中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新評價方法的研究與探索＊

王俊文，李宗友，李海燕，童元元，何 巍，李彥文，劉 揚(yáng)，陳旖旎，趙英凱

（中國中醫(yī)科學(xué)院中醫(yī)藥信息研究所 北京 100700）

中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新評價方法的研究與探索＊

王俊文，李宗友，李海燕，童元元，何 巍，李彥文，劉 揚(yáng)，陳旖旎，趙英凱＊＊

（中國中醫(yī)科學(xué)院中醫(yī)藥信息研究所 北京 100700）

目的：本研究以中國中醫(yī)科學(xué)院為例，探索中醫(yī)藥科技創(chuàng)新評價的方法。方法：檢索2005-2014年中國中醫(yī)科學(xué)院在CHKD、維普和萬方數(shù)據(jù)庫發(fā)表的論文，以年被引頻次占前1%的文獻(xiàn)為研究對象，通過作者團(tuán)隊(duì)和關(guān)鍵詞互相關(guān)分析，主成分分析和修正topsis法量化排序等方法，篩選出中國中醫(yī)科學(xué)院發(fā)表的重要科技創(chuàng)新內(nèi)容。結(jié)果：中國中醫(yī)科學(xué)院發(fā)表的文章中，年被引頻次占前1%的文獻(xiàn)共278篇。通過作者團(tuán)隊(duì)和關(guān)鍵詞互相關(guān)分析，得到重要科技創(chuàng)新內(nèi)容及其研究團(tuán)隊(duì)為：血瘀癥（陳可冀等）、一測多評（王智民等）、糖尿?。ㄙ谛×值龋┑榷囗?xiàng)；通過主成分分析和修正Topsis法量化排序等方法，對核心作者和核心創(chuàng)新內(nèi)容的進(jìn)一步篩選做了示例。結(jié)論：本研究的方法整體適用于機(jī)構(gòu)內(nèi)部創(chuàng)新成果的篩選和評價，可為建立中醫(yī)藥行業(yè)科技進(jìn)步評價方法提供參考。

中醫(yī)藥科技進(jìn)步 中醫(yī)藥科技創(chuàng)新 評價方法 論文評價

中醫(yī)藥領(lǐng)域的科學(xué)研究和新技術(shù)日新月異，如何客觀評價中醫(yī)藥科技進(jìn)步、科技創(chuàng)新方面取得的成果，是中醫(yī)藥領(lǐng)域的管理部門、各科研單位及其管理者熱切關(guān)注的問題。目前，各行業(yè)科技進(jìn)步評價方法一般都結(jié)合了行業(yè)內(nèi)的實(shí)際情況來闡述[1，2]，且多為計(jì)量指標(biāo)的計(jì)算和分析[3]?，F(xiàn)在廣為接受且較有代表性的是基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators，ESI），ESI針對22個專業(yè)領(lǐng)域，通過論文數(shù)、論文被引頻次、高被引論文等指標(biāo)，對學(xué)術(shù)影響力、學(xué)術(shù)水平進(jìn)行多角度評價，但此類評價方法多未深入到具體研究內(nèi)容。由于中醫(yī)藥行業(yè)的特殊性，ESI等現(xiàn)有研究工具未涉及或難以全面反應(yīng)中醫(yī)藥領(lǐng)域的科研創(chuàng)新，故中醫(yī)藥領(lǐng)域科技進(jìn)步和科技創(chuàng)新成果評價的深入研究尚未見報道。

本研究擬參考ESI及其他行業(yè)通用的科技進(jìn)步評價方法，將年被引頻次前1%的論文定義為“高被引論文”，基于這一定義進(jìn)一步將量化計(jì)算與研究內(nèi)容相結(jié)合。以中國中醫(yī)科學(xué)院為例，對近10年（2005-2014年）來中國中醫(yī)科學(xué)院發(fā)表的期刊文獻(xiàn)進(jìn)行評價，探索適用于中醫(yī)藥領(lǐng)域的科技進(jìn)步、科技創(chuàng)新評價方法和流程，以建立一種將中醫(yī)藥創(chuàng)新成果外部指標(biāo)和實(shí)質(zhì)內(nèi)容相結(jié)合的科技創(chuàng)新評價方法。

1 資料來源和納入標(biāo)準(zhǔn)

1.1 資料來源

本研究論文資料以《CHKD期刊全文數(shù)據(jù)庫》為主要檢索源，以《維普醫(yī)藥信息資源系統(tǒng) （VMIS） 》中文期刊知識庫、《萬方數(shù)字化期刊數(shù)據(jù)庫》為補(bǔ)充檢索源。

