醫(yī)學(xué)論文作者署名和工作單位規(guī)范化標(biāo)注建議

■潘 偉 蔡麗楓 游蘇寧

1)中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社總編室，北京東四西大街42號 100710 2)中華醫(yī)學(xué)會(huì)繼續(xù)教育部，北京東四西大街42號 100710

隨著醫(yī)學(xué)科學(xué)研究的發(fā)展，醫(yī)學(xué)科技論文成倍涌現(xiàn)。但在論文的作者署名及其單位標(biāo)注中，由于作者單位調(diào)動(dòng)(從進(jìn)行研究的單位調(diào)到新單位或引進(jìn)人才到新單位)、作者身份轉(zhuǎn)換(研究生、進(jìn)修生、支邊、國外醫(yī)療隊(duì))以及單位名稱更改、同一單位多個(gè)掛牌等各種原因所致的作者及單位名稱標(biāo)注混亂問題日漸突出。誠然，到目前為止，關(guān)于醫(yī)學(xué)科技期刊中作者署名和單位標(biāo)注并沒有明確的規(guī)定，只是在國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7713.1-3《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式規(guī)則》中規(guī)定：在學(xué)術(shù)論文正文前署名的個(gè)人作者，只限于那些對于選定研究課題和制定研究方案、直接參加全部或部分研究工作并做出主要貢獻(xiàn)以及參加撰寫論文并能對內(nèi)容負(fù)責(zé)的人。對于作者單位的標(biāo)注同樣也沒有明確的規(guī)定。近年來，也有學(xué)者對科技期刊作者署名及其單位的標(biāo)注規(guī)范進(jìn)行探討[1-2]，但在實(shí)際標(biāo)注過程中，同一個(gè)單位標(biāo)注3個(gè)名稱、1個(gè)作者分屬多個(gè)單位等各種現(xiàn)象五花八門，而且單位與單位間隸屬關(guān)系不清。筆者在《中華婦產(chǎn)科雜志》從事醫(yī)學(xué)編輯工作23年，在中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社總編室工作近2年，發(fā)現(xiàn)在中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志中關(guān)于作者署名和單位的標(biāo)注方式也不盡一致。中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志目前已有133種期刊，堪稱醫(yī)學(xué)期刊之航母[3]，每年出版期刊近1500期，刊出文章30000余篇[4]；而中國科技期刊有5000余種。為尊重作者的署名權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)歸屬，弘揚(yáng)科學(xué)道德和學(xué)術(shù)誠信精神，為讀者和作者間的學(xué)術(shù)交流提供有效的聯(lián)系方式；同時(shí)也為確保提供資料來源、技術(shù)力量、實(shí)驗(yàn)場所和研究經(jīng)費(fèi)等條件的署名單位的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，積極探討作者署名和單位標(biāo)注中存在的問題，規(guī)范和細(xì)化標(biāo)注方法，讓科技期刊編輯在工作中有所遵循，也為大數(shù)據(jù)時(shí)代提供更有價(jià)值的資料，現(xiàn)僅對醫(yī)學(xué)科技期刊作者署名及其工作單位規(guī)范化標(biāo)注提出如下建議，以拋磚引玉，供同道針砭。

1 作者署名及標(biāo)注建議

作者署名是為標(biāo)明論文的責(zé)任人，以保證文責(zé)自負(fù)。科技論文是科技成果的總結(jié)和記錄，其不僅是作者的勞動(dòng)成果和智慧結(jié)晶，也是作者對科學(xué)事業(yè)做出的貢獻(xiàn)，并以此獲得社會(huì)尊重和承認(rèn)的客觀指標(biāo)，是應(yīng)得的榮譽(yù)，也是論文著作權(quán)歸作者所有的一個(gè)聲明，此外，規(guī)范的作者署名也便于出版物的編輯、檢索、讀者與作者的聯(lián)系與溝通。

