行賄罪中“謀取不正當(dāng)利益”的誤區(qū)與出路

摘要：自《刑法》將“謀取不正當(dāng)利益”作為行賄罪成立的必備要件以來(lái)，對(duì)該要件的解讀就一直存在分歧，有關(guān)該要件的存廢之爭(zhēng)就一直沒(méi)有停息。如果不區(qū)分主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄，一味地?cái)U(kuò)大解釋就會(huì)走進(jìn)誤區(qū)，無(wú)論主張保留還是廢除都是偏見(jiàn)。加大對(duì)行賄的打擊是反腐的方向之一，區(qū)分主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄規(guī)制行賄行為，是寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的要求，將成為應(yīng)然的立法選擇。在主動(dòng)行賄中應(yīng)取消“謀取不正當(dāng)利益”，在被動(dòng)行賄中應(yīng)保留“謀取不正當(dāng)利益”，并應(yīng)對(duì)其作限制解釋。

關(guān)鍵詞：行賄罪;謀取不正當(dāng)利益;存廢之爭(zhēng);主動(dòng)行賄;被動(dòng)行賄

中圖分類號(hào)：D924.392文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1671-1254（2016）01-0044-08

Mistakes and Solutions： “Seeking Illegitimate Interests” in Bribery Crime

WEI Hantao

（Faculty of Law， Kunming University of Science and Technology， Kunming 650500， Yunnan， China）

Abstract：Since the “Penal Code” regarded “seeking illegitimate interests” as a necessary element of bribery crime， scholars have disputed whether “seeking illegitimate interests” should be kept or repealed. If we do not distinguish between active bribery and passive bribery， we will be led into misunderstanding only to blindly interpret this element. Similarly， it is prejudice whether to advocate retention or to repeal it. To distinct between active bribery and passive bribery when we regulate bribery will become an inevitable choice in legislation. “Seeking illegitimate interests” ?should be canceled in active bribery， and it should be retained in passive bribery. In addition， we should adopt restrictions explanation to “seeking illegitimate interests”.

Keywords：bribery crime; seeking illegitimate interests; disputes on retention or repeal; active bribery; passive bribery

反腐是十八大以來(lái)的關(guān)鍵詞之一，老百姓對(duì)黨和國(guó)家的“反腐風(fēng)暴”拍手稱快。我國(guó)《刑法》第389條規(guī)定：“為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物的，是行賄罪?！备鶕?jù)該規(guī)定，“謀取不正當(dāng)利益”是行賄罪成立與否的核心要件，而刑法學(xué)界對(duì)此要件的性質(zhì)眾說(shuō)紛紜，對(duì)此要件的存廢也各執(zhí)一詞。在司法實(shí)踐中，在主動(dòng)行賄的場(chǎng)合，“謀取不正當(dāng)利益”被視為主觀要件，行賄時(shí)只要有這個(gè)目的即可構(gòu)成行賄罪;在被動(dòng)行賄的場(chǎng)合，“謀取不正當(dāng)利益”變成了客觀要件，要求實(shí)際謀取到不正當(dāng)利益才能構(gòu)成行賄罪[1]。一個(gè)要件，一會(huì)兒是主觀要件，一會(huì)兒是客觀要件，飄拂不定，本身就值得懷疑。在腐敗行為中，行賄和受賄是一對(duì)“鴛鴦”，因而反腐工作不僅要重視受賄，也要重視行賄。鑒于此，本文結(jié)合“謀取不正當(dāng)利益”的性質(zhì)及當(dāng)前的司法困境，對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”的去留問(wèn)題談?wù)勛约旱臏\見(jiàn)，希望能引起立法機(jī)關(guān)的注意。

一、“謀取不正當(dāng)利益”的解讀與誤區(qū)

“謀取不正當(dāng)利益”本身是一個(gè)外延不很清晰的概念，如何廓清它的界限是1997年新刑法頒布后最高司法機(jī)關(guān)努力的工作之一，也是刑法學(xué)界熱烈探討的話題之一。

（一）司法解釋對(duì)“謀取不當(dāng)利益”的不同解讀

在1997年修訂《刑法》的過(guò)程中，對(duì)是否應(yīng)將“謀取不正當(dāng)利益”作為行賄罪的必備要件，存在較大的爭(zhēng)議。最后，1997年《刑法》采納了“謀取不正當(dāng)利益”應(yīng)作為行賄罪必備要件的立場(chǎng)，將行賄罪規(guī)定為目的犯。自此以后，司法機(jī)關(guān)就試圖努力澄清“謀取不正當(dāng)利益”的含義。最高人民法院和最高人民檢察院在1999年3月聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在辦理受賄犯罪大案要案的同時(shí)要嚴(yán)肅查處嚴(yán)重行賄犯罪分子的通知》中的規(guī)定：“謀取不正當(dāng)利益是指謀取違反法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院各部門(mén)規(guī)章及國(guó)家政策規(guī)定的利益，以及要求國(guó)家工作人員或者有關(guān)單位提供違反法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院各部門(mén)規(guī)章及國(guó)家政策規(guī)定的幫助或者方便條件?！狈?、法規(guī)、國(guó)務(wù)院各部門(mén)規(guī)章及國(guó)家政策可以視為廣義上的法，這一通知明顯是將“謀取不正當(dāng)利益”解讀為違法利益。

2008年，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，擴(kuò)大了1999年通知對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”的解讀。具體表現(xiàn)有三點(diǎn)：一是將“國(guó)務(wù)院部門(mén)規(guī)章”擴(kuò)大為所有“規(guī)章”;二是將違反“行業(yè)規(guī)范”而謀取的利益也視為不正當(dāng)利益;三是在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)中謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的，也視為“謀取不正當(dāng)利益”。根據(jù)這一解釋，“謀取不正當(dāng)利益”不僅包括違法利益，也包括違規(guī)利益。

