美國高等教育外部質(zhì)量保障體系的百年發(fā)展①

陳華仔，黃雙柳

（安慶師范大學，安徽 安慶 246011）

美國高等教育外部質(zhì)量保障體系的百年發(fā)展①

陳華仔，黃雙柳

（安慶師范大學，安徽 安慶 246011）

外部質(zhì)量保障是一種通過創(chuàng)建和利用外部組織與力量對高等教育質(zhì)量進行監(jiān)督和評價的過程。美國高等教育外部質(zhì)量保障行動開始于19世紀末，以認證組織和認證體系的發(fā)展為核心，經(jīng)歷了自主發(fā)展、聯(lián)合發(fā)展、國家規(guī)范和國際化發(fā)展四個階段，四個階段的劃分不是簡單的時間線性發(fā)展，而是代表了不同時期美國高等教育外部質(zhì)量保障組織的不同特征，這對于我們從整體上理解美國高等教育外部質(zhì)量保障的理念和行為具有重要意義。

美國；高等教育；外部質(zhì)量保障；產(chǎn)生與發(fā)展

從廣義上而言，美國高等教育外部質(zhì)量保障行動可追溯到19世紀末，以認證機構(gòu)的出現(xiàn)為標志。但是，作為一種成熟的理論和體系，則肇始于20世紀90年代，它是二戰(zhàn)后美國高等教育大眾化以及高等教育質(zhì)量問題日益突顯的結(jié)果，到目前仍處在不斷的進步與完善之中。本文根據(jù)美國高等教育外部保障組織體系不同時期的發(fā)展特點，把它分為四個發(fā)展階段。

一、美國高等教育外部質(zhì)量保障組織的自主發(fā)展階段

19世紀末，隨著第二次工業(yè)革命的完成，美國的社會、經(jīng)濟獲得了很大的發(fā)展，新科技、新經(jīng)濟形態(tài)要求大量具有較高知識水平的勞動者和管理者，這使得高等教育發(fā)展迅速。

美國是一個高度自由和地方自治的國家，這導致：一方面，高等學校的建立和管理非常自由，任何團體或個人都有資格建立學院，而對于學校招生和學生入學的條件、課程設置的規(guī)范和準則、學校開辦的標準等方面都缺乏明確的規(guī)定。這使得美國高等學校系統(tǒng)非?；靵y而龐雜（學校辦學主體非常多樣，聯(lián)邦、州政府、各類宗教和社會團體、個人都可以基于不同的目的創(chuàng)辦高等學校）。另一方面，美國各個州在文化傳統(tǒng)、生活習慣和法律規(guī)范等方面差別明顯，更加劇了美國高等教育的多樣性和無組織性。這是美國高等教育自由競爭的時代，從整體上看，那時美國高等教育質(zhì)量參差不齊，弄虛作假嚴重，缺乏有效的管理和組織，因而總體水平不高，許多高校都在激烈的競爭中被淘汰?！皬?770-1861年，美國全國先后共建立了800所學院，但其中維持到1900年的只有180所。”［1］

面對如此困境，建立一個機構(gòu)或組織來規(guī)范和協(xié)調(diào)高等學校之間的行為成為必然，地區(qū)性學院和學校協(xié)會的成立就是基于這一目的。美國歷史上第一個學校和學院協(xié)會是成立于1885年的新英格蘭地區(qū)學校和學院協(xié)會（New England Association of Schools and Colleges，NEASC），其最初的目的只是為了協(xié)調(diào)地區(qū)內(nèi)中學和高等學校的銜接，因而只在入學標準、入學考試等方面做出了一些規(guī)定，并且主要是由高校對中學考核。隨著中學和社會對高等教育質(zhì)量要求的不斷增加，這種考核逐漸轉(zhuǎn)移到高等學校本身，并試圖通過高等學校質(zhì)量的提升來引導和鼓勵中學教育的發(fā)展，獲得社會認同。這種對高等學校質(zhì)量的規(guī)范和評價方式，在美國被稱為認證（accreditation）。到20世紀初，8個地區(qū)性認證機構(gòu)幾乎覆蓋了美國的所有高等學校。

