江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)效率分析
——基于三階段DEA分析方法

文/王春晨（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，江西南昌 330013

江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)效率分析
——基于三階段DEA分析方法

文/王春晨（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，江西南昌 330013

利用江西省11個(gè)市區(qū)2012～2013年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，進(jìn)行三階段DEA分析。剔除環(huán)境變量與隨機(jī)因素影響后，綜合效率均值、規(guī)模效率均值下降，純技術(shù)效率上升，表明江西省各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率受環(huán)境因素影響較大。進(jìn)一步通過SFA回歸分析表明：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越優(yōu)化、工業(yè)化水平越高、對(duì)外開放程度越高，R&D費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資額、勞動(dòng)力投入就會(huì)相應(yīng)減少，節(jié)約了資本與人力資源，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率就會(huì)提高。此外，政府扶持力度過大時(shí)，將會(huì)引起R&D費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資額存在投入過剩的現(xiàn)象，導(dǎo)致大量資本浪費(fèi)，不利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率的提高。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；三階段DEA；環(huán)境因素；隨機(jī)因素

自2009年江西省十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃實(shí)施以來，全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)強(qiáng)勁勢(shì)頭。2014年全省GDP達(dá)到15700億元，相比2013年增長(zhǎng)9.7%，規(guī)模以上工業(yè)增加值為6833.7億元，其中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值增長(zhǎng)11.3%，約拉動(dòng)全省工業(yè)增長(zhǎng)5個(gè)百分點(diǎn)。在“十二五”規(guī)劃的最后一年，江西省將全力以赴推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的跨越式增長(zhǎng)?；诖耍治鼋魇?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率將為政府有針對(duì)性地制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供依據(jù)。

一、文獻(xiàn)綜述

目前，關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究已取得巨大的進(jìn)步。Sarah Lublik等研究了英國(guó)傳統(tǒng)的制造業(yè)在低成本外包模式背景下，新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)對(duì)制造業(yè)作用［1］。Masaaki Kotabe研究了905個(gè)新產(chǎn)品的創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，高科技創(chuàng)新在產(chǎn)品研發(fā)過程中的重要作用［2］。Min Lin，Yi Wang等對(duì)我國(guó)各省市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行定量分析，為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和培育提供參考依據(jù)［3］。Lily Wang分析了中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和人才方面面臨的不確定性［4］。同時(shí)，很多學(xué)者對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，肖興志、謝理應(yīng)用我國(guó)2000～2008年我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有關(guān)數(shù)據(jù)，應(yīng)用SFA模型對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果表明我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新效率不高，呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢(shì)［5］。李紅錦、李勝會(huì)構(gòu)建了我國(guó)LED產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)運(yùn)用SFA方法對(duì)LED上市公司的創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示研發(fā)投入對(duì)企業(yè)銷售收入影響最顯著，但我國(guó)LED產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入嚴(yán)重不足，缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力［6］。劉暉、劉軼芳等運(yùn)用我國(guó)2007～2012年28個(gè)省市面板數(shù)據(jù)為研究樣本，對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在明顯的區(qū)域間不均衡，除北京與廣東綜合效率達(dá)到有效外，其他地區(qū)均屬于低效狀態(tài)，說明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率存在巨大的改善空間［7］。

關(guān)于江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究基本上集中于對(duì)策研究，梁威、廖進(jìn)球?qū)魇?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)力、對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力、盈利競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析，得出江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在全國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力處于弱勢(shì)地位，競(jìng)爭(zhēng)力亟待提高，政府需要加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)資本投入，搶占技術(shù)制高點(diǎn)［8］。王薇分析了江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)及存在的問題，提出江西省要立足于產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，充分發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的服務(wù)管理，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展的對(duì)策［9］。喻登科、陳華等利用江西省2010年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技資源投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出科技資源的高效利用是江西省戰(zhàn)略性性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵［10］。

