心理彈性的定義、概念化和理論

王林翮，鄒 楓，楊世昌

(1.新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院第二附屬醫(yī)院，河南 新鄉(xiāng) 453002； 2.新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院三全學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453003； 3.新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院心理學(xué)系，河南 新鄉(xiāng) 453003

綜 述

心理彈性的定義、概念化和理論

王林翮1,2，鄒 楓3，楊世昌1*

(1.新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院第二附屬醫(yī)院，河南 新鄉(xiāng) 453002； 2.新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院三全學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453003； 3.新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院心理學(xué)系，河南 新鄉(xiāng) 453003

關(guān)于心理彈性的研究在過去二十年間方興未艾，對其定義、概念和理論的澄清尚未取得廣泛共識。本文旨在系統(tǒng)闡述心理彈性的定義、概念和理論，以便更確切地描繪研究對象并服務(wù)于臨床。

心理彈性；逆境；積極適應(yīng)；應(yīng)對方式

人在一生中總會遭遇各種各樣的困難和挑戰(zhàn)，從雞毛蒜皮的小麻煩到性命攸關(guān)的大事件，誰也不能幸免。Bonanno等[1]認(rèn)為絕大多數(shù)個(gè)體在一生中都會經(jīng)歷至少一次潛在創(chuàng)傷事件(Potentially Traumatic Event)，之所以是“潛在”的，是因?yàn)椴煌瑐€(gè)體對生活事件的反應(yīng)不同，“創(chuàng)傷”也并非是唯一的結(jié)果。例如，有些人會被壓力擊垮，而另外一些人則積極應(yīng)對生活中絕大多數(shù)的考驗(yàn)。針對心理彈性的研究，就是要弄清楚為什么有些個(gè)體能夠承受生活壓力，甚至在壓力下健康成長。

有關(guān)心理彈性的早期研究呈現(xiàn)出一種從關(guān)注引發(fā)心理問題的風(fēng)險(xiǎn)因子向辨別個(gè)體能力轉(zhuǎn)變的潮流[2]，越來越多的研究者將研究重點(diǎn)放在對個(gè)體特征的辨別上，尤其是對那些生存狀況惡劣(如貧困，父母罹患精神疾病)卻能健康成長的年輕人的特征辨別。這些特征包括隨和的性情、良好的自尊、計(jì)劃能力以及來自家庭內(nèi)外的支持等?？梢?，早期心理彈性研究的動力在于尋找保護(hù)個(gè)體免受壓力困擾的因子，并區(qū)分能否適應(yīng)環(huán)境的個(gè)體。20世紀(jì)90年代以后，心理彈性的研究重點(diǎn)又從辨別保護(hù)性因子轉(zhuǎn)移到理解個(gè)體如何戰(zhàn)勝逆境的過程上[3]。

過去二十年間，研究者們在諸多背景下對心理彈性展開了研究，如商業(yè)組織[4]、教育教學(xué)[5]、體育競技[6]、軍隊(duì)[7]、團(tuán)體等[8]，然而，開展類似研究最主要的困難之一在于心理彈性在定義和概念化上的巨大差異。例如，心理彈性曾被以多種方式定義為特質(zhì)、過程或結(jié)果。關(guān)于心理彈性定義的爭論一直都很激烈，因?yàn)楦拍羁梢詾檠芯咳藛T提供理論的邊界，幫助其確定研究的本質(zhì)、方向和真實(shí)性，正如Davydov等[9]所說，對心理彈性這一領(lǐng)域的澄清必須起始于概念的統(tǒng)一。因此，本文旨在回顧和評述有關(guān)心理彈性的諸多定義、概念和理論，通過綜合以往知識，闡明心理彈性這一復(fù)雜現(xiàn)象的本質(zhì)。

1 有關(guān)心理彈性的定義研究

定義是對一種現(xiàn)象的本質(zhì)、范圍或意義的描述?！癛esilience”源自拉丁語動詞“Resilire”，意為“跳回”，牛津英語詞典中將其定義為“能夠承受困難的處境或從中快速恢復(fù)過來”[10]。這一術(shù)語植根于自然科學(xué)和數(shù)學(xué)，例如，在物理學(xué)領(lǐng)域，彈性意味著被拉伸的物體由于自身的高抗屈強(qiáng)度和低彈性模量而恢復(fù)原來大小的能力。當(dāng)被用來描述人類時(shí)，心理學(xué)研究文獻(xiàn)中關(guān)于心理彈性的定義則層出不窮，而且每一種定義的特有本質(zhì)都受到研究開展當(dāng)時(shí)的歷史背景、社會文化背景、抽樣總體和研究人員概念傾向的影響。表1列出了幾種最常見的心理彈性定義，盡管措辭不同，但這些定義卻幾乎都圍繞著兩個(gè)核心概念：逆境和積極適應(yīng)。

