水上交通事故的調(diào)查處理

張洪

摘要：水上交通事故調(diào)查處理工作是法律賦予海事主管機(jī)關(guān)的重要職責(zé)之一，本文對(duì)水上交通事故調(diào)查的目的、性質(zhì)以及事故調(diào)查的基本步驟進(jìn)行了分析，對(duì)一些常見(jiàn)的事故原因進(jìn)行分類，并對(duì)調(diào)查處理中應(yīng)注意的一些問(wèn)題進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：水上交通安全事故原因事故調(diào)查

在水運(yùn)生產(chǎn)活動(dòng)中，由于客觀自然條件瞬息萬(wàn)變和人們認(rèn)識(shí)的局限性，始終伴隨著難以預(yù)測(cè)的各種危險(xiǎn)和事故隱患。近年來(lái)，隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，船舶數(shù)量，噸位隨著航運(yùn)的發(fā)展而急速增長(zhǎng)。與此同時(shí)，航線擁擠、船舶低標(biāo)準(zhǔn)化、老齡化等問(wèn)題也同益嚴(yán)重，長(zhǎng)期以來(lái)水運(yùn)安全形勢(shì)始終處于不穩(wěn)定狀態(tài)。由于船舶運(yùn)輸環(huán)節(jié)多，涉及到港航、船岸和人員之間的協(xié)調(diào)配合比較困難，加之安全管理工作滯后，缺乏抵御風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防事故的應(yīng)變能力，很容易導(dǎo)致水上交通事故的發(fā)生，因此水上交通事故調(diào)查處理成為了不可缺少的管理環(huán)節(jié)。

水上交通事故調(diào)查概況

從事水上交通事故調(diào)查處理的人員，首先要了解自己的行政機(jī)構(gòu)的法律地位、所從事的行政行為的性質(zhì)及其基本特征，才能在工作中依法行政，行使法律賦予的權(quán)力，履行法律規(guī)定的義務(wù)。

1、水上交通事故調(diào)查的定義和目的

水上交通事故調(diào)查是為查明水上交通事故發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、造成損害的程度、范圍，確定事故的性質(zhì)和判明事故當(dāng)事人的責(zé)任，而依法進(jìn)行的一系列活動(dòng)。

在中華人民共和國(guó)海事局發(fā)布的《水上交通事故調(diào)查處理指南》1.2中，對(duì)水上交通安全調(diào)查的目的作出了規(guī)定：“水上交通事故調(diào)查處理的目的在于：為消除事故隱患，防止類似事故的重復(fù)發(fā)生，海事機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)水上交通事故進(jìn)行調(diào)查和處理，判明事故原因，判明當(dāng)事各方及有關(guān)人員責(zé)任。”從上述規(guī)定中可以看出，水上交通事故調(diào)查處理的根本目的是為了維持水上安全秩序。

2、水上交通事故調(diào)查的性質(zhì)

在中華人民共和國(guó)海事局發(fā)布的《水上交通事故調(diào)查處理指南》1.3中，對(duì)水上交通事故調(diào)查行為的性質(zhì)給予了界定：“水上交通事故調(diào)查是海事機(jī)關(guān)依法對(duì)水上交通事故進(jìn)行調(diào)查的一系列活動(dòng)，屬于行政管理行為，但在具體的水上交通事故調(diào)查過(guò)程中，不僅取證、分析需要運(yùn)用不同的技術(shù)手段，而且對(duì)事故原因的認(rèn)定也主要是技術(shù)認(rèn)定。因此水上交通事故調(diào)查既是行政調(diào)查，又是技術(shù)調(diào)查?！睆囊陨弦?guī)定中，我們可以得出結(jié)論：海事主管部門就水上交通事故所做的責(zé)任認(rèn)定在性質(zhì)上屬于水上交通的行政責(zé)任，而非民事責(zé)任。水上交通的行政責(zé)任是指海事局根據(jù)當(dāng)事人違反水上交通安全法規(guī)的行為與水上交通事故之間的因果關(guān)系，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)責(zé)任者作出警告、扣留或吊銷職務(wù)證書、罰款等行政處罰。

水上交通事故調(diào)查處理的基本步驟

1、取證及匯總材料

對(duì)于水上交通事故的調(diào)查，通常是在接到事故發(fā)生的報(bào)告后，先成立事故調(diào)查組，再到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查取證，收集整理有關(guān)的調(diào)查材料，將證據(jù)進(jìn)行分類整理和歸納，對(duì)各種證據(jù)進(jìn)行審查、判斷和分析，以此確定可以反映出事實(shí)的證據(jù)，為全面分析事故原因做好準(zhǔn)備。