現(xiàn)有文獻(xiàn)，對(duì)于江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究主要集中在定性分析，而鮮有文章對(duì)于江西省各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行效率測(cè)度，并進(jìn)行差異化比較。鑒于此，本文采用三階段DEA方法對(duì)江西省各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)算，比較江西省各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)效率變動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步。

二、研究方法及數(shù)據(jù)

（一）三階段DEA

三階段DEA方法是Fried等人在2002年提出的一種新的效率評(píng)價(jià)模型，它克服了一階段DEA模型和二階段DEA模型無法剔除環(huán)境因素影響的缺點(diǎn)，能夠利用松弛變量把環(huán)境因素的影響剔除，更加真實(shí)地反映各決策單元的效率情況［11］。具體包括三個(gè)階段：

1.第一階段：基于傳統(tǒng)的可變規(guī)模報(bào)酬的BCC模型對(duì)投入產(chǎn)出變量進(jìn)行分析。傳統(tǒng)的BCC模型是測(cè)度規(guī)模報(bào)酬可變的條件下，各決策單元的效率，所測(cè)算的技術(shù)效率可以分解為純技術(shù)效率與規(guī)模效率兩部分。投入導(dǎo)向下對(duì)偶形式的BCC模型表達(dá)式如下［12］:

其中，n表示有n個(gè)決策單元，xj為投入要素，yj為產(chǎn)出，s-表示松弛變量，s+表示剩余變量，j0為決策單元。

2.第二階段：構(gòu)造SFA模型剔除環(huán)境因素的影響，并利用模型估計(jì)結(jié)果對(duì)各決策單元投入變量進(jìn)行調(diào)整。首先，構(gòu)建隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，以投入變量的冗余變量（即實(shí)際投入量與理想投入量的差額）作為被解釋變量，以環(huán)境變量作為被解釋變量，建立SFA方程如下：

其中，m表示決策單元的個(gè)數(shù)，n表示投入松弛變量；Sij表示第j個(gè)決策單元的第i個(gè)投入變量的冗余變量，fi（zj，βi）表示環(huán)境因素對(duì)投入冗余變量的影響，vij表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，假設(shè)服從分布，uij表示管理無效率項(xiàng)，服從截?cái)嗾龖B(tài)分布，即利用上式估計(jì)結(jié)果對(duì)投入變量進(jìn)行調(diào)整，使所有決策單元剔除隨機(jī)干擾項(xiàng)的影響，調(diào)整至相同的環(huán)境條件下，測(cè)算出剔除環(huán)境因素、隨機(jī)誤差影響的實(shí)際投入值。調(diào)整方法如下：

其中，xij為調(diào)整前的投入值為調(diào)整后的投入值，為環(huán)境變量的待估系數(shù)；代表把所有決策單元調(diào)整到相同的環(huán)境條件下，即把各個(gè)決策單元調(diào)整到受環(huán)境因素影響最大的情況下，讓其處于最差的環(huán)境中；代表把決策單元的隨機(jī)誤差調(diào)整到相同狀態(tài)，“過濾”了偶然性因素的影響。

3.第三階段：針對(duì)調(diào)整后的投入值與未調(diào)整的產(chǎn)出值進(jìn)行DEA分析。將從第二階段得到的調(diào)整后的投入值與未調(diào)整的原始產(chǎn)出值帶入BCC模型再次進(jìn)行測(cè)算，由此得到的各個(gè)決策單元剔除了環(huán)境因素影響的效率值。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

1．投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇。本文測(cè)算江西省11個(gè)市區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，選取3個(gè)投入指標(biāo)，2個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)。

（1）產(chǎn)出水平。對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)，目前國(guó)內(nèi)學(xué)者們并未形成統(tǒng)一的意見。在已有文獻(xiàn)中，學(xué)者大多選用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值來代表產(chǎn)出水平。因此本文選取各市區(qū)每年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值衡量產(chǎn)出水平，更能客觀的反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出變動(dòng)情況。