1.2 納入標(biāo)準(zhǔn)

（1）2005-2014年作者單位（包括：第一作者、通訊作者以及其他任何排序的作者）為中國中醫(yī)科學(xué)院（包括中國中醫(yī)科學(xué)院中醫(yī)基礎(chǔ)理論研究所、中國中醫(yī)科學(xué)院中藥所、廣安門醫(yī)院、西苑醫(yī)院等所有二級院所）在中文學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文；

（2）按年被引頻次排序，排名在總數(shù)的前1%的論文。

2 研究方法

2.1 文獻(xiàn)檢索和下載

2.1.1 檢索方法

（1）CHKD檢索方法：以作者單位（中國中醫(yī)科學(xué)院和中國中醫(yī)研究院等）為檢索詞，2005-2014年分年逐年檢索，結(jié)果按照被引頻次排名，每年選取排名前1%的文獻(xiàn)進(jìn)行相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)的分析。

（2）VMIS和萬方數(shù)據(jù)庫檢索方法：進(jìn)行2005-2014年逐年檢索，結(jié)果按照被引頻次排名，以CNKI檢索得到按被引頻次排序前1%的最后的一篇文獻(xiàn)的被引頻次為標(biāo)準(zhǔn)，將之前的文獻(xiàn)納入，獲取相關(guān)的指標(biāo)數(shù)據(jù)。

2.1.2 文獻(xiàn)數(shù)據(jù)下載

下載并完成Excel文件的填寫，包括：年份、論文題目、被引頻次、下載頻次、期刊及其影響因子、作者、關(guān)鍵詞等。

2.1.3 數(shù)據(jù)分析方法

采用TDA軟件對關(guān)鍵詞字段和作者字段進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，并進(jìn)行互相關(guān)分析。

2.1.4 綜合影響力量化計(jì)算和排序方法

采用主成分分析[4]和修正Topsis法[5]進(jìn)行影響力的量化計(jì)算和排序，將兩種計(jì)算方法量化計(jì)算所得到的結(jié)果相加，得到綜合排序結(jié)果。

3 結(jié)果

3.1 文獻(xiàn)初篩結(jié)果

通過檢索3個數(shù)據(jù)庫，將中國中醫(yī)科學(xué)院（原中國中醫(yī)研究院）2005-2014年發(fā)表的論文逐年按被引頻次排序，占前1%的論文共有278篇，具體情況見表1。

表1 納入的文獻(xiàn)

3.2 作者團(tuán)隊(duì)和文獻(xiàn)內(nèi)容互相關(guān)分析

將278篇文獻(xiàn)的題錄數(shù)據(jù)導(dǎo)入TDA軟件，對關(guān)鍵詞字段和作者字段進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，并采用TDA默認(rèn)設(shè)置，對作者字段和關(guān)鍵詞字段進(jìn)行互相關(guān)分析[6]。得到作者團(tuán)隊(duì)如下（見圖1）：

（1）陳可冀、史大卓、殷惠軍、徐浩、張京春等，對應(yīng)的研究關(guān)鍵詞：血瘀癥、冠心病、炎癥、易損斑塊、狹窄；

（2）王智民、高慧敏、張啟偉、馮偉紅等，對應(yīng)的研究關(guān)鍵詞：一測多評、校正因子、HPLC、相對校正因子；

（3）黃璐琦、郭蘭萍、張小波等，對應(yīng)的研究關(guān)鍵詞：中醫(yī)藥療法（中藥）、普查、蒼術(shù)；

（4）楊洪軍、陳建新、李健、唐仕歡等，對應(yīng)的研究關(guān)鍵詞：中醫(yī)傳承輔助系統(tǒng)、組方規(guī)律、中醫(yī)藥療法等；

（5）仝小林、周強(qiáng)、劉文科等，對應(yīng)的研究關(guān)鍵詞：糖尿病及其并發(fā)癥、劑量、代謝、中滿內(nèi)熱等；

（6）唐旭東、張聲生、劉敏等，對應(yīng)的研究關(guān)鍵詞：證候、腸易激綜合癥、腹瀉型等；

（7）謝雁鳴、楊薇、莊嚴(yán)等，對應(yīng)的關(guān)鍵詞：中醫(yī)藥療法、實(shí)效研究、亞健康狀態(tài)等。

除了上述7大團(tuán)隊(duì)以外，還有王永炎、王階、林洪生、劉保延、呂愛平等作者團(tuán)隊(duì)。

3.3 文獻(xiàn)影響力量化計(jì)算及綜合排序

278篇被引前1%的文獻(xiàn)中，除去第一作者和通訊作者單位不是中國中醫(yī)科學(xué)院的文獻(xiàn)后，共得到研究單位為中國中醫(yī)科學(xué)院的文獻(xiàn)217篇。采用主成分分析和修正Topsis法進(jìn)行影響力的量化計(jì)算和排序。計(jì)算、排序結(jié)果示例見表2（以2005年的10篇文獻(xiàn)為例）：

