基于文本挖掘的共性技術(shù)政策文本量化及政策組合特征研究

孔令凱，楊曉萌，林超然，李保祥

（1.昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南昆明 650504；2.江蘇科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江 215699；3.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150001）

共性技術(shù)具有顯著的知識(shí)外溢性，能在多個(gè)行業(yè)、領(lǐng)域或地區(qū)內(nèi)使用，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)意義重大，但共性技術(shù)卻面臨市場(chǎng)失靈及組織失靈問題，技術(shù)供給主體缺失，技術(shù)研發(fā)投入不足，急需政府發(fā)揮社會(huì)公共事務(wù)管理者角色，引導(dǎo)共性技術(shù)研發(fā)及擴(kuò)散，配置共性技術(shù)創(chuàng)新資源，營(yíng)造共性技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，解決共性技術(shù)創(chuàng)新“市場(chǎng)失靈”及“組織失靈”問題。政策法規(guī)是政府干預(yù)共性技術(shù)研發(fā)的主要手段，我國(guó)已經(jīng)頒布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》以及《“十四五”國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》等一系列政策，然而政府政策對(duì)共性技術(shù)的支持與期望目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)，共性技術(shù)供給不足問題仍沒有解決，關(guān)鍵原因之一在于我國(guó)共性技術(shù)政策體系尚未真正建立，政策定位不清晰。因此，深入共性技術(shù)政策本身，挖掘共性技術(shù)政策情報(bào)信息，探究共性技術(shù)政策體系間的相互作用，對(duì)于構(gòu)建完善的共性技術(shù)政策體系意義重大。

1 文獻(xiàn)綜述

針對(duì)共性技術(shù)政策，國(guó)內(nèi)外學(xué)者Trojer 等［1］、Pilinkien［2］、周源［3］先后從市場(chǎng)失靈、組織失靈視角探討共性技術(shù)政策的正當(dāng)性和合理性，并對(duì)共性技術(shù)政策干預(yù)力度，政策干預(yù)形式，政策設(shè)計(jì)原則等內(nèi)容展開研究。如何構(gòu)建完善的共性技術(shù)政策體系已經(jīng)成為學(xué)者研究的焦點(diǎn)。如馬名杰［4］基于政府與市場(chǎng)作用差別，提出共性技術(shù)政策設(shè)計(jì)應(yīng)平衡政府政策干預(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)；李慧等［5］則提出明晰政府與市場(chǎng)邊界，準(zhǔn)確定位政府角色，科學(xué)合理地引導(dǎo)政策制定；韓元建等［6］則認(rèn)為政府干預(yù)應(yīng)堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)界主導(dǎo)的原則。也有學(xué)者從共性技術(shù)準(zhǔn)公共物品屬性視角，提出共性技術(shù)政策制定應(yīng)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研、官產(chǎn)學(xué)研、技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、國(guó)家研究院所建設(shè)等內(nèi)容，例如：朱桂龍等［7］基于案例分析，提出共性技術(shù)政策應(yīng)指導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式構(gòu)建；薛捷等［8］基于國(guó)外共性技術(shù)研發(fā)模式，提出“官產(chǎn)學(xué)研”的合作組織形式；李曉桃等［9］認(rèn)為市場(chǎng)失靈嚴(yán)重的關(guān)鍵共性技術(shù)，只能由國(guó)家研究所供給。針對(duì)共性技術(shù)政策干預(yù)的形式，陳朝月等［10］、Zuo 等［11］、鄭月龍等［12］分別提出政策制定應(yīng)包含稅收優(yōu)惠、政策補(bǔ)貼、政策性貸款、引導(dǎo)社會(huì)資本等經(jīng)濟(jì)支持手段；李冬冬等［13］則提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的非經(jīng)濟(jì)干預(yù)手段。上述研究均是基于靜態(tài)視角探討共性技術(shù)的政策設(shè)計(jì)，尚未考慮共性技術(shù)的動(dòng)態(tài)變化。因此，王敏等［14］、盛永祥等［15］基于動(dòng)態(tài)變化視角，結(jié)合生命周期理論，探究共性技術(shù)不同階段所具有的特征，提出對(duì)于不同階段的共性技術(shù)，政策引導(dǎo)的創(chuàng)新主體以及創(chuàng)新方式應(yīng)有所不同；袁野等［16］提出需要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整共性技術(shù)政策支持方式，發(fā)掘政策靶點(diǎn)，推動(dòng)長(zhǎng)效治理體系構(gòu)建。此外，李紀(jì)珍［17］、樊霞等［18］、馮云昊等［19］針對(duì)共性技術(shù)政策體系存在的問題展開研究，指出共性技術(shù)政策存在概念和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確、組織方式不合理、政策導(dǎo)向不足、側(cè)重應(yīng)用研究以及研發(fā)資金支持退出過快等問題。