美國地區(qū)性學校和學院協(xié)會作為認證機構(gòu)，是高等學校整體質(zhì)量外部評價的一種模式，因而又被稱為院校認證，它最初更多是對高等學校的目的和目標、財政、體育設施、組織和行政、學生服務、圖書館以及師資等外部條件和基礎進行最低標準的規(guī)范和要求，從而保障學生獲得最基本的知識和訓練。1914年中北部地區(qū)學院和學校推行了第一個高等學校認證標準和認證程序，公布了區(qū)域內(nèi)通過認證的78所高校名單。［2］這是美國第一次正式的高等教育認證活動，標志著美國高等教育外部質(zhì)量保障組織的真正產(chǎn)生。之后，其他5個地區(qū)性學校和學院協(xié)會相繼制定和推行了各自的高等教育認證標準。整體上看來，各個地區(qū)的認證標準結(jié)合了自身的特點，但也具有一定的相似性。

就在地區(qū)性認證機構(gòu)和組織相繼產(chǎn)生的同時，專業(yè)性認證機構(gòu)也開始建立起來。美國早期的專業(yè)認證機構(gòu)首先出現(xiàn)在發(fā)展迅速的醫(yī)學教育領域。為了保證醫(yī)學教育的質(zhì)量，1847年，美國醫(yī)學協(xié)會（American Medical Association）成立，它是美國首個專業(yè)認證機構(gòu)，通過認證督促學校改進課程并強化招生標準和畢業(yè)要求。［3］隨后，1900年美國法學院協(xié)會（The Association of American Law School，AALS）成立，緊接著新聞傳媒、工商管理、建筑、大學教師教育、工程等專業(yè)也成立了自己的專業(yè)認證機構(gòu)。［4］

美國聯(lián)邦教育部認為“認證是用來確保學校、中學后教育機構(gòu)和其他教育機構(gòu)達到和維持學術(shù)、管理和相關(guān)服務的最低質(zhì)量和完整性標準的過程”。［5］美國高等教育認證委員會則把認證看作是“高等教育用以檢查大學、學院以及專業(yè)項目，保證和提高質(zhì)量的外部質(zhì)量評估過程”。［6］不管怎樣，把認證作為高等教育外部質(zhì)量保障的主要形式，是美國為適應社會發(fā)展需要而創(chuàng)造的一種新模式，這種開創(chuàng)性行為雖然與外界的壓力相關(guān)，但最初動力來源于高等學校內(nèi)部的自我意識和自發(fā)行動。

二、美國高等教育外部質(zhì)量保障組織的聯(lián)合發(fā)展階段

從19世紀末到20世紀中期，隨著美國高等教育的發(fā)展，美國的認證機構(gòu)數(shù)量進一步增加，除了6個地區(qū)性的認證機構(gòu)先后成立、專業(yè)認證機構(gòu)不斷增加之外，還出現(xiàn)了宗教性高等教育認證機構(gòu)。認證機構(gòu)遍地開花是當時美國高等教育系統(tǒng)的最大特點之一，它們各司其職，按照各自的標準來認證管轄內(nèi)的高等教育機構(gòu)。

然而，由于當時的各類高等教育認證機構(gòu)都是自發(fā)產(chǎn)生，這導致：一方面，認證機構(gòu)本身缺乏相應的準入標準和基本的管理規(guī)范，使得認證機構(gòu)從成立到組織機構(gòu)規(guī)范再到認證過程都隨意性較強、專業(yè)性不夠。認證機構(gòu)往往缺乏明確的目標和程序，缺乏有效的外部監(jiān)管，因而，認證機構(gòu)之間差異明顯，認證質(zhì)量參差不齊。另一方面，各個認證機構(gòu)之間一般都傾向于獨立運作，彼此間不大來往，而且各自為戰(zhàn)，使得“過界”和“打架”現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生。認證機構(gòu)之間缺乏有效的溝通和協(xié)調(diào)機制，使得美國高等教育體系分裂而混亂，各個地區(qū)和各類學校之間的差距不斷拉大，產(chǎn)生了許多社會問題。

