科技項(xiàng)目質(zhì)量管理中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向作用分析

鄒 甜 田春來(lái) 張 均

1.萍鄉(xiāng)學(xué)院政法學(xué)院，江西 萍鄉(xiāng) 337000；2.萍鄉(xiāng)學(xué)院機(jī)械電子工程學(xué)院，江西 萍鄉(xiāng) 337000

科技項(xiàng)目質(zhì)量管理中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向作用分析

鄒 甜1田春來(lái)2張 均2

1.萍鄉(xiāng)學(xué)院政法學(xué)院，江西 萍鄉(xiāng) 337000；2.萍鄉(xiāng)學(xué)院機(jī)械電子工程學(xué)院，江西 萍鄉(xiāng) 337000

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技項(xiàng)目的重要成果形式，也是科研成果的關(guān)鍵保護(hù)方式。為了進(jìn)一步提高科技項(xiàng)目管理精細(xì)化水平，加強(qiáng)科研成果質(zhì)量管理，對(duì)其中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行了分析，歸納了知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向作用。分析認(rèn)為，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用為導(dǎo)向?qū)嵤┛蒲谐晒|(zhì)量管理，對(duì)確保成果質(zhì)量、激勵(lì)科研工作和提高項(xiàng)目績(jī)效等具有重要意義。研究結(jié)果可以為科技項(xiàng)目和科研管理工作提供參考。

科技管理；質(zhì)量管理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；成果管理

0 引言

隨著科技管理水平逐漸提升，全面質(zhì)量意識(shí)和過(guò)程精細(xì)化管理逐漸加強(qiáng)。針對(duì)科技項(xiàng)目的全面質(zhì)量管理已經(jīng)成為科研管理工作的核心[1-3]。在科技項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，科研人員以項(xiàng)目為依托，開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究等各類科學(xué)研究工作。其中，應(yīng)用研究型科技項(xiàng)目主要是針對(duì)特定的具體的目的或應(yīng)用目標(biāo)，為解決實(shí)際問(wèn)題提供科學(xué)依據(jù)，其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理模型或發(fā)明專利為主。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其制度是維護(hù)研究者權(quán)益、保護(hù)和推廣知識(shí)成果的有力工具，充分調(diào)動(dòng)了人們從事智力勞動(dòng)的積極性。科學(xué)研究是典型的智力勞動(dòng)，研究成果是科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的主要來(lái)源。在各類科技項(xiàng)目中，研究人員越來(lái)越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題也成為當(dāng)前科研工作、項(xiàng)目管理和質(zhì)量控制必須要關(guān)注的方面[4]。對(duì)科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效管理和控制是科技項(xiàng)目全面質(zhì)量管理的重要方面。

在科技管理涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科研項(xiàng)目質(zhì)量導(dǎo)向作用越發(fā)明顯。劉妍利用全面質(zhì)量管理中的PDCA方法，針對(duì)高?？蒲许?xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)和結(jié)題等全過(guò)程進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式研究[5]。宋河發(fā)等對(duì)科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力進(jìn)行了定量測(cè)度和實(shí)證分析，以此來(lái)促進(jìn)運(yùn)用能力提升[6]。本文在前期科研項(xiàng)目及成果質(zhì)量管理研究基礎(chǔ)上，梳理了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果管理的差異，并進(jìn)一步分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的導(dǎo)向作用及意義。

1 科技項(xiàng)目質(zhì)量管理基本要求

科技工作是生成知識(shí)的人類勞動(dòng)。如何對(duì)科技工作和成果進(jìn)行科學(xué)有效的績(jī)效評(píng)價(jià)和質(zhì)量評(píng)估始終是科技工作者努力的方向。隨著科技管理工作質(zhì)量意識(shí)和精細(xì)化管理的逐漸加強(qiáng)，借助質(zhì)量管理理論及方法對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行全周期的質(zhì)量管理是一種有效手段?？萍柬?xiàng)目質(zhì)量管理是以實(shí)現(xiàn)研究任務(wù)為目標(biāo)，以質(zhì)量管理理論為基礎(chǔ)，借助質(zhì)量管理方法，從質(zhì)量保證和質(zhì)量控制角度管理科技項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程。通過(guò)對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施必要的質(zhì)量管理可以確保項(xiàng)目有計(jì)劃開展，確保科研工作和研究成果具有一定的效果，最大限度地規(guī)避研究風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