共性技術(shù)政策研究已頗具規(guī)模，大多從共性技術(shù)政策制定原則、政策干預(yù)形式、政策引導(dǎo)組織形式開展研究。然后，現(xiàn)有共性技術(shù)政策研究鮮有深入共性技術(shù)政策本身，梳理共性技術(shù)政策干預(yù)領(lǐng)域、政策工具以及政策間作用關(guān)系，導(dǎo)致共性技術(shù)政策認(rèn)識(shí)不足，阻礙共性技術(shù)政策理論研究，影響共性技術(shù)政策體系構(gòu)建及完善，制約共性技術(shù)創(chuàng)新?；诖耍疚纳钊牍残约夹g(shù)政策本身，收集共性技術(shù)政策文本，引入文本挖掘技術(shù)，提取共性技術(shù)政策主題以及主題特征詞，量化共性技術(shù)政策，剖析共性技術(shù)政策組合及其特征，探討共性技術(shù)政策間協(xié)同作用。研究對(duì)于深化共性技術(shù)政策認(rèn)識(shí)，豐富共性技術(shù)政策研究，完善共性技術(shù)政策體系具有理論意義和實(shí)踐參考。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)收集及預(yù)處理

（1）共性技術(shù)政策文本收集。共性技術(shù)是一類與產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密結(jié)合，應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有較大促進(jìn)作用的技術(shù)［20］。根據(jù)重要性的差別可將共性技術(shù)分為一般共性技術(shù)、基礎(chǔ)共性技術(shù)以及關(guān)鍵共性技術(shù)，部分文獻(xiàn)將關(guān)鍵共性技術(shù)稱為共性關(guān)鍵技術(shù)［19］。因此，政策文件檢索過程中，本文確定檢索關(guān)鍵詞為“共性技術(shù)”和“共性關(guān)鍵技術(shù)”，利用北大法寶數(shù)據(jù)庫(kù)收集政策文件，檢索時(shí)間跨度為1984 年至2022 年，共收集1 441 條相關(guān)政策，刪除尚未生效政策，剩余1 319 條政策，逐一排查1 319 條共性技術(shù)政策，借鑒張國(guó)興等［21-22］團(tuán)隊(duì)對(duì)政策量化標(biāo)準(zhǔn)的研究成果，從人事措施、行政措施、財(cái)政稅收措施、金融措施、引導(dǎo)措施和其他措施6 個(gè)方面篩選與共性技術(shù)創(chuàng)新、共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、共性技術(shù)研發(fā)、共性技術(shù)擴(kuò)散相關(guān)的政策文件，保障數(shù)據(jù)可靠性、準(zhǔn)確性，篩選后有271 條政策與共性技術(shù)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，剩余1 048 條政策，其中部門規(guī)章850 條、行政法規(guī)104 條、團(tuán)體規(guī)定16 條、黨內(nèi)規(guī)章39 條、法律30 條、行業(yè)規(guī)定9 條，部門規(guī)章占據(jù)共性技術(shù)政策總量的64%。共性技術(shù)政策發(fā)布部門或機(jī)構(gòu)有國(guó)務(wù)院、黨中央部門機(jī)構(gòu)、全國(guó)人民代表大會(huì)、全國(guó)人大常委會(huì)等。文中收集的政策文件不包含地方性政策。

（2）共性技術(shù)政策文本預(yù)處理。人工篩選共性技術(shù)政策后，為準(zhǔn)確理解共性技術(shù)政策文本，本文將實(shí)施政策文本預(yù)處理，提取政策文本主題。由于Viterbi 算法具有良好的切分歧義處理能力，并且能夠識(shí)別新詞，深入挖掘共性技術(shù)政策核心信息，最大程度減少信息損失，因此，采用Viterbi 算法進(jìn)行文本分詞。為降低無效噪聲詞語的影響，基于分詞結(jié)果以及哈工大停用詞詞庫(kù)，反復(fù)調(diào)整停用詞庫(kù)，進(jìn)而刪除噪聲詞語，挖掘共性技術(shù)政策核心信息。除過濾停用詞外，如式（1）采用TF-IDF 算法提取特征項(xiàng)［23］，降低信息噪聲的影響。政策文本預(yù)處理后，抽檢政策文本預(yù)處理結(jié)果，得到：創(chuàng)新、科研、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)學(xué)研、項(xiàng)目、課題、財(cái)政等詞語，分詞結(jié)果能夠反映分詞前后字串信息構(gòu)成規(guī)則，具有實(shí)際意義，不存在歧義，表明政策文本預(yù)處理操作有效。