認證機構(gòu)之間相互隔離的弊端，在二戰(zhàn)后隨著《軍人權(quán)力法案》（G.I.Bill）的頒布和實施而更為尖銳地表現(xiàn)出來。該法案規(guī)定：在二戰(zhàn)中服兵役超過90天，或因戰(zhàn)爭而中斷學習深造的美國公民，聯(lián)邦政府將資助其免費接受1年、最多不超過4年的高等教育或訓練。然而現(xiàn)實操作中，由于美國各地高校的差異，國家資助分配的原則和標準成為問題，這導致高校在競爭聯(lián)邦政府撥款過程中出現(xiàn)了大量的隱瞞和欺詐行為，更有甚者，一些學校在獲得聯(lián)邦政府大量學費之后，編造各種理由撤銷或者申請破產(chǎn)，使得聯(lián)邦政府和學生損失慘重。

正是在對自身弊端反思及其外界壓力的推動下，美國高等教育認證組織開始走向了聯(lián)合發(fā)展道路。聯(lián)合行動首先來自于各種類型的評價機構(gòu)內(nèi)部。1938年，由美國贈地學院和大學協(xié)會、州立大學協(xié)會、美國大學協(xié)會聯(lián)合組建的認證聯(lián)合委員會（Joint Committee on Accreditation）成立，這是美國最早的具有聯(lián)合性質(zhì)的協(xié)調(diào)組織。之后，在這一組織的基礎上，總部設在華盛頓的7個全國性教育組織共同成立了全國認證委員會（National Commission on Accreditaion,NCA）。［7］同時，在院校認證機構(gòu)方面，1947年，美國教育理事會和區(qū)域性院校認證協(xié)會共同組建了全國地區(qū)性認證機構(gòu)委員會（National Committee of Regional Accrediting Agencies,NCRAA），這是美國高等教育院校認證的第一個全國性組織，1964年，這一組織更名為高等教育地區(qū)認證委員會聯(lián)合會（the Federation of Regional Accrediting Commissions of Higher Education,FRACHE）。全國性的專業(yè)認證和院校認證聯(lián)合機構(gòu)的出現(xiàn)是美國高等教育外部質(zhì)量保障組織聯(lián)合發(fā)展的第一步，它通過加強對不同類型認證機構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)，從組織角度確保了高等教育認證機構(gòu)的專業(yè)性和有效性，從而間接保障了高等教育的質(zhì)量。

聯(lián)合發(fā)展的第二步則是全國性專業(yè)認證機構(gòu)和院校認證機構(gòu)的合二為一，組成了美國認證歷史上第一個真正意義上的全國性認證機構(gòu)協(xié)會。1975年，NCA和FRACHE合并，成立了高等教育認證委員會（Council of Postsecondary Accreditation，COPA），它是一個全國性的、非官方的高等教育認證機構(gòu)，主要的職能在于制訂一套標準，并按照標準對認證機構(gòu)的資格進行認可，只有滿足COPA標準的認證機構(gòu)才可以開展認證活動。它同時還承擔著認證機構(gòu)之間或者認證機構(gòu)與學校之間的矛盾調(diào)解和仲裁角色，承擔著認證機構(gòu)與聯(lián)邦政府之間的聯(lián)系與協(xié)調(diào)作用。在COPA成立之后的20年間，美國高等教育認證基本保持了一個穩(wěn)定而規(guī)范的局面，促進了美國高等教育質(zhì)量的穩(wěn)步提高。

由于各種原因，COPA在1993年宣布解散。在經(jīng)過兩年多的準備和過渡后，1996年3月，由全國2990所院校校長共同決定成立了新的高等教育認證委員會（Council for Higher Education Accreditation, CHEA），從而實現(xiàn)了美國高等教育史上第一次全國性公決，并投票選出了第一屆理事會。CHEA是美國高等教育認證的總代表，其使命和宗旨在于：通過對高等教育認證機構(gòu)的正式認可來改進高等教育學術(shù)質(zhì)量，并通過認證來加強高等學校之間的協(xié)調(diào)和促進學校自身的自我約束，從而為學生及其家長、學院及大學、資助團體、政府和雇主服務。［8］到目前為止，CHEA作為美國唯一的非營利、非政府性質(zhì)的認證機構(gòu)管理組織的角色并沒有發(fā)生變化，但認證的標準和程序卻隨著社會的不斷發(fā)展而變化明顯。

