中俄外觀設(shè)計專利申請文件和審查程序比較

徐正興

中俄外觀設(shè)計專利申請文件和審查程序比較

徐正興*

近年來中國企業(yè)在俄羅斯的專利申請量逐漸加大。以外觀設(shè)計為例，2013～2015年中國申請人向俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)局提交的外觀設(shè)計數(shù)量均處于外國申請人申請排名前15位①2013年排名第11位、2014年排名第12位、2015年排名第13位。參見俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)局2013～2015年年報［EB/OL］.［2016-06-01］.http://www.rupto.ru/about/reports.。對于中國企業(yè)而言，有必要深入了解俄羅斯的相關(guān)專利制度，以便更好地維護其合法權(quán)益。本文通過比較中俄兩國具體的外觀設(shè)計專利申請文件和審查程序，為中國企業(yè)在俄羅斯申請外觀設(shè)計專利提供參考。

俄羅斯 外觀設(shè)計 專利申請文件 審查

一、外觀設(shè)計專利申請文件

中俄兩國在外觀設(shè)計專利的申請文件上，種類近似，均含有專門的請求書、圖片、外觀設(shè)計簡要說明/外觀設(shè)計描述，但在具體的格式和要求上存在差異。

（一）申請要件種類

中國《專利法》第27條第1款規(guī)定：申請外觀設(shè)計專利的，應(yīng)當(dāng)提交請求書、該外觀設(shè)計的圖片或者照片以及對該外觀設(shè)計的簡要說明等文件。申請人可通過直接提交或郵寄及電子申請的方式提交外觀設(shè)計專利申請。以國務(wù)院專利行政部門收到專利申請的時間為申請日。

《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1377條第2款中規(guī)定外觀設(shè)計專利申請文件應(yīng)該包括以下內(nèi)容：①指明外觀設(shè)計的作者和以其名義獲取專利權(quán)的申請人，以及每個人居住地或者所在地的請求書；②能夠完整呈現(xiàn)確定產(chǎn)品外觀美學(xué)特點的外觀設(shè)計實質(zhì)特征的成套產(chǎn)品圖片；③產(chǎn)品全貌圖紙、成型圖，如果這些圖對于揭示外觀設(shè)計實質(zhì)是必須的；④外觀設(shè)計描述。②第35號聯(lián)邦法修訂的第1377條第2款內(nèi)容，舊法中關(guān)于提交外觀設(shè)計實質(zhì)特征清單的條款已失效。申請人可以通過直接遞交、郵局郵寄紙件、傳真提交以及電子申請的方式提交外觀設(shè)計專利申請。申請日為向聯(lián)邦知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行權(quán)力機構(gòu)提交完整請求書和完整呈現(xiàn)確定產(chǎn)品外觀美學(xué)特點的外觀設(shè)計實質(zhì)特征的產(chǎn)品圖片的進入日，如果上述文件未同時提交，則以最后文件的進入日期視為申請日。③第35號聯(lián)邦法修訂的第1377條第3款內(nèi)容，舊法中對提交實質(zhì)特征清單的要求已刪除。申請文件的電子版樣式，在俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)局以及聯(lián)邦工業(yè)產(chǎn)權(quán)學(xué)院的官方網(wǎng)站中④下載地址為http://www1.fips.ru/wps/wcm/connect/content_ru/ru/file_library/obr_zaya#3。提供下載。

（二）對申請文件的形式要求

1.請求書

根據(jù)中國《專利法實施細則》第16條規(guī)定，外觀設(shè)計專利申請的請求書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項：外觀設(shè)計的名稱、申請人信息、發(fā)明人或者設(shè)計人姓名、代理機構(gòu)信息（如果委托了代理機構(gòu)）、在先申請的申請日申請?zhí)栆约霸芾頇C構(gòu)（如果要求優(yōu)先權(quán)）、申請人或者代理機構(gòu)的簽字或者蓋章；申請文件清單、附加文件清單、其他需要寫明的有關(guān)事項等。

俄羅斯第695號法令⑤俄聯(lián)邦經(jīng)濟發(fā)展部2015年9月30日第695號法令《完善外觀設(shè)計國家注冊法律效力文件的組成、提交和審查規(guī)程；對授予外觀設(shè)計專利權(quán)的申請文件的要求；外觀設(shè)計專利證書形式組成內(nèi)容；聯(lián)邦知識產(chǎn)權(quán)局官方公報公告的授予外觀設(shè)計專利權(quán)的內(nèi)容組成》，自2016年1月27日開始生效。規(guī)定外觀設(shè)計專利請求書中必須寫明下列事項：①申請人或其代表人的簽名/簽章及日期，以電子形式提交的申請須有專門的電子簽章；②申請人和作者完整的姓名/名稱及其國別（作者有權(quán)不公布姓名），以及其所在地/居住地的詳細地址及收件人；③外觀設(shè)計名稱；④對于要求優(yōu)先權(quán)的申請，需指明在先申請?zhí)柡驮谙壬暾埲?，如果是公約優(yōu)先權(quán)，需指明在先申請?zhí)峤坏膰鴦e；⑤有委托人的，需填寫委托人信息、地址、聯(lián)系方式、委托期限，如果委托人是專利代理機構(gòu)，需補充其在俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)局的登記號。