2.2 研究方法

（1）政策主題提取模型。由于LDA（latent dirichlet allocation）主題模型能夠挖掘文本文檔中隱藏的語義信息，處理海量的文本文檔，實(shí)現(xiàn)文本文檔的高效聚類，因此，采用LDA 模型提取共性技術(shù)政策主題。LDA 主題模型利用狄利克雷分布尋找主題在數(shù)據(jù)集中的分布以及主題詞在主題中的分布（如圖1 所示），為避免LDA 主題模型過度擬合，需設(shè)定模型主題數(shù)量，其中Biel 等［24］提出使用困惑度（perplexity）確定主題數(shù)量。

圖1 LDA 模型貝葉斯網(wǎng)絡(luò)

（2）政策組合及特征分析。政策組合是指相互作用影響的政策工具的組合。為了探究共性技術(shù)政策組合模式，本文基于主題共現(xiàn)探究不同政策主題間的作用關(guān)系，主題共現(xiàn)能夠?qū)⒏鞣N信息載體進(jìn)行量化分析，揭示不同信息在內(nèi)容上的關(guān)聯(lián)作用關(guān)系，進(jìn)而抽取有價(jià)值的信息［25］。為了降低共現(xiàn)頻次較低的政策主題對(duì)于后續(xù)研究的影響，本文通過測(cè)算不同政策主題共現(xiàn)的支持度，設(shè)定閾值篩選有價(jià)值的政策組合，既滿足：表示不同政策主題組成的項(xiàng)集。其中政策主題X和Y同時(shí)出現(xiàn)的概率，即支持度的計(jì)算如式（6）所示。

基于共性技術(shù)政策組合研究，為探究產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)政策組合特征，掌握共性技術(shù)政策建設(shè)現(xiàn)狀。本文借鑒徐喆等［26］、Costantini 等［27］的研究成果，從一致性、綜合性和均衡性3 個(gè)維度分析不同共性技術(shù)政策組合的特征，深度挖掘共性技術(shù)政策信息，為完善我國(guó)共性技術(shù)政策體系提供參考。政策組合一致性指共性技術(shù)政策組合內(nèi)部各政策間的相互作用，可用于分析政策間是否存在沖突；政策組合綜合性能夠有效衡量政策運(yùn)用的廣度；政策組合均衡性則能夠衡量政策工具與政策目標(biāo)的強(qiáng)度是否均衡。具體而言，一致性、綜合性以及均衡性計(jì)算如式（7）至（11）所示。

2.3 研究框架

基于以上分析，構(gòu)建論文研究框架，結(jié)果如圖2 所示。研究框架可分為3 個(gè)模塊：（1）共性技術(shù)政策法規(guī)采集，清洗無效數(shù)據(jù)，構(gòu)建共性技術(shù)政策文本數(shù)據(jù)集，采用Viterbi 算法實(shí)現(xiàn)文本分詞，并利用TF-IDF 算法實(shí)現(xiàn)文本向量化；（2）構(gòu)建LDA 主題模型，提取政策主題及特征詞，測(cè)算各政策主題強(qiáng)度，繪制特征詞詞云；（3）基于技術(shù)主題共現(xiàn)關(guān)系，挖掘共性技術(shù)政策組合，探究政策組合的綜合性、一致性以及均衡性特征。

圖2 研究框架

3 共性技術(shù)政策主題提取及量化

3.1 共性技術(shù)政策主題提取

本文采用LDA 模型提取政策文本主題，LDA 模型提取效果與主題參數(shù)設(shè)置直接相關(guān)，為保障共性技術(shù)政策主題提取的準(zhǔn)確性和可靠性，采用困惑度以及Python 可視化方法確定模型最優(yōu)主題參數(shù)。計(jì)算主題數(shù)分別為1～49 時(shí)模型困惑度，若當(dāng)前主題與前一主題困惑度差值最大，與后一個(gè)主題困惑度差值最小，則主題對(duì)應(yīng)的點(diǎn)為曲線肘形［28］，曲線肘形對(duì)應(yīng)主題數(shù)為模型最優(yōu)主題數(shù)。