三、美國高等教育外部質(zhì)量保障體系的國家規(guī)范階段

美國高等教育質(zhì)量保障最初被看成是高等教育的內(nèi)部事務，因而，前面所說的外部質(zhì)量保障組織雖然是一種從外部視角來監(jiān)督和管理高等教育質(zhì)量的嘗試，但本質(zhì)上都是高等教育內(nèi)部自發(fā)而為，屬于行業(yè)自律性質(zhì)。國家規(guī)范階段作為美國高等教育外部質(zhì)量保障組織發(fā)展的第三個階段，并不僅僅是一種時間上的區(qū)分（它比第二階段時間稍晚一點），更多反映了美國政府一步步加強對質(zhì)量保障的規(guī)范和監(jiān)管的特點。

美國政府與高等教育質(zhì)量保障的聯(lián)系是隨著政府對高等教育的資助而逐漸發(fā)展起來的。二戰(zhàn)后，聯(lián)邦政府為資助大批退伍軍人進入到高等學校學習，需要了解和評價高等教育的質(zhì)量，以便資助分配合理并獲得期望中的回報。但傳統(tǒng)高等教育質(zhì)量認證缺乏統(tǒng)一的標準，非?；靵y，使得政府的資助效率低下，亂象叢生。為改變這種狀況，1952年美國頒布了《退伍軍人再適應資助法案》，要求聯(lián)邦教育部門確立一個經(jīng)國家認可的認證機構(gòu)或協(xié)會名單，然后由這些經(jīng)過國家認可的認證機構(gòu)對高等教育部門進行質(zhì)量合格認證，而聯(lián)邦政府只為那些進入認證合格的高等教育機構(gòu)學習的退伍軍人支付學費，“這是美國歷史上政府首次以法律形式認可高等教育認證的地位和作用”。［9］這一傳統(tǒng)后來被一直沿襲下來，成為聯(lián)邦政府加強高等教育質(zhì)量管理的重要方式。

聯(lián)邦政府第二次對高等教育的大規(guī)模介入，則是《國防教育法》的實施，與上次政府的被動介入不同，這次帶有明顯的主動特征。為了培養(yǎng)大量高科技人才，聯(lián)邦政府加大了對高等教育的資金投入，用以改善辦學條件，鼓勵科學研究，特別是加強了對國家急需的外語人才和高層次的研究生教育的補助。1965年11月，美國通過了歷史上第一個《高等教育法案》，該法案一方面標志著聯(lián)邦政府開始對高等學?；A設施建設、學生發(fā)展資助等基本內(nèi)容進行系統(tǒng)扶持，另一方面則強調(diào)了認證系統(tǒng)對高等教育發(fā)展的作用。法案中明確要求所有高等學校都必須獲得地方政府頒發(fā)的辦學許可、通過認證機構(gòu)的認證以及接受聯(lián)邦衛(wèi)生教育與福利部對其進行的行政和財務狀況的審查，三者缺一不可，否則無法獲得聯(lián)邦政府的學生資助項目。［10］這是美國第一次把高等教育認證納入法律范疇，以專門法的形式確立了高等教育認證組織的重要性。

當然，聯(lián)邦政府同時提出了認證機構(gòu)改革的必要性，要求認證行為必須更為透明，認證工作更加富有成效和責任。1968年，美國教育局（the U.S. Office of Education）設立了“認證與院校資格工作組（Accreditation and Institutional Eligibility Staff,AIES）”，同時建立了顧問委員會，公布了一套認可標準。之后，聯(lián)邦政府對高等教育質(zhì)量的評估以及聯(lián)邦資助的分配都是以認證機構(gòu)的改革和發(fā)展為原則。可以說，高等教育認證組織體系的改革和完善是聯(lián)邦政府了解和評價高等教育質(zhì)量的唯一依靠，也是核心的工作。正因為如此，隨著人們對高等教育質(zhì)量認識的不斷變化，高等教育認證機構(gòu)也不斷進行改革，如1988年聯(lián)邦教育部公布了新的認證機構(gòu)認可標準，1992年《高等教育法修正案》首次對認證機構(gòu)認可的標準和程序進行了詳細規(guī)定，1998年CHEA制定出了新的認證機構(gòu)認可政策和程序，最近的一次則是2008年的《高等教育機會法案》，規(guī)定了認證機構(gòu)應增加認證過程和結(jié)果的透明度，以保證認證質(zhì)量。