2.對產(chǎn)品名稱的要求

中國外觀設(shè)計產(chǎn)品名稱有說明產(chǎn)品類別的作用，使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)與外觀設(shè)計圖片或者照片中表示的外觀設(shè)計相符合，要準(zhǔn)確、簡明地表明要求保護的產(chǎn)品的外觀設(shè)計。對于含有人名、地名等、概括不當(dāng)、過于抽象、描述技術(shù)效果、內(nèi)部構(gòu)造的詞語等不允許作為外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱。

俄羅斯規(guī)定外觀設(shè)計名稱應(yīng)簡短、準(zhǔn)確并能反映產(chǎn)品的用途；如果外觀設(shè)計屬于產(chǎn)品不可拆卸部分的外觀，在外觀設(shè)計名稱中應(yīng)指明產(chǎn)品部分的名稱及指明作為產(chǎn)品部分外觀方案申請外觀設(shè)計的整個產(chǎn)品的名稱；如果外觀設(shè)計是供組件產(chǎn)品組裝的組件，在外觀設(shè)計名稱中，則不一定要指明組件產(chǎn)品的名稱；名稱一般按下述順序說明：指明屬性（例如，機床），接著是種類（例如，車削的），然后指明專業(yè)用途或?qū)I(yè)名稱（例如，為制造光學(xué)儀器的）；屬于一組（成套）外觀設(shè)計的名稱，應(yīng)以“一組”“成套”開始；屬于完整產(chǎn)品（一組、成套）及其部分（一組產(chǎn)品、成套產(chǎn)品的獨立部分）的一組外觀設(shè)計的名稱，應(yīng)包含在括號內(nèi)指明“整體產(chǎn)品”完整產(chǎn)品名稱和在括號內(nèi)指明“產(chǎn)品的獨立部分”其部分的名稱；外觀設(shè)計名稱不推薦使用不能成為公認(rèn)的產(chǎn)品名稱的部分和不能用于其描述識別目的的個人姓名、縮略語和其他口頭標(biāo)記；外觀設(shè)計名稱不允許使用在產(chǎn)品使用時根據(jù)申請人（專利權(quán)人）使消費者產(chǎn)生誤解的個人姓名、縮略語或其他口頭語。

3.圖片

（1）圖片形式

根據(jù)中國《專利審查指南》（2010版）的規(guī)定，申請人可以提交繪制視圖、照片視圖、計算機輔助制圖。⑥參見《專利審查指南》（2010版）第一部分第三章第4.2.2節(jié)圖片的繪制。

俄羅斯第695號法令規(guī)定：產(chǎn)品外觀的視圖應(yīng)包含肉眼可識別的關(guān)于外觀設(shè)計實質(zhì)特征的信息，其能夠確定申請人要求的外觀設(shè)計保護客體，視圖可以照片，包括以電腦繪制、復(fù)制的產(chǎn)品制圖方式或其他方式提交；如果色彩（藝術(shù)配色）是外觀設(shè)計實質(zhì)特征之一，所有的圖片應(yīng)以彩色形式提交。產(chǎn)品圖片應(yīng)該是在中立背景中清晰、清楚、有代表性的，沒有為解釋細長產(chǎn)品斷裂處的標(biāo)記、箭頭、符號等多余物，且不帶補充解釋能夠確定產(chǎn)品明面及陰影面的外觀美學(xué)特性的實質(zhì)特征。

（2）圖片數(shù)量

根據(jù)中國《專利審查指南》（2010版）的規(guī)定，對于平面產(chǎn)品，要求必須提交設(shè)計要點所涉及面的正投影視圖，對于立體產(chǎn)品，要求必須提交設(shè)計要點所涉及面的正投影視圖和立體圖。如果需要，也可以提交剖視圖、展開圖、局部放大圖、使用狀態(tài)參考圖等。⑦《專利審查指南》（2010版）第一部分第三章第4.2節(jié)“觀設(shè)計圖片或者照片”及第4.2.2節(jié)“圖片的繪制”。

