淺析我國民事訴訟中的自認規(guī)則

郭彥男

摘 要：自認規(guī)則，是民事訴訟當中最基本的規(guī)則之一，在無論是大陸法系還是英美法系都有自認規(guī)則的詳細規(guī)定。我國立法上雖然有關于自認規(guī)則的規(guī)定，但卻不夠完善，而且也僅在司法解釋中對自認作了較為模糊的規(guī)定。同時，我們也不難發(fā)現(xiàn)我國的自認規(guī)則的過于籠統(tǒng)，在實踐當中可操作性極弱，故而使得其功能得不到充分發(fā)揮。本文就我國自認立法存在的立法及缺陷進行簡要分析，并提出適當性的建議從而進一步完善我國的自認規(guī)則。

關鍵詞：自認；自認規(guī)則；完善

自認，是指在作為辯論的陳述中，表明對對方所主張的，于己不利的事實認可的意思①。自認規(guī)則是民事訴訟當中最基本的規(guī)則之一，因其所具有的充分尊重當事人的處分權以及適當限制法院的職權，簡化訴訟程序，提高訴訟效率，維護公平正義等諸多功能而被世界多數(shù)國家的民事訴訟法以及證據(jù)法所吸納。我國對自認規(guī)則的理論探究和立法尚屬于初級階段，有關自認的規(guī)定漏洞頗多。正因為這樣立法現(xiàn)狀，造成我國自認規(guī)則在司法實踐中的可操作性大大減退，使自認本身具有的特殊功能因未被立法具體化而喪失。所以，無論如何我們應當在發(fā)展理論的過程中仍然要堅持完善立法，從而建立起我們國家的自認制度。

一、我國民事訴訟自認規(guī)則的現(xiàn)狀

我國自頒布民事訴訟法以來一直未將自認規(guī)則納入其中。直到1992年，最高人民法院頒布了《關于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第75條的規(guī)定使得我國的自認規(guī)則首次在立法當中體現(xiàn)，為我國研究自認立法開創(chuàng)了先河。此番規(guī)定并未直接使用“自認”這一專門術語，但就其所表達的內(nèi)容來看，卻是我國自認規(guī)則在民事訴訟領域內(nèi)一大進步。這就為隨后自認規(guī)則的發(fā)展敞開了大門，為我國自認制度的建立奠定了基礎。1998年，最高人民法院公布了《關于民事經(jīng)濟審判方式改革的規(guī)定》第21條、第22條，這兩個條文規(guī)定了自認的兩種表達方式，即明示和默示。當事人在自認時被賦予兩種方式，不僅使得案情簡化，也使得法官能夠做出清晰的判斷。2001年最高人民法院《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第8條亦對自認規(guī)則作了規(guī)定，而此次的規(guī)定比起以往任何一部法律或者司法解釋規(guī)定的更加具體豐富，涉及的范圍更廣，更詳細。如該規(guī)定吸收了先前自認的基本概念和表達方式，還在此基礎上新增了自認對當事人的效力、自認的撤銷及委托代理人自認效力等內(nèi)容。2015年《最高人民法院關于<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第92條明確了自認規(guī)則對法院的效力問題，也進一步明確了自認的范圍與對象。

通過歷年立法比較，看得出我國自認規(guī)則的立法正經(jīng)歷著一個從無到有，從不完善逐漸趨于完善的過程。

二、我國民事訴訟自認規(guī)則存在的缺陷

這些年我們對自認的認識和規(guī)定取得了很大進步，但我國立法和司法解釋對自認規(guī)則的規(guī)定比較散亂。人們對自認的基本問題譬如概念、效力等問題產(chǎn)生疑惑，從而給司法實踐造成困擾。筆者認為我國民事訴訟中自認規(guī)則的缺陷表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）自認規(guī)則沒有明確寫進民事訴訟法中

不難發(fā)現(xiàn)，我們國家對自認的規(guī)定幾乎都是在司法解釋中出現(xiàn)，但解釋畢竟不是法律?？v然一部良法重在解釋，但其前提必須是在有了相關規(guī)定的基礎上才作出解釋。自認規(guī)則，作為民事訴訟的一項基本規(guī)則，無論從其所具有的地位還是從其所具有的作用而言，都是立法與司法不可或缺的重要內(nèi)容。從法理學角度看，一項法律的適用必須遵循“大前提——小前提——結論”的演繹推理模式。作為大前提的是關于自認的法律規(guī)定，但我國目前并未明確將其規(guī)定在民事訴訟法當中，那也就意味著在這個推理過程中缺少了一個“大前提”；而自認作為現(xiàn)實的不可避免的司法現(xiàn)象，可以視為一個小前提，所以按照推理的思維方式，這里所謂的“結論”也就是自認的法律效果是無法順理成章被應用。這就是造成法官在實踐當中對自認環(huán)節(jié)認定結論不一致，法官自由裁量權限過大的原因。我國是一個成文法國家，“依法治國”才是治國之道，對自認規(guī)則的適用必須要有法律明文規(guī)定為指導，必須將其列入民事訴訟法。