科技項(xiàng)目質(zhì)量管理是專門針對(duì)科研工作的質(zhì)量和效果進(jìn)行管理控制。它通過(guò)對(duì)科技工作或活動(dòng)的目標(biāo)、計(jì)劃、過(guò)程和結(jié)果及后續(xù)影響進(jìn)行質(zhì)量控制，確?？蒲谐晒_(dá)到一定的質(zhì)量水平，滿足相應(yīng)要求。由于科學(xué)研究過(guò)程和科技項(xiàng)目任務(wù)的特殊性，科研工作具有典型的知識(shí)特性，其質(zhì)量不適合采用一般產(chǎn)品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行衡量。這為在科技項(xiàng)目中實(shí)施質(zhì)量管理提出了一些要求，歸納起來(lái)主要包括質(zhì)量管理全周期實(shí)施、管理要素全覆蓋、多方面因素綜合、核心目標(biāo)導(dǎo)向和知識(shí)價(jià)值提升等要求，還包括在具體實(shí)施過(guò)程中需要注意的質(zhì)量目標(biāo)策劃、成果體系化與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等要求。

具體來(lái)說(shuō)，質(zhì)量管理全周期實(shí)施要求是指質(zhì)量管理工作應(yīng)融入科技項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程，即從項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)到項(xiàng)目驗(yàn)收及后續(xù)成果推廣等各個(gè)環(huán)節(jié)。在此過(guò)程中，質(zhì)量控制對(duì)象要全覆蓋科研項(xiàng)目實(shí)施執(zhí)行過(guò)程中的各個(gè)要素，包括可行性、計(jì)劃、預(yù)算、分階段目標(biāo)和預(yù)期成果，以及研究過(guò)程涉及的基礎(chǔ)理論、實(shí)驗(yàn)手段和分析方法等。同時(shí)，質(zhì)量管理還應(yīng)綜合考慮科學(xué)性與經(jīng)濟(jì)性及社會(huì)效益，采用必要的質(zhì)量保證手段確保研究工作符合基本科學(xué)原理，通過(guò)精細(xì)化管理和質(zhì)量反饋保障項(xiàng)目實(shí)施符合預(yù)算規(guī)劃，并進(jìn)一步加強(qiáng)科研工作成效性和時(shí)效性管理，有效提高研究工作經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)效益。

核心目標(biāo)導(dǎo)向要求是指在科技項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，以科研項(xiàng)目的核心目標(biāo)任務(wù)為導(dǎo)向?qū)嵤┵|(zhì)量管理，確保核心目標(biāo)可達(dá)，科研工作符合項(xiàng)目驗(yàn)收要求，推動(dòng)科技投入績(jī)效提升。同時(shí)，質(zhì)量保證還應(yīng)圍繞科研過(guò)程的知識(shí)價(jià)值提升開展工作，確保項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果具有較高的知識(shí)價(jià)值，并保證項(xiàng)目成果具有一定的創(chuàng)新性和先進(jìn)性，以實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的持續(xù)進(jìn)步。除此之外，質(zhì)量管理應(yīng)綜合采用研究目標(biāo)策劃和成果體系化方法，對(duì)科研目標(biāo)內(nèi)容和范圍及成果進(jìn)行有效約束，確保成果知識(shí)質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制。另外，還要注意科技活動(dòng)本身固有的潛在風(fēng)險(xiǎn)，采用必要的質(zhì)量控制進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和規(guī)避，進(jìn)一步降低關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)性。

如前所述，應(yīng)用研究型科技項(xiàng)目是一類以解決實(shí)際問(wèn)題為核心目標(biāo)的科學(xué)研究項(xiàng)目。與以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為核心的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目相比，應(yīng)用研究針對(duì)性目的性更強(qiáng)，其研究以科學(xué)創(chuàng)造為主，更加側(cè)重于發(fā)明、創(chuàng)造與創(chuàng)新。利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)應(yīng)用研究的發(fā)明創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行有效保護(hù)，不僅是一種科研成果表現(xiàn)形式，更是一種是有效的科研管理方法。從科研工作質(zhì)量管理角度來(lái)說(shuō)，不論是著作權(quán)還是專利權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新穎性和創(chuàng)造性能夠直接傳遞給成果，于是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠有效表征成果知識(shí)價(jià)值質(zhì)量。應(yīng)用研究型科技項(xiàng)目的質(zhì)量管理不僅要符合以上基本要求，還應(yīng)該加強(qiáng)側(cè)重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的管理導(dǎo)向。

2 科技成果中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

我國(guó)《民法通則》規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于民事權(quán)利，是指基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是通過(guò)必要的制度措施，對(duì)智力勞動(dòng)者及其成果進(jìn)行必要保護(hù)，進(jìn)一步激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新與智力創(chuàng)造，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。從知識(shí)智力生產(chǎn)勞動(dòng)角度來(lái)講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人對(duì)所創(chuàng)造的智力勞動(dòng)成果的專有權(quán)利。