3.4 結(jié)合量化計(jì)算排序的作者團(tuán)隊(duì)篩選

分別挑選出屬于某一作者團(tuán)隊(duì)以及代表某一研究主題的文章，結(jié)合前面的量化計(jì)算所得到的結(jié)果，進(jìn)行綜合排序。以陳可冀團(tuán)隊(duì)為例，進(jìn)入前1%的文章有4篇，見表3。同時，在以血瘀證為關(guān)鍵詞的研究中，進(jìn)入前1%的文章為5項(xiàng)，見表4。

通過綜合排序，得到關(guān)于血瘀證的創(chuàng)新和研究中，最具影響力的文章為陳可冀，李連達(dá)，翁維良等發(fā)表在“中西醫(yī)結(jié)合心腦血管病雜志”的《血瘀證與活血化瘀研究》。因其關(guān)于血瘀證的研究的論文發(fā)表年限早于其他論文，故將其評為中國中醫(yī)科學(xué)院科技創(chuàng)新的重要代表論文之一。

圖1 高頻作者-熱點(diǎn)關(guān)鍵詞的互相關(guān)分析

表2 排序結(jié)果示例——2005年文獻(xiàn)

表3 納入的文獻(xiàn)陳可冀團(tuán)隊(duì)文章綜合排序

表4 血瘀證文章綜合排序

4 討論和建議

本研究從CHKD、維普和萬方數(shù)據(jù)庫中檢索2005-2014年這10年間中國中醫(yī)科學(xué)院的科研人員所發(fā)表的期刊論文，篩選出年被引用頻次占前1%的論文278篇。進(jìn)行進(jìn)一步分析，“被引頻次占前1%”符合優(yōu)秀論文的評選標(biāo)準(zhǔn)，在研究質(zhì)量和影響力方面符合科技進(jìn)步評價要挑選出“同行公認(rèn)”、“有創(chuàng)新和有進(jìn)步”的評價理念。

對前1%的論文進(jìn)行研究內(nèi)容、作者團(tuán)隊(duì)分析，將二者結(jié)合用于進(jìn)一步篩選最有影響力和最可能被認(rèn)可的創(chuàng)新成果，這是本研究的創(chuàng)新點(diǎn)。該方法的優(yōu)點(diǎn):首先，將高被引論文篩選出來；其次，將作者團(tuán)隊(duì)、研究內(nèi)容兩個不同的評價維度有機(jī)結(jié)合，既能達(dá)到評價結(jié)果的統(tǒng)一，同時兼具互相驗(yàn)證的效果，使得科技創(chuàng)新成果的篩選更具確定性、獨(dú)特性。

由于大部分的中醫(yī)藥科研論文都是中文，故本研究只分析了中文論文的情況，對英文論文，建議采用SCI、ESI等指標(biāo)體系來綜合評價。在現(xiàn)有研究中，孟凡紅等[7]曾對2010年以前中國中醫(yī)科學(xué)院發(fā)表的SCI論文進(jìn)行過分析，發(fā)現(xiàn)發(fā)表過SCI論文最多的作者為陳可冀、呂愛平等，該結(jié)果與本研究的結(jié)果具有相對的一致性。由于SCI論文是另外一個維度的評價指標(biāo)，是否能將中英文論文的評價結(jié)果進(jìn)行比較，需要進(jìn)一步的研究。

此外，雖然中國中醫(yī)科學(xué)院是中醫(yī)藥領(lǐng)域公認(rèn)較有可能出現(xiàn)科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步的單位，但以一家單位為研究對象產(chǎn)生的研究方法不一定適用于整個中醫(yī)藥行業(yè)的科技進(jìn)步情況的評價，需要進(jìn)一步的研究來驗(yàn)證或完善。值得注意的是，由于被引用頻次會有一定的滯后性，用該方法評價遠(yuǎn)期的研究效果會優(yōu)于評價近期研究。例如，該方法對2005年發(fā)表論文的評價結(jié)果可能比2014年新發(fā)表論文的評價更準(zhǔn)確。