整體上，隨著聯(lián)邦政府不斷加大對高等教育的資助以及對高等教育質(zhì)量的進一步加強，認證逐漸被納入到了國家戰(zhàn)略范疇，認證機構(gòu)不得不被國家“牽著鼻子走”。當然相對而言，美國的高等教育認證組織和高等學校仍然具有較大的自由度，聯(lián)邦政府只是提供了一些價值性的標準和方向性的引導，并未對認證機構(gòu)的具體行為做出僵化的規(guī)定，同時，它以資助的方式來管理和引導高等學校的發(fā)展，仍然是一種間接的管理方式。

四、美國高等教育外部質(zhì)量保障體系的國際化發(fā)展階段

20世紀80年代以來，隨著政治、經(jīng)濟、文化全球化的發(fā)展，國與國之間的交往愈加密切，高等教育質(zhì)量保障國際化在所難免。

美國作為公認的全球高等教育最發(fā)達的國家，它的國際化“以我為主”，具有強烈的主動性，在國際化的過程中扮演著舉足輕重的角色。它主要通過兩種方式進行：一是通過創(chuàng)建或參與創(chuàng)建世界性組織來實現(xiàn)資源共享，聯(lián)合國框架下的世界銀行（WBG）、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）、聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）等都離不開美國的積極參與，而其中許多關(guān)于高等教育質(zhì)量的政策都參照美國高等教育的標準而設置，這使得美國高等教育在這些組織中獲得較多的發(fā)言權(quán)和資源；二是通過建立或參與建立高等教育質(zhì)量標準來實現(xiàn)人才共享，華盛頓協(xié)議和北美自由貿(mào)易協(xié)定都是在美國主導下建立起來的國際教育質(zhì)量互認組織，它們通過建立共同的高等教育質(zhì)量標準，培養(yǎng)同等質(zhì)量的專業(yè)人才，以達到人才自由流動和共享的目的。

美國高等教育外部質(zhì)量保障組織的國際化發(fā)展并不是通過直接擴張的方式進行，而是通過對質(zhì)量保障組織體系及質(zhì)量標準等的借鑒和仿效的間接方式實現(xiàn)。根據(jù)國際高等教育質(zhì)量保證機構(gòu)網(wǎng)絡（International Network for Quality Assurance Agencies in Higher Education，INQAAHE）和歐洲高等教育區(qū)（Europe Higher Education Area，EHEA）的統(tǒng)計，“建立質(zhì)量保障體系的國家（地區(qū)）數(shù)，已經(jīng)從1995年的40個增加到了2006年的89個，外部質(zhì)量保障的機構(gòu)則達到150個”。［11］這些機構(gòu)雖然各具特點，但或多或少都留有美國的影子。筆者認為，這可以看作是美國高等教育外部質(zhì)量保障體系的國際化發(fā)展和延伸。

高等教育外部質(zhì)量保障組織體系的國際化發(fā)展，大大促進了各國之間高等教育的均衡，消除了世界高等教育交流和人才流動的障礙。美國高等教育外部質(zhì)量保障組織的國際化，一方面通過輸出的方式，為各國建立完善的質(zhì)量保障體系和質(zhì)量標準及提升高等教育質(zhì)量做出貢獻；另一方面，它也通過輸入的方式，吸引了世界上最優(yōu)秀的人才和技術(shù)工人，促進了本國高等教育質(zhì)量的不斷提升。

五、結(jié)語

發(fā)端于美國的高等教育質(zhì)量認證機制是美國高等教育外部質(zhì)量保障的核心力量，其組織體系經(jīng)過100多年的發(fā)展已經(jīng)較為成熟，并獲得了越來越多的國際組織和國家的關(guān)注與效仿。1989年，美國、加拿大、英國等7個國家簽訂的華盛頓協(xié)議是美國式外部質(zhì)量保障組織體系和原則在其他國家和地區(qū)的一次嘗試。目前包括中國在內(nèi)的21個成員基本上都是按照美國高等工程教育質(zhì)量保障的基本原則和標準進行認證，以確保基本的高等工程教育質(zhì)量，從而實現(xiàn)成員國家和地區(qū)之間的互認。