從權(quán)利特征來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有無(wú)形性、地域性、時(shí)間性、專有性和法定性特征。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，是一種不依賴實(shí)際物體而存在的知識(shí)物項(xiàng)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性特點(diǎn)，即在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)授予的權(quán)利僅僅在該區(qū)域內(nèi)有效。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有一定的有效時(shí)間，所屬權(quán)利也專一屬于權(quán)利人。另外，大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得需要法定程序。

從成果角度來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也經(jīng)常被用于直接指代各類智力成果，例如著作和專利等。在科技項(xiàng)目中，研究成果具有典型的智力特征，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠給予這些智力成果最大限度的保護(hù)，同時(shí)，也約束了研究者必須嚴(yán)格遵守智力勞動(dòng)規(guī)律，不得侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)也在一定程度上消除了研究者對(duì)知識(shí)成果保護(hù)的顧慮，進(jìn)一步促進(jìn)了知識(shí)交流。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果管理的差異

科技成果管理是當(dāng)前科技管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，主要包括對(duì)科技項(xiàng)目成果的鑒定、登記和統(tǒng)計(jì)及分析等。科技成果管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，盡管都是針對(duì)智力勞動(dòng)產(chǎn)品，但是，兩者存在三個(gè)方面的顯著差異。

第一，科技成果管理的目的是確認(rèn)成果符合研究目標(biāo)和項(xiàng)目合同，對(duì)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)和統(tǒng)計(jì)，其主要服務(wù)目標(biāo)是科技管理部門和決策機(jī)構(gòu)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)科技成果的權(quán)利獲得，主要為科技項(xiàng)目承擔(dān)機(jī)構(gòu)和科研人員服務(wù)。

第二，科技成果管理通過(guò)綜合成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和科學(xué)意義及經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等，給予科技成果水平鑒定，并通過(guò)成果登記方式賦予科研機(jī)構(gòu)和人員相應(yīng)的成果證明。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則通過(guò)相應(yīng)法定程序，直接授予該成果權(quán)利人對(duì)知識(shí)成果的專有權(quán)利，具有法律效力。

第三，成果管理側(cè)重對(duì)項(xiàng)目后期成果產(chǎn)出階段的管理，例如成果鑒定和登記等都是在項(xiàng)目完成后進(jìn)行，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則貫穿于研究全部過(guò)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求研究者隨時(shí)隨地對(duì)知識(shí)成果進(jìn)行保護(hù)，同時(shí)，在研究拓展延伸出的新思路、新想法和新發(fā)明也應(yīng)得到保護(hù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其制度全面補(bǔ)充了當(dāng)前科技項(xiàng)目管理在法定權(quán)利約束上的不足，進(jìn)一步挖掘提升了科技成果效益。特別是在以發(fā)明創(chuàng)造為主要目的的應(yīng)用研究中，通過(guò)綜合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得前人已有研究成果，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的發(fā)明創(chuàng)造。

4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的導(dǎo)向作用

在科技項(xiàng)目質(zhì)量管理工作中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的導(dǎo)向作用主要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用來(lái)體現(xiàn)，具體可以概括為知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃、保護(hù)和應(yīng)用等三個(gè)方面。這三方面與全面質(zhì)量管理、成果質(zhì)量控制和科技項(xiàng)目管理相互融合，可以補(bǔ)充原有管理工作中的不足，從而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用及導(dǎo)向作用促進(jìn)科技項(xiàng)目管理水平的提升，進(jìn)一步提高科技項(xiàng)目實(shí)施效益，推動(dòng)科技管理水平和科技研究能力同步提高。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃是指在項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)和執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)其中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用進(jìn)行規(guī)劃。這一階段與科技成果質(zhì)量管理中的成果策劃相對(duì)應(yīng)。主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)計(jì)劃、潛在權(quán)利范圍約束、已有權(quán)利保護(hù)調(diào)研和知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用等。例如在項(xiàng)目申請(qǐng)前進(jìn)行文獻(xiàn)專利檢索查新，綜合借鑒和運(yùn)用已有發(fā)明專利和文獻(xiàn)知識(shí)開展研究，對(duì)預(yù)期研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及質(zhì)量進(jìn)行判定，通過(guò)質(zhì)量策劃確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)質(zhì)量和有效性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中對(duì)研究產(chǎn)生的智力成果進(jìn)行及時(shí)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。它主要涉及項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程，與全周期質(zhì)量管理與過(guò)程控制相對(duì)應(yīng)。通過(guò)及時(shí)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以提高研究階段性成果質(zhì)量，糾正可能存在的方向偏差。利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向可以避免忽略過(guò)程中產(chǎn)生的過(guò)程性成果和范圍外成果。結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)判別成果最優(yōu)形式，例如成果是以專利或者論著形式才能獲得效益最大化，從而進(jìn)一步挖掘項(xiàng)目成果質(zhì)量效益。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用是指在對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行理論應(yīng)用和技術(shù)推廣，主要對(duì)應(yīng)項(xiàng)目的成果推廣階段，包括理論技術(shù)化和專利產(chǎn)業(yè)化等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各類技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)化工作，還包括合理運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，維護(hù)自身合法權(quán)益。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用，不僅可以促進(jìn)成果推廣及產(chǎn)業(yè)化，收獲科技研發(fā)效益，還可以實(shí)現(xiàn)有效保護(hù)條件下的研究成果對(duì)外宣傳和展示，利用科學(xué)手段逐漸形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，夯實(shí)研究實(shí)力。

