論擾亂法庭秩序罪的修訂與適用

焦旭鵬

(中國社會(huì)科學(xué)院 法學(xué)研究所，北京 100720)

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法學(xué)研究

論擾亂法庭秩序罪的修訂與適用

焦旭鵬

(中國社會(huì)科學(xué)院 法學(xué)研究所，北京 100720)

刑法修正案(九)對(duì)擾亂法庭秩序罪的規(guī)定進(jìn)行了修訂，這是回應(yīng)中國社會(huì)現(xiàn)實(shí)與司法實(shí)踐深層需要的重要制度調(diào)適，起到了與訴訟法有關(guān)規(guī)定相配合的效果。死磕派律師“鬧庭”現(xiàn)象的凸顯推動(dòng)了擾亂法庭秩序罪成為一個(gè)進(jìn)入公共輿論空間的立法議題，激活了在立法機(jī)制中重新審視該罪名整體制度背景的契機(jī)，而這次立法調(diào)整仍是歷史與現(xiàn)實(shí)糾纏中的各種利益主體博弈的結(jié)果。該罪此次修訂之立法目的是維護(hù)正常的法庭秩序，應(yīng)對(duì)該罪的實(shí)體理解和程序保障進(jìn)行學(xué)理說明和科學(xué)安排，進(jìn)而深入認(rèn)識(shí)、改善該罪司法適用之中國語境，這才能做到既維護(hù)好司法權(quán)威，又保障律師的正常執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

擾亂法庭秩序罪；修訂背景；立法目的；實(shí)體與程序；司法語境

2015年8月29日，中華人民共和國刑法修正案(九)(以下簡稱刑九)經(jīng)全國人大常委會(huì)審議通過，擾亂法庭秩序罪在該修正案中得到擴(kuò)張性的修訂。擾亂法庭秩序的行為對(duì)象和行為方式均有所拓寬，“毆打訴訟參與人”(原規(guī)定僅限毆打司法工作人員)、“侮辱、誹謗、威脅司法工作人員或者訴訟參與人，不聽法庭制止，嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的”；“有毀壞法庭設(shè)施，搶奪、損毀訴訟文書、證據(jù)等擾亂法庭秩序行為，情節(jié)嚴(yán)重的”均可入罪。由于刑九草案公開征求社會(huì)意見時(shí)該罪名的草擬條文引發(fā)了“打壓刑辯律師”之擔(dān)憂，立法機(jī)關(guān)強(qiáng)調(diào)正式條文已盡力劃清罪與非罪的界限，明確列舉了各種擾亂法庭秩序的行為，“這項(xiàng)罪名不針對(duì)任何特定群體，誰違反了都有可能被追究?！盵1]實(shí)務(wù)界在刑九通過后也呼吁盡快出臺(tái)有關(guān)該罪名的司法解釋以便其能夠“從‘紙面’走到‘地面’”。[2]

刑九于2015年11月1日起開始施行，怎樣正確理解、適用包括擾亂法庭秩序罪在內(nèi)的被修訂刑法條文自然是當(dāng)務(wù)之急。應(yīng)當(dāng)注意的是，在此次刑法修訂以前，擾亂法庭秩序罪在中國的司法實(shí)踐中適用很少；刑九施行以后，在該罪名的司法適用上怎樣才能做到“敢用防濫用”[3]，仍是一種值得努力追求的實(shí)踐愿景。本文擬就擾亂法庭秩序罪的修訂與適用加以探討，首先梳理該罪名的修訂背景與立法目的，以更好地把握立法精神，指導(dǎo)對(duì)具體條文的理解與實(shí)踐運(yùn)用；其次，在應(yīng)然層面，探討該罪名具體條文內(nèi)容的實(shí)體理解與程序保障；最后，在實(shí)然層面剖析以往造成該罪名“存而不用”的司法適用語境，指出存在的問題和成因，進(jìn)而提出改進(jìn)這一語境的針對(duì)性建議。本文希冀通過前述努力，有益于擾亂法庭秩序罪在運(yùn)用效果上實(shí)現(xiàn)既維護(hù)好司法權(quán)威，又保障律師的正常執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

一、 擾亂法庭秩序罪的修訂背景與立法目的

刑九對(duì)擾亂法庭秩序罪所做修訂是在1997年刑法第309規(guī)定基礎(chǔ)上進(jìn)行的，該罪在本次修訂過程中引起了社會(huì)較多關(guān)注和一定爭議，而在修訂之后仍留有隱憂。筆者認(rèn)為，有必要對(duì)這次擾亂法庭秩序罪修訂的立法背景加以梳理和檢討，以便妥當(dāng)看待該罪的立法動(dòng)因，科學(xué)認(rèn)識(shí)其立法目的。需要指出的是，在這次刑法修正的過程中針對(duì)擾亂法庭秩序罪擴(kuò)張的種種業(yè)界爭議，更多地把注意力放在了這一變化是否對(duì)刑辯律師起到壓制作用上，而對(duì)該罪名調(diào)整所處的更長歷史時(shí)段的制度背景的檢討卻展開不足，本文側(cè)重從后一角度進(jìn)行分析。

