國家能力的歷史變遷

1970年代以來的全球民主化浪潮以及接踵而來的大規(guī)模退潮，顯示出民主政治體制本身不足以為自己的持續(xù)生存提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。一大批后發(fā)民主國家由于缺乏將政治圖景轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)條件的國家治理能力，反而在建立了民主政權(quán)之后，急速地退回到威權(quán)政體、寡頭政治當(dāng)中。構(gòu)建一個(gè)有效的國家，已經(jīng)成為21世紀(jì)世界各國的基本共識。有效國家的實(shí)質(zhì)是強(qiáng)大的國家能力，對立面是失敗國家。恰如福山所指出的，“軟弱無能的國家或失敗的國家已成為當(dāng)今世界許多嚴(yán)重問題的根源”。與之相應(yīng)，相關(guān)研究也呈現(xiàn)出“回歸國家”的趨勢。就連新自由主義也試圖越過“守夜人”國家的制度藩籬，承認(rèn)國家干預(yù)的必要性和正當(dāng)性，不再將個(gè)人自由的擴(kuò)大看作促進(jìn)社會(huì)總體福利的可靠進(jìn)路。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·蒂切克（Mark Dincecco）在《經(jīng)濟(jì)史研究》（The Journal of Economic History）2015年9月刊上發(fā)表論文《有效國家在歐洲的興起》（The Rise of Effective States in Europe），試圖對歐洲國家能力（主要包括汲取能力和生產(chǎn)能力兩方面）進(jìn)行歷史性描述，將國家能力的進(jìn)步與長期經(jīng)濟(jì)繁榮以及福利國家的出現(xiàn)相互聯(lián)系起來，從而為政治發(fā)展與創(chuàng)新提供一個(gè)新的視角。

作者選擇從財(cái)稅角度進(jìn)行觀察，為有效國家的建立設(shè)定了兩項(xiàng)制度條件：國家必須具有足夠的政治權(quán)威，建構(gòu)（1）稅率統(tǒng)一的稅收體系和（2）公共支出的規(guī)范框架，由此才能在政治發(fā)展的意義上實(shí)現(xiàn)從以財(cái)政分權(quán)和絕對支出控制的“舊體制”（Old Regime）向以財(cái)政集權(quán)和議會(huì)監(jiān)管支出的有效國家的轉(zhuǎn)型。文章調(diào)取了奧地利、比利時(shí)等11個(gè)歐洲國家自1650年至1913年的人均國民收入數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)有效國家的人均收入顯著高于舊體制，國家能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在正相關(guān)關(guān)系，具體體現(xiàn)為國家汲取能力（即稅收）和人均GDP之間的正相關(guān)關(guān)系，有效國家的建立有效奠定了福利國家的制度基礎(chǔ)。在比較政治學(xué)的意義上，有效國家的歐洲模式可以為后發(fā)國家提供三方面的經(jīng)驗(yàn)。

首先，必須以政治改革增強(qiáng)國家效能。危地馬拉的國家稅收在GDP中占比不足10%，直接影響到司法與執(zhí)法工作人員的工資水平，而該國的暴力犯罪比率一直高居世界榜首。這就意味著，國家必須有足夠的政治和行政能力去汲取公共財(cái)稅，如此方能提供安全與司法等方面的基本公共服務(wù)。同時(shí)，也必須強(qiáng)調(diào)公民在財(cái)政決策的政治過程中享有參與權(quán)。要想建立一個(gè)強(qiáng)大的財(cái)稅體制，必須要注重“稅收+代表”所發(fā)揮的積極作用。

其次，歐洲經(jīng)驗(yàn)突顯了地緣政治競爭與征服的作用。政治團(tuán)體（如地方精英）在舊體制下往往據(jù)守著大量尋租性利益，只有在外部或內(nèi)部的巨大壓力下，才會(huì)支持旨在推進(jìn)社會(huì)總體福利的政治改革。最典型者當(dāng)數(shù)法蘭西共和國與拿破侖的軍事征服給全歐洲所帶來的暴風(fēng)驟雨般的政治變革。事實(shí)上，在前工業(yè)化時(shí)期的歐洲，軍事沖突和國家能力的強(qiáng)度之間呈正相關(guān)關(guān)系。據(jù)此也可推論，由于缺乏外部威脅，同時(shí)又接受著慷慨的國外經(jīng)濟(jì)援助，當(dāng)今的非洲統(tǒng)治者愈發(fā)不必與國內(nèi)公民進(jìn)行政治協(xié)商，遑論建立包容性的政治制度。

最后，偶然性在制度變遷中發(fā)揮著舉足輕重的影響。一定的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境造就了一定的制度產(chǎn)物。但是，結(jié)構(gòu)變遷往往是各種意外事件的聚變結(jié)果。英國的光榮革命有可能發(fā)生在17世紀(jì)后半葉的任何一個(gè)時(shí)間點(diǎn)上，甚至法國大革命、1848年歐洲革命中也都富含偶然性。如此看來，當(dāng)今的后發(fā)國家要想進(jìn)行制度變革，必須懂得如何發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，由此才能趁熱打鐵。 ?（文/李誠予）