2013年，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》再次對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”進(jìn)行了解讀。該解釋第12條規(guī)定：“行賄犯罪中的‘謀取不正當(dāng)利益，是指行賄人謀取的利益違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定，或者要求國(guó)家工作人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，為自己提供幫助或者方便條件。違背公平、公正原則，在經(jīng)濟(jì)、組織人事管理等活動(dòng)中，謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為‘謀取不正當(dāng)利益”。很明顯，該解釋進(jìn)一步擴(kuò)大了“謀取不正當(dāng)利益” 的外延，將商業(yè)活動(dòng)中謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)、組織人事管理等活動(dòng)中謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（二）學(xué)界對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”的不同解讀

關(guān)于何為“謀取不正當(dāng)利益”，不同學(xué)者也存在分歧。概括起來(lái)，學(xué)界對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”大致有下列四種觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)是“非法利益說(shuō)”。該觀點(diǎn)的支持者認(rèn)為，“謀取不正當(dāng)利益”就是非法利益，即違反法律、法規(guī)和政策所取得的利益[2]。根據(jù)該觀點(diǎn)，法律、政策所禁止的，就是不正當(dāng)?shù)?，由此取得的利益自然是不正?dāng)利益。

第二種觀點(diǎn)是“不應(yīng)得利益說(shuō)”。該說(shuō)與非法利益說(shuō)具有一定的相似性，都是著眼于利益的正當(dāng)性，而不討論獲得利益的手段。該說(shuō)認(rèn)為，不正當(dāng)利益既包括非法利益又包括其他不應(yīng)得的利益。其中，其他不應(yīng)得利益是指違反社會(huì)主義道德而獲取的利益[3]。此說(shuō)適當(dāng)擴(kuò)大了“謀取不正當(dāng)利益”的范圍。

第三種觀點(diǎn)是“受賄人違背職務(wù)說(shuō)”。支持此觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，“謀取不正當(dāng)利益”應(yīng)以受賄人為行賄人謀取利益是否違背職務(wù)的要求加以限定[4]。根據(jù)這種觀點(diǎn)，謀取的利益是否正當(dāng)，應(yīng)以受賄人是否違背其職務(wù)的要求為標(biāo)準(zhǔn)，違背的為正當(dāng)利益，不違背的為不正當(dāng)利益。

第四種觀點(diǎn)是“手段不正當(dāng)說(shuō)”。該說(shuō)主要著眼于行為人獲取目標(biāo)利益的手段，認(rèn)為“謀取不正當(dāng)利益”是指行為人在獲取請(qǐng)托的利益之時(shí)所采取的手段、方式方法不正當(dāng)[5]。根據(jù)該觀點(diǎn)，只要是采取行賄手段謀取利益，都可直接認(rèn)定為“謀取不正當(dāng)利益”，而不再考量利益的合法與非法性[6]。

需要說(shuō)明的是，除了以上四種傳統(tǒng)觀點(diǎn)以外，一些學(xué)者還提到了“不確定利益”的問(wèn)題。關(guān)于“不確定利益”的性質(zhì)，學(xué)者們形成了兩種對(duì)立的立場(chǎng)。一些學(xué)者認(rèn)為，“不確定利益”實(shí)質(zhì)上是一種正當(dāng)利益。這種主張的依據(jù)是“法無(wú)禁止即自由”。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，采取行賄手段謀取的“不確定利益”都是“不正當(dāng)利益”[7]。在筆者看來(lái)，第一種觀點(diǎn)欠缺合理性。如果不管以什么樣的方式取得，只要不被法律所禁止，都是正當(dāng)?shù)?，那么無(wú)異于對(duì)行賄行為的放縱，顯然有違立法精神。典型的例子是在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中，投標(biāo)人為獲取不確定利益，就不構(gòu)成行賄罪。筆者贊同第二種觀點(diǎn)。盡管行賄人所謀取的利益是不確定的，但是由于這個(gè)利益是行賄人通過(guò)不正當(dāng)手段取得的，即要求受賄人提供違反法定程序的幫助或方便條件，使得自己在本應(yīng)公平的競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位，那么所得到的利益就應(yīng)該被認(rèn)為是“謀取不正當(dāng)利益”。

（三）實(shí)務(wù)與理論解讀存在的誤區(qū)

與司法部門(mén)不謀而合的是，理論界對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”的外延的解讀也呈擴(kuò)大趨勢(shì)。最初的“非法利益說(shuō)”將不正當(dāng)利益限定在很窄的范圍，只有非法利益才是不正當(dāng)利益。后來(lái)，“手段不正當(dāng)說(shuō)”不再考量利益的合法與非法，只要是采取行賄手段去謀取利益，都認(rèn)定為屬于“謀取不正當(dāng)利益”，其不正當(dāng)利益的范圍遠(yuǎn)大于“非法利益說(shuō)”的范圍。