表1 心理彈性的常見定義

Luthar等[17]提出，典型的逆境應(yīng)包含消極的生活環(huán)境，而這樣的生活環(huán)境又被認(rèn)為與適應(yīng)困難有統(tǒng)計(jì)學(xué)相關(guān)，研究者運(yùn)用了一種基于閾值的方法來定義逆境，認(rèn)為逆境與風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)；而另外一些研究者則采取了更為寬松的取向，認(rèn)為任何與困難、不幸或創(chuàng)傷相關(guān)的痛苦都可以稱為逆境[18]。Davis等[19]發(fā)現(xiàn)，對大多數(shù)人而言，逆境并不是重大的災(zāi)難，而是嵌入日常生活中的一些更為溫和的擾亂；還有研究者推測，心理彈性的作用機(jī)制隨情境嚴(yán)峻程度的不同而變化[9]。然而，在定義心理彈性時(shí)還要注意另外一個(gè)概念——積極生活事件，雖然表面上看它與不良結(jié)果無明顯相關(guān)。例如，一次職位晉升，通常不會被貼上“逆境”的標(biāo)簽，但是同樣需要心理彈性以適應(yīng)新職位帶來的新要求。

積極適應(yīng)被認(rèn)為是一種通過行為展現(xiàn)出來的社會競爭力，或是對分階段發(fā)展任務(wù)的成功應(yīng)對[17]；Luthar等[3]還主張，表征積極適應(yīng)的指標(biāo)必須與所研究的逆境相協(xié)調(diào)，例如，對在校學(xué)生來說，表征其積極適應(yīng)的合理指標(biāo)應(yīng)是學(xué)業(yè)成績；而對曾經(jīng)親身經(jīng)歷過恐怖襲擊的個(gè)體來講，未出現(xiàn)精神癥狀就是比擁有極好心理功能更有意義的指標(biāo)。關(guān)于積極適應(yīng)還有一個(gè)十分重要但一直被忽視的問題——社會文化背景。Ungar等[20]認(rèn)為，心理彈性研究中關(guān)于積極適應(yīng)的定義主要來自西方的心理學(xué)論著，其關(guān)注的重點(diǎn)是個(gè)體與人際關(guān)系的能量，如學(xué)業(yè)成就、健康的人際關(guān)系等，這會導(dǎo)致研究結(jié)論缺乏文化因素的敏感性。與其假定指標(biāo)使用過程中的客觀性與中立性，不如采取一種更為生態(tài)敏感的取向——從競爭力產(chǎn)生的文化框架內(nèi)去理解積極適應(yīng)[21]，否則，積極適應(yīng)將只能淪為特定情境下小部分人群身上的靜態(tài)現(xiàn)象[22]。

總的來說，關(guān)于心理彈性的大部分定義都基于逆境和積極適應(yīng)兩個(gè)核心概念，心理彈性參與對不同嚴(yán)重程度逆境的反應(yīng)，研究人員必須根據(jù)研究領(lǐng)域、社會文化背景的不同合理概念化積極適應(yīng)，以便與其所研究的逆境相協(xié)調(diào)。

2 有關(guān)心理彈性的概念化研究

定義是對一個(gè)術(shù)語含義的解釋，概念是來源于個(gè)體直覺和事物本質(zhì)屬性的抽象表達(dá)。與心理彈性的定義存在爭論一樣，有關(guān)心理彈性的概念化也存在大量的爭議。研究者們已就其概念相關(guān)的若干問題開展了研究，如心理彈性的前提、結(jié)果和本質(zhì)屬性等，正如前文所述，心理彈性的主要前提是逆境，主要結(jié)果是積極適應(yīng)。

