GB/T 7714—2015參考文獻新標準的重大修改及疑點

■余 丁

科學出版社，北京市東城區(qū)東皇城根北街16號 100717

GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》［1］（本文稱為新標準）于2015-05-15發(fā)布，并于2015-12-01實施，替代了已經(jīng)實施了10年的GB/T 7714—2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》［2］（本文稱為舊標準）。參考文獻標準對于著者和編輯著錄參考文獻、規(guī)范內(nèi)容和格式具有非常重要的作用，有利于高效利用信息資源，推廣智力成果，提升精神文化產(chǎn)品的通用性、協(xié)調(diào)性、一致性等?？梢姳ＷC標準的準確和完備是至關重要的。雖然已經(jīng)有研究者對新標準進行了論述，但主要議題限于以下三類:第一，宣傳、推廣和貫徹新標準，側(cè)重于對新標準的條款進行詳細解釋［3］；第二，分析新標準中可能產(chǎn)生歧義之處，糾正使用中不符合新標準的做法［4］；第三，側(cè)重理論研究，對標準的歷史發(fā)展、現(xiàn)實問題等作分析［5］。本文不囿于以上的常規(guī)論述方式，在給出新標準總體評價的基礎上，強調(diào)新標準相對舊標準的重大修改，不再重復解釋新標準的具體條款，同時找出新標準的疑點并且給出修訂建議，以期推動新標準的進一步完善。

1 總體評價

1.1 非等效原則

新標準與ISO 690:2010［6］的一致性程度為非等效，即非完全一致，這說明新標準不完全照搬ISO 690:2010，而是在繼承的基礎上進行創(chuàng)新。筆者仔細研究了ISO 690:2010，發(fā)現(xiàn)其中存在大量不完備、紕漏甚至自相矛盾之處。新標準不照本宣科，而是本著去粗取精、洋為中用的態(tài)度進行借鑒和改良，體現(xiàn)了新標準的靈活性、科學性、創(chuàng)造性、客觀性。

1.2 起草單位

新標準的前言中指出:“本標準起草單位:北京大學信息管理系、中國科學技術信息研究所、北京師范大學學報（自然科學版）編輯部、北京大學學報（哲學社會科學版）編輯部、中國科學院文獻情報中心?！笨梢钥闯?，起草單位為兩類:學術研究單位和期刊編輯部。然而在文獻整理方面，出版社的規(guī)模、影響力、專業(yè)程度等都很具代表性，不應該被排除在外，希望在今后的修訂工作中能讓出版社也參與，以更加體現(xiàn)標準的權(quán)威性。

1.3 示例

相對于舊標準，新標準增加了大量示例，示例比條款直觀，利于使用者掌握和實施。尤其是舊標準中關于電子資源的示例不多，已經(jīng)不適應時代的發(fā)展，新標準增加了大量的電子資源示例，為使用者接受新事物提供了方便。

1.4 修訂周期

國家標準的更新年限一般為5年，超過年限后就應該修訂，以跟上國際同類標準的變化，順應國際化趨勢。從 GB/T 7714—1987到 GB/T 7714—2005經(jīng)歷了接近20年，再到GB/T 7714—2015又經(jīng)歷了10年，可見參考文獻標準的更新速度較慢，今后應該根據(jù)實際需要縮短修訂周期。

1.5 推薦性原則

GB/T 7714—2015的標準代號為GB/T。GB/T中的“T”說明該標準是“推薦性”國家標準，不是強制性的。推薦性國家標準是指在生產(chǎn)、檢驗、使用等方面，通過經(jīng)濟手段或市場調(diào)節(jié)而自愿采用的國家標準。推薦性國家標準一經(jīng)接受并采用，或經(jīng)各方商定同意納入行業(yè)規(guī)范中，就成為各方應該共同遵守的技術依據(jù)，具有某種程度的約束性?？梢?，推薦性國家標準既有一定的約束性，又有靈活性，在遵守基本原則的前提下，允許個性化發(fā)展，這就造成形形色色的企業(yè)慣用標準。GB/T 7714—2015也具備“推薦性”特點，這在具體條款中明顯體現(xiàn)了，如采用了“應”“可”等字眼的表述方式。所以不同出版社在基本原則相同的前提下，都有自己特有的參考文獻著錄習慣，甚至著者和編輯也有自己的個性化著錄方式。這雖然是允許的，但是筆者認為應該盡可能嚴格執(zhí)行國家標準，以推進精神文化產(chǎn)品的通用性、協(xié)調(diào)性、一致性等，利于文化產(chǎn)品的傳播。