俄羅斯第695號法令規(guī)定，列入一項外觀設(shè)計的成套的產(chǎn)品視圖，應(yīng)該包含能夠給出完整呈現(xiàn)外觀設(shè)計實質(zhì)特征總和的圖片數(shù)量，其能夠確定申請人請求權(quán)利保護的范圍，但不多于7幅，如從正面透視3/4范圍內(nèi)產(chǎn)品全貌圖，還有其他面的視圖，包含正面、后面、左面、右面、上面、下面，上述視圖根據(jù)申請人的選擇提交，如果它們對于完整呈現(xiàn)能夠確定申請人要求的外觀設(shè)計保護客體的外觀設(shè)計實質(zhì)特征總和是必須的；如果申請為部分外觀設(shè)計，視圖可以包含從正面透視3/4范圍內(nèi)的產(chǎn)品全貌圖，其他面的視圖，包含正面、后面、左面、右面、上面、下面，同樣根據(jù)申請人的選擇提交；對于縫紉工業(yè)制品可以提交產(chǎn)品正面和后面的視圖，包含人體模型；對于平面外觀設(shè)計可以僅提交一個面的視圖；對于涉及帶有單元花紋的紡織品的外觀設(shè)計，應(yīng)提交帶有重復(fù)花紋的視圖；一組外觀設(shè)計，包含組件產(chǎn)品，成套產(chǎn)品的每一件產(chǎn)品應(yīng)各自提交正面透視3/4范圍內(nèi)的全貌圖和按照申請人選擇的其他面圖；當(dāng)一組（成套）產(chǎn)品的全貌不能在一幅視圖中完整呈現(xiàn)，允許提交單獨的局部視圖；在提交帶有從屬部件的先進機構(gòu)類復(fù)雜形式的產(chǎn)品或大型產(chǎn)品的視圖時，在相互聯(lián)系的部件缺少完整反映或產(chǎn)品的實質(zhì)特征呈現(xiàn)不足的情況下，允許提交放大的局部視圖；對于能夠關(guān)閉、折疊、變化的產(chǎn)品，如果對于產(chǎn)品的上述變形狀態(tài)申請人均主張權(quán)利保護，可以根據(jù)申請人的選擇提交產(chǎn)品的閉合和打開狀態(tài)視圖。

如果外觀設(shè)計屬于輕工業(yè)或紡織工業(yè)制品，需提交成型圖（紡織品、針織材料、皮革、配件、裝飾式樣及為制作產(chǎn)品的其它推薦式樣）。在每一幅圖的單元范圍內(nèi)提交帶有重復(fù)圖案的材料式樣（裝飾用材料、地毯覆面、布料）；圖紙中的視圖可以提交矩形投影（正投影）（不同面、剖面和截面）。為了清楚直觀允許其提交軸測投影；圖紙中每一個部件與其他部件呈正比繪制，除為清晰顯示部件必須提交不同比例的情況。

4.外觀設(shè)計描述

俄羅斯外觀設(shè)計申請文件中的外觀設(shè)計描述類似于中國的外觀設(shè)計簡要說明，但其實際內(nèi)容要豐富的多。

中國的簡要說明必須寫明的內(nèi)容包括：外觀設(shè)計產(chǎn)品的名稱、用途、設(shè)計要點、指定一幅最能表明設(shè)計要點的視圖。對于設(shè)計要點的描述，是指與現(xiàn)有設(shè)計相區(qū)別的產(chǎn)品的設(shè)計要素如形狀、圖案或其結(jié)合，或者色彩與形狀、圖案的結(jié)合，或者設(shè)計要點所在部位，而并非對設(shè)計本身具體形狀、結(jié)構(gòu)等的描述，對其描述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

俄羅斯專利申請文件中對于外觀設(shè)計描述應(yīng)包含下述各項：指明申請的外觀設(shè)計（一組外觀設(shè)計）列入的國際外觀設(shè)計分類號⑧申請人指明的外觀設(shè)計分類號在實質(zhì)審查過程中可變更。；外觀設(shè)計名稱；外觀設(shè)計用途、產(chǎn)品使用范圍及指明主要應(yīng)用領(lǐng)域；相似外觀設(shè)計信息；產(chǎn)品外觀視圖清單，如果提交產(chǎn)品全貌圖、成型圖，還包括上述圖片的清單；視圖中呈現(xiàn)的產(chǎn)品外觀的文字描述，按照申請人意愿，選出能夠確定產(chǎn)品外觀的美學(xué)特性并對外觀設(shè)計產(chǎn)生視覺上的影響的實質(zhì)特征：包含構(gòu)形、形狀、圖案裝飾及色彩、線條、輪廓線、裝飾、紋理或產(chǎn)品材質(zhì)表面特征的組合；對于特征描述應(yīng)采用書面語言，其能夠清楚地斷定描述的特征與肉眼領(lǐng)會視圖中的特征相一致。例如，對于以立體空間結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的復(fù)雜結(jié)構(gòu)產(chǎn)品（如，機床、農(nóng)業(yè)機械、摩托車），描述應(yīng)包含下述特征：構(gòu)成產(chǎn)品整體形狀的結(jié)構(gòu)要素的組成、產(chǎn)品整體形狀特點的評述、考慮構(gòu)成產(chǎn)品形狀的要素的比例、從屬關(guān)系及協(xié)調(diào)性的產(chǎn)品要素之間的布局、產(chǎn)品整體及其獨立部分的造型、圖示、色彩及表面特征的設(shè)計方案；對于擁有平面結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品（比如，布料、圍巾、手帕）的外觀設(shè)計方案特點使用下述特征：構(gòu)圖的繪制、協(xié)調(diào)的結(jié)構(gòu)，設(shè)計要素和圖案裝飾主題的圖示關(guān)系、圖案裝飾的主題的分析、配色設(shè)計方案、考慮線或纖維交織的表面特征而獲取的產(chǎn)品表面肉眼可見的特點（例如，光滑、粗糙、起絨的表面）；對于印刷制品（比如，封面、銘牌、標(biāo)簽、貨簽、標(biāo)牌）外觀設(shè)計方案特點使用下述特征：構(gòu)圖的繪制、圖示要素、造型主題、圖案裝飾的分析、字體圖形的布局和呈現(xiàn)（不含對文字元素的詞義和語義的描述，上述內(nèi)容不是外觀設(shè)計的特征）、配色設(shè)計方案；擁有兩項基本狀態(tài)閉合（疊起）狀態(tài)和打開狀態(tài)（比如，櫥柜、冰箱、關(guān)閉外殼的儀器、電話亭、首飾箱）的產(chǎn)品外觀設(shè)計方案的特點，可以采用能夠描述比如閉合狀態(tài)的外表及在打開狀態(tài)下能夠觀察到部分的內(nèi)部特征。