當(dāng)主題數(shù)為28 時(shí)，困惑度曲線出現(xiàn)肘形，模型可能存在最優(yōu)主題數(shù)，為保障主題提取效果，可視化主題數(shù)為28 時(shí)LDA 模型內(nèi)各主題的分布如圖3（a）所示，并隨機(jī)設(shè)置主題數(shù)為47，再次可視化LDA 模型的主題分布如圖3（b）所示，對(duì)比兩種不同主題參數(shù)下模型可視化結(jié)果，可知當(dāng)主題參數(shù)為28 時(shí)，各政策主題分布于4 個(gè)象限，特征詞重疊度下降，主題區(qū)分明顯，因此設(shè)定LDA 模型主題參數(shù)為28。此外，LDA 模型其余參數(shù)，借鑒Heinrich［29］研究，設(shè)定

圖3 我國(guó)共性技術(shù)政策不同主題數(shù)下LDA 模型困惑度及可視化結(jié)果

特征詞共性技術(shù)出現(xiàn)在每個(gè)政策主題中，為挖掘更多核心信息，將共性技術(shù)設(shè)為停用詞，得到“文檔-主題”及“主題-特征詞”矩陣，“文檔-主題”矩陣中部分文檔隸屬多個(gè)主題，本文篩選隸屬度大于0.1 的政策主題［30］，并展示部分文檔，結(jié)果如表1 所示。

表1 我國(guó)共性技術(shù)政策文檔及其政策主題概率分布（節(jié)選）

主題關(guān)鍵詞明顯，重疊度不高，表明共性技術(shù)政策主題提取效果良好。為便于分析和指代，對(duì)提取的共性技術(shù)政策主題進(jìn)行命名，結(jié)果如表2 所示。

表2 我國(guó)共性技術(shù)政策主題關(guān)鍵詞及命名

根據(jù)表2 可知共性技術(shù)政策干預(yù)的領(lǐng)域包含節(jié)能環(huán)保（Topic5）、物聯(lián)網(wǎng)（Topic6）、人工智能（Topic7）、飲用水及醫(yī)療（Topic8）、智能制造機(jī)器人（Topic11）、食品藥品（Topic12）、農(nóng)產(chǎn)品及中醫(yī)藥（Topic14）、節(jié)能材料領(lǐng)域（Topic16）、裝備制造業(yè)（Topic17）、農(nóng)業(yè)農(nóng)機(jī)（Topic18）、海洋測(cè)繪及地理信息（Topic21）。從共性技術(shù)政策干預(yù)行業(yè)可以看出，共性技術(shù)政策干預(yù)較多的高技術(shù)行業(yè)，原因在于高技術(shù)行業(yè)研究開發(fā)投入高，人員投入比重大，技術(shù)復(fù)雜且關(guān)聯(lián)性強(qiáng)容易形成共性技術(shù)，市場(chǎng)失靈問題嚴(yán)重，需發(fā)揮政府社會(huì)公共事務(wù)管理角色，配置共性技術(shù)創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)的先行研發(fā)。

從本文提取的政策主題還可以看出，政府常用的政府工具有搭建技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)（Topic2）、制定共性技術(shù)專項(xiàng)計(jì)劃（Topic3）、科技成果評(píng)價(jià)（Topic4）、構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研基地（Topic15）、資助科研合作（Topic20）、鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)移（Topic23）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（Topic24）等，我國(guó)政府已經(jīng)采用多樣化政策工具干預(yù)共性技術(shù)研發(fā)。

3.2 共性技術(shù)政策主題量化分析

（1）政策主題強(qiáng)度及政策數(shù)量變化?；谡咧黝}提取結(jié)果，統(tǒng)計(jì)政策主題內(nèi)部政策數(shù)量，并按照“文檔-主題”概率分布，計(jì)算共性技術(shù)政策主題強(qiáng)度，主題強(qiáng)度能夠充分表示共性技術(shù)政策主題的熱門程度。同時(shí)，考慮共性技術(shù)政策效力差別，借鑒徐喆［26］及彭紀(jì)生的［31］研究，將政策效力融入主題強(qiáng)度計(jì)算公式，計(jì)算過程如式（12）所示。