1.1 作者

國際生物醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE)在 1978年開始便提出《向生物醫(yī)學(xué)期刊投稿的統(tǒng)一要求》，幾乎每年均更新一次。在2014年8月修訂時(shí)，更名為《學(xué)術(shù)研究實(shí)施與報(bào)告和醫(yī)學(xué)期刊編輯與發(fā)表的推薦規(guī)范》(Recommendations for Conduct，Reporting，Editing，and Publication of Scholarly Work in Medical Journals)，簡稱《ICMJE推薦規(guī)范》[5]。其中明確規(guī)定作者的定義為：(1)為研究工作的概念、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)的獲得、分析和解釋做出了重要貢獻(xiàn)。即參與選題和設(shè)計(jì)，或參與資料的分析與解釋者；(2)撰寫或者對文章學(xué)術(shù)內(nèi)容的重要方面進(jìn)行了關(guān)鍵修改。即起草或修改論文中關(guān)鍵性理論或其他主要內(nèi)容者；(3)對最終要發(fā)表的論文版本進(jìn)行了全面的審閱和把關(guān)。即能對編輯部的修改意見進(jìn)行核修，在學(xué)術(shù)界進(jìn)行答辯，并最終同意該文發(fā)表者；(4)同意對論文的所有方面負(fù)責(zé)，保證對涉及到研究工作的任何部分的準(zhǔn)確性和科研誠信的問題進(jìn)行恰當(dāng)?shù)难芯?，并及時(shí)解決。即除了負(fù)責(zé)本人的研究貢獻(xiàn)外，同意對研究工作各方面的誠信問題負(fù)責(zé)。以上4條須同時(shí)具備才能成為作者。僅參與獲得資金支持或收集資料者不能列為作者，僅對科研小組進(jìn)行一般管理者也不宜列為作者。

作者姓名標(biāo)注時(shí)，多在論文題名下按序排列，建議作者排序在投稿前由全體作者共同討論確定，投稿后或在編排過程中一般不應(yīng)再作改動(dòng)，確需改動(dòng)時(shí)，建議出示單位證明以及所有作者親筆簽署的署名無爭議的書面證明。多位作者署名之間是否用“，”或空格隔開，可由各刊自行決定。推薦用“，”隔開，以便于計(jì)算機(jī)自動(dòng)切分。簡訊等短文的作者姓名可標(biāo)注于文末。翻譯或轉(zhuǎn)載的文章，應(yīng)標(biāo)明出處(首發(fā)期刊、書籍、報(bào)紙、網(wǎng)站等)，翻譯或轉(zhuǎn)載者姓名如需標(biāo)注時(shí)可放在文末，并應(yīng)明確標(biāo)注“譯者：×××”或“編者：×××”，以區(qū)別于原文作者。

個(gè)人作者姓名或集體作者(包括?？品謺?huì)、學(xué)組、協(xié)作組、研究組、編寫組等)名稱也可排列在題名下方。個(gè)人作者與集體作者并列署名時(shí)，可根據(jù)貢獻(xiàn)大小按順序排列；例：李××，王×，×××分會(huì)(學(xué)組、協(xié)作組)。集體作者成員姓名必要時(shí)可標(biāo)注于文末參考文獻(xiàn)前。

在英文摘要中，我國作者的姓名通常采用漢語拼音字母標(biāo)注。建議參照GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[6]，按照中文書寫習(xí)慣，姓氏在前(漢族作者姓在前，復(fù)姓連寫)，首字母大寫或全部大寫(各刊可自行統(tǒng)一)；名可縮寫在后，也可不縮寫，雙名連寫，首字母大寫；姓與名之間空1格，漢語拼音中的聲調(diào)符號可以省略。對于復(fù)姓或雙名的漢語拼音音節(jié)界限易混淆者，可加隔音號“’”。國外作者的姓名寫法多遵從國際慣例并標(biāo)注原文；少數(shù)民族作者姓名按照民族習(xí)俗，用漢語拼音字母音譯撰寫，分連次序依民族習(xí)慣[7]。同一篇文章有多個(gè)不同單位或不同科室的作者時(shí)，可在第一作者姓名右上角標(biāo)注“*”，同時(shí)在單位名稱左上角標(biāo)注“*”。也可以不同序號等順序標(biāo)注其單位。示例如下。

