學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版版權(quán)協(xié)議使用現(xiàn)狀及問題分析*本文系浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地（浙江省信息化與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心）課題（15XXHJD01）成果，并受杭州電子科技大學(xué)“管理科學(xué)與工程”（ZD04-2015ZB2）省高校人文社科重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目資助

□文│唐莉芳

學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版版權(quán)協(xié)議使用現(xiàn)狀及問題分析*本文系浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地（浙江省信息化與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心）課題（15XXHJD01）成果，并受杭州電子科技大學(xué)“管理科學(xué)與工程”（ZD04-2015ZB2）省高校人文社科重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目資助

□文│唐莉芳

學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字出版作為新興的出版方式，其版權(quán)關(guān)系的確定成為出版工作進(jìn)程的第一步?，F(xiàn)階段我國學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)主體間尚存在著一系列的版權(quán)關(guān)系問題。在此背景下，文章對(duì)我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版版權(quán)協(xié)議使用現(xiàn)狀進(jìn)行分析，提出版權(quán)協(xié)議的簽署過程中常見的問題與糾紛，研究了與之相關(guān)的改進(jìn)措施。

學(xué)術(shù)期刊 數(shù)字出版 版權(quán)協(xié)議

學(xué)術(shù)期刊是傳播科學(xué)知識(shí)和傳承文化的重要載體，是學(xué)界鑒定學(xué)人研究成果和學(xué)術(shù)深度最重要的標(biāo)桿。數(shù)字時(shí)代，學(xué)術(shù)期刊不可避免地進(jìn)行著數(shù)字化轉(zhuǎn)型。版權(quán)關(guān)系也從原來的作者與紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊的單一型版權(quán)關(guān)系，發(fā)展到學(xué)者、紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊、數(shù)字學(xué)術(shù)期刊三者間的交互型版權(quán)關(guān)系。由此帶給學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)主體間一系列的版權(quán)關(guān)系問題。在此背景下，如何更好地保護(hù)各自的利益、行使應(yīng)當(dāng)?shù)臋?quán)利成為學(xué)術(shù)界一直較為關(guān)注的問題。

一、我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版版權(quán)協(xié)議使用現(xiàn)狀分析

我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版涉及相關(guān)主體的關(guān)系較為錯(cuò)綜復(fù)雜，版權(quán)關(guān)系是約束其行為、保障其權(quán)益的重要依據(jù)。在期刊數(shù)字出版的產(chǎn)業(yè)鏈中，有兩類版權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可協(xié)議。一類是作者與期刊出版單位簽署的、由期刊出版單位起草并格式化的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。另一類是期刊出版單位與數(shù)字運(yùn)營商之間簽署的數(shù)字出版授權(quán)協(xié)議。從版權(quán)收益看，第一類版權(quán)協(xié)議往往不需要付出經(jīng)濟(jì)成本或者僅需付出較少經(jīng)濟(jì)成本，第二類則能夠使得簽訂版權(quán)協(xié)議的雙方均獲得一定的經(jīng)濟(jì)收益。目前，在這些版權(quán)協(xié)議的簽署過程中，主要存在以下三類問題和風(fēng)險(xiǎn)。

1.作者授權(quán)過程不嚴(yán)謹(jǐn)，流程不規(guī)范，導(dǎo)致數(shù)字版權(quán)關(guān)系存在漏洞

期刊出版單位將論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可授予數(shù)字運(yùn)營商的前提在于首先獲得作者作品的數(shù)字出版版權(quán)。在實(shí)際工作中，期刊出版單位在與作者簽訂數(shù)字出版版權(quán)協(xié)議時(shí)，往往存在簽約授權(quán)過程不嚴(yán)謹(jǐn)、協(xié)議信息不明確、流程不規(guī)范等問題。如，作者授權(quán)缺少作者原署名，以電子郵件往來的電子署名為依據(jù)進(jìn)行保存，這類沒有作者原書名的版權(quán)協(xié)議屬無效協(xié)議；協(xié)議內(nèi)容沒有與時(shí)俱進(jìn)，涉及內(nèi)容不全面，存在盲點(diǎn)，使得作者與期刊出版單位二者的權(quán)利和義務(wù)均未能有明確的保障；由于編輯部版權(quán)管理制度和流程的不完善，導(dǎo)致與作者簽訂的版權(quán)協(xié)議未存檔或丟失，使得作者與期刊出版單位產(chǎn)生版權(quán)糾紛的時(shí)候，難以找到協(xié)議原件；由于審核不嚴(yán)格，會(huì)有代簽、代辦等無效版權(quán)協(xié)議出現(xiàn)等。而這些作者授權(quán)版權(quán)權(quán)益不明晰的情況直接導(dǎo)致數(shù)字運(yùn)營商與期刊出版單位所簽訂的數(shù)字出版版權(quán)協(xié)議存在潛在漏洞及未知風(fēng)險(xiǎn)。如，期刊出版單位與作者簽訂的版權(quán)協(xié)議中沒有明確論文能夠再次轉(zhuǎn)讓的情況下，一旦期刊將數(shù)字內(nèi)容授予數(shù)字運(yùn)營商，就屬于無權(quán)處分，作者有權(quán)提起訴訟，期刊出版單位則負(fù)有不可推卸的法律責(zé)任。