（三）對專利申請文件的修改

中國和俄羅斯均允許申請人對專利申請文件進行修改，對修改時機和修改原則的規(guī)定大致相同，但是也存在細微的差別。

在中國，允許在申請被授權(quán)之前對專利申請文件進行修改，包含主動修改和應(yīng)審查員要求的修改。對外觀設(shè)計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。判斷修改是否超范圍是根據(jù)修改后的內(nèi)容在原圖片或者照片中是否已經(jīng)表示，或者根據(jù)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域設(shè)計常識是否能直接地、毫無疑義地確定。

《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1378條規(guī)定根據(jù)聯(lián)邦知識產(chǎn)權(quán)權(quán)力執(zhí)行機構(gòu)的要求在對外觀設(shè)計申請作出授予專利權(quán)的決定或者拒絕授予專利權(quán)或者申請視為撤回之前，申請人有權(quán)以提交補充材料的方式對外觀設(shè)計申請文件進行補充、說明和修改，前提是上述補充、說明和修改不改變外觀設(shè)計申請的實質(zhì)內(nèi)容。⑨第1378條為發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利申請文件的修改，第35號聯(lián)邦法重新定義了該條款。如果補充材料包含的產(chǎn)品視圖含有下述內(nèi)容則改變了外觀設(shè)計申請的實質(zhì)：提交了與在接受審查時視圖中揭示的一項或一組外觀設(shè)計的單一性要求不符的另一項外觀設(shè)計；提交的外觀設(shè)計實質(zhì)特征在申請日提交的視圖中不存在，或者提交的產(chǎn)品視圖與申請日提交的視圖中含有的外觀設(shè)計實質(zhì)特征分離。

二、外觀設(shè)計的審查

（一）審查制度

中國對外觀設(shè)計采用初步審查制。經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，則授予外觀設(shè)計專利權(quán)，并實行有專利權(quán)評價報告制度。而俄羅斯的外觀設(shè)計審查與中國存在最大的差異表現(xiàn)在其對外觀設(shè)計專利申請的審查采用實質(zhì)審查制。

（二）審查流程

中國外觀設(shè)計專利申請?zhí)峤缓?，先進行分類，獲得分類號的外觀設(shè)計專利申請按序進入初步審查程序。經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，授予外觀設(shè)計專利權(quán)，在申請人辦理登記手續(xù)后進行登記和公告；若初步審查發(fā)現(xiàn)申請不符合《專利法》及其實施細則的相關(guān)規(guī)定，申請人可以進行修改，若修改未克服缺陷，則審查員可以駁回專利申請。對于被駁回的外觀設(shè)計專利申請，申請人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會提出復(fù)審請求，由專利復(fù)審委員會進行審查。對于授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，任何人認(rèn)為其不符合《專利法》相關(guān)規(guī)定的，可以請求專利復(fù)審委員會宣告該外觀設(shè)計專利無效。