Zhang Yiming*，Oyang Xiaoxiao，Lin Xi’ an.*Department of Obstetrics and Gynecology，Peking University People′s Hospotal， Beijing 100044， China

1.2 通信作者

設(shè)立通信作者的本意是確定其負(fù)責(zé)與編輯部進(jìn)行聯(lián)系。近年來在科技論文的發(fā)表過程中，通信作者已經(jīng)演變?yōu)閷υ撜撐娜尕?fù)責(zé)的人。如有通信作者，建議在投稿時(shí)確定。集體署名的文章可將對該文負(fù)責(zé)的關(guān)鍵人物列為通信作者。規(guī)范的多中心或多學(xué)科臨床隨機(jī)對照研究，如主要責(zé)任者確實(shí)超過一位的，可酌情增加通信作者。通信作者的單位名稱(到科室)在署名作者的單位名稱中已經(jīng)標(biāo)注的，可直接標(biāo)注其姓名和聯(lián)系方式(或Email)即可。

1.3 同等貢獻(xiàn)作者

“同等貢獻(xiàn)”是近年來從國外引進(jìn)的概念，目前尚存在爭議。故不建議著錄同等貢獻(xiàn)，尤其同一單位的作者不宜著錄同等貢獻(xiàn)；同等貢獻(xiàn)作者原則上不超過兩位，確需著錄同等貢獻(xiàn)時(shí)，須提供全部作者的貢獻(xiàn)聲明，期刊編輯委員會(huì)應(yīng)進(jìn)行核查。同等貢獻(xiàn)標(biāo)注時(shí)可在腳注或文題下作者單位項(xiàng)后另起一行著錄“前×位作者對本文有同等貢獻(xiàn)”或“×××、×××對本文有同等貢獻(xiàn)”。

同等貢獻(xiàn)在英文摘要中的標(biāo)注可為“××and×××contributed equally to the article”。如同等貢獻(xiàn)者屬于不同單位時(shí)，建議分別以“*”、“#”、“Δ”或不同序號等順序標(biāo)注其單位。

1.4 作者貢獻(xiàn)聲明

目前，國內(nèi)科技期刊作者署名采用以作者排名順序表示貢獻(xiàn)大小的模式，作者的具體貢獻(xiàn)模糊，容易產(chǎn)生貢獻(xiàn)和利益的糾紛和沖突。近年來，包括Nature和Science在內(nèi)的幾十種國外期刊均設(shè)立了關(guān)于作者貢獻(xiàn)聲明的標(biāo)注，聲明全面詳細(xì)指出了各位作者在文中的具體貢獻(xiàn)，主要包括，研究的設(shè)計(jì)者、研究過程的執(zhí)行者、收集病理標(biāo)本者、查閱文獻(xiàn)者、論文起草者和論文修改者、最終版修訂者、同意發(fā)表者等等[8]。目前，國內(nèi)也已有多種科技期刊要求作者出示論文貢獻(xiàn)聲明[9]，并在論文結(jié)尾處刊登。