（2）盈利能力。在已有文獻(xiàn)中，有的學(xué)者選用營(yíng)業(yè)收入來衡量盈利能力，但營(yíng)業(yè)收入中包含了營(yíng)業(yè)成本、銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用等，并不能客觀反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的盈利能力。利潤(rùn)是在營(yíng)業(yè)收入基礎(chǔ)上扣除相關(guān)費(fèi)用、減值損失后的凈額，更能夠真實(shí)反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)獲利能力。

（3）R&D費(fèi)用投入?？萍贾С质菓?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的基石，R&D費(fèi)用的投入是科技支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展最直接的體現(xiàn)，文章選取戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)用支出作為R&D費(fèi)用投入的衡量指標(biāo)。

（4）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額。在眾多已有的文獻(xiàn)中，一般采用永續(xù)盤存法計(jì)算，函數(shù)表達(dá)式為Kt=（1-δ）×Kt-1+It，其中Kt表示第年的固定資本存量，Kt-1表示（t-1）年固定資本存量，δ表示折舊率，It表示第t年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資。由此推算基期資本存量K0=I0/（g+δ），其中g(shù)表示計(jì)算期內(nèi)全社會(huì)固定資本投入量的年平均增長(zhǎng)率。借鑒薛俊波、王錚的研究，我國(guó)各行各業(yè)折舊率平均值為7.17%，折舊率δ的取值定為7.17%［13］。

（5）勞動(dòng)力投入。楊青在研究交通行業(yè)勞動(dòng)投入量時(shí)以各地區(qū)年中就業(yè)人數(shù)表示勞動(dòng)投入量，即用上年年末就業(yè)人數(shù)與本年年末就業(yè)人數(shù)總和的均值替代每年勞動(dòng)投入量［14］。本文借鑒此方法，用各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上年年末就業(yè)人數(shù)與本年年末就業(yè)人數(shù)總和的均值表示勞動(dòng)力投入。

2．Pearson相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)。在運(yùn)用DEA模型進(jìn)行分析時(shí)，所選取的投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)之間必須符合“同向性”假設(shè)，即隨著投入的增加，產(chǎn)出不得減少。本文對(duì)投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行Pearson相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)，結(jié)果如下表1所示。

根據(jù)相關(guān)系數(shù)的定義，相關(guān)系數(shù)值處于0.4～0.6之間為中度相關(guān)，0.6～0.8之間為高度相關(guān)，0.8～1.0之間為極高相關(guān)。由表1所列示的結(jié)果，江西省各市區(qū)的投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)相關(guān)系數(shù)均在0.4以上，表明兩者之間存在中度相關(guān)或高度相關(guān)關(guān)系，因此所選取的投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)合理，適用于DEA模型進(jìn)行分析。

3．環(huán)境變量的選擇。影響江西省各省區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率的因素多且復(fù)雜，根據(jù)江西省各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，選取如下環(huán)境變量：

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反映各產(chǎn)業(yè)部門間的協(xié)調(diào)配合能力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化代表各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門間的協(xié)調(diào)配合能力提高，產(chǎn)出效率提升，生產(chǎn)模式從勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)換為更高級(jí)的技術(shù)密集型生產(chǎn)模式。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開技術(shù)的支撐，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶動(dòng)技術(shù)的進(jìn)步，從而會(huì)提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出效率。本文用江西省各市區(qū)第三產(chǎn)業(yè)增加值占當(dāng)年各市區(qū)生產(chǎn)總值比重表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（2）工業(yè)化水平。一個(gè)地區(qū)的工業(yè)化水平代表著該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，工業(yè)化水平提高，體現(xiàn)為工業(yè)產(chǎn)業(yè)科技含量增加、經(jīng)濟(jì)效益提升、能源消耗降低。工業(yè)化水平制約著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自然資源與人力資源的分配，將工業(yè)化水平作為其影響因素之一。林高榜在研究城市化與工業(yè)化時(shí)用工業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例表示工業(yè)化水平，本文借鑒此方法用各市區(qū)工業(yè)產(chǎn)值值占當(dāng)年各市區(qū)生產(chǎn)總值比重表示。

