中美家族企業(yè)比較治理研究

白廣宇

摘 要：家族企業(yè)是指企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)在一個(gè)家族中的企業(yè)。由于各地政治、經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境的不同，家族企業(yè)呈現(xiàn)多樣化。不管是在美國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家還是巴西、印度等發(fā)展中國(guó)家，家族企業(yè)都在其經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮巨大作用。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，家族企業(yè)如雨后春筍般的出現(xiàn)，家族企業(yè)對(duì)于解決我國(guó)龐大的就業(yè)壓力，提高國(guó)民福利水平，具有現(xiàn)實(shí)意義。

本文從中、美兩國(guó)家族企業(yè)管理方式、傳統(tǒng)文化、國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度的不同等方面淺析中美家族企業(yè)管理上的差異，發(fā)現(xiàn)中國(guó)家族企業(yè)在建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善產(chǎn)權(quán)制度和企業(yè)人才管理等方面還有許多出新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下家族企業(yè)管理創(chuàng)新的對(duì)策，以為中國(guó)家族企業(yè)的成長(zhǎng)提供一些建議。

關(guān)鍵詞：中美國(guó)家；家族企業(yè)比較；問(wèn)題；啟示

一、引言

改革開(kāi)放30多年來(lái)，我國(guó)家族企業(yè)迅速發(fā)展，成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)重要推動(dòng)力量。但是，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷加快，改革開(kāi)放的不斷深入，越來(lái)越多的國(guó)外企業(yè)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，使我國(guó)的家族企業(yè)面臨巨大的挑戰(zhàn)。創(chuàng)新家族的形式，促使其發(fā)揮集群優(yōu)勢(shì)，能提高家族企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，這樣才能讓我國(guó)的家族企業(yè)積極參與到激烈的市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)中，在競(jìng)爭(zhēng)中不斷生存、發(fā)展和壯大。因此，對(duì)中美家族企業(yè)治理比較研究具有重要的意義。

二、中國(guó)和美國(guó)家族企業(yè)比較

1.中國(guó)家族企業(yè)治理制度

（1）中國(guó)家族企業(yè)的組織制度

現(xiàn)階段，我國(guó)家族企業(yè)類型分為獨(dú)資型家族企業(yè)、合伙型家族企業(yè)和有限責(zé)任公司型家族企業(yè)這三種類型。在這三種家族企業(yè)中，獨(dú)資型企業(yè)所占的比重最大，其治理結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，能夠節(jié)約資金等成本；合伙企業(yè)能夠解決企業(yè)籌資問(wèn)題，具有生產(chǎn)規(guī)模上的優(yōu)勢(shì)，但是其也是自然人企業(yè)，治理結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單；有限責(zé)任公司則填補(bǔ)了上述兩種類型企業(yè)的不足，是家族企業(yè)增長(zhǎng)速度最快的一種組織形式。

（2）中國(guó)家族企業(yè)的傳承制度

目前，我國(guó)家族企業(yè)傳承制度，仍然是子承父業(yè)、子守父業(yè)的現(xiàn)象。家族企業(yè)都面臨新老權(quán)力交接問(wèn)題。80%的家族企業(yè)卻因?yàn)闆](méi)能成功的傳承而關(guān)門(mén)；無(wú)數(shù)的中國(guó)企業(yè)敗在24年的“鬼門(mén)關(guān)”。通常，家族企業(yè)的創(chuàng)始人憑借其膽識(shí)與思維獲得了企業(yè)發(fā)展的資金，但這不能作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的制度。第二代接班人不一定有父輩的膽識(shí)和能耐，新老交替總是不可避免的帶給企業(yè)的管理層以動(dòng)蕩。