關(guān)于心理彈性概念化的主要爭議之一是“它是一種特質(zhì)還是一個(gè)過程”。Block等[23]于1980年首次提出自我彈性(Ego Resilience)這一概念，用來描述個(gè)體在面對不斷變化的需求時(shí)所展現(xiàn)出的智慧、堅(jiān)強(qiáng)、靈活等一系列特質(zhì)，擁有較高自我彈性的個(gè)體往往精力旺盛、樂觀、好奇，能夠抽象問題并分解問題，這些特征都可以被稱為保護(hù)性因子。隨后的研究認(rèn)證了更多的保護(hù)性因子，如意志堅(jiān)韌[24]、積極情緒[25]、積極影響[26]、外向性[27]、自我效能[5]、自尊[28]等。這些保護(hù)性因子的認(rèn)定都支持了Rutter[11]的觀點(diǎn)，即心理彈性是“對壓力和逆境反應(yīng)的個(gè)體差異的積極角色”。有研究者指出應(yīng)將保護(hù)性因子與激勵(lì)性因子區(qū)別考慮，前者意味著對潛在消極事件影響的防護(hù)和隔離，后者則是通過產(chǎn)生效益帶來獨(dú)立有益價(jià)值的心理相關(guān)現(xiàn)象，如頻繁的成功經(jīng)歷[29]。還有研究者認(rèn)為應(yīng)該從特定功能的角度理解這兩類因子，對這些因子本質(zhì)和組合的理解將對心理彈性研究的發(fā)展起到至關(guān)重要的作用[30]。

心理彈性一方面被抽象為一種人格特質(zhì)，另一方面又被認(rèn)為是一個(gè)隨時(shí)間變化的過程，正如Luthar等[3]就將其理解為是一個(gè)“在顯著逆境中包含積極適應(yīng)的動態(tài)過程”。這種過程取向的心理彈性概念化認(rèn)為保護(hù)性因子和激勵(lì)性因子的影響會隨環(huán)境和時(shí)間的變化而不同，個(gè)體在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)可以對逆境做出積極反應(yīng)，并不意味著個(gè)體在其他時(shí)間也可以這樣表現(xiàn)[9]。支持這種觀點(diǎn)的研究者們反對將心理彈性視為一個(gè)靜止的存在，例如，Galli等[6]對高水平運(yùn)動員的心理彈性研究發(fā)現(xiàn)，個(gè)體會運(yùn)用一系列的應(yīng)對策略來解決多種不良情緒和心理斗爭的問題組合，運(yùn)動員們還報(bào)告積極適應(yīng)是逐漸出現(xiàn)的，經(jīng)常需要反復(fù)思考。這些發(fā)現(xiàn)支持了心理彈性是一種可以隨個(gè)體與環(huán)境的交互作用而不斷發(fā)展的能力[31]。壓力、情緒和表現(xiàn)元模型為心理彈性在壓力過程中扮演的角色提供了一些新見解，這種理論模型的基本假定是壓力源自個(gè)體所處的環(huán)境，受到感覺、評估和應(yīng)對過程的中介調(diào)節(jié)，最后產(chǎn)生積極或消極的反應(yīng)、感覺狀態(tài)和結(jié)果。這個(gè)持續(xù)的過程受到多種個(gè)人特征和情境特征的調(diào)節(jié)作用，包括積極情感、自尊和自我效能感等[32]，有趣的是，這些變量與前文提到的保護(hù)性因子和激勵(lì)性因子十分類似，因此，以上兩種心理彈性的概念化取向并不互斥，過程取向是對特質(zhì)取向的補(bǔ)充，兩者存在彼此依賴的關(guān)系。

眾多研究“心理彈性”的論著都會提到“復(fù)原力”和“應(yīng)對”，一些文獻(xiàn)中甚至出現(xiàn)了三者交換使用的情況，但它們是不同的概念。復(fù)原力強(qiáng)調(diào)個(gè)體在經(jīng)歷了一段時(shí)期的精神癥狀后，功能又逐漸恢復(fù)到正常水平；心理彈性是指個(gè)體能把各項(xiàng)功能保持在正常水平的能力。例如對于痛失至親的個(gè)體，如果其出現(xiàn)抑郁癥狀或無法完成日常工作任務(wù)的情況，但逐漸康復(fù)，并在一兩年之后恢復(fù)到事件發(fā)生前的水平，這就是復(fù)原力在起作用；如果其生活僅受到較少干擾或沒有被明顯干擾，那就是心理彈性在起作用。