1.5 整理者

若作者系文稿的整理、執(zhí)筆、綜合者，其姓名一般放在文末參考文獻(xiàn)前，最好加括號，如：“(×××整理)”。

1.6 志謝

對給予實(shí)質(zhì)性幫助而又不能列為作者的單位或個(gè)人應(yīng)在文后給予志謝。但需要征得被志謝者的書面同意。被志謝者包括：(1)對研究提供資助的單位、個(gè)人或合作單位。(2)協(xié)助完成研究工作和提供便利條件的組織和個(gè)人。(3)協(xié)助診斷和提出重要建議的人。(4)給予轉(zhuǎn)載和引用權(quán)的資料、圖片、文獻(xiàn)、研究思想和設(shè)想的所有者。(5)做出貢獻(xiàn)又不能成為作者的人，如提供技術(shù)幫助和給予財(cái)力、物力支持的人(必要時(shí)需闡明其資助的性質(zhì))。(6)其他需志謝者?？蒲姓撐闹胁灰藢?yīng)被志謝的人放在作者位置上，混淆了作者和被志謝者的權(quán)利和義務(wù)。在志謝時(shí)，可冠以“學(xué)術(shù)指導(dǎo)”“審議研究計(jì)劃”“收集數(shù)據(jù)”“參與臨床試驗(yàn)”等進(jìn)行表述[10]。

2 單位署名及標(biāo)注建議

資料來源單位的正確署名不但為讀者與作者間的交流提供了有效的聯(lián)系方式，也在一定程度上表明了該項(xiàng)研究的學(xué)術(shù)背景、論文出處和資料的可信度。資料來源單位署名不但表明該項(xiàng)研究的樣本來自于該研究機(jī)構(gòu)，并由該單位提供技術(shù)力量、實(shí)驗(yàn)及觀察場所、檢測儀器以及研究經(jīng)費(fèi)等，同時(shí)也意味著署名單位對科技論文中的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、臨床治療方法與效果、實(shí)驗(yàn)結(jié)果的真實(shí)性與作者共同承擔(dān)責(zé)任和影響，更重要的是資料來源單位的署名表明了研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬[11]。

科技期刊作者單位的標(biāo)注在同一期刊中應(yīng)規(guī)范、統(tǒng)一。原則上，應(yīng)標(biāo)注研究資料的來源單位(介紹信公章單位)；不建議同一單位標(biāo)注多個(gè)名稱，同一單位有多個(gè)名稱時(shí)，建議以公章單位名稱為準(zhǔn)。

2.1 個(gè)人作者單位

中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志采用的個(gè)人作者單位標(biāo)注格式為：在“作者單位：”字樣后，依次列出第一作者單位的郵政編碼、城市名、單位名稱(到科室)。郵政編碼與城市名之間半字空；城市名與單位名稱之間隔以“，”，但若單位名稱中已體現(xiàn)城市名，則不需再標(biāo)注城市名；同一單位的不同科室之間隔以“，”，不同單位之間隔以“；”；句末不加標(biāo)點(diǎn)。 第一作者單位變動(dòng)或作者中有研究生、進(jìn)修醫(yī)師等情況時(shí)，在括號內(nèi)標(biāo)注，必要時(shí)用中括號套小括號。如作者確實(shí)隸屬于多家單位(如在職或退休后受聘于其他醫(yī)療機(jī)構(gòu))，建議以其人事關(guān)系隸屬單位為準(zhǔn)；如資料來源確實(shí)為受聘的醫(yī)療機(jī)構(gòu)時(shí)，建議以合作者形式標(biāo)注。如：

通信作者：張××，Email：××××@×××.××

目前，國內(nèi)也有的科技期刊采用作者姓名右上角加序號，然后以序號標(biāo)注作者單位的形式。

2.2 集體作者單位

集體作者署名的論文，無論是多中心研究，還是臨床隨機(jī)對照研究等，原則上都應(yīng)有責(zé)任作者署名，可在題名下按次序署名，如：王麗麗，柯一南，×××學(xué)組(協(xié)作組、專家組……)；或在文題下直接署名集體作者。

學(xué)組或協(xié)作組署名的論文，建議明確標(biāo)注通信作者并在文末與參考文獻(xiàn)之間列出所有參與研究人員的單位及姓名。例如：文題下署名為“北京地區(qū)防治冠心病協(xié)作組”，同頁左下方腳注“通信作者：王平，北京醫(yī)院心內(nèi)科，100730，Email：×××@×××.××”，文末參考文獻(xiàn)前單列一段寫：“協(xié)作組成員：中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院阜外心血管病醫(yī)院(×××)；北京醫(yī)院(王平、×××)……”