1997年刑法第309規(guī)定把“聚眾哄鬧、沖擊法庭，或者毆打司法工作人員，嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序”的行為規(guī)定為擾亂法庭秩序罪。較之于1979年刑法典，這是一個(gè)新增規(guī)定，與之類似的具體條文最早見于1996年8月8日的刑法分則修改草稿。[4]1997年刑法修訂前，我國刑事、行政、民事三大訴訟法均對(duì)擾亂法庭秩序的行為作了可以追究刑事責(zé)任的規(guī)定，但1979年的刑法典卻沒有專門罪名規(guī)制擾亂法庭秩序的行為，這就造成只能通過妨害公務(wù)罪、誹謗罪、故意傷害罪等罪名加以落實(shí)，而這些罪名并不能準(zhǔn)確反映有關(guān)行為擾亂法庭正常秩序之法益侵害性質(zhì)。1997年刑法第309的規(guī)定則彌補(bǔ)了這種立法不足，以專門罪名對(duì)擾亂法庭秩序行為進(jìn)行規(guī)制，這對(duì)人們的行為指引作用更具針對(duì)性，為刑事訴訟、行政訴訟、民事訴訟的正常進(jìn)行起到更為有力的保障作用。

但是，當(dāng)時(shí)其他訴訟法中已經(jīng)明文規(guī)定的多種擾亂法庭秩序的行為類型，并沒有完全體現(xiàn)在1997年刑法第309條的規(guī)定中。該條規(guī)定僅僅把聚眾哄鬧、沖擊法庭、毆打司法工作人員等嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的行為納入規(guī)制范圍，而把當(dāng)時(shí)民事訴訟法已作規(guī)定的侮辱、誹謗、威脅審判人員的行為排除在該條之外，法律之間的銜接配合留下了一定間隙。1996年修訂的刑事訴訟法第161條第2款把刑事訴訟中擾亂法庭秩序的行為擴(kuò)大到也包括“侮辱、誹謗、威脅”等行為方式，同時(shí)行為對(duì)象不僅包括“司法工作人員”，而且包括“訴訟參與人”。1997年刑法修訂時(shí)刑訴法的這種變化仍然沒有吸納進(jìn)去。隨著三大訴訟法的進(jìn)一步修訂和完善，1997年刑法有關(guān)擾亂法庭秩序罪的規(guī)定與現(xiàn)行訴訟法之間的銜接間隙變得更加突出。根據(jù)我國2012年修訂的民事訴訟法第111條之規(guī)定，擾亂法庭秩序的行為對(duì)象擴(kuò)大至也包括“訴訟參與人”，而行為方式包括“侮辱、誹謗、誣陷、毆打或打擊報(bào)復(fù)、暴力、威脅”等。根據(jù)我國2014年修訂的行政訴訟法第59條之規(guī)定，也能發(fā)現(xiàn)擾亂法庭秩序的行為對(duì)象擴(kuò)大至“訴訟參與人”，而行為方式擴(kuò)大為可包括“恐嚇、侮辱、誹謗、誣陷、圍攻或者打擊報(bào)復(fù)”。至此，在2015年刑法修訂之時(shí)，三大訴訟法有關(guān)擾亂法庭秩序的行為方式和行為對(duì)象在較大范圍內(nèi)存在交集，除了1997年刑法規(guī)定的擾亂法庭秩序罪中已明文禁止的三種嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的行為均有所反映外，行為方式均超出刑法既有規(guī)定并大體共同規(guī)定了“侮辱、誹謗、威脅”等行為方式，而行為對(duì)象除包括刑法已規(guī)定的“司法工作人員”外，也均擴(kuò)展至包括“訴訟參與人”。這種實(shí)體法與訴訟法存在重大銜接間隙的狀況，構(gòu)成刑法2015年修正時(shí)無法回避的制度性背景。

應(yīng)當(dāng)指出，刑法作為其他部門法的保障法要受到謙抑性原則的約束，三大訴訟法中作了相應(yīng)規(guī)定并不意味著刑法必然要與之保持一致。但是，從前述不同法律近二十年間的制度推進(jìn)來進(jìn)行總體觀察，這種制度狀況作為刑九修訂時(shí)的立法背景就具有非同尋常的意義。三大訴訟法在各自修訂時(shí)就擾亂法庭秩序行為先后均作了類似規(guī)定似可給我們帶來重要啟示：從1996年到2014年的近二十年間，各種擾亂法庭秩序的行為并未消退，在行為方式上不限于1997年刑法既有規(guī)定，而以更為擴(kuò)展的方式先后在立法上得到確認(rèn)，行為對(duì)象同樣不限于刑法已規(guī)定的“司法工作人員”而擴(kuò)展為包括“訴訟參與人”并先后在立法上得到確認(rèn)——這說明1997年刑法有關(guān)擾亂法庭秩序罪的規(guī)定，并沒有較好遏制擾亂法庭秩序行為，而在刑法暫未作進(jìn)一步修訂的情況下，有關(guān)的現(xiàn)實(shí)需求以其他訴訟法先后作類同修訂的方式反映了出來。因此，2015年刑法修訂時(shí)對(duì)擾亂法庭秩序罪的規(guī)定進(jìn)行擴(kuò)充，是回應(yīng)中國社會(huì)現(xiàn)實(shí)、司法實(shí)踐深層需要的重要制度調(diào)適，并起到了與程序法律相關(guān)規(guī)定相配合的效果，其積極意義應(yīng)予肯定。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，刑九擴(kuò)張擾亂法庭秩序罪的立法動(dòng)因與近年來一批死磕派律師在法庭上動(dòng)輒與法官發(fā)生沖突的現(xiàn)象有一定關(guān)系，最高人民法院提出立法動(dòng)議以求改變這一狀況的做法也確屬事出有因。但似乎很難想象，僅僅因?yàn)樗揽呐陕蓭煛棒[庭”情形多發(fā)，就能帶來立法機(jī)關(guān)對(duì)擾亂法庭秩序罪進(jìn)行擴(kuò)張性調(diào)整。或可接受的解釋是，死磕派律師“鬧庭”現(xiàn)象的凸顯使擾亂法庭秩序罪的擴(kuò)張成為一個(gè)進(jìn)入公共輿論空間的立法議題，激活了在立法機(jī)制中重新審視該罪名整體制度背景的契機(jī)，而這次立法調(diào)整仍是歷史與現(xiàn)實(shí)糾纏中的各種利益主體博弈的結(jié)果。