2.“獨(dú)家出版”意識(shí)不明，與多家數(shù)字運(yùn)營商簽署排他性版權(quán)協(xié)議

在學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字出版板塊中，除了中國知網(wǎng)、萬方、維普、龍?jiān)吹壤吓茢?shù)據(jù)庫公司的激烈角逐，新興的數(shù)字運(yùn)營商也在嘗試著不斷加入到學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字出版行列中。為獲得寶貴而唯一的數(shù)字資源，各數(shù)字運(yùn)營商會(huì)通過提高分成比例或者高于實(shí)際數(shù)字資源許多的“一口價(jià)”等辦法獲得學(xué)術(shù)期刊數(shù)字資源的獨(dú)家出版權(quán)利。但是在這種排他性協(xié)議的實(shí)際推進(jìn)過程中，數(shù)字運(yùn)營商會(huì)遇到各種各樣的問題。如，獨(dú)家協(xié)議中有條款明確寫道：“甲方許可乙方使用甲方期刊的上述該等權(quán)利是獨(dú)家使用，甲方保證不再向乙方以外的任何第三方授權(quán)使用該等權(quán)利。”但有些學(xué)術(shù)期刊為了能夠獲得更多利益，在與一些知名的數(shù)據(jù)運(yùn)營商已經(jīng)簽署獨(dú)家協(xié)議的同時(shí)，與別家數(shù)據(jù)運(yùn)營商依舊保持合作關(guān)系。又如，期刊出版單位自身未經(jīng)仔細(xì)核查，在與某數(shù)字運(yùn)營商簽署獨(dú)家出版協(xié)議之前，就已經(jīng)與其他數(shù)據(jù)庫簽署了3～5年的數(shù)字出版版權(quán)授予協(xié)議。在排他性協(xié)議簽署后，期刊出版單位與之前簽署數(shù)字版權(quán)協(xié)議的各方進(jìn)行多次溝通，而實(shí)際情況下大多是協(xié)商無果。總而言之，不論有意或是無意，從法律層面看，這些行為均違反了相關(guān)的法律制度，如果數(shù)字運(yùn)營商追究，期刊出版單位是一定要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任的。

3.限制性條款的出現(xiàn)，極易造成學(xué)術(shù)期刊版權(quán)及合理利益的流失

在學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字出版版權(quán)協(xié)議中，有可能出現(xiàn)限制性條款，即限制期刊出版單位自身對(duì)已刊發(fā)論文進(jìn)行再次傳播和使用。目前，很多學(xué)術(shù)期刊都嘗試著將自有學(xué)術(shù)資源進(jìn)行數(shù)字化加工，或在自建網(wǎng)站進(jìn)行二次銷售，或上傳在一些開放獲取（Open Access）學(xué)術(shù)網(wǎng)站上進(jìn)行開放存取式的傳播與交流。但是如果在與數(shù)字運(yùn)營商所簽協(xié)議中存在關(guān)于限制性條款，限制期刊出版單位通過上述方式使用論文的數(shù)字化資源，那么期刊出版單位則無權(quán)進(jìn)行數(shù)字出版內(nèi)容的傳播。因此，期刊出版單位在與數(shù)字運(yùn)營商簽訂版權(quán)協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確上述方式的可行性，保留期刊本身數(shù)字化自出版的合理權(quán)利。此外，限制性條款對(duì)期刊出版單位版權(quán)深度開發(fā)產(chǎn)生掣肘。前文提及，隨著數(shù)字出版的深入發(fā)展，數(shù)字出版方式將趨于多元化、多樣化，而學(xué)術(shù)期刊也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，那么在版權(quán)協(xié)議設(shè)置方面，就應(yīng)該將數(shù)字出版可能出現(xiàn)的多元模式考慮其中，予以明確。

二、對(duì)我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版版權(quán)協(xié)議的修改建議

為了避免學(xué)術(shù)期刊出版單位與作者、學(xué)術(shù)期刊出版單位與數(shù)字運(yùn)營商之間版權(quán)協(xié)議中可能出現(xiàn)的問題及糾紛，筆者建議從以下幾個(gè)方面對(duì)版權(quán)協(xié)議及簽訂人進(jìn)行約束和界定。