心理彈性還經(jīng)常與應(yīng)對同時(shí)出現(xiàn)，但越來越多的證據(jù)顯示，它們是兩個(gè)不同的構(gòu)念。Major等[33]發(fā)現(xiàn)，擁有較多彈性人格資源(如自尊、樂觀、控制感等)的女性更少地將流產(chǎn)評估為壓力源；然而對于缺少彈性品質(zhì)的女性而言，她們通常認(rèn)為外部的要求會加重自身負(fù)擔(dān)或超出自身的資源范圍，而應(yīng)對是為解決這些問題所付出的努力，她們對壓力源的評估也源自應(yīng)對策略并受其引導(dǎo)[34]。可見，心理彈性影響個(gè)體對事件的評估，而且這種影響是先于情緒反應(yīng)和應(yīng)對反應(yīng)的。而應(yīng)對則是個(gè)體對壓力事件評估之后策略的選擇和運(yùn)用，強(qiáng)調(diào)反應(yīng)的多樣性和解決問題的有效性。心理彈性和應(yīng)對的另一個(gè)主要區(qū)別是，心理彈性帶來的是對潛在壓力事件的積極反應(yīng)，而應(yīng)對的策略卻有可能是積極或消極的。如果個(gè)體將壓力源視為發(fā)展機(jī)遇，并取得了一定成績，其展現(xiàn)的就是心理彈性；如果個(gè)體缺少對壓力源的積極反應(yīng)，同時(shí)感到困擾，轉(zhuǎn)而向他處尋求社會支持，其展現(xiàn)的就是應(yīng)對。總體來說，心理彈性會影響壓力過程的多個(gè)階段，如對壓力源的評估、情緒反應(yīng)的元認(rèn)知和應(yīng)對策略的選擇等，它能幫助個(gè)體避免消極評估，并提升自身價(jià)值。

3 有關(guān)心理彈性的理論研究

在過去二十年間，不同研究者提出了眾多關(guān)于心理彈性的理論見表2。大多數(shù)理論都包含“心理彈性是一個(gè)隨時(shí)間變化的動態(tài)過程”的論述，且絕大多數(shù)的研究者認(rèn)為，在這個(gè)過程中，各種因素的交互作用決定了個(gè)體能否展現(xiàn)心理彈性，但不同理論重點(diǎn)關(guān)注的因素各有不同。例如，醫(yī)學(xué)生幸福感概念模型強(qiáng)調(diào)人格和氣質(zhì)因素是心理彈性的根本[35]，而團(tuán)體和青年心理彈性概念模型則將重點(diǎn)放在社會支持的重要性上[36]。再者，雖然大多數(shù)理論認(rèn)為心理彈性是最佳期望結(jié)果，但還有一些研究者在他們的理論中囊括了其他(積極)結(jié)果，如最優(yōu)應(yīng)對[37]、工作滿意度[38]和生產(chǎn)力[4]等?？梢姡睦韽椥缘睦碚摻忉尳?jīng)常將與之相關(guān)的一些社會心理學(xué)構(gòu)念納入其中，并與其它領(lǐng)域的科學(xué)探索有所重疊。

大多數(shù)心理彈性理論都僅針對特定群體，如老年人[39]、患者[40]、運(yùn)動員[41]、兒童[42]等，研究者們越來越迫切地想找到一個(gè)能夠適用于不同人群和壓力情境的理論，Richardson等[2]的理論便是這樣一個(gè)心理彈性元理論。這一理論的主要貢獻(xiàn)之一就是建立了心理彈性模型，在這個(gè)模型中，心理彈性過程起始于一個(gè)生理、心理和精神內(nèi)部平衡的狀態(tài)，此時(shí)個(gè)體感覺是比較舒適的，而一旦個(gè)體的資源(如保護(hù)性因子)不足以幫助其對抗壓力源、逆境或生活事件時(shí)，這種內(nèi)部平衡狀態(tài)就會被擾亂，個(gè)體也會及時(shí)地開始調(diào)整并開啟重新整合過程。重新整合過程會帶來以下四種結(jié)果之一：彈性重新整合(擾亂給個(gè)體帶來額外彈性的保護(hù)性因子和一個(gè)全新的、更高層次的內(nèi)部平衡)；內(nèi)部平衡重新整合(個(gè)體僅僅能夠應(yīng)付擾亂，保持原來的舒適狀態(tài))；伴有缺失的重新整合(擾亂帶來保護(hù)性因子的喪失和一個(gè)全新的、更低層次的內(nèi)部平衡)；功能障礙的重新整合(擾亂讓個(gè)體訴諸于如藥物濫用等的破壞性行為)。