圖4 我國(guó)共性技術(shù)政策主題強(qiáng)度及政策數(shù)量變化

由圖4（a）可知，各政策主題強(qiáng)度差別明顯，表明共性技術(shù)政策主題界限清晰，再次說明政策主題提取的有效性。共性技術(shù)政策主題強(qiáng)度最高的是關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)（Topic28），關(guān)鍵共性技術(shù)市場(chǎng)失靈嚴(yán)重，政府干預(yù)力度強(qiáng)，本文收集的共性技術(shù)政策中，有12 條法律涉及關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，效力級(jí)別較高，從而致使該主題強(qiáng)度較高。此外，搭建產(chǎn)學(xué)研基地（Topic15）、實(shí)施地方科研合作（Topic20）作為政府常用政策手段，科研合作與產(chǎn)學(xué)研基地建設(shè)能調(diào)動(dòng)區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)，配置創(chuàng)新資源，加速共性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程，當(dāng)前我國(guó)已經(jīng)形成100 多個(gè)共性技術(shù)區(qū)域創(chuàng)新中心，旨在集中地區(qū)優(yōu)勢(shì)資源，提升共性技術(shù)創(chuàng)新能力，保障共性技術(shù)供給。裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（Topic26）主題強(qiáng)度僅次于Topic28 與Topic20，裝備制造業(yè)作為政府干預(yù)的主要行業(yè)之一，其原因在于裝備制造業(yè)具有科技創(chuàng)新能力強(qiáng)、關(guān)聯(lián)度高等特點(diǎn)，要求共性技術(shù)研究先行。

圖4（b）中，展示共性技術(shù)政策主題出現(xiàn)時(shí)間及內(nèi)部政策數(shù)量變化，2000 年以前共性技術(shù)政策主題僅有技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同戰(zhàn)略（Topic13）、地方科研合作（Topic20）、地理信息及海洋工程測(cè)繪（Topic21）。技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同戰(zhàn)略以及科研合作兩個(gè)主題之所以出現(xiàn)時(shí)間較早，是因?yàn)槲覈?guó)政府早期通過制定共性技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同戰(zhàn)略，引導(dǎo)高校、科研院所、中小企業(yè)等創(chuàng)新主體實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作，為共性技術(shù)研發(fā)配置資源，解決共性技術(shù)無人研發(fā)的困境，政府的一系列舉措導(dǎo)致該類主題出現(xiàn)時(shí)間較早。此外，部分基礎(chǔ)性共性技術(shù)，由于市場(chǎng)外部性顯著，市場(chǎng)失靈問題嚴(yán)重，研發(fā)主體主要為國(guó)家，因此早期共性技術(shù)政策干預(yù)的領(lǐng)域主要是測(cè)量測(cè)繪、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)性共性技術(shù)，也導(dǎo)致地理信息及海洋工程測(cè)繪主題出現(xiàn)時(shí)間比較早。2000 年后共性技術(shù)政策主題逐步細(xì)化，尤其是在2006 年國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》和發(fā)改委頒布《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》之后，共性技術(shù)政策數(shù)量逐年增加，主題逐步細(xì)化，共性技術(shù)政策干預(yù)領(lǐng)域不斷拓寬。

（2）政策主題特征詞統(tǒng)計(jì)。利用LDA 模型得到的“文本-主題”以及“主題-特征詞”矩陣，篩選主題概率隸屬度大于0.1 的政策主題，并統(tǒng)計(jì)不同政策主題內(nèi)部不同特征詞的頻次，進(jìn)而繪制共性技術(shù)政策特征詞詞云，結(jié)果如圖5 所示。

圖5 我國(guó)共性技術(shù)政策特征詞詞云

從本文繪制的詞云可知，應(yīng)用、基礎(chǔ)、關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新等詞語出現(xiàn)頻次較高。共性技術(shù)可分為基礎(chǔ)性共性技術(shù)和應(yīng)用性共性技術(shù)，應(yīng)用性共性技術(shù)能夠被快速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品技術(shù)，直接應(yīng)用到產(chǎn)品生產(chǎn)，相對(duì)于基礎(chǔ)性共性技術(shù)，該類技術(shù)的應(yīng)用研究靠近市場(chǎng)，解決產(chǎn)品開發(fā)問題，對(duì)于應(yīng)用性共性技術(shù)的重視致使應(yīng)用特征詞出現(xiàn)頻次較高，也表明大部分政策文件側(cè)重支持應(yīng)用性共性技術(shù)。技術(shù)創(chuàng)新是共性技術(shù)政策文件中出現(xiàn)頻次較高的特征詞之一，其原因在于我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，政府干預(yù)共性技術(shù)的首要目標(biāo)是獲取先進(jìn)共性技術(shù)，相比國(guó)外任務(wù)導(dǎo)向型，更注重國(guó)家和企業(yè)自主創(chuàng)新，提升創(chuàng)新能力，向中國(guó)智造轉(zhuǎn)變。詞云中關(guān)鍵技術(shù)特征詞出現(xiàn)頻次較高，共性技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)往往相互作用，形成關(guān)鍵共性技術(shù)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)升級(jí)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化意義重大，政府也傾向于發(fā)展該類技術(shù)。