1.6 國際化

新標準參考了 ISO 690:2010［6］和 ISO 4［7］等國際標準，為國際權(quán)威檢索機構(gòu)和科研機構(gòu)承認和利用我國文獻提供了便利，對于推動文化產(chǎn)品國際化、提升我國學術科研的國際影響力具有促進作用。

2 新標準對舊標準的重大修改

2.1 名稱

名稱由《文后參考文獻著錄規(guī)則》變?yōu)椤缎畔⑴c文獻參考文獻著錄規(guī)則》。名稱形式的變化體現(xiàn)了內(nèi)涵的延伸:第一，新標準增加了“信息與文獻”，表明新標準涵蓋的范圍更廣，更具通用性和普適性；第二，新標準刪除了“文后”，表明新標準不僅僅適用于文后文獻，還可應用于文中文獻。此外，全文將“電子文獻”改為“電子資源”，更能準確反映數(shù)字化、網(wǎng)絡化的趨勢。

2.2 術語與定義

、主要責任者、專著、連續(xù)出版物、析出文獻、電子資源等6項重新定義；刪除了舊標準中的并列題名；新增閱讀型參考文獻、引文參考文獻、數(shù)字對象唯一標識符（digital object identifier，DOI）。

2.3 著錄項目

（1）將舊標準中的“文獻類型標志（電子文獻必備，其他文獻任選）”修改為“文獻類型標識（任選）”，這就意味著文獻類型標識可以不列出。筆者認為這一改動十分恰當:一，文獻類型（包括電子資源）很容易由其他著錄項目判斷出來，無需專門標注。二，按照舊標準，如果其他文獻沒有列出文獻類型標識（因為是任選），而電子資源列出了文獻類型標識（因為是必備），則造成了體例不統(tǒng)一，這是編輯工作的大忌；但是如果按照統(tǒng)一原則全部文獻都添加文獻類型標識，在造成工作量大增的同時，極易引入錯誤。

（2）將舊標準中的“引用日期（聯(lián)機文獻必備，其他電子文獻任選）”修改為“引用日期”，這就意味著無論何種類型的電子資源都必須列出引用日期。

（3）將舊標準中的“獲取和訪問路徑（聯(lián)機文獻必備）”修改為“獲取和訪問路徑（電子資源必備）”，這就意味著無論何種類型的電子資源（磁帶、磁盤、光盤、聯(lián)機網(wǎng)絡等）都必須列出獲取和訪問路徑，不僅限于聯(lián)機文獻。

（4）適應網(wǎng)絡發(fā)展的需要，新增“數(shù)字對象唯一標識符（電子資源必備）”。數(shù)字對象唯一標識符的引入可以說是新標準的一大亮點，滿足了網(wǎng)絡發(fā)展的需要［8］。在過去，電子資源存在極大的不穩(wěn)定性，如網(wǎng)頁變化、鏈接失效等，同時存在著錄方式不統(tǒng)一的問題，故許多出版單位明確提出“首選引自公開出版的紙質(zhì)出版物”［9］。以筆者的經(jīng)驗，超過兩年的電子資源，按照原來的路徑是很難找到出處的，所以作為編輯，筆者過去在處理參考文獻時的一項重要事務就是讓作者盡可能刪除或者更換電子資源，盡可能引用出自紙質(zhì)出版物的參考文獻。數(shù)字對象唯一標識與書號和刊號一樣具備全球性、唯一性、永久性，消除了不穩(wěn)定性隱患，使電子資源永遠可追溯。

此外，新標準在8.7節(jié)中給出了數(shù)字對象唯一標識符的著錄細則:“獲取和訪問路徑中不含數(shù)字對象唯一標識符時，可依原文如實著錄數(shù)字對象唯一標識符。否則，可省略數(shù)字對象唯一標識符?！笨梢?，數(shù)字對象唯一標識符只出現(xiàn)一次即可，不重復出現(xiàn)。

2.4 著錄用文字

著錄用文字規(guī)則中增加了“必要時，可采用雙語著錄。用雙語著錄參考文獻時，首先用信息資源的原語種著錄，然后用其他語種著錄”，如:

［1］熊平，吳頡.從交易費用的角度談如何構(gòu)建藥品流通的良性機制［J］.中國物價，2005（8）:42-45.

XIONG P，WU X.Discussion on how to construct benign medicine circulation mechanism from transaction cost perspective［J］.China price， 2005（8）:42-45.