雖然有諸多研究支持這一模型，但它還存在一些缺陷：第一，這是一個(gè)線性模型，僅考慮了個(gè)體經(jīng)歷單一事件時(shí)的情況，而人們通常是同時(shí)體驗(yàn)多重刺激的，該模型沒有考慮這種情況對擾亂和重新整合過程的影響；第二，雖然模型承認(rèn)擾亂會導(dǎo)致一些基本情緒(如恐懼、憤怒、悲傷)，但并沒有就元認(rèn)知和元情緒如何影響重新整合過程進(jìn)行解釋[43]；第三，或許也是最主要的一個(gè)缺陷，該模型將心理彈性過程理解為一種應(yīng)對導(dǎo)向過程，心理彈性被視為成功應(yīng)對壓力的能力，而正如前文所述，心理彈性和應(yīng)對是兩個(gè)不同的概念，這種概念上的倒退導(dǎo)致研究者們忽視了對心理彈性本質(zhì)的探索。

表2 心理彈性理論摘要

Richardson等[2]還建議把心理彈性的研究歷史劃分為三次浪潮：第一次研究浪潮致力于尋找?guī)椭鷤€(gè)體在面對困境時(shí)積極反應(yīng)的特質(zhì)(如保護(hù)性因子)；第二次研究浪潮強(qiáng)調(diào)在壓力、困境、改變或機(jī)遇的背景下研究心理彈性；第三次研究浪潮探索推動個(gè)體和團(tuán)體追求自我實(shí)現(xiàn)的動機(jī)，不過有學(xué)者質(zhì)疑這種認(rèn)為心理彈性是控制一切的驅(qū)動力的觀點(diǎn)有些言過其實(shí)[49]。

4 小 結(jié)

關(guān)于心理彈性的研究在過去二十年間方興未艾，對其定義、概念和理論的澄清尚未達(dá)成共識[9]。此外在道德層面，研究者有義務(wù)定期重新審視心理彈性的定義，以便更確切地描繪研究對象。

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，消極的生活環(huán)境不利于積極適應(yīng)，但心理彈性的出現(xiàn)打破了這一假設(shè)。有研究者發(fā)現(xiàn)，經(jīng)歷終身逆境的個(gè)體比沒有經(jīng)歷過逆境的個(gè)體擁有更高的心理健康水平和幸福感[50]。這種現(xiàn)象可以借由壓力接種理論來解釋：暴露在較為緩和的逆境中可以調(diào)動以往沒有利用過的資源，幫助融入社會支持網(wǎng)絡(luò)，并創(chuàng)造出針對未來逆境的掌控感。心理學(xué)研究者應(yīng)該繼續(xù)尋找有助于個(gè)體構(gòu)建心理彈性的保護(hù)性因子和激勵(lì)性因子[51]，并通過災(zāi)難性思維最小化、挑戰(zhàn)反作用信念、能量管理、問題解決、培養(yǎng)感恩意識、強(qiáng)化社會關(guān)系等技術(shù)開展心理彈性訓(xùn)練[52]，幫助大眾發(fā)展心理彈性。

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(本文編輯：陳 霞)

The definition, conceptual and theoretical of resilience

WangLinhe1,2,ZouFeng3,YangShichang1*

(1.TheSecondAffiliatedHospitalofXinxiangMedicalUniversity,Xinxiang453002,China; 2.SanquanCollegeofXinxiangMedicalUniversity,Xinxiang453003,China; 3.DepartmentofPsychologyofXinxiangMedicalUniversity,Xinxiang453003,China

*Correspondingauthor:YangShichang,E-mail:yangshch2000@163.com)

The study of psychological resilience had been developed over the past two decades, however, a broad consensus on its definition, concept and theory had not been reached yet. This paper aimed to systematically expound the definition, concept and theory of psychological elasticity in order to describe the research subject more accurately and serve for the clinic.

Resilience; Adversity; Positive adaptation; Coping style

河南省教育廳研究項(xiàng)目資助(2015-SZ-081)

B849

A

10.11886/j.issn.1007-3256.2016.06.019

2016-06-27)

*通信作者：楊世昌，E-mail：yangshch2000@163.com)