有學(xué)者指出，刑九有關(guān)該罪的調(diào)整其立法目的是“維護(hù)正常的法庭秩序”，而不是“打擊死磕派律師”；立法動(dòng)因和立法目的雖有關(guān)聯(lián)但不應(yīng)混同；許多刑法條款的修改，都是相關(guān)機(jī)構(gòu)、行業(yè)、團(tuán)體、組織推動(dòng)的結(jié)果，但最終出臺(tái)的條文卻都能超脫于這些部門的利益。[5]107這種見解陳理甚正，但我們還應(yīng)注意到另有學(xué)者對(duì)該條規(guī)定的擔(dān)憂：“就現(xiàn)有的擾亂法庭秩序而言，幾乎從未聽說法院認(rèn)定司法工作人員構(gòu)成擾亂法庭秩序罪的案例。因此上述規(guī)定均存在著隱含的針對(duì)性，并因此可能主要對(duì)律師執(zhí)業(yè)行為產(chǎn)生影響?！盵6]筆者認(rèn)為，立法條文中規(guī)定了“不聽法庭制止”這一犯罪成立客觀條件上的要求，就基本上排除了法官成為該罪行為主體，因?yàn)榧词狗ü賹?shí)施了某種明文規(guī)定的擾亂法庭秩序的行為，法官也不可能不聽自己制止(或者說法官不會(huì)去制止自己)。在檢察院與法院分工合作多于監(jiān)督制約的現(xiàn)實(shí)關(guān)系語境下，律師被視為異己動(dòng)輒被以擾亂法庭秩序罪處理的隱憂似乎并非不可理解。然而，正如學(xué)者指出那樣，“律師在法庭上作用的大小是現(xiàn)代法治的晴雨表，善待律師就是善待法治?！盵7]對(duì)擾亂法庭秩序罪的適用可能引發(fā)的不利于律師執(zhí)業(yè)的情形我們必須給予高度警惕并認(rèn)真研究應(yīng)對(duì)，以免一個(gè)也許超脫于部門利益的立法卻在適用后最終僅服務(wù)于部門利益。在筆者看來，這仍然有賴于對(duì)本罪名條文規(guī)定的準(zhǔn)確理解、程序安排的妥當(dāng)設(shè)計(jì)以及對(duì)其司法適用語境的著力改善。

二、 擾亂法庭秩序罪的實(shí)體理解與程序保障

擾亂法庭秩序罪經(jīng)刑法修正案九修訂后，從應(yīng)然意義上看，其適用至少涉及兩個(gè)方面的問題：一是在實(shí)體層面應(yīng)怎樣理解和把握刑法第309條條文表述的具體含義；二是在程序?qū)用鎽?yīng)采用怎樣的刑事訴訟程序以更好保障個(gè)案公正與立法目的實(shí)現(xiàn)。

此次修訂使擾亂法庭秩序罪的構(gòu)成要件所要求的行為方式有所拓展，不再限于原來規(guī)定的聚眾哄鬧、沖擊法庭(第1款)和毆打司法工作人員(第2款)，而是也涵蓋了毆打訴訟參與人(第2款)，侮辱、誹謗、威脅司法工作人員或者訴訟參與人，不聽法庭制止，嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的行為(第3款)以及毀壞法庭設(shè)施，搶奪、損毀訴訟文書、證據(jù)等擾亂法庭秩序行為，情節(jié)嚴(yán)重的(第4款)。刑九通過后，實(shí)務(wù)界旋即發(fā)聲呼吁要明確“侮辱、誹謗、威脅”等行為的界限，以免造成該款濫用[2]，這成為不能回避的重要問題。

筆者認(rèn)為，在我國刑法中，侮辱、誹謗都有獨(dú)立的罪名，在擾亂法庭秩序罪中對(duì)之以特別法的形式加以規(guī)定后，按照刑法教義學(xué)的原理對(duì)之進(jìn)行解釋，并不會(huì)增加更進(jìn)一步的解釋困難。但是，“威脅”一語在我國刑法中并無獨(dú)立罪名，在生活用語中也經(jīng)常被使用，其含義相對(duì)模糊，如此規(guī)定下來就無法很好發(fā)揮刑法的行為指引機(jī)能，作為裁判規(guī)范也難以被統(tǒng)一把握；再者，“威脅”一詞在本條沒有明確規(guī)定對(duì)其含義加以限制的情況下，該款規(guī)定確有可能被濫用。對(duì)“威脅”一語必須進(jìn)行限制，以免因其含義過于寬泛帶來適用上的不明確或者被濫用。