當然，美國以認證為核心的高等教育外部質(zhì)量保障體系也存在許多的弊端，正如許多研究者所言，認證組織的標準主要集中在院校的目的和目標、組織和行政、財政、體育設施、圖書館、學生服務以及師資等方面，而這些并不是教育質(zhì)量的決定性因素。同樣，許多專家學者也對認證標準的僵化和陳舊提出了批評，認為它們與新的工業(yè)創(chuàng)新之間存在著巨大的鴻溝。［12］正因為如此，美國的高等教育認證體系仍在不斷的變化和完善之中，整體上而言，目前認證標準的重心由院校轉(zhuǎn)向了學生，由以往對院校各種資源、教學過程、課程設置和手段等的重視，轉(zhuǎn)向了對學生學習結(jié)果的強調(diào)。美國高等教育外部質(zhì)量保障又走到了一個新的十字路口。

［1］陳學飛.美國高等教育發(fā)展史［M］.成都：四川大學出版社，1989：52.

［2］Newman，Mark.Agency of change one hundred year of the north central association of colleges and schools.USA［M］.Thomas Jefferson University Press，1996：79-80.

［3］［美］亞瑟·科恩.美國高等教育通史［M］.李子江譯.北京：北京大學出版社，2010：222.

［4］［11］黃啟兵，毛亞慶.大眾化高等教育質(zhì)量保障：基于知識的解讀［M］.北京：北京師范大學出版社，2011：228、33.

［5］USDE.Accreditation［EB/OL］.U.S.Department of Education.http：//www.ope.ed.gov/accreditation/2010-12-12.

［6］Judith S.Eaton.Quality and recognition in higher education：the cross border challenge［R］. OECD，2004：42.

［7］CynthiaA.Davenport.Recognition Chronology［EB/OL］.http：//www.aspa-usa.org/documents/davenport.pdf.2011-10-30.

［8］Judith S.Eaton.An Overview of U.S.Accreditation［R］.Washington，DC：Council for Higher E-ducation Accreditation，2012：1.

［9］朱永東.美國高等教育認證認可與許可系統(tǒng)的演化機制研究［D］.廣州：華南理工大學，2012：108.

［10］張振剛，楊春.美國高等教育認證制度的形成和發(fā)展動因研究［J］.學位與研究生教育，2010，（5）：68-71.

［12］P rados John W.A Proud Legacy of Quality Assurance in the Preparation of Technical Professionals：ABET 75th Anniversary Retrospective［Z］.Baltimore：Accreditation Board of Applied Science，Computing，Engineering and Technology（ABET.Inc），2007：224.

（責任編輯：徐治中；責任校對：趙曉梅）

Centennial Development of External Quality Assurance System of American Higher Education

CHEN Huazai，HUANG Shuangliu

（Anqing Normal Universtiy，Anqing Anhui246011）

External quality assurance is a process to monitoring and evaluation the quality of higher education through the creation and use of external organization and forces.American higher education external quality assurance operations began in the late of19th century.As the core with the development of certification organizations and certification system.Through four stages of the self-development，joint development，national norms and international development，divided into four stages is not only a simple time linear，but on behalf of the different characteristics of American higher education external quality assurance organization at different times，which is important for our understanding of external quality assurance concepts and behavior of American higher education as a whole.

America；higher education；external quality assurance；beginning and development

G649.21

A

1674-5485（2016）07-0061-05

①安徽省2015年度高校人文社科重點項目“美國高等教育外部質(zhì)量評價體系研究”（SK2015A385）。

陳華仔（1979-），男，湖南郴州人，南京大學教育經(jīng)濟管理在站博士后，安慶師范大學教育學院副教授，碩士生導師，主要從事高等教育、比較教育研究；黃雙柳（1979-），女，湖南郴州人，安慶師范大學教務處講師，主要從事教育管理研究。