4 共性技術(shù)政策組合及特征分析

4.1 共性技術(shù)政策組合分析

政策組合（policy mix）可分為政策目標(biāo)組合及政策工具組合。政策目標(biāo)組合旨在應(yīng)對(duì)危機(jī)情景，它涉及政治問題；政策工具組合則是為治理行為失靈或促使某特定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過程。實(shí)踐中政策目標(biāo)以及政策工具往往相互作用，形成不同維度的政策組合，且政策組合處于動(dòng)態(tài)變化發(fā)展中，探究政策組合特征對(duì)于完善政策體系意義重大。為揭示共性技術(shù)政策間的相互作用及其政策組合模式，根據(jù)“文檔-主題”矩陣，結(jié)合支持度計(jì)算方法得到不同政策主題間的支持度，將支持度閾值設(shè)置為0.05，最終篩選結(jié)果如表3 所示。

表3 我國(guó)共性技術(shù)政策主題出現(xiàn)次數(shù)最多的組合

滿足支持度閾值條件的項(xiàng)集共17 項(xiàng)，均為2 項(xiàng)集，在第1～5 的項(xiàng)集中，前項(xiàng)有Topic6、Topic13、Topic15、Topic23、Topic28，地方科研合作（Topic20）均為后項(xiàng)，前項(xiàng)政策主題與后項(xiàng)政策主題關(guān)系密切，多個(gè)項(xiàng)集的目標(biāo)旨在促進(jìn)各地區(qū)科研合作，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體積極性，解決共性技術(shù)無人研發(fā)的困境，本文將以地方科研合作（Topic20）為后項(xiàng)的5 個(gè)項(xiàng)集定義為以解決共性技術(shù)組織失靈為目標(biāo)的政策組合；在第6～9 的項(xiàng)集中，Topic11、Topic15、Topic17、Topic23 為前項(xiàng)，裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（Topic26）為后項(xiàng)，但Topic26 在第16 項(xiàng)集中變?yōu)榍绊?xiàng)，后項(xiàng)則變?yōu)門opic28，因此，將第6～17的項(xiàng)集定義為同維度的政策組合，前項(xiàng)政策與后項(xiàng)政策旨在優(yōu)化關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)措施，構(gòu)建優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新，本文將該類政策組合命名為鼓勵(lì)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)。兩種政策組合的解釋如下：

（1）解決共性技術(shù)組織失靈的政策組合。“組織失靈”是共性技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要問題，而該政策組合能夠聯(lián)合各創(chuàng)新主體，實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)創(chuàng)新主體深度合作，釋放創(chuàng)新資源，破解單個(gè)創(chuàng)新主體能力限制問題，滿足共性技術(shù)研發(fā)條件，解決“組織失靈”問題，實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)前已出臺(tái)《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》等政策文件，采用官產(chǎn)學(xué)研合作、“公司+聯(lián)盟”、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等政策工具，促進(jìn)共性技術(shù)創(chuàng)新主體合作，共同研發(fā)共性技術(shù)。該政策組合效果明顯，我國(guó)已經(jīng)形成100 多個(gè)共性技術(shù)區(qū)域創(chuàng)新中心，旨在解決共性技術(shù)創(chuàng)新組織失靈問題，保障共性技術(shù)供給。

（2）鼓勵(lì)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)的政策組合。關(guān)鍵共性技術(shù)外部性特征明顯，準(zhǔn)公共物品屬性顯著，市場(chǎng)失靈問題突出，需以政府為主導(dǎo)，構(gòu)建關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)機(jī)制，保障關(guān)鍵共性技術(shù)供給，目前政府已經(jīng)頒布政策文件為關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)提供專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、制定研發(fā)計(jì)劃、激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)移，并不斷優(yōu)化相關(guān)研發(fā)舉措，鼓勵(lì)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)。在鼓勵(lì)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)政策組合中，部分政策強(qiáng)調(diào)發(fā)展裝備制造業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵共性技術(shù)，由于裝備制造業(yè)具有科技創(chuàng)新能力強(qiáng)、關(guān)聯(lián)度高等特點(diǎn)，是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及國(guó)防建設(shè)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，要求共性技術(shù)研究先行，各政府對(duì)裝備制造業(yè)領(lǐng)域的共性技術(shù)研發(fā)給予高度重視，致使該領(lǐng)域的共性技術(shù)政策不斷增多，配套政策逐漸完善。

4.2 共性技術(shù)政策組合特征分析

（1）共性技術(shù)政策組合一致性特征分析。政策組合一致性能夠探究各政策之間的作用關(guān)系，是衡量政策組合能否有效運(yùn)行的關(guān)鍵指標(biāo)之一。根據(jù)“主題-特征詞”矩陣，采用夾角余弦公式測(cè)算政策主題相似度，結(jié)果如圖6 所示。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合公式7 計(jì)算兩種政策組合的一致性，結(jié)果如圖7 所示。