在我國刑法中，“威脅”一語以三種形式出現(xiàn)：第一種用法是與“暴力”并用或以“暴力”去限定“威脅”，比如第277條有關(guān)妨害公務(wù)罪規(guī)定的*該條規(guī)定相關(guān)內(nèi)容為“以暴力、威脅方法阻礙國家機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的”?；虻?69條有關(guān)轉(zhuǎn)化型搶劫罪的規(guī)定*該條規(guī)定相關(guān)內(nèi)容為“犯盜竊、詐騙、搶奪罪，為窩藏贓物、抗拒抓捕或者毀滅罪證而當(dāng)場使用暴力或者以暴力相威脅的”。；另一種是將“威脅”前加上限定詞后的使用，比如第291條之一有關(guān)編造、故意傳播虛假恐怖信息罪的規(guī)定*該條規(guī)定相關(guān)內(nèi)容為“投放虛假的爆炸性、毒害性、放射性、傳染病病原體等物質(zhì)，或者編造爆炸威脅、生化威脅、放射威脅等恐怖信息，或者明知是編造的恐怖信息而故意傳播，嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)秩序的”。；第三種形式是“威脅”與“引誘”并用，比如第306條有關(guān)辯護(hù)人、訴訟代理人毀滅證據(jù)、偽造證據(jù)、妨害作證罪的規(guī)定*該條規(guī)定相關(guān)內(nèi)容為“在刑事訴訟中，辯護(hù)人、訴訟代理人毀滅、偽造證據(jù)，幫助當(dāng)事人毀滅、偽造證據(jù)，威脅、引誘證人違背事實(shí)改變證言或者作偽證的”。。第一種和第三種用法，“威脅”的含義均是“以惡害相通告”，但對(duì)惡害的內(nèi)容、性質(zhì)、通告方法沒有限制。第二種用法則將“威脅”的性質(zhì)與內(nèi)容限定為作為恐怖主義活動(dòng)手段的爆炸、生化、放射危害之可能性。從體系解釋的角度看，第一種和第三種用法存在于多個(gè)刑法條文，對(duì)“威脅”一語的理解較為寬泛并具有共性；第二種用法則限于第291條，為該條所獨(dú)有，對(duì)“威脅”一語的理解較為狹窄并具有個(gè)性；第一種和第三種用法對(duì)第309條中“威脅”一語的含義應(yīng)能夠具有語義邊界的約束作用，盡管這種語義邊界對(duì)第309條而言可能仍然顯得過寬。

筆者認(rèn)為，對(duì)“威脅”一詞應(yīng)通過有權(quán)解釋的方式加以限制，“威脅”在該款規(guī)定中是指“以對(duì)司法工作人員或訴訟參與人本人或其親屬的生命、身體、自由、名譽(yù)或者財(cái)產(chǎn)將施加惡害相通告進(jìn)行脅迫的行為”。這樣，“以實(shí)施暴力相威脅”也被涵蓋了進(jìn)去，同屬脅迫的一種方式。如此即可排除其他寬泛的理解可能，把訴訟參與人“威脅”上訪、辯護(hù)律師“威脅”退庭等行為排除在外，而涵蓋在內(nèi)的行為類型又較為明確，在很大程度上能夠厘清“威脅”一語的含義，并且不超出人們通常理解范圍，也沒有跨越前述刑法其他條文對(duì)“威脅”一詞的共性使用所劃定的語義邊界。

本款規(guī)定的“侮辱”和“誹謗”應(yīng)該按照侮辱罪、誹謗罪的有關(guān)規(guī)定加以理解。侮辱是指以暴力、言詞或者其他方法，公然損害他人人格，破壞他人名譽(yù)的行為；而誹謗是指故意捏造事實(shí)，并進(jìn)行散布，損害他人人格和名譽(yù)的行為。[8]21對(duì)于“侮辱”一詞的理解，應(yīng)當(dāng)注意到律師當(dāng)庭抗議法官的激烈言辭、在控辯雙方激烈辯論中帶有人身攻擊性的語言等與之界限如何還需進(jìn)一步明確[9]；對(duì)于“誹謗”一詞的理解，也應(yīng)當(dāng)在律師辯護(hù)中把聲稱不是自己當(dāng)事人所為的犯罪行為歸為其他受審?fù)阜杆鶠榛蛑鲝埰渌軐復(fù)阜冈诜缸锘顒?dòng)中起到更大作用、應(yīng)承擔(dān)更重責(zé)任的履職行為相區(qū)別*這種律師履職方式是否妥當(dāng)還有值得推敲之處，但不能因此就將之歸結(jié)為誹謗。。

筆者認(rèn)為，“不聽法庭制止”一語中的“法庭”應(yīng)理解為法院內(nèi)部承擔(dān)審判工作的組織機(jī)構(gòu)，它具有特定的審判場所、法律規(guī)定的工作人員與參與人員以及相關(guān)的工作制度。本罪罪名“擾亂法庭秩序罪”中的“法庭”也應(yīng)做同樣理解。在第1款規(guī)定中，“聚眾哄鬧、沖擊法庭”中的“法庭”，仍作組織機(jī)構(gòu)來理解，但似乎更側(cè)重于其“場所”的含義?！熬郾姾弭[”是指三人以上的行為人在法庭這個(gè)場所內(nèi)部及其附近以叫喊、起哄、吹口哨等強(qiáng)、高的聲音形式擾亂法庭秩序?！八^聚眾沖擊法庭，是指糾集三人以上，強(qiáng)行闖入法庭，強(qiáng)占庭審席位等，導(dǎo)致法庭秩序混亂的行為?！盵10]在第3款中“不聽法庭制止”仍作“組織機(jī)構(gòu)”來理解，但更側(cè)重指審理案件的法官，此處若側(cè)重按“場所”的含義來理解，則有文義不通之弊。因?yàn)椤皥鏊辈豢赡苋ブ浦剐袨槿说臄_庭行為，只有法官能夠代表組織機(jī)構(gòu)(而非其個(gè)人)制止相關(guān)行為。行為人當(dāng)庭對(duì)法官或其他司法工作人員、訴訟參與人不斷進(jìn)行侮辱、誹謗、威脅，經(jīng)法官警告、訓(xùn)誡仍不停止的，自然是“不聽法庭制止”；當(dāng)庭實(shí)施的前述行為不具有持續(xù)性，經(jīng)法官要求仍對(duì)侮辱不道歉、對(duì)誹謗不澄清、對(duì)威脅不放棄的，也構(gòu)成“不聽法庭制止”。需要指出的是，我國現(xiàn)行刑事訴訟法第三編第一章對(duì)審判組織作了規(guī)定，但主要涉及審判組織的權(quán)限安排、人員構(gòu)成等事項(xiàng)，而沒有提及“場所”這一含義，但法庭進(jìn)行工作不可能沒有一個(gè)工作場所，所以本文將“場所”之含義解釋進(jìn)“法庭”一詞之語義構(gòu)成屬于當(dāng)然解釋，與刑訴法相關(guān)規(guī)定不存在沖突。此外，最高人民法院2016年修訂實(shí)施的法庭規(guī)則第3條把“法庭”的含義確定為“人民法院代表國家依法審判各類案件的專門場所”，這一含義也能為本文對(duì)“法庭”一詞的界定所包含。