2、根據(jù)證據(jù)進(jìn)行全面分析

根據(jù)經(jīng)過(guò)審核的事實(shí)和證據(jù)，從船員的行為、船舶的受損程度、貨物的具體情祝、事故發(fā)生時(shí)的自然環(huán)境和通航環(huán)境、船公司及航運(yùn)相關(guān)部門的管理、其他不安全因素等方面進(jìn)行分析，找出導(dǎo)致事故發(fā)生的相關(guān)要素。

3、分析并查明事故原因

逐步分析事實(shí)之間所存在的因果關(guān)系，找出引發(fā)事故的線索。由淺及深地進(jìn)行層次分析，查明導(dǎo)致事故發(fā)生的直接和間接原因。另外，如果存在條件限制或者工作失誤，沒(méi)有搜集到直接、充分的證據(jù)來(lái)證實(shí)事故的原因，那么應(yīng)根據(jù)間接的、不充分的證據(jù)推斷導(dǎo)致事故發(fā)生的原因。

4、根據(jù)綜合分析做結(jié)論并提出建議

在以上分析的基礎(chǔ)上，將審核并收集到的事實(shí)和各種證據(jù)，進(jìn)一步分析事故發(fā)生的各項(xiàng)因素，召開(kāi)專家鑒定會(huì)或者事故分析會(huì)，做出事故原因的調(diào)查結(jié)論，最后提出相關(guān)的安全建議。

常見(jiàn)水上交通事故的原因

水上交通事故是在由“人—船舶—環(huán)境”構(gòu)成的水路運(yùn)輸系統(tǒng)中由于一個(gè)或幾個(gè)因素的不協(xié)調(diào)變化導(dǎo)致的，事故原因的分類也比較復(fù)雜。常見(jiàn)案例中分析事故原因主要有：①直接原因和間接原因；②主要原因和次要原因；③事故的原因和可能原因。

根據(jù)大量的調(diào)查分析統(tǒng)計(jì)，可以把這些因素歸結(jié)為以下6種基本條件：①自然條件：氣象和海況等非人為的因素。②船舶條件：船舶的機(jī)械設(shè)備、強(qiáng)度等狀況。③交通條件：船舶的交通密度、船舶流向等。④航道條件：航道的水文地理環(huán)境等。⑤船員條件：船員的技能知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、健康狀況、應(yīng)變能力、責(zé)任心等。⑥管理?xiàng)l件：航運(yùn)企業(yè)和港口影響船舶航行安全管理等方面的因素。

當(dāng)然，除上述條件外，還有著其他引發(fā)事故的因素，這些因素是由基本條件引申出來(lái)的。在實(shí)際工作當(dāng)中，找到基本條件如何相互影響并造成事故的原因，就可以幫助調(diào)查人員了解事故原因的本質(zhì)。

事故調(diào)查處理中應(yīng)注意的問(wèn)題

1、保持調(diào)查結(jié)論真實(shí)、客觀

船舶發(fā)生水上交通事故后，海事管理部門依據(jù)《海上交通安全法》和《內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》等有關(guān)法規(guī)對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，海事管理部門所進(jìn)行的這種“水上交通事故調(diào)查”是指海事管理機(jī)構(gòu)代表國(guó)家，為維護(hù)水上交通秩序、保障水上運(yùn)輸安全、保護(hù)公共財(cái)產(chǎn)和公民合法權(quán)益所進(jìn)行的行政調(diào)查，不同于其它機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的調(diào)查。為保證調(diào)查結(jié)論的客觀、真實(shí)，必須遵循科學(xué)、公正、公開(kāi)、合理、合法的原則。

2、調(diào)查應(yīng)深入、徹底

我國(guó)海事凋查人員肩負(fù)著海事調(diào)查和處罰兩項(xiàng)職責(zé)，而且主要集中在對(duì)事故責(zé)任人的行政處罰上，這就使調(diào)查人員和被調(diào)查者之間產(chǎn)生了無(wú)形的矛盾，被調(diào)查人員會(huì)因?yàn)闇p少自己的責(zé)任或因某種其他原因而作偽證，這對(duì)查明事故的深層次原因不利。因此，要嚴(yán)格按照調(diào)查程序，進(jìn)行深入、透徹的調(diào)查。任何調(diào)查均應(yīng)確定合理的目標(biāo)、經(jīng)過(guò)周密的分析并具備可執(zhí)行性。