俄羅斯的外觀設(shè)計專利審查采用實質(zhì)審查制，即經(jīng)檢索，對外觀設(shè)計進行新穎性、創(chuàng)造性、單一性等內(nèi)容的審查。如果申請滿足所有的專利性條件，將予以國家注冊、授予專利權(quán)證書。外觀設(shè)計專利證書能夠證明自然人或法人對外觀設(shè)計專利的獨占權(quán)。批準(zhǔn)授予外觀設(shè)計專利權(quán)可以劃分為四個階段：準(zhǔn)備申請文件和向?qū)＠鞴懿块T提交申請—進行形式審查—進行實質(zhì)審查—授予專利權(quán)證書。授予外觀設(shè)計專利權(quán)的申請在申請人繳納相應(yīng)專利費用后，聯(lián)邦知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行權(quán)力機構(gòu)將其載入俄羅斯聯(lián)邦外觀設(shè)計登記簿，頒發(fā)外觀設(shè)計專利證書⑩外觀設(shè)計專利證書扉頁中包含的信息有：①外觀設(shè)計專利號；②外觀設(shè)計名稱；③專利權(quán)人的信息：姓、名、法人名稱、國別及居住地、所在地；如果專利屬于俄聯(lián)邦、俄聯(lián)邦主體或市政機構(gòu)，需補充指出以俄聯(lián)邦、俄聯(lián)邦主體名義的國家或者市政訂購人名稱；④外觀設(shè)計作者信息：姓、名、國別及居住地；⑤外觀設(shè)計申請?zhí)?；⑥外觀設(shè)計優(yōu)先權(quán)號；⑦俄羅斯聯(lián)邦外觀設(shè)計國家登記簿外觀設(shè)計國家注冊日期；⑧外觀設(shè)計獨占權(quán)及證明該專利權(quán)有效期的終止日期。及其副本。在官方公報中公布授予外觀設(shè)計專利權(quán)的有關(guān)信息?聯(lián)邦知識產(chǎn)權(quán)局官方公報中允許公布的外觀設(shè)計專利信息包含：①包含外觀設(shè)計實質(zhì)特征總和的產(chǎn)品外觀視圖②外觀設(shè)計獨占權(quán)及證明該專利權(quán)有效期的起算日期③國際外觀設(shè)計分類號④優(yōu)先權(quán)的信息⑤關(guān)于頒布外觀設(shè)計證書的信息公布日期和聯(lián)邦知識產(chǎn)權(quán)局官方公報號⑥便于聯(lián)系的專利權(quán)人或者其代表人地址。，包括創(chuàng)造人姓名（如果創(chuàng)造人未拒絕作為創(chuàng)造人而署名）或者專利權(quán)人名稱，外觀設(shè)計名稱和完整呈現(xiàn)所有外觀設(shè)計實質(zhì)特征的產(chǎn)品圖片?第35號聯(lián)邦法修訂的第1394條第1款內(nèi)容，刪除了舊法中在官方公報中公布實質(zhì)特征清單的要求。。

對聯(lián)邦知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行權(quán)力機構(gòu)作出視為撤回的決定、拒絕授予外觀設(shè)計專利權(quán)的決定、授予外觀設(shè)計專利權(quán)的決定存在爭議的，申請人可以向指定聯(lián)邦執(zhí)行權(quán)力機構(gòu)?主要是指俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)局直屬國家機關(guān)聯(lián)邦工業(yè)產(chǎn)權(quán)學(xué)院下設(shè)的專利糾紛院部。提出異議?第35號聯(lián)邦法修訂的第1387條第3款內(nèi)容。在第35號聯(lián)邦法修訂的第1391條第3款中規(guī)定，對外觀設(shè)計申請進行形式審查和實質(zhì)審查適用于法典第1387條第3款的規(guī)定。因此依據(jù)上述條款，當(dāng)審查過程結(jié)束后可以對外觀設(shè)計的決定提出異議。。同時申請人有權(quán)對俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)局和（或）聯(lián)邦國家服務(wù)公職人員作出的決定和工作（不作為）可以提出申訴。?俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟發(fā)展部第696號法令第199～200條。對于外觀設(shè)計專利，任何人認(rèn)為其不符合《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1398條?第1398條為發(fā)明、實用新型或外觀設(shè)計專利的宣告無效，第35號聯(lián)邦法重新定義了該條款。規(guī)定的，任何人可向聯(lián)邦知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行權(quán)力機構(gòu)或通過司法程序提出異議。圖1為俄羅斯外觀設(shè)計申請審查簡化流程圖。

圖1

（三）審查內(nèi)容

1.形式審查

中國對外觀設(shè)計專利申請文件的初步審查注重對視圖的形式審查，例如，審查員會對視圖的比例不一致、視圖投影關(guān)系不對應(yīng)等缺陷發(fā)出補正通知書；中國的初步審查還包括對申請是否存在明顯的實質(zhì)性缺陷的審查。例如，審查提出專利申請的外觀設(shè)計是否明顯屬于現(xiàn)有設(shè)計。

俄羅斯外觀設(shè)計專利申請的形式審查內(nèi)容主要是核實繳納的費用及針對遞交的專利申請文件是否齊備，申請中要求的優(yōu)先權(quán)是否成立等。?第35號聯(lián)邦法修訂的第1391條第1款第1段內(nèi)容，舊法中關(guān)于審查提交繳納專利費用憑證，或陳述專利費用減免或延期繳納理由的文件的條款已失效（1374條第5款）。如符合要求，申請人自形式審查開始之日起2個月內(nèi)將會收到帶有根據(jù)《國際外觀設(shè)計分類表》規(guī)定的分類號及申請?zhí)峤蝗掌诘男问綄彶榭隙ńY(jié)果的通知書。

