論和理性至上主義，是專制極權(quán)的表現(xiàn)，是不符合他的價(jià)值多元論的。總之，價(jià)值多元不能“強(qiáng)迫他人自由”，應(yīng)該尊重個(gè)體“放棄自由的自由”。莊子寧愿選擇曳尾涂中，而不愿意輔佐楚威王，享受榮華富貴、至高權(quán)力以及更多具體的自由，因?yàn)樗氲玫礁油耆?、高?jí)的、內(nèi)在的自由和生命自由。

五、結(jié)語(yǔ)

“退卻”的自由和“積極自由”都應(yīng)該保持適度和純潔原則，它們應(yīng)該被作為消極自由的手段而被重視，當(dāng)然，如果毫無原則的撤退，以至于像伯林所說的關(guān)上門窗將自己窒息而死，那么它就不能保衛(wèi)消極自由的領(lǐng)地，最終會(huì)失掉自由的地盤?！巴藚s”的自由和積極自由以及“消極自由”，它們的目的是一致的，都是要保護(hù)人的自由，使人過上更好的生活。而在這三者之間，“消極自由”又是“退卻”的自由和“積極自由”的目標(biāo)，如果只有“消極自由”，而缺乏對(duì)“積極自由”和內(nèi)在自由的追求，這樣的“消極自由”也是會(huì)變異的，是窒息的、僵化的、封閉的，沒有生命力的。馬克思為人類所謀求的自由是“這樣一個(gè)聯(lián)合體，在那里，每個(gè)人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件”。[9]而這樣崇高的目標(biāo)，是伯林單一地強(qiáng)調(diào)的消極自由所遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到的。

參考文獻(xiàn)：

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[6](奧)雷立柏.拉丁語(yǔ)漢語(yǔ)簡(jiǎn)明詞典[M].北京:世界圖書出版公司，2011：128.

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[8](英)以賽亞·伯林.自由及其背叛[M].趙國(guó)新，譯.南京:譯林出版社，2011：6.

[9](德)馬克思，恩格斯.共產(chǎn)黨宣言[M].北京：中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局，1997：50.

The Defense of the “Third Freedom” of Isaiah Berlin

LI Xing

(Value and Culture Research center, Beijing Normal University, Beijing 100875, China)

Abstract:Isaiah Berlin became a master in liberalism owing to the distinction between positive liberty and negative liberty. He put forward clearly two freedoms——positive liberty and negative liberty. However, he actually has proposed another kind of freedom, that is, the freedom of retreating, which was criticized by Berlin. He thought this approach would lead to reduction or loss of the free territory. But Berlin did not see this freedom also has its inherent rationality. It is an important way to the pursuit of individual freedom of mind, which has significance to the expansion of freedom. Value pluralism should be given the freedom to people to give up freedom. So the retreat of freedom should be recognized and taken seriously.

Key words:Isaiah Berlin; retreat; inner freedom; recognize; value

中圖分類號(hào)：B561.59

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-469X(2016)01-0105-04

作者簡(jiǎn)介：李星(1987-)，女，山西左權(quán)人，北京師范大學(xué)哲學(xué)學(xué)院馬克思主義哲學(xué)專業(yè)碩士研究生，主要從事馬克思主義哲學(xué)研究。

收稿日期：2015-12-27