本款規(guī)定的“嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序”應(yīng)結(jié)合司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)一步明確，區(qū)分出導(dǎo)致庭審無法進(jìn)行或者庭審被迫中斷較長時(shí)間等受到嚴(yán)重影響之不同情形以便遵照掌握。在本罪新增內(nèi)容中，第2款和第3款中規(guī)定的“訴訟參與人”，應(yīng)包括律師、被害人、被告人、證人、翻譯等人員，其范圍在刑事、民事、行政訴訟中因各類訴訟特點(diǎn)和案件情況會(huì)有所有不同。

對(duì)于第4款規(guī)定中“有毀壞法庭設(shè)施，搶奪、損毀訴訟文書、證據(jù)等擾亂法庭秩序行為”中的“等”字，“不應(yīng)理解為列舉未盡，而應(yīng)理解為列舉后煞尾”，[5]110以免該款規(guī)定的行為類型被作更為寬泛的類推解釋。至于第4款規(guī)定中的“情節(jié)嚴(yán)重”應(yīng)結(jié)合司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行明確，應(yīng)以對(duì)庭審正常秩序的實(shí)質(zhì)性不利影響作為立足點(diǎn)來考慮行為界限，通過懲治相應(yīng)行為來維護(hù)司法權(quán)威，而不能僅以對(duì)司法權(quán)威的損害作為立足點(diǎn)來考慮如何對(duì)本條規(guī)定進(jìn)行解釋，因?yàn)楹笳吒赡苁箻?gòu)成要件的行為類型寬泛化而陷入類推解釋。

本罪規(guī)定的行為時(shí)段應(yīng)為法庭宣布開庭到每次庭審結(jié)束宣布休庭(或最后宣布閉庭)之時(shí)，即案件當(dāng)庭審理的過程中，而非從法庭首次開庭到案件審結(jié)閉庭的整個(gè)時(shí)段。在數(shù)次休庭之間的間歇時(shí)段內(nèi)發(fā)生的擾亂法庭秩序行為——比如法官在家接到電話威脅傷害其小孩致使法官不敢按計(jì)劃再次開庭的——仍然只能按妨害公務(wù)罪等罪名予以懲治。有學(xué)者主張開庭時(shí)間“除了庭審正在進(jìn)行的時(shí)間以外，還包括開庭準(zhǔn)備的時(shí)間?！盵8]20從擾亂庭前會(huì)議等準(zhǔn)備環(huán)節(jié)對(duì)庭審正常進(jìn)行的實(shí)質(zhì)影響來看，該見解確有道理。同樣，庭審結(jié)束后的“善后階段”也應(yīng)納入進(jìn)來。法官宣布休庭或閉庭之后行為人即刻毀損法律文書以及當(dāng)場實(shí)施毆打、侮辱、威脅等行為造成法官等司法工作人員、訴訟參與人無法正常從庭審場所退出的，這對(duì)法庭秩序也會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。

本罪規(guī)定的行為空間僅局限于庭審場所之內(nèi)，發(fā)生在庭審場所之外的擾亂審判秩序情形不為本罪現(xiàn)有規(guī)定所涵蓋。筆者注意到，刑九通過后立法者所作出的條文解讀明確指出：“本條規(guī)定還是應(yīng)當(dāng)集中懲治在庭審過程中擾亂司法秩序的行為。對(duì)于在庭審以外的人民法院履行職責(zé)的活動(dòng)中擾亂秩序的行為，如聚眾沖擊人民法院，在參加庭審以外的訴訟活動(dòng)時(shí)毆打、侮辱、誹謗、威脅司法工作人員或者訴訟參與人等，可以根據(jù)刑法、治安管理處罰法關(guān)于聚眾沖擊國家機(jī)關(guān)、妨害公務(wù)等規(guī)定予以處罰?！盵11]這樣的立法精神闡明，為我們對(duì)本罪條文的理解提供了指引。庭審場所，可以是法院內(nèi)部設(shè)置的專用審判庭，也可以是法院以案發(fā)地現(xiàn)場開庭等方式進(jìn)行庭審時(shí)的實(shí)際審判場所。實(shí)踐中，對(duì)于庭審進(jìn)行中法官等司法工作人員、訴訟參與人前往衛(wèi)生間時(shí)遭遇毆打、侮辱、誹謗、威脅的情形，把握起來容易產(chǎn)生困惑。筆者認(rèn)為，庭審活動(dòng)中法官等人員前往衛(wèi)生間是一個(gè)可以理解的日?，F(xiàn)象，從其并非參與“庭審以外的訴訟活動(dòng)”來考慮，此時(shí)的加害行為若引起被害人即時(shí)的激烈反應(yīng)等狀況使之很難及時(shí)返回庭審現(xiàn)場，由此對(duì)正在進(jìn)行中的庭審能夠產(chǎn)生緊迫、直接影響的，雖然行為發(fā)生在庭審場所附近，也應(yīng)為擾亂法庭秩序罪的構(gòu)成要件所涵蓋。