2.實質(zhì)審查

俄羅斯的外觀設(shè)計申請經(jīng)形式審查合格后即進行實質(zhì)審查，包括：①是否符合外觀設(shè)計單一性要求；②是否包含不能作為外觀設(shè)計享有法律保護的官方標(biāo)志、名稱及識別符號；③是否違背公共利益、人文道德原則；④是否屬于不能作為外觀設(shè)計保護的客體；⑤為核查《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1352條第2～4款規(guī)定的專利性條件（新穎性和獨創(chuàng)性），定義公知信息對外觀設(shè)計申請進行信息檢索，包括對官方標(biāo)志、名稱、識別標(biāo)記或者其被認(rèn)出的部分，包括再造或仿制的外觀設(shè)計及《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1483條第4～10款規(guī)定客體的檢索，但對于違背公共利益、人文道德原則的申請上述信息檢索不再進行；⑥核查是否符合《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1352條第2～4款規(guī)定的外觀設(shè)計新穎性和獨創(chuàng)性，新穎性和獨創(chuàng)性的核查考慮到在提交的產(chǎn)品外觀視圖中所有外觀設(shè)計實質(zhì)特征的總和。?第35號聯(lián)邦法修訂的第1391條第1款第2～6段內(nèi)容，舊法中關(guān)于實質(zhì)審查只包括審查外觀設(shè)計是否符合第1352條規(guī)定的專利性條件。

在實施對于為核查外觀設(shè)計新穎性和獨創(chuàng)性目的檢索范圍的信息檢索時，需在確定外觀設(shè)計優(yōu)先權(quán)成立之后，并根據(jù)申請日提交產(chǎn)品外觀視圖呈現(xiàn)的外觀設(shè)計實質(zhì)特征總和進行，檢索領(lǐng)域使用國際外觀設(shè)計分類號。信息檢索范圍應(yīng)包含所有至外觀設(shè)計申請的優(yōu)先權(quán)日之前的與申請的外觀設(shè)計相似用途的產(chǎn)品外觀視圖中的公知信息，在最早優(yōu)先權(quán)的情況下，考慮所有在俄羅斯聯(lián)邦提交的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計申請及商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志的國家注冊申請，除了撤回或視為撤回申請，任何人有權(quán)了解上述文件，并在俄羅斯聯(lián)邦受到專利保護的外觀設(shè)計。

進行檢索時可根據(jù)專利主管部門的數(shù)據(jù)庫、互聯(lián)網(wǎng)、包含有相似用途產(chǎn)品信息的定期出版物的網(wǎng)站、生產(chǎn)者網(wǎng)站及其他網(wǎng)站。在互聯(lián)網(wǎng)上進行信息檢索的結(jié)果應(yīng)考慮早于外觀設(shè)計申請優(yōu)先權(quán)日公布的信息。如果在互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站中找到的信息不包含公開日期，并且在電子媒質(zhì)中不具備確定其配置的日期，上述信息在確定專利能力時不作考慮。

在實質(zhì)審查作出決定前應(yīng)參考信息檢索結(jié)果組成信息檢索報告，報告中包括信息文獻資料，文獻內(nèi)容包括涉及與該申請外觀設(shè)計用途和外觀相似產(chǎn)品的實質(zhì)特征總和最接近的公知信息，以及在外觀設(shè)計申請優(yōu)先權(quán)日之前成為公知的信息。信息檢索報告中應(yīng)指明：進行信息檢索的申請?zhí)枴⑸暾埲?、?yōu)先權(quán)日、國際外觀設(shè)計分類號、外觀設(shè)計名稱、體現(xiàn)檢索范圍的國際外觀設(shè)計分類號，專利文件清單及其他文獻、涉及檢索對象的文件索引數(shù)據(jù)的引用，如果申請要求更早的優(yōu)先權(quán)時，對于公布早于申請日但晚于優(yōu)先權(quán)日的文件需登記注冊，最后注明檢索完成日期。

信息檢索之后，需查明外觀設(shè)計申請實質(zhì)特征，依據(jù)進行信息檢索的結(jié)果揭示最接近的相似設(shè)計，對外觀設(shè)計申請實質(zhì)特征與最接近的相似設(shè)計進行比較分析，核查外觀設(shè)計是否符合法典第1352條第2款規(guī)定的專利性條件，即新穎性。

將外觀設(shè)計申請與最接近的相似設(shè)計產(chǎn)生共同影響進行比較，揭示外觀設(shè)計申請區(qū)別于最接近相似設(shè)計的實質(zhì)特征，比較分析區(qū)別實質(zhì)特征，核查外觀設(shè)計是否符合法典第1352條第3款規(guī)定的專利性條件，即獨創(chuàng)性。