（3）政府扶持。通常政府支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要通過以財(cái)政補(bǔ)貼為主要手段的直接扶持和以減免稅收為主要方式的間接扶持。政府對(duì)企業(yè)的扶持會(huì)促使企業(yè)獲取充足的資金，提升自主創(chuàng)新能力。本文研究用各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中國(guó)有企業(yè)增加值占該地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值的比例表示政府扶持［15］。

（4）對(duì)外開放程度。通過與國(guó)際市場(chǎng)對(duì)接，國(guó)內(nèi)企業(yè)不僅能吸收豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，還能通過海外市場(chǎng)尋求更充裕的資金，加大對(duì)科技的投入，進(jìn)一步提升生產(chǎn)效率。對(duì)外開放水平越高，越有利于擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)，產(chǎn)品需求增多，企業(yè)會(huì)不斷尋求技術(shù)改進(jìn)，提高產(chǎn)品的產(chǎn)出效率。用各市區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額與當(dāng)?shù)氐貐^(qū)生產(chǎn)總值比值即外貿(mào)依存度表示對(duì)外開放程度。

（5）金融發(fā)展水平。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬于資金密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，在其發(fā)展壯大過程中離不開金融機(jī)構(gòu)的資金支持；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)通過吸收投資，不斷改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，從而提高產(chǎn)出效率。采用金融機(jī)構(gòu)存款余額與貸款余額之和與生產(chǎn)總值表示。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念是在2009年出現(xiàn)，為保證結(jié)論的嚴(yán)謹(jǐn)性，略去統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完整的年份，選用2012～2013年的數(shù)據(jù)。本文應(yīng)用數(shù)據(jù)來自《江西省統(tǒng)計(jì)年鑒》、各市區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒、各市區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

表1 搖Pearson相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)

三、實(shí)證結(jié)果說明

（一）第一階段基于BCC模型估計(jì)結(jié)果

第一階段基于傳統(tǒng)的BCC模型對(duì)江西省11個(gè)市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入效率進(jìn)行分析，結(jié)果如表2所示。

表2顯示，2012～2013年江西省各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綜合效率值平均為0.773，純技術(shù)效率值平均為0.882，規(guī)模效率值平均為0.868，表明綜合效率值不高的主要原因是由于規(guī)模效率值所引起。江西省各市區(qū)純技術(shù)效率基本上均大于規(guī)模效率，其中南昌、景德鎮(zhèn)、宜春和上饒?zhí)幱谏a(chǎn)前沿面上，純技術(shù)效率值與規(guī)模效率值均達(dá)到有效，其他各市區(qū)均未達(dá)到生產(chǎn)前沿面，純技術(shù)效率與規(guī)模效率存在一定程度的改進(jìn)區(qū)間。從規(guī)模報(bào)酬來看，南昌、景德鎮(zhèn)、宜春和上饒為規(guī)模報(bào)酬不變，吉安為規(guī)模報(bào)酬遞減，說明吉安市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入過剩，需要適量減少生產(chǎn)要素投入，優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)；其余各市區(qū)處于規(guī)模報(bào)酬遞增，表明這些市區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)未達(dá)到最優(yōu)，適當(dāng)增加投入，產(chǎn)出將會(huì)增加。

（二）第二階段基于SFA模型分析結(jié)果

以第一階段得出的決策單元各投入變量的松弛變量作為因變量，將環(huán)境因素作為自變量，進(jìn)行SFA分析，通過Frontier4.1得到結(jié)果如表3所示。