擾亂法庭秩序罪的處理程序是值得探討的一個(gè)爭議問題。按照刑法現(xiàn)行規(guī)定，該罪并未被規(guī)定為告訴才處理的犯罪，仍然是一個(gè)公訴罪名。從處理程序上來說，案發(fā)以后應(yīng)由公安機(jī)關(guān)偵查、檢察機(jī)關(guān)公訴、人民法院審判，但是在審判的管轄上如果堅(jiān)持屬地管轄的原則，有權(quán)審判的法院剛好就是案發(fā)法院。如果法官是該案中的受害人，由法官所在的法院對(duì)案件進(jìn)行審理，很難在案件處理的結(jié)果上確保公正。有學(xué)者曾提出設(shè)立無控訴審判程序，由法院對(duì)擾亂法庭秩序罪直接判決[12]，但這種意見受到質(zhì)疑，認(rèn)為其不符合《刑事訴訟法》規(guī)定的基本訴訟模式，不符合刑事訴訟的一般原理[13]，而主張直接判決的意見也最終未能被立法機(jī)關(guān)所接受?；蛟S可考慮程序安排以這種方式進(jìn)行：在被害人是法官、檢察官等司法工作人員時(shí)，由上級(jí)法院指定案發(fā)法院之外的法院進(jìn)行審理，并在必要時(shí)由異地的相應(yīng)公安機(jī)關(guān)偵查、檢察機(jī)關(guān)公訴。這樣能夠避免法院審理與自己利益相關(guān)的案件，也可在訴訟中保障被告人可聘請(qǐng)律師辯護(hù)等程序權(quán)利。

三、 擾亂法庭秩序罪司法適用之中國語境

如前所述，在刑九對(duì)擾亂法庭秩序罪修訂前后，先后有兩種擔(dān)憂意見引人注目：一是擔(dān)心該罪修訂后的結(jié)果可能主要是打壓刑辯律師，二是擔(dān)心該罪適用時(shí)沒有司法解釋就行為標(biāo)準(zhǔn)加以明確造成濫用。但是，這種言說在很大程度上并沒有對(duì)自己認(rèn)識(shí)方式的局限進(jìn)行深入的自我審視，并進(jìn)而造成某種遮蔽效應(yīng)，使在中國語境下的擾亂法庭秩序罪的實(shí)際司法適用狀況沒有得到認(rèn)真檢討。在筆者看來，這兩種擔(dān)憂更多是立足于制度的設(shè)計(jì)層面就其規(guī)范表達(dá)進(jìn)行了邏輯推演和實(shí)踐效果的預(yù)估，但并不是立足于制度的運(yùn)作層面從事實(shí)出發(fā)對(duì)規(guī)范適用效果的針對(duì)性深析，這種缺憾不利于對(duì)擾亂法庭秩序罪司法適用實(shí)際狀況的把握，沒有在認(rèn)識(shí)上很好實(shí)現(xiàn)從“紙面上的法”到“行動(dòng)中的法”之轉(zhuǎn)變，亟待從理論上加以補(bǔ)救。

筆者所擔(dān)憂的是，在擾亂法庭秩序罪修訂以后所遭遇的尷尬情形首當(dāng)其沖的也許并不是該罪名被濫用，而是基本不用。回顧擾亂法庭秩序罪自1997年在刑法典中作了規(guī)定以來的司法現(xiàn)實(shí)，就會(huì)理解這種顧慮并非杞人憂天。有基層法院法官在自己的研究中以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)指出，一方面擾亂法庭秩序現(xiàn)象呈蔓延和加劇趨勢，在發(fā)生地域、案件類型、行為主體、行為方式上均沒有限制，行為還具有可復(fù)制性；另一方面，擾亂法庭秩序罪在實(shí)踐中適用率不高。[14]有學(xué)者也指出：“在《刑法修正案(九)》對(duì)擾亂法庭秩序罪提出修訂之前，其實(shí)在司法實(shí)踐中該罪案例極少，基本上是一個(gè)僵尸化的罪名。”[8]16這種局面頗為吊詭，使我們不得不追問：為何司法實(shí)踐中不去適用擾亂法庭秩序罪呢？

固然，在刑九通過以前，刑法中僅對(duì)聚眾哄鬧、沖擊法庭以及毆打司法工作人員，嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序情形作了規(guī)定，有不少擾亂法庭秩序的行為無法通過刑法加以懲治；但是，即使刑法已經(jīng)作了明文規(guī)定的擾亂法庭秩序行為，同樣很難在實(shí)踐中激活刑法的這一條款。有基層法院法官認(rèn)為，司法工作理念偏行政化、法官考核機(jī)制偏行政化、程序操作上存在障礙[14]等是實(shí)踐中不敢、不愿適用擾亂法庭秩序罪的原因所在，在筆者看來，這些正是該罪司法適用的中國語境之特殊性體現(xiàn)，應(yīng)予深入檢討和認(rèn)真應(yīng)對(duì)。