2.5 著錄用符號

（1）每一條參考文獻的結(jié)尾可用“.”號。這就意味著，每一條參考文獻結(jié)尾處的“.”號為選擇項，可用可不用，但是必須統(tǒng)一。

（2）舊標準中規(guī)定專利文獻的“公告日期或公開日期”前使用“.”號，在新標準中沒有約定。但從專利文獻著錄格式以及示例可以看出，新標準仍然推薦使用“.”號。

（3）舊標準中規(guī)定科技報告號前使用“，”，在新標準中沒有約定。但從附錄“A.3報告”的示例可以看出，新標準推薦使用“:”號。

（4）舊標準中規(guī)定著者-出版年制中的出版年前使用“.”，順序編碼制中的出版年前使用“，”，而新標準規(guī)定無論順序編碼制還是著者-出版年制，出版年前均使用“，”，這是尤其需要注意的大改動［10］。按照舊標準，計算機對著者-出版年制的參考文獻表進行排序時，不同著者的文獻排序是沒有問題的，但出現(xiàn)多篇第一著者相同的文獻時，就會出現(xiàn)下列情況:

Rennedy W J，Garrison R E.1975.……

Rennedy W J.1975.……

Rennedy W J.1976.……

這是由字符編碼規(guī)則引起的。當計算機比較完“Rennedy W J”后就比較“，”和“.”，由于字符編碼中“，”比“.”小，所以排在前面。因此多著者的文獻就會排到少著者文獻的前面，這顯然不是文獻的排序原則。如果將出版年前的“.”改為“，”，就會得到以下期待的正確結(jié)果:

Rennedy W J，1975.……

Rennedy W J，1976.……

Rennedy W J，Garrison R E.1975.……

在計算機和互聯(lián)網(wǎng)普及以前，一切編校排工作都是人工完成，類似的情況不會發(fā)生。但隨著時代發(fā)展，新技術引起新問題，標準也與時俱進。

2.6 日期

新標準增加了“公告日期、更新日期、引用日期”項。需注意的是，日期應依據(jù)GB/T 7408—2005的規(guī)定［11］，按類似“2015-05-06”的形式著錄，而不能縮寫為“2015-5-6”，也不能著錄為“2015/05/06”或“2015.05.06”等形式。

2.7 引用頁碼

新標準8.5節(jié)中新增“引自序言或扉頁題詞的頁碼，可按實際情況著錄”，明確了文前內(nèi)容作為參考文獻的合法性。

此外，新標準新增細則:閱讀型參考文獻的頁碼著錄文章的起訖頁或起始頁，引文參考文獻的頁碼著錄引用信息所在頁。有些編輯在處理頁碼時有兩個誤區(qū):一，凡是專著都標注頁碼；二，凡是析出文獻（如期刊中的某篇文章）均標注起訖頁碼。其實，當專著全文都作為閱讀型參考文獻時，不標注頁碼；析出文獻作為閱讀型參考文獻時標注起訖頁，而作為引文參考文獻時標注引用信息所在頁，即“精確到頁，不是粗放到文”，體現(xiàn)了著錄的嚴謹性。

2.8 析出文獻前的“//”

專著中的析出文獻與原文獻的關系用“//”表示，報刊中的析出文獻與原文獻的關系用“.”表示。“//”代替了過去的“.In:”“.In:”“.見:”“.參見:”“.轉(zhuǎn)載自:”等，這在舊標準中已經(jīng)實施多年，但現(xiàn)在許多出版社和期刊社仍然沒有采納，尤其是國外的許多知名出版商很頑固，較少采用“//”?！?/”作為一種簡潔、容易辨識的標志符號，應該大力推廣，習慣是需要培養(yǎng)的。

3 新標準中的疑點

3.1 術語表述中的疑點

（1）前言中論述“主要技術變化”的第5條第一句為:

——在著錄項目的必備性方面，將“文獻類型標識（電子文獻必備，其他文獻任選）”改為“文獻類型標識（任選）”……

該句中的“文獻類型標識（電子文獻必備，其他文獻任選）”應該為“文獻類型標志（電子文獻必備，其他文獻任選）”，即“標識”改成“標志”。在舊標準中提法都是“標志”，在新標準中才改成了“標識”。

（2）前言中論述“主要技術變化”的第6條最后一句為:

——……新增了“8.6獲取和訪問路徑”和“8.7數(shù)字對象統(tǒng)一標識符”的著錄規(guī)則

該句中的“8.7數(shù)字對象統(tǒng)一標識符”應該是“8.7數(shù)字對象唯一標識符”，即“統(tǒng)一”改成“唯一”，這是一個嚴重錯誤。

3.2 文獻類型標識代碼中的疑點

（1）在4.1.2 節(jié)中的示例［9］和［10］的文獻類型標識代碼有疑點。

［9］中國第一歷史檔案館，遼寧省檔案館.中國明朝檔案總匯［A］.桂林:廣西師范大學出版社，2001.