上述新穎性和獨創(chuàng)性的判斷過程，通過兩個例子說明。

圖2

外觀設(shè)計申請和最接近的相似設(shè)計如圖2所示：通過比較可以發(fā)現(xiàn)，兩者均具有下述特征：①由桌面和桌腿結(jié)構(gòu)組成；②桌面為四邊形；③桌腿成四棱柱型，垂直與桌面平面向下延伸。但本外觀設(shè)計申請的桌面的兩個寬邊下方設(shè)置三個桌腿，且桌腿之間間隔排列，上述特征在最接近的相似設(shè)計中沒有體現(xiàn)，因此該外觀設(shè)計具備新穎性。

在核實外觀設(shè)計具備授予專利權(quán)條件的新穎性后，進行獨創(chuàng)性的審查。一般與具有相同用途的相近似設(shè)計的產(chǎn)品外觀的特征總和進行比較分析。

圖3

以圖3為例，外觀設(shè)計名稱為“瓶子”的申請，判斷其是否具備獨創(chuàng)性。表1為實質(zhì)特征比較分析結(jié)果。

表1 實質(zhì)特征對比表

通過比較分析可以判斷，上述外觀設(shè)計在實質(zhì)特征上相似，即主體部分均具有短瓶頸、不常規(guī)的瓶身形狀，且兩者具有相同的視覺效果。不同之處在于根據(jù)瓶蓋不同固定形式?jīng)Q定的瓶口形狀、瓶子的材質(zhì)，而上述特征對形狀外觀影響只產(chǎn)生細微差異，屬于非本質(zhì)特征，不能確定為產(chǎn)品的獨創(chuàng)點。因此該申請不具備可以授予專利權(quán)資格的獨創(chuàng)性條件。

三、其他值得注意的區(qū)別

俄羅斯具體的外觀設(shè)計保護制度與中國有相同之處，如外觀設(shè)計單一性要求、禁止重復(fù)授權(quán)，但也存在差異，如一些在中國不予保護的客體在俄羅斯給予保護，例如部分外觀設(shè)計。以下介紹俄羅斯其他具體的外觀設(shè)計制度。

①俄羅斯保護部分外觀設(shè)計。允許在產(chǎn)品及其部分（部件）外觀的視圖中使用虛線表示，但上述內(nèi)容申請人不能主張法律保護。申請的外觀設(shè)計屬于部分產(chǎn)品外觀的，應(yīng)使用實線繪制。

②俄羅斯規(guī)定的外觀設(shè)計不喪失新穎性寬限期是12個月?第35號聯(lián)邦法修訂的第1352條第4款內(nèi)容，舊法中該期限為6個月。，并且實行的是廣義的寬限期制度。

③俄羅斯除了公約優(yōu)先權(quán)（6個月）?第35號聯(lián)邦法修訂的第1382條第2款內(nèi)容，對外觀設(shè)計公約優(yōu)先權(quán)的聲明、副本單獨提出要求，且新增對于逾期未提交副本仍可承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的內(nèi)容。，還規(guī)定有本國優(yōu)先權(quán)。

④禁止重復(fù)授權(quán)。如果審查過程中發(fā)現(xiàn)由不同申請人提交了相同外觀設(shè)計申請，且這些申請具有同一個優(yōu)先權(quán)日，則外觀設(shè)計的專利權(quán)只能就其中一件申請授予一個人，該人由申請人之間協(xié)商確定。

⑤外觀設(shè)計單一性要求。要求頒發(fā)外觀設(shè)計證書的申請（外觀設(shè)計申請）應(yīng)當(dāng)涉及一項外觀設(shè)計或者相互之間僅由一個統(tǒng)一創(chuàng)造構(gòu)思構(gòu)成的一組外觀設(shè)計。?《俄羅斯民聯(lián)邦法典》第1377條第1款內(nèi)容。由統(tǒng)一創(chuàng)造構(gòu)思構(gòu)成的一組外觀設(shè)計是指，在所有一組外觀設(shè)計列入《建立工業(yè)品外觀設(shè)計國際分類洛加諾協(xié)定》（以下簡稱《洛加諾協(xié)定》）?俄羅斯為《洛加諾協(xié)定》的成員國，對其外觀設(shè)計采用國際外觀設(shè)計分類法，現(xiàn)在使用第10版《國際外觀設(shè)計分類表》。國際外觀設(shè)計分類表同一類別?本文中指的“同一類別”原文為“о д н о й к л а с с”，應(yīng)為分類表中的同一大類。條件下，整體上列入一組（成套）產(chǎn)品和由列入出自一組產(chǎn)品的一個或幾個外觀設(shè)計構(gòu)成，或者是由區(qū)別在于非實質(zhì)特征和（或）由色彩組合確定特征的產(chǎn)品外觀方案的變形的外觀設(shè)計構(gòu)成。