圖6 我國(guó)共性技術(shù)政策主題相似度

圖7 我國(guó)共性技術(shù)政策不同政策組合一致性變化

由圖7 可知1995 年以前，兩種政策組合一致性趨于零，政策間協(xié)同作用不明顯，甚至可能出現(xiàn)政策相互沖突的情況。2005 年以后，兩種政策組合的一致性波動(dòng)上升，政策協(xié)同作用增強(qiáng)，不同類型的政策組合一致性差距不大，2009 年至2015 年解決共性技術(shù)組織失靈的政策組合一致性較高，2015 年后鼓勵(lì)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)的政策組合一致性實(shí)現(xiàn)反超。總體而言，兩種政策組合的一致性偏低，政策間協(xié)同作用不強(qiáng)，究其原因在于我國(guó)共性技術(shù)政策制定部門林立，各政策部門之間信息流動(dòng)性較差，政策間可能產(chǎn)生沖突，影響政策組合的支持作用。

（2）共性技術(shù)政策組合綜合性特征分析。政策組合的綜合性可用于分析為實(shí)現(xiàn)特定政策目標(biāo)，政府采用的多樣化政策工具，能夠衡量政策運(yùn)用的廣度。政策綜合性越高，政策工具越全面。結(jié)合式9，得到不同政策組合的綜合性，結(jié)果如圖8 所示。

圖8 我國(guó)共性技術(shù)政策不同政策組合綜合性變化

由圖8可知兩種政策組合的綜合性呈上升趨勢(shì)，表明我國(guó)政府采用多樣化的政策解決共性技術(shù)組織失靈問題，鼓勵(lì)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)。1983 年以前，兩種政策組合的綜合性為0，這一時(shí)期共性技術(shù)由產(chǎn)業(yè)院研發(fā)。1996 年后 兩種政策組合的綜合性緩慢增長(zhǎng)，其原因在于政府通過資金支持、政策性貸款、設(shè)立技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、制定共性技術(shù)專項(xiàng)計(jì)劃等多樣性政策工具干預(yù)共性技術(shù)研發(fā)。以《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》及《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》政策頒布為標(biāo)志，相關(guān)配套政策不斷豐富，兩種政策組合的綜合性不斷攀升。

（3）共性技術(shù)政策組合均衡性特征分析。政策組合均衡性反映的是在同一維度內(nèi)不同政策類別或同一類別不同方面的政策強(qiáng)度。均衡性越高越能發(fā)揮政策的作用。按照公式（11）得到兩種政策組合的均衡性，結(jié)果如圖9 所示。

圖9 我國(guó)共性技術(shù)政策不同政策組合的均衡性變化

從政策組合的均衡性變化如圖9 所示，兩種政策組合的均衡性特征變化不穩(wěn)定，波動(dòng)較大，尤其是解決共性技術(shù)組織失靈的政策組合均衡性特征變化極不穩(wěn)定，原因在于部分法律著重強(qiáng)調(diào)使用產(chǎn)學(xué)研方法聯(lián)合創(chuàng)新主體以解決組織失靈，之后企業(yè)聯(lián)盟、“公司+聯(lián)盟”等政策工具迅速豐富，但各政策主題強(qiáng)度差別明顯，致使政策組合的均衡性變化不穩(wěn)定。兩種政策組合中，新政策的制定會(huì)打破原有政策之間的均衡，導(dǎo)致不同類型的政策主題強(qiáng)度差別較大，隨時(shí)間推移，各政策主題強(qiáng)度趨于均衡穩(wěn)定，但新政策的制定，會(huì)再次打破政策間的均衡，形成新的循環(huán)，進(jìn)而導(dǎo)致不同政策組合的均衡性出現(xiàn)多個(gè)極值點(diǎn)，變化不穩(wěn)定?？傮w來看，共性技術(shù)政策組合均衡性較低，兩種政策組合內(nèi)部主題強(qiáng)度差別明顯。

5 結(jié)論與啟示

5.1 主要研究結(jié)論

在政策文本收集基礎(chǔ)上，利用LDA 模型提取共性技術(shù)政策主題，探究政策干預(yù)領(lǐng)域及常用政策工具，并結(jié)合政策主題間共現(xiàn)關(guān)系及支持度，將共性技術(shù)政策劃分為兩種政策組合，從綜合性、一致性及均衡性分析共性技術(shù)政策組合特征，通過研究發(fā)現(xiàn)：