該文獻如果是檔案（A），則應該標注檔案的持有者或者保管者，而不是廣西師范大學出版社；如果該文獻經(jīng)過中國第一歷史檔案館和遼寧省檔案館匯編成集，并且由廣西師范大學出版社出版，則文獻類型就應該為普通圖書（M）或者匯編（G）。

［10］ 楊保軍.新聞道德論［D/OL］.北京:中國人民大學出版社，2010［2012-11-01］.http://apabi.lib.pku.edu.cn/usp/pku/pub.mvc？pid=book.detail&metaid=m.20101 104-BPO-889-1023&cult=CN.

該文獻如果是論文（D），則應該標注論文的持有者或者保管者，如中國人民大學，而不是中國人民大學出版社；如果該文獻經(jīng)過作者修改，并且以著作的形式通過中國人民大學出版社出版，則文獻類型就應該為普通圖書（M）。

以上兩處疑點產(chǎn)生的原因是混淆了文獻來源和文獻類型的區(qū)別，對于正式出版物應該著錄文獻類型而不是文獻來源。

3.3 關于電子資源“更新或修改日期”中的疑點

在4.6.2節(jié)有關電子資源著錄格式的說明中明確指出“更新或修改日期”需要加“（）”，但在4.5.2節(jié)有關專利文獻電子資源的示例中缺少“（）”，如下所示:

［2］西安電子科技大學.光折變自適應光外差探測方法:01128777.2［P/OL］.2002-03-06 ［2002-05-28］.http://211.152.9.47/sipoasp/zljs/hyjs-yx-new.asp？recid=01128777.2&leixin=0.

該問題多次出現(xiàn)，應該不是簡單的編校失誤，而是新標準制訂方面的疏忽。

3.4 著者著錄方式中的疑點

在8.1.2節(jié)中規(guī)定:著作方式相同的責任者不超過3個時，全部照錄。超過3個時，著錄前3個責任者，其后加“，等”或與之相應的詞。按此，在10.2.3節(jié)中的以下示例有誤。

示例1:引用同一著者同年出版的多篇中文文獻

王臨惠，等.2010a.天津方言的源流關系芻議［J］.山西師范大學學報（社會科學版），37（4）:147.

王臨惠，2010b.從幾組聲母的演變看天津方言形成的自然條件和歷史條件［C］//曹志耘.漢語方言的地理語言學研究:首屆中國地理語言學國際學術研討會論文集.北京:北京語言大學出版社:138.

第一，著者超過3個時才使用“，等”，然而第一個示例只列出一位著者，使用“，等”不合理。

第二，“王臨惠”和“王臨惠，等”不屬于同一著者，只有著者姓名的數(shù)量、排序、拼寫完全一致時才能稱為“同一著者”。經(jīng)筆者考證，第一個示例的著者為“王臨惠，支建剛，王忠一”，與第二個示例不屬于同一著者。

4 結(jié)語

GB/T 7714—2015剛剛開始實施，不足之處在所難免，需要標準的制訂者和使用者群策群力，使其不斷改進和完善。本文給予新標準較高的評價，同時也指出不足，旨在為新標準的修訂工作提供參考。此外，由于老標準已經(jīng)實施多年，要過渡到新標準尚需時日，希望本文能為新標準的推廣盡一份綿薄之力。

參考文獻

［1］ 信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則:GB/T 7714—2015［S］.北京:中國標準出版社，2015.

［2］ 文后參考文獻著錄規(guī)則:GB/T 7714—2005［S］.北京:中國標準出版社，2005.

［3］ 曹敏.GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》標準解析［J］.科技與出版，2015（9）:41-44.

［4］ 陳浩元.GB/T 7714新標準對舊標準的主要修改及實施要點提示［J］.編輯學報，2015，27（4）:339-343.

［5］ 姜紅貴.參考文獻著錄規(guī)則發(fā)展的歷史脈絡及新國標研究［J］.出版發(fā)行研究，2015（11）:29-32.

［6］ Information and documentation-Guidelines for bibliographic references and citations to information resources，NEQ:ISO 690:2010［S］.

［7］ Information and documentation-Rules for the abbreviation of title words and titles of publications:ISO 4［S］.

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［9］ 馬雙雙，崔金貴，陳燕.新媒體環(huán)境下電子文獻著錄問題分析與探討［J］.中國科技期刊研究，2014，25（2）:228-231.

［10］ 汪繼祥.科學出版社作者編輯手冊［M］.北京:科學出版社，2004:157-158.

［11］ 數(shù)據(jù)元和交換格式 信息交換 日期和時間表示法:GB/T 7408—2005［S］.北京:中國標準出版社，2005.