1.努力實(shí)現(xiàn)與作者所簽版權(quán)協(xié)議的“零漏洞”

期刊內(nèi)容的數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可的順序應(yīng)該是作者—期刊出版單位—數(shù)字運(yùn)營商。期刊出版單位只有獲得了所刊載單篇論文的作者的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)授權(quán)，才可以將該論文內(nèi)容的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)轉(zhuǎn)讓給數(shù)字運(yùn)營商。一篇文章對(duì)應(yīng)一個(gè)作者的授權(quán)，不能一概而論，捆綁授權(quán)。在具體操作方面應(yīng)注意：

首先，應(yīng)與單篇文章的著作權(quán)人簽訂關(guān)于信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的專有或者非專有的書面《版權(quán)許可使用協(xié)議》，而且如果能夠簽署著作權(quán)人對(duì)論文的全部財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，就省去了之后的諸多需要協(xié)商、簽署的各類協(xié)議。其次，如果期刊出版單位要在論文發(fā)表后將內(nèi)容資源全部上傳至數(shù)據(jù)庫，并且著作權(quán)人只簽署了紙質(zhì)期刊的版權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可協(xié)議，那么就需要再次與著作權(quán)人簽訂信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的《許可使用代理權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，未經(jīng)著作權(quán)人許可擅自將論文數(shù)字出版的，將承擔(dān)法律責(zé)任。最后，期刊出版單位與著作權(quán)人簽訂信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，除非著作權(quán)人書面表述放棄或轉(zhuǎn)讓論文的財(cái)產(chǎn)權(quán)，或協(xié)定一次性支付全部稿酬，否則，期刊出版單位應(yīng)另行支付著作權(quán)人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的稿費(fèi)報(bào)酬。

2.有效規(guī)避與數(shù)字運(yùn)營商簽訂協(xié)議的潛在風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)期刊出版單位已與某家數(shù)據(jù)運(yùn)營商簽訂了排他性“獨(dú)家”協(xié)議之后，若再想與其他數(shù)字運(yùn)營商簽訂協(xié)議，就需要特別謹(jǐn)慎。為了能夠更加明確協(xié)議條款可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，下文對(duì)常用的兩種協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行闡釋。

如，甲方（期刊出版運(yùn)營商）獨(dú)家授權(quán)乙方（數(shù)字運(yùn)營商）作為報(bào)刊數(shù)字版權(quán)代理商，將關(guān)于數(shù)字出版的幾乎所有的專有使用權(quán)都轉(zhuǎn)讓給了數(shù)字運(yùn)營商，由其“專有”使用，而且還將允許對(duì)方對(duì)期刊數(shù)字資源再次開發(fā)，與第三方合作。又如，乙方（數(shù)字運(yùn)營商）接受甲方（期刊出版運(yùn)營商）委托出版數(shù)字產(chǎn)品，即在乙方的出版和信息服務(wù)平臺(tái)上，為甲方單獨(dú)開辟欄目頻道，專門出版甲方期刊文獻(xiàn)及其預(yù)印本并專門出版甲方期刊全文數(shù)據(jù)庫光盤版。甲方許可乙方獨(dú)家使用甲方期刊的各項(xiàng)數(shù)字出版權(quán)利，甲方保證不再向乙方以外的任何第三方授權(quán)使用該等權(quán)利。以上兩份協(xié)議存在著明顯的沖突和法律漏洞。如果期刊出版單位不仔細(xì)審閱和研讀，與以上兩個(gè)不同的數(shù)字運(yùn)營商同時(shí)簽訂期刊數(shù)字出版協(xié)議，不僅會(huì)給期刊出版單位造成法律違約方面的困擾，而且會(huì)對(duì)簽約的兩個(gè)數(shù)字運(yùn)營商的正常工作造成困擾。

筆者建議，期刊出版單位不應(yīng)將數(shù)字版權(quán)完全轉(zhuǎn)讓，建議只獨(dú)家許可某一家數(shù)字運(yùn)營商的網(wǎng)絡(luò)出版權(quán)，明確其權(quán)利的具體名稱與相關(guān)權(quán)利義務(wù)，但不要給予其數(shù)字版權(quán)再次開發(fā)的權(quán)限，否則一旦期刊自身想要進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型運(yùn)營，就會(huì)阻礙重重。

3.明辨數(shù)字運(yùn)營商版權(quán)協(xié)議中的各類文本“圈套”