由表3所列示的結(jié)果可知，R&D費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資額、勞動(dòng)力三個(gè)投入變量的松弛變量模型中，環(huán)境變量影響因素大多通過了顯著性檢驗(yàn)，充分說明變量選取的合理性。三個(gè)投入松弛變量的值均在0.9以上，表明環(huán)境變量的影響在三種投入中占據(jù)主導(dǎo)地位，且三個(gè)投入變量的單邊檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量值均通過了1%顯著性檢驗(yàn)。

具體分析每一個(gè)環(huán)境變量對(duì)投入要素的影響。①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。以第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)R&D費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資額、勞動(dòng)力的估計(jì)參數(shù)為負(fù)值，這說明地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與R&D費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資額、勞動(dòng)力冗余變量間呈反向關(guān)系。即一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化會(huì)導(dǎo)致R&D費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資額、勞動(dòng)力投入量的減少，有利于節(jié)約成本，讓資源達(dá)到優(yōu)化配置，減少資源浪費(fèi)，提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率。②工業(yè)化水平。以規(guī)模以上工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值衡量的工業(yè)化水平對(duì)三個(gè)投入冗余變量具有負(fù)向影響，表明工業(yè)化水平的提高，意味著對(duì)新技術(shù)的吸引力會(huì)提高，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致R&D費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資額、勞動(dòng)力的投入減少。工業(yè)化水平越高，人們的物質(zhì)需求會(huì)極大滿足，有利于消費(fèi)需求的增加，從而帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，會(huì)極大促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率的提高。③政府扶持。以國(guó)有企業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值衡量的政府扶持對(duì)R&D費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資額具有正向影響，表明政府對(duì)江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的扶持力度加大，將會(huì)出現(xiàn)R&D費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資額存在投入過剩的現(xiàn)象，導(dǎo)致大量資本浪費(fèi)，不利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率的提高。這可能是由于政府扶持是一個(gè)長(zhǎng)期的生產(chǎn)過程，短期內(nèi)對(duì)企業(yè)的資金扶持，企業(yè)不能快速消化吸收，在長(zhǎng)期企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，才會(huì)顯政府扶持效果，短期內(nèi)效率會(huì)下降。政府扶持對(duì)勞動(dòng)力投入冗余具有負(fù)向影響，當(dāng)政府扶持增加，企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的投入就會(huì)減少，節(jié)約了人力成本，具有更高的投入產(chǎn)出效率。④對(duì)外開放程度。以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值衡量的對(duì)外開放程度對(duì)三個(gè)投入松弛變量估計(jì)參數(shù)都是負(fù)數(shù)，表明對(duì)外開放程度越高，R&D費(fèi)用、固定資產(chǎn)投資額、勞動(dòng)力投入量就會(huì)相應(yīng)降低，資本和人力資源的節(jié)約有利于提高投入產(chǎn)出效率。通過進(jìn)出口貿(mào)易，會(huì)帶動(dòng)外國(guó)的技術(shù)、資本、勞動(dòng)力流入，引發(fā)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)會(huì)積極借鑒外國(guó)先進(jìn)的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)，不斷提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理效率，企業(yè)投入產(chǎn)出效率會(huì)極大提高。

表2 搖2012～2013年江西省各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)效率

表3 搖第二階段SFA回歸結(jié)果

由以上分析可知，環(huán)境變量對(duì)江西省各地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入要素的冗余變量的影響程度不同，包含環(huán)境因素影響的效率評(píng)價(jià)可能會(huì)得到對(duì)江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各決策單元不恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。因此，基于第二階段的分析去除環(huán)境變量和隨機(jī)因素影響，對(duì)原來的投入要素進(jìn)行調(diào)整，將各決策單元置于相同環(huán)境因素下進(jìn)行分析是有必要的。