總之，涉及以上三個(gè)方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用有效地彌補(bǔ)了原有科研管理工作在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不足，能夠促進(jìn)研究人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，加強(qiáng)科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向作用逐漸引導(dǎo)科技工作者實(shí)施全面的質(zhì)量管理，有助于充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)開放的特點(diǎn)開展創(chuàng)新創(chuàng)造，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定權(quán)屬性合理地維護(hù)自身權(quán)益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向?yàn)榭萍柬?xiàng)目質(zhì)量管理及精細(xì)化提供了一個(gè)關(guān)鍵導(dǎo)向。

5 小結(jié)

通過(guò)全周期的質(zhì)量管理，深入推動(dòng)項(xiàng)目計(jì)劃過(guò)程和研究成果質(zhì)量的精細(xì)化管理。利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其制度對(duì)科學(xué)研究的智力勞動(dòng)成果進(jìn)行規(guī)范和保護(hù)，是當(dāng)前科技管理的一項(xiàng)重要工作。在科技項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向?qū)嵤┤娴馁|(zhì)量管理，對(duì)確保成果質(zhì)量、提升研究水平、激勵(lì)科研工作、提高項(xiàng)目績(jī)效和促進(jìn)科技發(fā)展具有重要作用。

后續(xù)將深入開展科技成果管理質(zhì)量控制方法研究，圍繞促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，以提升科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力和質(zhì)量管理水平為目標(biāo)，進(jìn)一步歸納具體工作建議，以期形成全方位科技成果管理質(zhì)量保證的常態(tài)化管理模式，建立以質(zhì)量績(jī)效最優(yōu)化為終極目標(biāo)的科研成果管理方法體系。

[1]田春來(lái)，韓立勇，等.科研試驗(yàn)項(xiàng)目質(zhì)量管理實(shí)踐與目標(biāo)導(dǎo)向分析[J].質(zhì)量探索，2013，10(12)：39-42.

[2]張镅.關(guān)于科研成果質(zhì)量管理的探討[J].運(yùn)籌與管理，2000，9(4)：137-139.

[3]田春來(lái)，樊煥然，等.科研成果質(zhì)量管理方法研究[J].核標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量與質(zhì)量，2015(1)：24-29.

[4]劉桂芳.科技成果管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理比較研究[D].華中科技大學(xué)，2003.

[5]劉妍. 基于PDCA的高?？蒲许?xiàng)目全過(guò)程管理中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式研究[J]. 電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2015(3)：75-78.

[6]宋河發(fā)，李玉光，等.知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力測(cè)度指標(biāo)體系與方法及實(shí)證研究——以某國(guó)立科研機(jī)構(gòu)為例[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，31(12)：1826-1834.

本文是2015年度江西省高校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：GL15105）階段性研究成果之一。

鄒甜（1988-），女，助教，碩士。2013年7月畢業(yè)于北京理工大學(xué)法學(xué)院，現(xiàn)在萍鄉(xiāng)學(xué)院政法學(xué)院從事法學(xué)理論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)科研管理研究工作；田春來(lái)（1985-），通訊作者，男，院長(zhǎng)助理，高級(jí)工程師，博士?，F(xiàn)在萍鄉(xiāng)學(xué)院機(jī)械電子工程學(xué)院從事機(jī)械設(shè)計(jì)與理論、科學(xué)學(xué)與科研管理研究工作；張均（1963-），男，副教授?，F(xiàn)在萍鄉(xiāng)學(xué)院機(jī)械電子工程學(xué)院從事機(jī)械設(shè)計(jì)與裝備制造研究工作。