我國期刊出版單位在與數(shù)字運(yùn)營商簽訂數(shù)字版權(quán)合同時(shí)，往往在版權(quán)保護(hù)方面的關(guān)注力和認(rèn)知度不夠。在版權(quán)協(xié)議中，有兩種常見的法律條款對(duì)于期刊出版單位的權(quán)利維護(hù)不當(dāng)。

一是關(guān)于版權(quán)協(xié)議的續(xù)簽時(shí)限。目前，我國學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字版權(quán)授權(quán)一般是1～5年，期刊出版單位選擇3年、5年合作時(shí)限的較多。但協(xié)議條款往往規(guī)定期刊未以書面方式通知對(duì)方終止，則協(xié)議自動(dòng)順延3年（5年）。也就是說，如果期刊出版單位在協(xié)議到期時(shí)不能及時(shí)與數(shù)字運(yùn)營商溝通，那么該協(xié)議將無限循環(huán)，一直有效。二是關(guān)于協(xié)議終止后的數(shù)字內(nèi)容版權(quán)歸屬等條款。期刊出版單位與某家數(shù)字運(yùn)營商的數(shù)字版權(quán)合作時(shí)限期滿時(shí)，原則上意味著數(shù)字版權(quán)應(yīng)歸屬期刊出版單位所有。但有些條款會(huì)就協(xié)議終止后數(shù)字運(yùn)營商能否繼續(xù)使用期刊內(nèi)容數(shù)字版權(quán)進(jìn)行界定，而對(duì)于數(shù)字運(yùn)營商是否獨(dú)家使用卻不明晰。如“本協(xié)議終止后，對(duì)于本協(xié)議中甲方（期刊出版單位）許可乙方（數(shù)字運(yùn)營商）使用的權(quán)利，乙方仍可使用五年。到期后，乙方可繼續(xù)以非獨(dú)家方式使用甲方在本協(xié)議中授予的權(quán)利”。這則協(xié)議條款表明協(xié)議終止后，數(shù)字出版運(yùn)營商已經(jīng)數(shù)字化的內(nèi)容可以繼續(xù)使用5年，但依據(jù)條款，如果首次簽訂的協(xié)議是獨(dú)家出版協(xié)議，那么數(shù)字出版運(yùn)營商同樣可繼續(xù)獨(dú)家使用5年，在這5年內(nèi)期刊出版單位是無權(quán)與其他數(shù)字運(yùn)營商進(jìn)行數(shù)字出版合作的。因此，期刊出版單位在與數(shù)字運(yùn)營商簽署協(xié)議（特別是獨(dú)家出版協(xié)議）的過程中，應(yīng)該特別注意自身權(quán)利的維護(hù)，在協(xié)議條款中應(yīng)該明確無論是過刊還是未出版的期刊，期刊出版單位均可以再與其他數(shù)字運(yùn)營商進(jìn)行數(shù)字出版合作。

三、結(jié)語

目前，我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版版權(quán)協(xié)議使用過程中還存在著授權(quán)流程、獨(dú)家出版以及限制性條款等方面的問題。在這種情況下，為了避免學(xué)術(shù)期刊出版單位與作者以及數(shù)字運(yùn)營商之間版權(quán)協(xié)議中可能出現(xiàn)的顯性或隱性問題，筆者提出一些可行性建議：在與作者簽訂版權(quán)協(xié)議時(shí)應(yīng)該盡量保證零漏洞；在與數(shù)字運(yùn)營商簽訂版權(quán)協(xié)議時(shí)應(yīng)該注意規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，還應(yīng)該明辨版權(quán)協(xié)議中易出現(xiàn)的各種圈套等?？傊瑢W(xué)術(shù)期刊出版單位應(yīng)盡可能全面和深入地了解數(shù)字出版相關(guān)的法律法規(guī)，切實(shí)保護(hù)自身的合法權(quán)益。

（作者單位：杭州電子科技大學(xué)數(shù)字媒體與藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)院）

［1］張雙雙.出版轉(zhuǎn)型時(shí)期的數(shù)字版權(quán)問題初探［J］.新聞傳播，2014（10）

［2］周玲玲.科技期刊數(shù)字出版國際合作版權(quán)實(shí)踐策略［J］.編輯學(xué)報(bào)，2014（6）

［3］張小強(qiáng)，趙大良，游濱.期刊數(shù)字出版合作協(xié)議中的版權(quán)保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)防范［J］.中國科技期刊研究，2015（1）

［4］張小強(qiáng)，鐘紫紅，趙大良，等.我國學(xué)術(shù)期刊版權(quán)協(xié)議文本存在問題與修改建議［J］.中國科技期刊研究，2013，24（3）

［5］曾偉，霍思遠(yuǎn).數(shù)字出版版權(quán)保護(hù)存在的問題及對(duì)策研究［J］.新聞界，2015（3）