綜上所述，本研究是以中國中醫(yī)科學(xué)院為例，對機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研創(chuàng)新成果進(jìn)行篩選和評價的方法學(xué)研究，可為中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部創(chuàng)新成果的篩選、評價提供參考。對整個行業(yè)科技進(jìn)步和創(chuàng)新的評價，尚需要從更多維度構(gòu)建評價模型。本研究為此提供了具體的篩選、評價方法：文獻(xiàn)篩選時截取按被引頻次排序的前1%為初篩入選對象；在后期實(shí)質(zhì)創(chuàng)新內(nèi)容篩選時從內(nèi)容創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新兩個維度同時整合評價，以達(dá)到更精確的篩選目的。

1 1 王芳,王文,吳繼陸. 科技進(jìn)步評價理論與方法在海洋產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用. 國土資源科技管理,2002,6: 49-52.

2 姜明倫. 農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步評價指標(biāo)體系構(gòu)建研究. 甘肅農(nóng)業(yè),2009,6: 30-34.

3 王金光. 科技進(jìn)步評價規(guī)范化方法及其實(shí)證分析. 青島大學(xué)碩士學(xué)位論文,2009.

4 楊文燕,劉亞民,高昕,等. 利用主成分分析法對中國腫瘤類期刊學(xué)術(shù)影響力的綜合評價. 中國腫瘤,2008,17(1): 79-81.

5 俞立平,潘云濤,武夷山. 修正TOPSIS及其在科技評價中的應(yīng)用研究. 情報雜志,2012,31(6): 103-107.

6 韓靜嫻,董麗娟. 利用Thomson Data Analyzer專利分析工具的專利分析實(shí)例研究. 中國現(xiàn)代教育裝備,2012,19: 74-76.

7 孟凡紅,侯酉娟,范為宇,等. SCIE收錄中國中醫(yī)科學(xué)院科技論文統(tǒng)計(jì)分析. 中國中醫(yī)藥信息雜志,2011,18(3): 30-33.

Exploration and Demonstration Research on the Scientific and Technological Innovative Evaluation Method for Research Institutes of Traditional Chinese Medicine

Wang Junwen,Li Zongyou,Li Haiyan,Tong Yuanyuan,He Wei,Li Yanwen,Liu Yang,Chen Yini,Zhao Yingkai (Institute of Information on Traditional Chinese Medicine,Chinese Academy of Chinese Medical Science,Beijing 100700,China)

This study aimed to explore the evaluation methods of scientific and technological innovation in traditional Chinese medicine (TCM),taking projects of Chinese Academy of Chinese Medical Science (CACMS)as an example. Rretrieving literatures of CACMS published in CHKD,VIP and Wanfang Database ranging from 2005 to 2014,literatures with the annual citation frequency ranking top 1% were selected. By the cross correlation analysis between research teams and keywords,the principal component analysis and the modified TOPSIS method,literatures over major scientific and technological innovations of CACMS were screened out. It was found that 278 literaturals of CACMS were published during 2005-2014 with the citation accounting for top 1%. Through the cross correlation analysis between research teams and keywords,the major scientific and technological innovation projects and research teams of CACMS included blood stasis syndrome (Chen Keji),QAMS (Wang Zhimin),diabetes mellitus (Tong Xiaolin) and other projects. Besides,core authors and innovative contents were displayed by the principal component analysis and the modified TOPSIS method. In conclusion,the evaluation method performed in this study was feasible in screening and evaluating the innovative achievements of TCM research institutes,which provided a reference for the establishment of scientific and technological progress evaluation methods in the TCM service sectors.

Scientific and technological advances in traditional Chinese medicine,scientific and technological innovations of traditional Chinese medicine,evaluation method,literature evaluation

10.11842/wst.2016.05.008

R286

A

（責(zé)任編輯：馬雅靜，責(zé)任譯審：朱黎婷）

2015-10-28

修回日期：2015-12-09

＊ 中國中醫(yī)科學(xué)院科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目（PY1306）：中醫(yī)藥科學(xué)數(shù)據(jù)共享與應(yīng)用研究團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)人：李海燕；中國中醫(yī)科學(xué)院第八批基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)自主選題項(xiàng)目（ZZ0808019）：中醫(yī)藥優(yōu)秀論文遴選發(fā)布平臺構(gòu)建與應(yīng)用，負(fù)責(zé)人：趙英凱；中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)（ZZ090306）：基于NCCAM和NSFC資助項(xiàng)目的情報分析及中醫(yī)藥科技進(jìn)步評價探索，負(fù)責(zé)人：王俊文。

＊＊ 通訊作者：趙英凱，博士，研究員，主要研究方向：中醫(yī)藥情報學(xué)。