（3）中國(guó)家族企業(yè)的人力資源管理

家族企業(yè)主要是以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)組建起來(lái)的，企業(yè)權(quán)力主要掌握在幾個(gè)人手中，實(shí)行的多是“家長(zhǎng)制”的管理方式，缺乏科學(xué)的程序。家族式管理方式混亂。家族企業(yè)管理者依據(jù)親疏遠(yuǎn)近關(guān)系，而不是按照其能力的大小來(lái)選擇中高層管理人員。于是，在家族企業(yè)內(nèi)部形成了一種“打仗親兄弟，上陣父子兵”的企業(yè)文化氛圍。

（4）中國(guó)家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度

我國(guó)的家族企業(yè)主要是以個(gè)人產(chǎn)權(quán)或家族產(chǎn)權(quán)為主體的物主個(gè)人產(chǎn)權(quán)所有者、經(jīng)營(yíng)者、管理者和生產(chǎn)者三位一體或四位一體。在產(chǎn)權(quán)歸屬方面，家族企業(yè)大多數(shù)幾個(gè)人創(chuàng)始者共同所有，其創(chuàng)始者若是在利益分配等方面出現(xiàn)矛盾，會(huì)影響到企業(yè)管理層的團(tuán)結(jié)，輕者使企業(yè)生產(chǎn)效率低下，重者則會(huì)引起企業(yè)的分崩離析?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論指出，任何經(jīng)濟(jì)權(quán)利都要有明確的權(quán)屬，否則就難以保證權(quán)利的有效使用，會(huì)造成經(jīng)濟(jì)資源浪費(fèi)，甚至還會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)糾紛。但是在我國(guó)家族企業(yè)所面臨的局面是，某個(gè)家族企業(yè)僅僅在創(chuàng)立時(shí)規(guī)定其所有權(quán)屬于某個(gè)家族，并未對(duì)家族內(nèi)部各個(gè)成員應(yīng)當(dāng)享有的具體的利益分配權(quán)等做出相關(guān)約定。這種產(chǎn)權(quán)不明確的情況會(huì)使得家族企業(yè)內(nèi)部成員之間為了各自利益產(chǎn)生爭(zhēng)權(quán)奪利的情況。

2.美國(guó)家族企業(yè)治理制度

美國(guó)家族企業(yè)吸收了現(xiàn)代企業(yè)制度的優(yōu)勢(shì)，使家族企業(yè)形成了相對(duì)完善的治理和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。其特點(diǎn)可以歸結(jié)如下：

（1）家族企業(yè)股權(quán)相對(duì)分散，但所有者對(duì)企業(yè)擁有控制權(quán)

錢(qián)德勒在其著作《看得見(jiàn)的手～美國(guó)工商企業(yè)的管理革命》（1977）中，通過(guò)具體案例分析了美國(guó)家族企業(yè)的成長(zhǎng)史，揭示了美國(guó)家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)的變遷。美國(guó)家族企業(yè)走過(guò)創(chuàng)業(yè)者一起持有公司股份，到某個(gè)家族單獨(dú)持有公司股份，再到家族成員分散企業(yè)股權(quán)的一個(gè)過(guò)程。隨著新技術(shù)的發(fā)展，家族企業(yè)由于其治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，生產(chǎn)決策能夠迅速執(zhí)行，使得企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，伴隨而來(lái)則是公司管理復(fù)雜化，管理者由于其缺乏相關(guān)的管理技能和相關(guān)專業(yè)知識(shí)，無(wú)法親自掌控企業(yè)的日常運(yùn)作，職業(yè)經(jīng)理人的出現(xiàn)，使專業(yè)的管理層替代業(yè)主對(duì)家族企業(yè)進(jìn)行管理。

（2）家族企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)規(guī)范

美國(guó)家族企業(yè)內(nèi)部形成了以決策（股東大會(huì)）、執(zhí)行（董事會(huì)）和監(jiān)督（監(jiān)事會(huì)）為主的三權(quán)分立框架。其家族企業(yè)通過(guò)借鑒現(xiàn)代企業(yè)制度的治理結(jié)構(gòu)，來(lái)解決其發(fā)展過(guò)程中遇到的組織和管理等相關(guān)問(wèn)題。企業(yè)內(nèi)部設(shè)立家族委員會(huì)，其為家族成員提供了一個(gè)表達(dá)他們價(jià)值觀、利潤(rùn)分配需要的平臺(tái)，使得家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)有了明確的分界線，這樣給那些未擁有所有權(quán)的家族成員提供了表達(dá)其意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，這樣就極大的消弱了因家族企業(yè)成員的內(nèi)部矛盾對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策所造成的不良影響。