英文摘要中作者的工作單位應(yīng)與中文保持一致。建議標(biāo)注資料來源單位，然后標(biāo)注城市名稱和郵政編碼，最后標(biāo)注國家名稱。中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志采用的格式如下：

Department of Radiology，Affiliated Hospital of Hebei University， Baoding 071000， China

通信作者與第一作者不是同一單位時(shí)，宜在Corresponding author：后標(biāo)注通信作者姓名，郵編

城市名，單位名稱(到科室)，Email；第一作者現(xiàn)單位和資料來源單位不一致時(shí)，在Corresponding author前另起一行注：First author：然后標(biāo)注第一作者姓名，郵編 城市名，單位名稱(到科室)，Email。

3 結(jié)語

規(guī)范作者署名和工作單位的標(biāo)注，其根本目的是為了尊重知識產(chǎn)權(quán)的歸屬。明確定義作者可有效避免人情署名，同時(shí)也確立了作者的責(zé)任[12]；準(zhǔn)確的單位署名最重要的是確定了資料來源的可信度和學(xué)術(shù)背景，同時(shí)也意味著署名單位對醫(yī)學(xué)論文中的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、治療方法與效果、實(shí)驗(yàn)結(jié)果的真實(shí)性與作者共同承擔(dān)責(zé)任及影響[13]。由此可見，規(guī)范科技論文的作者署名和單位標(biāo)注對規(guī)范科研行為具有重要意義。

[1]崔國平.作者標(biāo)注多個(gè)單位的著錄格式探究[J].中國科技期刊研究，2009，20(5)：941-944.

[2]劉清海，姚亞楠，楊克魁.特殊構(gòu)成作者單位的標(biāo)注方法建議[J].編輯學(xué)報(bào)，2010，22(6)：490-491.

[3]畢磊.打造醫(yī)學(xué)期刊“航母”——訪中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社社長兼總編輯游蘇寧[DB/OL].人民網(wǎng)-傳媒頻道，2011(2015-07-13).http：//www.medline.org.cn/new_index/mtbd/2011411/1302511348874_1.html

[4]游蘇寧.“號脈”中國科技期刊 六大問題需重視[N/OL].光明日報(bào)/光明網(wǎng)，(2014-01-16)[2015-07-13].http：//www.medline.org.cn/new_index/jxjy/2014116/1389864880836_1.html

[5]International Committee of Medical Journal Editors.Recommendations for Conduct， Reporting， Editing， and Publication of Scholarly Work in Medical Journals.[S/OL].(2014-08-17)[2015-07-22].http：//www.icmje.org/icmje-recommendations.pdf)

[6]中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).GB/T7714—2015信息文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則[S/OL].(2015-05-15)[2015-07-22].http：//www.csres.com/detail/268225.html

[7]中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).GB/T28039—2011中國人名漢語拼音字母拼寫規(guī)則[S/OL].(2011-09-23)[2015-07-13].http：//www.csres.com/detail/220718.html

[8]李靜然，魏麗惠.關(guān)于科技期刊設(shè)立《作者貢獻(xiàn)聲明》的思考[J].編輯學(xué)報(bào)，2010，22(1)：42-44.

[9]中國科技期刊研究編輯部.致作者[J].中國科技期刊研究，2015，26(3)：封 3.

[10]中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社.中華醫(yī)學(xué)會(huì)第五次雜志工作會(huì)議資料匯編[G].北京：中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社，2009：130.

[11]韓川.醫(yī)學(xué)論文作者單位署名問題[J].中國科技期刊研究，2011，22(5)：772-773.

[12]賈賢，王霞，李忠富，等.科技論文中等同貢獻(xiàn)作者和共同通訊作者的署名問題[J].中國科技期刊研究，2012，23(4)：603-605.

[13]杜媛鯤.醫(yī)學(xué)論文中作者單位名稱著錄格式探討[J].臨床薈萃， 2012，27(19)：1656.