在筆者看來(lái)，將“謀取不正當(dāng)利益”僅限定為非法利益，外延有過(guò)窄之嫌，對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”有擴(kuò)大解讀之必要。但不加區(qū)分地?cái)U(kuò)大“謀取不正當(dāng)利益”的外延，就會(huì)走進(jìn)誤區(qū)。在主動(dòng)行賄的場(chǎng)合，將“謀取不正當(dāng)利益”從“非法利益說(shuō)”擴(kuò)大到“手段不正當(dāng)說(shuō)”，有利于司法認(rèn)定，有利于打擊主動(dòng)行賄行為。然而，對(duì)被動(dòng)行賄者而言，如果也同樣擴(kuò)大解釋，就可能出現(xiàn)不公平。在中國(guó)官場(chǎng)風(fēng)氣不太好的大環(huán)境下，索賄現(xiàn)象非常普遍。例如，現(xiàn)在中國(guó)企業(yè)貸款難，即便完全符合貸款條件，銀行也遲遲不放貸，并總以“需要研究研究”相搪塞，在被逼無(wú)賴下，中小企業(yè)只好向銀行相關(guān)人員行賄。按照“手段不正當(dāng)說(shuō)”，對(duì)這種為了獲取正當(dāng)利益而被迫行賄的情況，也要以行賄罪處罰，明顯不妥。再如，現(xiàn)在網(wǎng)上經(jīng)常有買(mǎi)官的報(bào)導(dǎo)，那些買(mǎi)官的人也是理性的經(jīng)濟(jì)人，買(mǎi)官的目的絕不是為了過(guò)一把“官癮”，而是要利用公權(quán)力去爭(zhēng)更多錢(qián)財(cái)。不難想象，在那些通過(guò)“買(mǎi)”取得職位的官員手里辦事，謀取正當(dāng)利益也需要“打點(diǎn)”，不送錢(qián)財(cái)很難辦成事。很明顯，如果不區(qū)分主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄，片面擴(kuò)大“謀取不正當(dāng)利益”的外延，很容易傷及無(wú)辜。

簡(jiǎn)言之，不能對(duì)被動(dòng)行賄與主動(dòng)行賄采取同一標(biāo)準(zhǔn)，不區(qū)分主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄，片面擴(kuò)大“謀取不正當(dāng)利益”的外延，就會(huì)出現(xiàn)“按下葫蘆浮起瓢”，顧此失彼就在所難免。由此可知，片面擴(kuò)大解讀是一種誤區(qū)。

二、“謀取不正當(dāng)利益”存廢之爭(zhēng)與誤區(qū)

上述司法機(jī)關(guān)和學(xué)者對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”的不同解讀，是著眼于適用論對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”的解釋。與此不同，一些學(xué)者從立法論的角度出發(fā)，形成了“謀取不正當(dāng)利益”是應(yīng)當(dāng)“存”還是應(yīng)當(dāng)“廢”的對(duì)立。

（一）“保留論”及其理由

一些學(xué)者認(rèn)為，“謀取不正當(dāng)利益”是受賄罪和行賄罪區(qū)別的重要標(biāo)志，合理地限定了刑法打擊行賄的成立范圍，不能取消這一要件[8]。概言之，“保留論”的主要理由有以下四點(diǎn)：

1.受賄罪與行賄罪是刑法上的對(duì)向犯，對(duì)向犯不一定同時(shí)都構(gòu)成犯罪，它們不是一一對(duì)立的關(guān)系。有時(shí)行賄的人要以犯罪論處，而受賄的人不一定要以犯罪論處，反之亦然。受賄與行賄是否成立犯罪并不以對(duì)方是否成立犯罪為要件，而是由各自的社會(huì)危害性所決定的。換言之，設(shè)立“謀取不正當(dāng)利益”的目的是為了區(qū)分行賄與受賄，并具有劃定行賄成立犯罪的范圍的意義。

2.立法機(jī)關(guān)在立法之初，考慮了刑法的人道性、謙抑性等價(jià)值理念，認(rèn)為不應(yīng)把全部違法行為一并入罪，也考慮了合理限制打擊面的刑事政策，認(rèn)為有必要嚴(yán)格規(guī)范刑事法網(wǎng)。一般來(lái)說(shuō)，謀取正當(dāng)利益行賄行為的社會(huì)危害性要比謀取不正當(dāng)利益行賄行為的社會(huì)危害性要小，并沒(méi)有達(dá)到需要刑罰處罰的程度。根據(jù)刑法謙抑精神，對(duì)謀取正當(dāng)利益的行賄行為不應(yīng)定罪處罰。因此，在行賄罪中設(shè)定“謀取不正當(dāng)利益”這一要件，合理地縮小了對(duì)行賄行為的打擊面，節(jié)約了司法成本，體諒了那些為了謀取甚至是保護(hù)合法利益而被動(dòng)行賄的行賄人。

3.雖然“謀取不正當(dāng)利益”在司法實(shí)踐中存在標(biāo)準(zhǔn)模糊的問(wèn)題，但這一問(wèn)題不應(yīng)成為廢除該要件的理由，只能是如何完善該要件的根據(jù)。

4.各國(guó)打擊行賄犯罪的對(duì)策不同。我們不能片面將國(guó)外的立法經(jīng)驗(yàn)與立法規(guī)定作為我國(guó)刑事立法的依據(jù)，不同國(guó)家有不同的打擊、懲治犯罪的策略與方法。我國(guó)一直強(qiáng)調(diào)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，強(qiáng)調(diào)集中力量解決少數(shù)突出問(wèn)題，這與其他國(guó)家不同。另外，雖然有些國(guó)家不以“謀取不正當(dāng)利益”作為行賄罪的構(gòu)成要件，但這些國(guó)家的犯罪概念的外延比較廣泛，一些在我國(guó)屬于政紀(jì)處分的事項(xiàng)，在那些國(guó)家也被規(guī)定為犯罪。因此，法律移植必須考慮本國(guó)實(shí)際，脫離本土的法律難以生要發(fā)芽，保留“謀取不正當(dāng)利益”這一要件才符合我國(guó)國(guó)情。