作為一個(gè)后發(fā)現(xiàn)代化國家，中國已把依法治國作為治國理政的基本方略，但走向法治國家不僅要求法律自身是“良法”，還要求眾人守法。如果僅有“法治之法”而乏“守法之人”，法治運(yùn)作就困難重重了。在筆者看來，中國當(dāng)下法治進(jìn)程所處階段的過渡性構(gòu)成了中國司法語境的基本底色。按照官方的說法，中國特色社會(huì)主義法律體系于2010年已經(jīng)形成。[15]盡管在科學(xué)立法上仍有改進(jìn)空間，但這業(yè)已反映出一種國家層面的對(duì)法治狀態(tài)的自我體認(rèn)。與此同時(shí)，似乎還看不到對(duì)法治所需的“眾人守法”狀態(tài)如何在國家層面的總體判斷，對(duì)于“法治人”標(biāo)準(zhǔn)的官方引領(lǐng)聲音也少有耳聞。然而，當(dāng)我們觀察司法實(shí)踐時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)這個(gè)環(huán)節(jié)存在不小問題，距離“官民一體守法”的法治目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。如果“官”不能守法，“民”不愿守法，法律就很難被適用，或即使被公正適用了也很難被當(dāng)事人理解和接受。為了維護(hù)穩(wěn)定，以政治色彩較強(qiáng)的司法理念和司法考核要求司法機(jī)關(guān)的辦案效果就應(yīng)運(yùn)而生，但同時(shí)也造成與司法規(guī)律的內(nèi)在緊張。在筆者看來，擾亂法庭秩序罪的實(shí)踐“遇冷”，中國司法語境的這種特殊狀態(tài)正是其癥結(jié)所在。

在司法理念上，“司法為民”的提法就其政治意義而言是可以理解的，司法機(jī)關(guān)依法辦案來為社會(huì)和人民服務(wù)，其定紛止?fàn)?、懲治犯罪也可以說終究是服務(wù)于人民利益的。但是，就司法的具體運(yùn)作而言，不能把“司法為民”作為擠壓辦案需遵循的法律依據(jù)和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的理由。擾亂法庭秩序的行為不乏是因行為人對(duì)法庭審理不滿而為之的情形，若因“司法為民”之名致使法庭不敢糾正擾亂法庭秩序的行為，或者擔(dān)心以擾亂法庭秩序罪加以懲處后引發(fā)更多不滿，那有關(guān)的法律規(guī)定就成了設(shè)而不用的“法律稻草人”，[16]而各種擾亂法庭秩序行為勢必還會(huì)愈演愈烈。

在司法結(jié)果評(píng)價(jià)上，不能簡單地把案件辦理后當(dāng)事人上訪與否、滿意與否作為衡量辦案社會(huì)效果的標(biāo)準(zhǔn)。法官辦案的工作效果如何應(yīng)當(dāng)從是否遵循程序法和正確運(yùn)用實(shí)體法角度去考量，在法律效果之內(nèi)盡可能運(yùn)用好自由裁量權(quán)、做好釋法說理、化解矛盾而實(shí)現(xiàn)更好的社會(huì)效果，但不能超出自由裁量權(quán)去實(shí)現(xiàn)社會(huì)效果。同樣是上訪，對(duì)上訪的不同情形應(yīng)加以區(qū)分。當(dāng)事人(或者被告人家屬、被害人、被害人家屬等)上訪如果是因?yàn)榉ü籴咚酵鞣ǎ匀豢梢岳斫鉃樯鐣?huì)效果不好，但在法官依法辦案而當(dāng)事人因自己利益未被滿足或預(yù)期沒有實(shí)現(xiàn)，不理解、不接受裁判結(jié)果引發(fā)上訪時(shí)，似不宜把社會(huì)效果不佳的責(zé)任推到法官身上。在當(dāng)事人只關(guān)心自己利益實(shí)現(xiàn)與否，不關(guān)心法律規(guī)則被遵循與否的情形下，若以社會(huì)效果不佳來苛責(zé)法官，其實(shí)是以社會(huì)效果這一寬泛政治標(biāo)準(zhǔn)取代了評(píng)判案件質(zhì)量的法律標(biāo)準(zhǔn)，這將推動(dòng)法官犧牲依法辦案的原則而去追求社會(huì)效果，法治的堤壩于此就決口崩塌了。在擾亂法庭秩序罪的場合，法官會(huì)顧慮適用該罪名后可能引發(fā)新的上訪、纏訴而社會(huì)效果不佳形成對(duì)自己工作的負(fù)面評(píng)價(jià)，這就給法官頭上懸置了一把達(dá)摩克利斯之劍，其適用該罪與否的選擇就可想而知。

正確理解“司法為民”的理念、完善司法評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是擺脫擾亂法庭秩序罪司法適用尷尬局面的重要路徑。當(dāng)然，這必須要確保司法機(jī)關(guān)做到依法獨(dú)立行使司法職權(quán)，使司法確實(shí)成為社會(huì)正義的最后一道防線，除司法機(jī)關(guān)之外沒有其他權(quán)威去幫助實(shí)現(xiàn)法律無法支持的利益。要通過長期的堅(jiān)持使人們認(rèn)識(shí)到，只有遵循規(guī)則才是成本最低的行為選擇，為實(shí)現(xiàn)原本無法被法庭所支持的利益而上訪、纏訴只會(huì)徒勞無功。行而久之，“法治人”就被制度的運(yùn)作淬煉了出來，司法實(shí)踐的語境就會(huì)轉(zhuǎn)變過來，擾亂法庭秩序罪的運(yùn)用才能逐漸正?；?，而不再“有法不敢依”，擾亂法庭秩序的現(xiàn)象才能得到好轉(zhuǎn)。在筆者看來，這正是法治之道，并將最終有益于國家治理，實(shí)現(xiàn)長期意義上的良好社會(huì)效果。