⑥俄羅斯允許申請人在符合一定的轉(zhuǎn)換時機條件?第35號聯(lián)邦法修訂的第1379條內(nèi)容，舊法中只允許發(fā)明、實用新型申請之間相互轉(zhuǎn)換。下，將發(fā)明專利申請、實用新型申請、外觀設(shè)計申請進行相互轉(zhuǎn)換，并保留優(yōu)先權(quán)日和申請日?對于轉(zhuǎn)換條件，例如將發(fā)明申請、實用新型申請轉(zhuǎn)換為外觀設(shè)計申請時，原申請中說明書以及附圖是否需詳細記載相關(guān)信息，以便確認(rèn)轉(zhuǎn)換新外觀設(shè)計申請中的外觀設(shè)計、轉(zhuǎn)換后新外觀設(shè)計申請的申請人是否應(yīng)與原申請人一致、轉(zhuǎn)換后外觀設(shè)計申請的外觀設(shè)計是否必須與原申請說明書以及附圖記載的內(nèi)容一致等在《俄羅斯聯(lián)邦民法典》及俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展部第695號法令中無相關(guān)解釋，待查。。

⑦對于保護期限，《俄羅斯聯(lián)邦民法典》規(guī)定外觀設(shè)計專利權(quán)的有效期自申請日起算為5年，上述期限可以按照專利權(quán)人的請求可以不止一次的延長5年，但總體期限不超過25年。?第35號聯(lián)邦法修訂的第1363條第1款內(nèi)容，舊法中外觀設(shè)計的有效期為15年。

四、結(jié) 語

通過分析上述內(nèi)容可以看出，在專利申請文件方面，首先，兩國均有專門的請求書，在相關(guān)的內(nèi)容的填寫上，除了申請人、設(shè)計人、代理人、相關(guān)信息、產(chǎn)品名稱等基本信息，也存在一些差異；對于圖片的要求，俄羅斯有對視圖的最高數(shù)量要求，且該視圖必須能夠完整呈現(xiàn)確定產(chǎn)品外觀美學(xué)特點的外觀設(shè)計實質(zhì)特征，在該數(shù)量要求內(nèi)，申請人可以根據(jù)需要選擇提交；針對不同情況對圖片有不同的形式要求，例如，對于僅根據(jù)上述視圖無法完整反映產(chǎn)品實質(zhì)特征，允許提交局部視圖、對于涉及帶有單元花紋的紡織品的外觀設(shè)計，應(yīng)提交帶有重復(fù)花紋的視圖等；對于外觀設(shè)計簡要說明/外觀設(shè)計描述，中國對簡要說明填寫內(nèi)容有具體的說明，雖然，簡要說明是外觀設(shè)計專利申請文件的必要條件，但簡要說明僅可用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計，外觀設(shè)計專利權(quán)的保護范圍則以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計為準(zhǔn)；對于俄羅斯，外觀設(shè)計描述也是申請要件之一，其中需寫明視圖中呈現(xiàn)的產(chǎn)品外觀的文字描述，即選出能夠確定產(chǎn)品外觀的美學(xué)特性并對外觀設(shè)計產(chǎn)生視覺上的影響的實質(zhì)特征。雖然第35號聯(lián)邦法修訂的第1354條第3款規(guī)定，外觀設(shè)計的保護范圍以反映在產(chǎn)品外觀圖片中外觀設(shè)計實質(zhì)特征的總和確定，?第35號聯(lián)邦法中刪除了舊法中關(guān)于限定外觀設(shè)計保護范圍的實質(zhì)特征清單的要求。但在分析外觀設(shè)計是否具備專利性條件及使用侵權(quán)判定時，仍需考慮其實質(zhì)特征。在外觀設(shè)計申請審查程序方面，中俄兩國的本質(zhì)區(qū)別在于中國為初步審查制，俄羅斯實行實質(zhì)審查制，即在專利授權(quán)之前需要進行檢索，判斷新穎性和創(chuàng)造性，因此俄羅斯的授權(quán)速度要低于中國外觀設(shè)計專利申請，2015年其實質(zhì)審查周期平均為6～7個月?參見俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)局2015年年報，資料來源http://www.rupto.ru/rupto/portal/。。此外，在專利費用方面，俄羅斯除了繳納申請費外，還需要繳納實審費，對于多項外觀設(shè)計，每增加一項需要繳納加項費。

對于中國企業(yè)而言，建議在向俄羅斯提出外觀設(shè)計專利申請之前可對外觀設(shè)計的新穎性和創(chuàng)造性進行分析。此外，對于符合單一性的多項外觀設(shè)計、部分外觀設(shè)計以及避免自身利益收到損害需要轉(zhuǎn)換申請類型，中國企業(yè)在進行專利申請及保護時可加以選擇。

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心。