（二）“廢除論”及其理由

一些學(xué)者認(rèn)為，“謀取不正當(dāng)利益”這一要件將某些本應(yīng)受刑罰處罰的行賄行為排除在外，使司法陷入了困境;行賄的社會(huì)危害性并不決于是否謀取不正當(dāng)利益，而是決定于是否侵犯了國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性，因而應(yīng)取消行賄罪中“謀取不正當(dāng)利益”這一要件[9]。 “廢除論”的主要理由有以下三點(diǎn)：

1.立法者設(shè)立行賄罪的根本目的是為了維護(hù)國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性，保證國(guó)家工作人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)的公正性與客觀性。打擊行賄是為了防止受賄人濫用職權(quán)。因此，一旦行為人有行賄行為，就應(yīng)認(rèn)為侵害了行賄罪保護(hù)的法益，不論其謀取的是何種利益，都已經(jīng)侵犯了國(guó)家工作人員的職務(wù)廉潔性，已經(jīng)具有社會(huì)危害性[10]。行賄人謀取的利益是否正當(dāng)，只是衡量行賄人主觀惡意以及社會(huì)危害的尺度，并不影響其定性。

2.“謀取不正當(dāng)利益”的認(rèn)定缺乏可操作性。司法機(jī)關(guān)要查證行為人主觀上是否有“謀取不正當(dāng)利益”的目的，偵查機(jī)關(guān)往往投入大量的司法資源，最終卻仍然無(wú)法證明行賄者具有“謀取不正當(dāng)利益”的目的。

3.“謀取不正當(dāng)利益”作為行賄罪的要件不符合國(guó)際公約的精神。2005年，我國(guó)加入了《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》），該《公約》不再要求“謀取不正當(dāng)利益”為成立行賄罪的必備好件?！豆s》作為懲治腐敗活動(dòng)的國(guó)際準(zhǔn)則，有其正確性與科學(xué)性，值得我國(guó)借鑒[11]。我國(guó)作為《公約》的締約國(guó)，應(yīng)當(dāng)將《公約》規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)立法，將行賄罪中的“謀取不正當(dāng)利益”予以取消。

（三）“保留論”與“廢除論”都是片面之言

“保留論”和“廢除論”類似于前述實(shí)務(wù)界和理論界片面對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”擴(kuò)大解釋，沒(méi)有注意到主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄的差異，都有顧此失彼之嫌。

“保留論”無(wú)法解決打擊面過(guò)窄、查證困難的難題。不可否認(rèn)的事實(shí)是，按照“保留論”的觀點(diǎn)，將“謀取不正當(dāng)利益”作為行賄罪的必備要件，難免會(huì)因法網(wǎng)疏漏而致一些本應(yīng)受處罰的行賄者逍遙法外的情況出現(xiàn)。要解決這一問(wèn)題，司法機(jī)關(guān)只好不斷進(jìn)行擴(kuò)大解釋，甚至不惜冒被批判的風(fēng)險(xiǎn)，以擴(kuò)大解釋之名，行類推解釋之實(shí)，最終將司法機(jī)關(guān)逼進(jìn)了死胡同。學(xué)者們也會(huì)想方設(shè)法進(jìn)行擴(kuò)大解釋，甚至將“謀取不正當(dāng)利益”解釋得沒(méi)有邊界。前述“手段不正當(dāng)說(shuō)”就是如此。按照該說(shuō)，只要采取的手段、方式方法不正當(dāng)，就可以認(rèn)定為“謀取不正當(dāng)利益”。事實(shí)上，既然是行賄，手段就不可能正當(dāng)。所以，凡行賄者皆可構(gòu)成行賄罪。更為重要的是，將“謀取不正當(dāng)利益”進(jìn)行擴(kuò)大解釋，解決了打擊過(guò)窄的問(wèn)題，又會(huì)出現(xiàn)傷及無(wú)辜的問(wèn)題。當(dāng)“謀取不正當(dāng)利益”的外延擴(kuò)大到一定程度后，不少因勒索而被動(dòng)行賄、不應(yīng)受處罰的人也會(huì)受到處罰。

“廢除論”無(wú)法解決打擊面過(guò)寬、傷及無(wú)辜的問(wèn)題。在中國(guó)，國(guó)家工作人員像 “官老爺”，不送錢(qián)事難辦的現(xiàn)象較為普遍。在少數(shù)國(guó)家工作人員手里，要么送錢(qián)，要么不辦事。在兩難的境地下，一些想辦事的人只能服從，按照國(guó)家工作人員的要求送錢(qián)送物。換言之，在被動(dòng)行賄的場(chǎng)合，對(duì)很多行賄者而言，我們不能期待他不行賄，即沒(méi)有期待可能性。如果廢除“謀取不正當(dāng)利益”，則這些被動(dòng)行賄的人也將被纏之以法，即對(duì)沒(méi)有期待可能性的行為也要處罰，于情不通，于法無(wú)據(jù)。

通過(guò)上述分析不難發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是“保留論”還是“廢除論”，都會(huì)出現(xiàn)顧此失彼、兩難兼顧的結(jié)局。所以，無(wú)論是“保留論”還是“廢除論”，都是片面之言。

三、主動(dòng)行賄應(yīng)取消“謀取不正當(dāng)利益”

“謀取不正當(dāng)利益”應(yīng)當(dāng)廢除還是保留，不能一概而論。在筆者看來(lái)，應(yīng)區(qū)分主動(dòng)行賄還是被動(dòng)行賄采取不同的立場(chǎng)，在主動(dòng)行賄中不應(yīng)將“謀取不正當(dāng)利益”作為必備條件。