3、關(guān)注公共安全

安全調(diào)查應(yīng)以關(guān)注公共安全為第一要義，除了公共利益之外，不應(yīng)該卷入其他個(gè)體利益間的糾紛。要是關(guān)于安全與責(zé)任的調(diào)查不分離開(kāi)來(lái)，勢(shì)必引起各種利益關(guān)系對(duì)調(diào)查的干擾，進(jìn)而牽涉到利益糾紛，那么安全調(diào)查勢(shì)必會(huì)引起當(dāng)事人和公眾對(duì)調(diào)查結(jié)果的爭(zhēng)議和質(zhì)疑。

4、保證調(diào)查的獨(dú)立性

水上交通事故調(diào)查處理是具有一系列關(guān)聯(lián)性的工作，包含安全調(diào)查、事發(fā)原因分析、海事簽證、責(zé)任判定、安全管理建議、行政處罰、民事糾紛調(diào)解、統(tǒng)計(jì)分析等一系列工作，其中安全調(diào)查是一項(xiàng)先決性的工作。為了保證安全調(diào)查的獨(dú)立性和公正性，在工作程序上應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)定：在查明事故原因的基礎(chǔ)上才能進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定的工作，在責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)上才能進(jìn)行民事賠償調(diào)解的工作。在事后處置方面，事故調(diào)查報(bào)告和行政執(zhí)法調(diào)查報(bào)告應(yīng)該分開(kāi)，不得將事故調(diào)查報(bào)告作為處罰依據(jù)。在報(bào)告撰寫過(guò)程中，應(yīng)盡量保持相對(duì)獨(dú)立性，盡量減少其他因素的干擾，同時(shí)強(qiáng)調(diào)事故調(diào)查報(bào)告必須覆蓋各個(gè)層面和相關(guān)領(lǐng)域。

5、分清事故的責(zé)任

查明事故的原因后，要認(rèn)定事故是責(zé)任事故還是非責(zé)任事故。責(zé)任事故，是當(dāng)事人有過(guò)失行為或者違章，其違章或過(guò)失行為與事故有直接的因果關(guān)系的事故，海事管理機(jī)構(gòu)要在查明事故原因的基礎(chǔ)上，要確認(rèn)當(dāng)事人對(duì)事故應(yīng)當(dāng)負(fù)有的責(zé)任。事故責(zé)任通常分全部責(zé)任、對(duì)等責(zé)任、主次責(zé)任這三種，一般是以責(zé)任認(rèn)定書或者其他形式出現(xiàn)。

6、安全管理建議的形式

因?yàn)樗辖煌ㄊ鹿收{(diào)查的最終目的是從事故中吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，防止同類事故的發(fā)生，所以在查明事故原因后，應(yīng)提出加強(qiáng)安全管理的具體建議。建議可以是技術(shù)方面的，也可以是管理方面的，可以對(duì)日常的安全管理提出建議，也可以對(duì)現(xiàn)行的法律法規(guī)提出建議。海事管理機(jī)構(gòu)基于事故調(diào)查的安全管理建議可以通過(guò)正式發(fā)文、在刊物發(fā)表、召集有關(guān)部門人員參加座談會(huì)或討論會(huì)等形式提出，對(duì)象可以是海事管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部系統(tǒng)、航運(yùn)企業(yè)、也可以是相關(guān)的部門和機(jī)構(gòu)。海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)跟蹤安全建議的落實(shí)，至于有關(guān)人員、單位或部門是否采納了安全建議，其理由或采納建議的實(shí)施情況是否報(bào)告海事管理機(jī)構(gòu)依各組織的行政程序而定。

結(jié)語(yǔ)

我國(guó)水上交通事故調(diào)查和處理工作經(jīng)過(guò)了多年的實(shí)踐和探索，各項(xiàng)工作取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展，為水上安全做出了很大貢獻(xiàn)。水上交通事故調(diào)查是一個(gè)科技含量很高的工作，對(duì)經(jīng)驗(yàn)的要求也較高，調(diào)查體制還需要不斷完善，還應(yīng)不斷提高對(duì)調(diào)查水平的研究，使之與時(shí)俱進(jìn)，達(dá)到更高的水平。

參考文獻(xiàn)：

[1]徐明強(qiáng).王唯，水上交通事故安全調(diào)查獨(dú)立性的研討[J].中國(guó)航海.2006（3）

[2]況小勇.船舶碰撞事故調(diào)查處理要點(diǎn)探析[J].廣州航海高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào).2008（3）

[3]藍(lán)貴華.論海事調(diào)查證據(jù)在海事訴訟中的運(yùn)用[J].金卡工程.2010（12）

[4]姜勇.對(duì)水上交通事故調(diào)查并進(jìn)行處理的分析[J].城市建設(shè)理論研究（電子版）2013（20）（作者單位：江西省九江市地方海事局）