（二）缺乏誠實信用的法律環(huán)境影響自認規(guī)則運用

如今，無論大陸法系還是英美法系大都承認誠信原則適用于民事訴訟領域，誰也不會否定誠信原則作為民訴法基本原則之一的存在價值②。作為民事訴訟法上的誠信原則雖源于道德上的誠實信用，但當它被作為法律上的一項基本原則之后已不再是單純的道德原則。在我國，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展出現(xiàn)的諸多問題，誠實信用原則在我國各個領域受到很大的沖擊，人與人之間誠信匱乏，嚴重影響到正常的生產(chǎn)、生活領域。而自認規(guī)則的理論基礎之一是誠實信用原則，所以也就不難理解為何我國的自認規(guī)則發(fā)展緩慢，這是與我國的法律環(huán)境有著莫大關系的。

（三）自認規(guī)則對法院的約束力不合理

自認一旦產(chǎn)生就對當事人和法院產(chǎn)生約束力。一方提出實施主張，另一方予以承認，該事實就認為不具有爭議，除法律規(guī)定的情形以外法院不得依職權收集和調(diào)查。若法院在當事人自認后又去查證案件事實，那么這種拘束力已然不存在。自認規(guī)則的觀念環(huán)境是當事人之間私人糾紛的解決應當尊重當事人的意志。法院的裁判雖然以追求真實為理想，但是也應受制于當事人。此外，我國的證據(jù)制度以案件客觀真實為準，但現(xiàn)實生活中根本達不到那樣的高度。

三、完善自認規(guī)則的建議

（一）增加自認規(guī)則在民事訴訟法的規(guī)定

即使司法解釋解釋的再好，畢竟也只是解釋。一項制度的效力來源于兩個方面，一是法律的直接規(guī)定，二是法學理論的影響，這都是一項制度完善的必要基礎。若通過立法形式將自認規(guī)則確定下來，無論于理論界還是于司法實踐都是一項不可小覷的工程。這還對簡化訴訟程序，提高訴訟效率，增強和諧的法治社會都有著舉足輕重的作用。

（二）加快建設誠實信用的社會環(huán)境

我國新《民事訴訟法》第13條第1款規(guī)定，民事訴訟活動應當遵循誠實信用原則，該原則應當貫穿整個民事訴訟活動的全過程。2014年7月23日，中央精神文明建設指導委員會印發(fā)《關于推進誠信建設制度化的意見》。主要目的在于建立起全覆蓋的社會信用信息記錄，建立健全激勵誠信、懲戒失信長效機制，營造誠信建設法治環(huán)境，切實加強誠信建設制度化組織領導?？傉w而言，整個社會的信用程度的提高勢必會影響著民事訴訟活動誠信環(huán)境的改善，也必將會當事人的誠信度，從而有利于推進我國自認制度的建設和完善，從而推進在訴訟活動中自認規(guī)則的高效運用。

（三）應當明確自認規(guī)則對人民法院的拘束力

現(xiàn)行立法滯后于社會主義市場經(jīng)濟所需要的私權觀念。人民法院可以完全拋開當事人的自認而另行調(diào)查取證，并依其所調(diào)查取證的證據(jù)作為認定案件事實的根據(jù)作出判決因此，應當在立法中規(guī)定，自認對人民法院的拘束力，人民法院不得更改當事人自認的事實而作出判決。

結語

從1992年的《民事訴訟意見》首次出現(xiàn)自認規(guī)定到2015年《民事訴訟司法解釋》逐步完善，我國自認規(guī)則的立法正經(jīng)歷著一個從無到有，從不完善到完善的過程。自認規(guī)則是民事訴訟最重要的基本規(guī)之一，其理論性和可操作性都是值得我們深究的課題。只有完善的立法才能解決司法實踐當中的諸多困境，從而達到簡化訴訟程序，提高訴訟效率，維護公平正義的法律效果。因此，我們應當結合我國的司法實踐與環(huán)境，借鑒外國和其他地區(qū)的立法技巧和長處使我國民事訴訟中的自認規(guī)則更加完善。（作者單位：西北政法大學研究生院）

注解：

① [日]新堂幸司：《民事訴訟法》，第二版修訂版，358頁

② 《民事訴訟法自認的理論依據(jù)》