（一）主動(dòng)行賄中廢除“謀取不正當(dāng)利益”的理由

從社會(huì)現(xiàn)實(shí)來(lái)看，主動(dòng)行賄的行賄人主觀惡性比較大，很容易侵害國(guó)家工作人員廉潔公正地履行職責(zé)，具有較大的腐蝕性，對(duì)正常的官場(chǎng)生態(tài)破壞嚴(yán)重。官場(chǎng)中行賄受賄之風(fēng)盛行，很大程度要?dú)w咎于那些主動(dòng)行賄的人，許多正直的國(guó)家工作人員就是被那些行賄之人拉下了水。典型的例子是，不知有多少官員因賴昌星的行賄而成為階下囚。完全有理由相信，如果不是賴昌星威力無(wú)比的“糖衣炮彈”，那些被判刑的人中絕大多數(shù)現(xiàn)在會(huì)過(guò)得很幸福。由此可知，要遏制腐敗，嚴(yán)密主動(dòng)行賄的法網(wǎng)是必然的選項(xiàng)。

主動(dòng)行賄，即使不“謀取不正當(dāng)利益”，也會(huì)危及國(guó)家工作人員職務(wù)的廉潔性。行賄與受賄原則上是必要的共犯關(guān)系，即在賄賂的提供與收受之間，以及約定者相互之間是必要共犯的關(guān)系。行賄在實(shí)質(zhì)上有時(shí)相當(dāng)于受賄的教唆或幫助行為。有人甚至認(rèn)為，行賄人在多數(shù)場(chǎng)合下比受賄人更為惡劣[12]。行賄本身就是對(duì)國(guó)家工作人員職務(wù)廉潔性的破壞，在行賄之后，就很難保證國(guó)家工作人員盡職盡責(zé)。例如，感情投資之類的送錢(qián)送物，給領(lǐng)導(dǎo)送錢(qián)送物時(shí)，不提任何要求，但收受財(cái)物的領(lǐng)導(dǎo)會(huì)記在心中，日后有機(jī)會(huì)時(shí)會(huì)主動(dòng)關(guān)照。在這類行賄事件中，行賄人沒(méi)有提任何要求，不可能認(rèn)定為“謀取不正當(dāng)利益”，但他的感情投資仍然可以獲得回報(bào)。因此，主動(dòng)行賄行為人是否“謀取不正當(dāng)利益”，不影響此罪的社會(huì)危害性的存在，行賄人為了謀取正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物的行為，也屬于一種權(quán)錢(qián)交易[13]，同樣造成了公共權(quán)力的異化變質(zhì)。因之，在主動(dòng)行賄中，是否“謀取的不正當(dāng)利益”， 并不影響行賄嚴(yán)重危害社會(huì)性的實(shí)質(zhì)，最多只能作為量刑情節(jié)發(fā)揮作用。

社會(huì)現(xiàn)實(shí)及司法實(shí)踐需要取消“謀取不正當(dāng)利益”。近幾年來(lái)，主動(dòng)行賄的行賄數(shù)額從幾千元到上萬(wàn)元，甚至上千萬(wàn)元，愈演愈烈，敗壞官場(chǎng)風(fēng)氣，踐踏了法律秩序，破壞了正常的經(jīng)濟(jì)生態(tài)，阻礙了社會(huì)的健康發(fā)展，民眾要求打擊行賄行為的呼聲高漲。實(shí)踐中，司法機(jī)關(guān)在證明“謀取不正當(dāng)利益”這一要件時(shí)，往往感到力不從事，很大程度上依賴于口供，不利于對(duì)行賄行為的打擊。證明一個(gè)人行賄時(shí)的目的，一方面需要投入大量的人力物力;另一方面，主動(dòng)行賄的行賄人是否具有謀取不正當(dāng)利益的目的是控辯雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，也是當(dāng)事人申訴的理由，不僅增加了對(duì)行賄犯罪的認(rèn)定與查處難度[14]，而且造成法官自由裁量權(quán)的擴(kuò)大，導(dǎo)致打擊行賄犯罪不力?；貞?yīng)民眾的呼聲、解決司法實(shí)踐難題的自然選擇是取消“謀取不正當(dāng)利益”這一要件。

概言之，“謀取不正當(dāng)利益”這一要件存在的合理依據(jù)逐漸消失，其負(fù)面作用越來(lái)越明顯。盡管“兩高”以司法解釋的方式在不斷擴(kuò)大“謀取不正當(dāng)利益”的范圍，不僅不能有效地遏制行賄行為，反而會(huì)誘發(fā)新的問(wèn)題。因此，對(duì)行賄罪的修改，需要膽子更大點(diǎn)，在主動(dòng)行賄中直接取消“謀取不正當(dāng)利益”這一要件。

（二）域外對(duì)主動(dòng)行賄沒(méi)有要求“謀取不正當(dāng)利益”

行賄不是中國(guó)特有的現(xiàn)象，世界各國(guó)幾乎都有類似的問(wèn)題，都是刑法規(guī)制的對(duì)象之一。與中國(guó)刑法不同的是，域外有關(guān)行賄罪的規(guī)定，很少將“謀取不正當(dāng)利益”作為必備要件。我們先來(lái)看大陸法系國(guó)家或地區(qū)的立法。日本刑法規(guī)定：行賄罪是通過(guò)向公務(wù)員提供、提議提供或約定提供賄賂，侵害公務(wù)的公正執(zhí)行的犯罪[15]。根據(jù)這一規(guī)定，在日本成立行賄罪，不需要以謀取不正當(dāng)利益為目的，只要向公務(wù)員提供或約定提供財(cái)物，即可構(gòu)成行賄罪?！斗▏?guó)刑法典》第433-1條規(guī)定：“任何時(shí)候無(wú)權(quán)直接或間接提出給予奉送、許諾、贈(zèng)禮、饋贈(zèng)或其它任何好處，以獲得行使公安司法權(quán)力的人、負(fù)責(zé)公共服務(wù)任務(wù)的人或經(jīng)公眾選舉擔(dān)任職務(wù)的人實(shí)施完成或放棄完成其職務(wù)、工作或委托職責(zé)范圍內(nèi)的行為，或者可由其職務(wù)、工作或委托職責(zé)提供方便的行為，或者實(shí)施利用自己實(shí)際的或猜定的影響，以圖在權(quán)力機(jī)關(guān)或公共行政部門(mén)獲得區(qū)別他人禮遇、工作職位、市場(chǎng)合同或其他利益之決定的行為。”[16]這一規(guī)定也沒(méi)有將“謀取不正當(dāng)利益”作為必備要件。