（1）共性技術(shù)政策供給能力逐漸加強(qiáng)。國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、工業(yè)和信息化部、科學(xué)技術(shù)部等部門紛紛頒布政策支持共性技術(shù)研發(fā)，政策供給能力逐漸加強(qiáng)，政策數(shù)量不斷增加，其中部門規(guī)章所占比例較大，法律文件相對(duì)較少。

（2）共性技術(shù)政策使用領(lǐng)域廣泛，且政策工具日益多樣化。當(dāng)前共性技術(shù)政策已經(jīng)在食品、中醫(yī)藥、裝備制造業(yè)、新材料、地理信息及測(cè)繪等多個(gè)行業(yè)或領(lǐng)域使用；采用的政策工具有構(gòu)建共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、制定共性技術(shù)專項(xiàng)計(jì)劃、鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)移、實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作以及技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等。

（3）共性技術(shù)政策支持重心仍然是應(yīng)用性共性技術(shù)，但效力級(jí)別較高的法律政策文件已經(jīng)開始強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)性共性技術(shù)研發(fā)，為實(shí)現(xiàn)技術(shù)體系整體發(fā)展，政府針對(duì)不同層次的共性技術(shù)已經(jīng)實(shí)行差異化政策。

（4）共性技術(shù)政策可分為兩種政策組合，其政策組合目標(biāo)分別是解決共性技術(shù)組織失靈和鼓勵(lì)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)。當(dāng)前多條共性技術(shù)政策聚焦于鼓勵(lì)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，旨在擺脫對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)依賴，發(fā)展關(guān)鍵共性技術(shù)，解決技術(shù)阻礙問題。

（5）共性技術(shù)政策中兩種政策組合的綜合性不斷提高，然而政策組合的非一致性及非均衡性問題突出。共性技術(shù)政策干預(yù)的范圍越來越廣，但政策間協(xié)同作用較弱，各政策并不均衡，政策強(qiáng)度差別較大，非一致性及非均衡性抑制了政策的支持作用，降低政策組合的有效性，阻礙共性技術(shù)研發(fā)，難以實(shí)現(xiàn)政策的最大化效應(yīng)。

5.2 研究貢獻(xiàn)

本研究不但豐富共性技術(shù)政策理論研究，而且對(duì)于完善共性技術(shù)政策體系具有重要意義。具體有以下兩點(diǎn)：

從應(yīng)用層面而言，本文采用文本挖掘方法，結(jié)合共性技術(shù)政策，提取不用類型的政策主題及其特征詞，測(cè)算不同政策主題強(qiáng)度，進(jìn)而分析共性技術(shù)政策干預(yù)的主要領(lǐng)域以及常用的政策工具，在此基礎(chǔ)上采用主題共現(xiàn)及支持度算法，梳理共性技術(shù)政策組合模式，從綜合性、一致性以及均衡性分析政策組合特征，為相關(guān)主體構(gòu)建完善的共性技術(shù)政策體系提供參考。

從理論層面而言，本文結(jié)合LDA 模型、TF-IDF以支持等算法定量分析政策主題及政策主題間關(guān)聯(lián)關(guān)系，同時(shí)考慮不同政策的效力級(jí)別，改進(jìn)政策主題強(qiáng)度測(cè)算公式，使政策量化結(jié)果更精確，并采用可視化方法直觀展示政策特征變化，更深入認(rèn)識(shí)共性技術(shù)政策，豐富共性技術(shù)政策理論研究。

5.3 政策啟示

政策啟示：（1）共性技術(shù)政策供給能力不斷增強(qiáng)，涉及多個(gè)領(lǐng)域和行業(yè)，為防止政府過度干預(yù)共性技術(shù)研發(fā)，破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，擠占私人投資，共性技術(shù)政策制定需采取審慎的態(tài)度，明晰政府與市場(chǎng)邊界，合理干預(yù)共性技術(shù)研發(fā)；（2）基礎(chǔ)性共性技術(shù)作為共性技術(shù)的組成部分，政策制定者除關(guān)注應(yīng)用性共性技術(shù)研發(fā)外，應(yīng)針對(duì)基礎(chǔ)性共性技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高、周期長(zhǎng)的特征，采用多樣化的政策工具，變革政府支持方式；（3）共性技術(shù)政策組合綜合性不斷上升，但政策一致性及均衡性較低，為保障政策組合的有效運(yùn)行，發(fā)揮政策組合支持作用，應(yīng)重視部門之間以及政策之間協(xié)作，提高共性技術(shù)政策質(zhì)量以及共性技術(shù)政策間的協(xié)同作用，保障共性技術(shù)政策組合有效運(yùn)行。