（三）第三階段調(diào)整后的DEA實(shí)證結(jié)果

利用第二階段SFA模型回歸結(jié)果，得到剔除環(huán)境變量與隨機(jī)因素影響后的調(diào)整的三種投入變量值，利用DEAP2.1軟件再次計(jì)算BCC模型下江西省各個(gè)市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率。

由表4的結(jié)果可知，調(diào)整環(huán)境因素與隨機(jī)因素的影響后江西省各市區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率均值由0.773下降到 0.603，純技術(shù)效率均值由 0.868上升到0.896，規(guī)模效率均值由0.868下降到0.786，未處于生產(chǎn)前沿面上的市區(qū)的純技術(shù)效率均有所上升，這些變化充分說明了有必要剔除環(huán)境變量和隨機(jī)變量的影響對(duì)投入變量進(jìn)行分析。

（1）綜合效率值在一定程度上可以反映各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體效率的高低，大部分市區(qū)調(diào)整后的綜合效率值均低于調(diào)整前的效率值。景德鎮(zhèn)、萍鄉(xiāng)、九江、新余、鷹潭、吉安調(diào)整后戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綜合效率值均出現(xiàn)了不同程度的下降，贛州市投入變量經(jīng)過調(diào)整后，處于生產(chǎn)前沿面上。說明各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率與環(huán)境因素的影響具有密不可分的聯(lián)系。

（2）純技術(shù)效率值在第三階段經(jīng)過分析后，贛州、吉安、撫州純技術(shù)效率出現(xiàn)了大幅度上升，說明調(diào)整前純技術(shù)效率值相對(duì)較低部分原因是由于較差的環(huán)境因素和隨機(jī)因素造成的。

萍鄉(xiāng)與九江純技術(shù)效率值略有下降，而新余與鷹潭下降幅度較為明顯，說明環(huán)境因素與隨機(jī)誤差對(duì)純技術(shù)效率的影響顯著。

（3）規(guī)模效率是反映各市區(qū)當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模與最佳生產(chǎn)規(guī)模的差距，規(guī)模效率越接近1，表明生產(chǎn)規(guī)模越接近最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。除南昌、贛州、宜春、上饒四個(gè)市區(qū)，其余各市區(qū)均未達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，具有很大的上升空間。

表4 搖調(diào)整后的江西省各市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)效率

四、結(jié)語(yǔ)

基于上述研究，對(duì)江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出如下發(fā)展建議：

第一，著力改進(jìn)高投入低產(chǎn)出的市區(qū)。撫州、新余等市區(qū)呈現(xiàn)出高投入、低產(chǎn)出的粗放型增長(zhǎng)格局，在未來戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，應(yīng)注重合理優(yōu)化資源配置，避免投入冗余。在重點(diǎn)培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，積極帶動(dòng)其他特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善高投入低產(chǎn)出的局面。

第二，注重新技術(shù)的研發(fā)與引進(jìn)。各地區(qū)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，注重科學(xué)技術(shù)的力量，適當(dāng)增加科研經(jīng)費(fèi)投入有利于新技術(shù)的發(fā)展。各市區(qū)通過區(qū)域合作與交流，可以借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，積極消化吸收新技術(shù)，應(yīng)用于本地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)實(shí)際中，最大限度地利用科學(xué)技術(shù)提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率，實(shí)現(xiàn)其跨越式發(fā)展。

第三，政府扶持力度要適中。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的繁榮發(fā)展離不開政府的支持，但是政府扶持力度過大，過多的資金投入會(huì)導(dǎo)致資源浪費(fèi)，不能使資源合理配置，不利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率的提高。因此，政府在對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持時(shí)，可以從多角度、全方位進(jìn)行，不只拘泥于資金的投入，例如完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)信貸體系，通過稅收優(yōu)惠政策將民間資本、國(guó)外資本引入當(dāng)?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)中。

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責(zé)任編輯：李 翔

F014.32

A

1008-6323（2016）03-0083-05

王春晨，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)信息管理學(xué)院碩士研究生。

2016-04-22