我國(guó)臺(tái)灣立法承襲德國(guó)和日本，也屬于大陸法系。臺(tái)灣2011年增設(shè)了“不違背職務(wù)行為行賄罪”，規(guī)定即使不要求公務(wù)員實(shí)施違背職務(wù)的行為，只要行求、期約或交付賄賂或其他不正利益者，也可以構(gòu)成行犯罪。根據(jù)該規(guī)定，送紅包或提供其他好處給承辦公務(wù)員，讓按其標(biāo)準(zhǔn)加速通過(guò)驗(yàn)收;對(duì)尋獲失車、協(xié)尋人口、破獲刑事案件的員警致贈(zèng)紅包或禮品，可能都涉犯“不違背職務(wù)行賄罪”[17]。這些立法例表明，域外有關(guān)行賄罪的規(guī)定，基本不關(guān)心行賄所謀取利益的性質(zhì)，說(shuō)明這些國(guó)家和地區(qū)突出對(duì)職務(wù)廉潔性的保護(hù)。特別值得注意的是，臺(tái)灣與大陸文化相通，臺(tái)灣的實(shí)踐表明，在主動(dòng)行賄的場(chǎng)合，行賄罪的成立沒(méi)有必要用“謀取不正當(dāng)利益”進(jìn)行限制。

我們?cè)賮?lái)看一下英美法系的立法。美國(guó)聯(lián)邦刑法規(guī)定的行賄罪，是指意圖影響公職人員的公務(wù)行為，直接或間接地給予、提出或者允諾給予公職人員任何有價(jià)物[18]。這一行賄罪定義雖然有主觀方面的要件，但并不要求具備謀取不正當(dāng)利益。我國(guó)香港刑法屬于英美法系。香港1971年實(shí)行的《防止賄賂條例》的第8條第1款規(guī)定：“任何人，經(jīng)任何政府部門(mén)、辦事處或機(jī)構(gòu)與政府進(jìn)行任何事務(wù)往來(lái)時(shí)，無(wú)合法權(quán)限或合理辯解，而向受雇于政府部門(mén)、辦事處或機(jī)構(gòu)的官方雇員提供任何利益，即屬犯罪?！边@一規(guī)定完全沒(méi)有提及謀取何種利益的問(wèn)題，成立行賄罪顯然不需要以謀取不正當(dāng)利益為條件。

上述大陸法系和英美法系的立法都沒(méi)有將“謀取不正當(dāng)利益”作為成立行賄罪的必備條件，行賄罪的犯罪圈明顯大于我國(guó)，對(duì)行賄犯的容忍度比我國(guó)低。然而，我國(guó)貪污賄賂犯罪的形勢(shì)比那些國(guó)家和地區(qū)要嚴(yán)峻得多，我國(guó)有什么理由要保留“謀取不正當(dāng)利益”這一要件，人為縮小行賄罪的成立范圍呢？

四、被動(dòng)行賄應(yīng)當(dāng)保留“謀取不正當(dāng)利益”

被動(dòng)行賄是指行賄人因國(guó)家工作人員的索要而行賄。在這種情形中，行賄行為不是國(guó)家工作人員受賄的原因，社會(huì)危害性較小。所以，被動(dòng)行賄成立行賄罪，仍然需要保留“謀取不正當(dāng)利益”這一要件，且宜作限制解釋。

（一）被動(dòng)行賄保留“謀取不正當(dāng)利益”的理由

被動(dòng)行賄的危害性要顯著小于主動(dòng)行賄。從主觀方面看，被動(dòng)行賄的行為人最初沒(méi)有行賄的故意，是在受賄方的提示甚至勒索下才產(chǎn)生行賄的故意的。換言之，在被行賄的場(chǎng)合，犯意的產(chǎn)生不是源于行賄人自身，而是源自對(duì)方，因而被動(dòng)行賄者的主觀惡性要明顯小于主動(dòng)行賄者的主觀惡性。從客觀方面看，由于受賄者在行賄者行賄之前已有受賄的犯意，即受賄者違反職務(wù)行為的廉潔性，或者違背職責(zé)執(zhí)行公務(wù)與行賄行為沒(méi)有直接的因果關(guān)系，行賄者的行賄行為只是給受賄者的受賄行為提供了機(jī)會(huì)或條件。這類似于誘惑偵查中，對(duì)已有犯意的販毒者，警方通過(guò)誘惑的方法為其提供機(jī)會(huì)一樣。由此可知，在被動(dòng)行賄的場(chǎng)合，行賄者行賄行為的客觀危害性較小。結(jié)合主客觀兩個(gè)方面的因素，僅在很有限的范圍內(nèi)，被動(dòng)行賄才有刑罰處罰的必要。