還需指出，就制度對(duì)司法語境的影響而言，僅有刑法條文的規(guī)定還并不足以為法官提供明確的法律適用依據(jù)，這是擾亂法庭秩序罪的司法適用遭遇的一個(gè)重大障礙。1997年刑法中規(guī)定擾亂法庭秩序罪后，一直沒有出臺(tái)配套的立法或司法解釋，對(duì)于何為“嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序”這一入罪標(biāo)準(zhǔn)的理解就模糊不清，法官在社會(huì)效果的考核壓力下自然不敢貿(mào)然適用該罪名以免對(duì)法律依據(jù)解說不明。刑九對(duì)該罪作擴(kuò)充規(guī)定以后，對(duì)于第3款中的“威脅”、“嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序”、第4款規(guī)定中的“情節(jié)嚴(yán)重”亟需出臺(tái)相應(yīng)有權(quán)解釋加以明確，否則設(shè)立該罪的效果就可能僅僅停留在紙面上了。

頗有意思的是，刑九立法過程中對(duì)該罪修訂可能帶來的打壓律師的擔(dān)憂，有學(xué)者經(jīng)過精細(xì)的教義學(xué)解釋對(duì)條文含義進(jìn)行限定之后，認(rèn)為雖然此次刑法修訂對(duì)擾亂法庭秩序的行為類型等有所拓寬，但由于刑法規(guī)定已對(duì)此作了明文描述，入罪標(biāo)準(zhǔn)限制嚴(yán)格，其實(shí)不可能以該罪應(yīng)對(duì)律師的法庭抗?fàn)幮袨椤8]22*這里所說的律師法庭抗?fàn)幮袨?，主要是指“條文較真”形式的“死磕”，而對(duì)于律師在庭外的網(wǎng)絡(luò)揭露、舉報(bào)投訴、行為藝術(shù)式“死磕”則不在討論之列。這讓我們對(duì)刑法教義學(xué)的強(qiáng)大理論功能抱以良好期待，但考慮到司法實(shí)踐中對(duì)刑法教義學(xué)運(yùn)用的不統(tǒng)一狀態(tài)*刑法教義學(xué)的主張如果能夠被立法解釋或司法解釋所吸收，那在統(tǒng)一適用上就與前不可同日而語了。，似乎我們還應(yīng)重視另外一種觀點(diǎn)：“應(yīng)該由全國人大常委會(huì)對(duì)刑法第309條做出嚴(yán)格的立法解釋”。[17]論者認(rèn)為由最高法、最高檢就本罪名出臺(tái)司法解釋難以避嫌“既當(dāng)裁判員，又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員”，無法保證規(guī)則的客觀性、中立性、公信力。筆者認(rèn)為，該見解應(yīng)予支持，因其充分考慮了在對(duì)擾亂法庭秩序罪進(jìn)行有權(quán)解釋時(shí)具有不同于解釋其他罪名的特殊性；同時(shí)還應(yīng)注意到，在刑九通過以后，本罪名不再像其修訂過程中那樣備受業(yè)界和社會(huì)關(guān)注并給立法機(jī)關(guān)帶來一定輿論壓力，而今如何促使立法機(jī)關(guān)從實(shí)踐需要出發(fā)盡快出臺(tái)專門的立法解釋存在操作上的難度，只有盡快匯聚業(yè)界和社會(huì)共識(shí)積極推動(dòng)才能取得實(shí)效。

四、余論

在中央推動(dòng)以審判為中心的訴訟制度改革次序展開的今天，理解好、運(yùn)用好擾亂法庭秩序罪的意義十分重大。維護(hù)司法權(quán)威是建設(shè)法治國家的必由之路，同時(shí)還應(yīng)謹(jǐn)記這樣的告誡：“我們要注意不能把官威當(dāng)作權(quán)威，要知道權(quán)威是人們對(duì)于司法真誠的信賴和真誠地尊崇?！盵18]只有正確看待擾亂法庭秩序罪的修訂背景，科學(xué)認(rèn)識(shí)其立法目的，妥當(dāng)把握其實(shí)體理解和程序安排，并不斷改善其司法適用的當(dāng)下語境，才能既避免本罪名濫用于打壓刑辯律師，又避免本罪名設(shè)而不用成為新的立法“稻草人”，真正為維護(hù)正常的法庭秩序發(fā)揮作用，增進(jìn)人們對(duì)司法的信賴和對(duì)法律的信仰。

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〔責(zé)任編輯：馮勝利〕

On the Revision and Application of the Crime of Disturbing Court Order

Jiao Xupeng

(InstituteofLawofChineseAcademyofSocialSciences,Beijing100720,China)

In the Criminal Law Amendment (Nine), the provision of the crime of disrupting court order was revised to gear into the deep demands of social reality and judicial practice in China and accord with related provisions of procedural law. Screwing send lawyers’ disturbing courts made it a public legislative topic the crime of disrupting court order and opened the opportunity for reviewing the overall background of such a crime, and the legislative adjustment remained the gaming result of various stakeholders within history and reality. The revision of the crime is to maintain the normal order of the court and enhance the understanding and scientific arrangement of its entity and procedural safeguards of the crime, and furthermore, one could deepen their recognition and judicial application of the crime in China, which can safeguard judicial authority as well as ensure lawyers’ normal operation.

crime of disturbing court order; revision background; legislation goal; entity and procedure; judicial context

2016-07-21

焦旭鵬(1979-)，男(回族)，河南南陽人，副研究員，博士，從事刑法學(xué)研究。

D924

A

1000-8284(2016)10-0085-07