（3）家族企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離，企業(yè)管理層專業(yè)化程度高

在美國(guó)，因?yàn)橘Y本市場(chǎng)相對(duì)完善，股票能夠公允的反應(yīng)公司的價(jià)值，這就為家族企業(yè)所有者考核職業(yè)經(jīng)理人業(yè)績(jī)提供了合理參照。家族企業(yè)所有者一般掌握公司控制權(quán)，不參與企業(yè)日常的經(jīng)營(yíng)管理。公司的具體的經(jīng)營(yíng)管理工作則由職業(yè)經(jīng)理完成。于是在美國(guó)家族企業(yè)中形成了所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)相分離的局面。這種治理結(jié)構(gòu)能夠提高企業(yè)的管理效率，促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。雖然所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離也會(huì)出現(xiàn)代理成本、搭便車(chē)、逆向選擇等問(wèn)題，但是因?yàn)榧易迤髽I(yè)股權(quán)控制權(quán)相對(duì)集中，普通的上市公司相比，家族掌控的上市公司在解決代理成本等問(wèn)題方面更為有效。家族企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)制度兩者優(yōu)勢(shì)的完美結(jié)合，使得美國(guó)出現(xiàn)了很多家大型的家族企業(yè)。

三、中國(guó)和美國(guó)家族企業(yè)比較獲得的啟示

1.產(chǎn)權(quán)明晰實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理化

中國(guó)家族企業(yè)應(yīng)向美國(guó)家族企業(yè)學(xué)習(xí)，通過(guò)建立股東會(huì)完成所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離。家族企業(yè)既要在法律法規(guī)和相關(guān)政策的框架下逐漸實(shí)現(xiàn)與公有產(chǎn)權(quán)的分離，又要逐漸實(shí)現(xiàn)美國(guó)家族企業(yè)比我國(guó)更強(qiáng)調(diào)持續(xù)的完善企業(yè)激勵(lì)雇員、留住人才的機(jī)制。企業(yè)應(yīng)該實(shí)行彈性工資制度，并按照一定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放工資，這樣就可以極大的提高生產(chǎn)人員的積極性，促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展。

2.職業(yè)經(jīng)理人階層的形成是實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)公眾化的前提條件

家族企業(yè)短期成長(zhǎng)依靠的是資金，但是家族企業(yè)的長(zhǎng)期成長(zhǎng)離不開(kāi)人才。人力資本才是最重要的。家族企業(yè)的內(nèi)部融資能力很強(qiáng)，企業(yè)的技術(shù)設(shè)備也都比較先進(jìn)，仍然會(huì)遇到發(fā)展瓶頸，其主要原因就是沒(méi)有有效吸納專業(yè)性的人力資源。因此，家族企業(yè)能不能有效地融合社會(huì)人力資本，尤其是職業(yè)資源是家族企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵所在。

3.政府應(yīng)為企業(yè)制度變遷提供強(qiáng)有力的保障

從美國(guó)家族企業(yè)制度轉(zhuǎn)變的歷史過(guò)程看，我們都可以見(jiàn)到政府干預(yù)的影子，在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，要求政府發(fā)揮更有效的組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府駕馭和管理經(jīng)濟(jì)事務(wù)的核心就是政府的制度能力，要逐步的由政策治國(guó)向制度治國(guó)轉(zhuǎn)變。制度治國(guó)主要是憑借制度和法律治理，但并不排斥政策治國(guó)，而是要使權(quán)力受到制度和法律的約束，保證政策的協(xié)調(diào)性和連續(xù)性。

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