只有為謀取不正當(dāng)利益而行賄，才屬于錢(qián)權(quán)交易。打擊賄賂犯罪，目的在于避免錢(qián)權(quán)交易。在被動(dòng)行賄的場(chǎng)合，如果謀取的是正當(dāng)利益，就不是錢(qián)權(quán)交易。在被動(dòng)行賄的場(chǎng)合，如果不以“謀取不正當(dāng)利益”進(jìn)行限制，不少受賄的被害人也會(huì)成為罪犯。更為重要的是，被動(dòng)行賄不像主動(dòng)行賄，不可能誘使國(guó)家工作人員腐化墮落，不是罪惡之源。因之，從刑法的人道性、謙抑性等價(jià)值理念出發(fā)，不應(yīng)把被動(dòng)行賄中謀取正當(dāng)利益與謀取不正當(dāng)利益等同對(duì)待，對(duì)為謀取正當(dāng)利益而被動(dòng)行賄的行為，沒(méi)有作為行賄罪處罰的必要。

被動(dòng)行賄保留“謀取不正當(dāng)利益”是兩極化刑事政策的要求。我國(guó)當(dāng)前的刑事政策是兩極化的刑事政策，強(qiáng)調(diào)對(duì)主觀惡性較大的犯罪人、對(duì)社會(huì)危害性較大的犯罪，采取嚴(yán)厲的刑事政策;對(duì)主觀惡性不大的犯罪人、社會(huì)危害性不大的犯罪，要采取寬松的刑事政策。對(duì)主觀惡性較大的主動(dòng)行賄者，取消“謀取不正當(dāng)利益”這一要件，體現(xiàn)的是從嚴(yán)的刑事政策。如果不區(qū)分主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄，對(duì)主觀惡性較小的被動(dòng)行賄者也從嚴(yán)，打擊面就會(huì)擴(kuò)大，有泛刑法化的傾向。因此，從寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策出發(fā)，對(duì)主觀惡性較小的被動(dòng)行賄應(yīng)保留“謀取不正當(dāng)利益”這一要件，從而達(dá)到縮小打擊面的目的。

（二）被動(dòng)行賄中“謀取不正當(dāng)利益”宜作限制解釋

如前所述，最高司法機(jī)關(guān)和學(xué)者對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”的外延有多種解讀。在筆者看來(lái)，取消了主動(dòng)行賄中“謀取不正當(dāng)利益”這一要件后，對(duì)被動(dòng)行賄中的“謀取不正當(dāng)利益”只宜作限制解釋。具體理由如下：

1.被動(dòng)行賄是因勒索而行賄，主觀惡性不深，應(yīng)盡量縮小打擊范圍。刑罰是一種惡，只有在必要的時(shí)候才宜發(fā)動(dòng)[19]。前面已經(jīng)用較大的篇幅論述了，被動(dòng)行賄的行賄人，其犯意是由于受賄人的勒索產(chǎn)生的。在當(dāng)時(shí)的情況下，期待行為人不行賄的可能性較小，因而主觀責(zé)任較小。此時(shí)，如果謀取的不是非法利益，有沒(méi)有必要適用刑罰。

2.刑法對(duì)被動(dòng)行賄罪與主動(dòng)行賄的規(guī)制根據(jù)不同。就主動(dòng)行賄而言，發(fā)動(dòng)刑罰的根據(jù)有兩點(diǎn)：一是主動(dòng)行賄會(huì)誘使國(guó)家工作人員犯罪;二是主動(dòng)行賄會(huì)造成錢(qián)權(quán)交易，從而侵害職務(wù)行為的廉潔性。就被動(dòng)行賄而言，發(fā)動(dòng)刑罰的根據(jù)只有一個(gè)：錢(qián)權(quán)交易。由此可知，主動(dòng)行賄的社會(huì)危害性較大，發(fā)動(dòng)刑罰的必要性較強(qiáng)，應(yīng)盡量進(jìn)行擴(kuò)大解釋;被動(dòng)行賄的社會(huì)危害性較小，發(fā)動(dòng)刑罰的必要性較小，應(yīng)盡量作限制解釋。

3.從訴訟證明的角度來(lái)看，作限制解釋更具有可操作性。根據(jù)哈特的“開(kāi)放結(jié)構(gòu)”理論，任何語(yǔ)詞同時(shí)存在確定的核心含義與不確定的陰影地帶[20]。對(duì)詞語(yǔ)的核心含義，人們易于形成一致的認(rèn)識(shí)。但對(duì)詞語(yǔ)含義的陰影地帶，不同的人往往有不同的認(rèn)識(shí)。如果對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”進(jìn)行擴(kuò)大解釋，必然會(huì)將該概念的外延擴(kuò)大到陰影地帶，導(dǎo)致該概念的含義模糊不清，必然給司法證明造成困難，甚至導(dǎo)致罪與非罪的界限不清。

當(dāng)然，限制解釋并不是無(wú)限壓縮“不正當(dāng)利益”的外延。對(duì)此，筆者贊成陳興良教授對(duì)“不正當(dāng)利益”的界定：“不正當(dāng)利益不僅指獲得的利益本身不正當(dāng)，而且利益本身雖然正當(dāng)，但是要求國(guó)家工作人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定而謀取的，也屬于不正當(dāng)利益”[21]。簡(jiǎn)言之，主動(dòng)行賄中的“謀取不正當(dāng)利益”，既包括謀取的利益本身不正當(dāng)，也包括要求國(guó)家工作人員違法而獲取的利益。

五、次生風(fēng)險(xiǎn)的化解

正如治理風(fēng)險(xiǎn)的措施可能滋生新的風(fēng)險(xiǎn)一樣，“謀取不正當(dāng)利益”存在問(wèn)題的解決方案也可能產(chǎn)生新的問(wèn)題。有人可能質(zhì)疑，取消主動(dòng)行賄中“謀取不正當(dāng)利益”這一要件，可以出現(xiàn)打擊面過(guò)大的問(wèn)題，還會(huì)促使行賄和受賄者結(jié)成同盟，不利于賄賂犯罪案件的偵破。也有人可能認(rèn)為，在不少場(chǎng)合，很難認(rèn)定是主動(dòng)行賄還是被動(dòng)行賄，采取這種方案會(huì)給司法機(jī)關(guān)帶來(lái)新的困難。不必回避，本文的解決方案確實(shí)可能存在這兩個(gè)次生風(fēng)險(xiǎn)。為使本文提出的方案更具可采性，現(xiàn)就這兩個(gè)次生風(fēng)險(xiǎn)提出如下化解措施：

（一）主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)

將行賄區(qū)分為主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄兩種情形后，就必須進(jìn)一步明確如何區(qū)分主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄，否則就會(huì)陷入新的困境。一般而言，被勒索而行賄的是被動(dòng)行賄，因有求于國(guó)家工作人員而積極向國(guó)家工作人員行賄的是主動(dòng)行賄，這兩種較為典型，行賄不難認(rèn)定。但現(xiàn)實(shí)生活中，不少行賄不屬于這兩種典型形式。例如，行賄人與國(guó)家工作人員達(dá)成了協(xié)議，事成之后給錢(qián)，事沒(méi)辦成不給錢(qián)。一般而言，協(xié)議是雙方自愿的結(jié)果，所以很難判斷誰(shuí)主動(dòng)誰(shuí)被動(dòng)的問(wèn)題。再如，官場(chǎng)中的買(mǎi)官賣官現(xiàn)象中，賣官的人有受賄的意圖，買(mǎi)官的人有行賄的意圖，也難以判斷誰(shuí)主動(dòng)誰(shuí)被動(dòng)。又如，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域，由于長(zhǎng)期交往形成了一種潛規(guī)則或默契，送錢(qián)辦事或辦事送錢(qián)。從形式上看，這種情形也難以判斷屬于主動(dòng)行賄還是被動(dòng)行賄。因此，當(dāng)直觀上難以區(qū)分主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄時(shí)，需要進(jìn)一步從實(shí)質(zhì)的角度判斷。

在筆者看來(lái)，當(dāng)難以直觀判斷是主動(dòng)行賄還是被動(dòng)行賄時(shí)，應(yīng)以是否屬于“錢(qián)權(quán)交易”作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，屬于錢(qián)權(quán)交易的是主動(dòng)行賄，不屬于錢(qián)權(quán)交易的是被動(dòng)行賄。這一判斷標(biāo)準(zhǔn)的根據(jù)有兩點(diǎn)：

1.行賄受賄與日常生活中的禮尚往來(lái)的核心區(qū)別是錢(qián)權(quán)交易，如果屬于錢(qián)權(quán)交易，就會(huì)侵犯國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性，將其認(rèn)定為主動(dòng)行賄，行賄行為就會(huì)被評(píng)價(jià)為犯罪，評(píng)價(jià)結(jié)論符合立法禁止錢(qián)權(quán)交易的目的。如果不屬于錢(qián)權(quán)交易，就不會(huì)侵犯國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性，將其認(rèn)定為被動(dòng)行賄，就不易入罪，評(píng)價(jià)結(jié)論符合社會(huì)普適價(jià)值觀。

2.在某些國(guó)家機(jī)關(guān)或國(guó)家工作人員那里，“送錢(qián)辦事”或“辦事送錢(qián)”已經(jīng)形成了一種“潛規(guī)則”，受這種不良風(fēng)氣的影響而遵循“潛規(guī)則”的人，一概認(rèn)定為行賄罪是不合理的。對(duì)這種情形，如果用“錢(qián)權(quán)交易”作為區(qū)分主動(dòng)行賄與被動(dòng)行賄的尺度，就可以將那些非“錢(qián)權(quán)交易”的行賄行為排除在犯罪之外。

（二）打出面過(guò)大的化解措施

關(guān)于在主動(dòng)行賄中取消“謀取不正當(dāng)利益”，不僅會(huì)擴(kuò)大打擊范圍，有違刑法謙抑性精神，而且會(huì)讓行賄者與受賄者結(jié)成“同盟”，不利偵破賄賂犯罪案件的問(wèn)題。筆者認(rèn)為這種擔(dān)心是可以化解的。

1.取消“謀取不正當(dāng)利益”后，會(huì)使行賄與受賄真正成為對(duì)合犯，更有利于偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行偵查交易。按照現(xiàn)行刑法規(guī)定，主動(dòng)行賄而謀取正當(dāng)利益的，不構(gòu)成行賄罪，以致大量行賄和受賄并沒(méi)有形成對(duì)合犯。換言之，不少情形中，行賄者不構(gòu)成犯罪，而受賄者不構(gòu)成犯罪。在這種情況下，檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有與行賄者進(jìn)行偵查交易的“籌碼”，行賄者就沒(méi)有檢舉揭發(fā)受賄者的動(dòng)力。而賄賂犯罪是非常隱秘的犯罪，如果沒(méi)有行賄者的供述，查處危害更大的受賄者將變得更加困難。簡(jiǎn)言之，取消“謀取不正當(dāng)利益”后，可能更有利賄賂犯罪案件的偵破。

2.取消“謀取不正當(dāng)利益”雖然擴(kuò)大了打擊面，但如果對(duì)謀取正當(dāng)利益的行賄罪配置較輕的法定刑，并輔之以事后的“個(gè)人解除刑罰事由”[22]，只要行賄人能主動(dòng)指正受賄人，就可以不作為犯罪處罰或免除處罰，實(shí)際打擊面也不會(huì)增加太大。

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