國(guó)際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)聯(lián)的一種拓展性研究

何大安（浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江杭州310018）

國(guó)際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)聯(lián)的一種拓展性研究

何大安
（浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江杭州310018）

馬淑琴教授撰寫的《異質(zhì)性約束下基礎(chǔ)設(shè)施、出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級(jí)》一書，新近由中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社出版發(fā)行。從內(nèi)容和結(jié)構(gòu)來(lái)考量，該書以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的異質(zhì)性約束為背景，以較為新穎的選題和切入點(diǎn)，圍繞“內(nèi)—外—內(nèi)”大貿(mào)易的分析框架，沿著理論和現(xiàn)實(shí)兩條分析路徑，重點(diǎn)論證了貿(mào)易開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響和作用，論證涉及勞動(dòng)力流動(dòng)的集聚效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)集聚的外溢效果、出口效率等與國(guó)際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的相互聯(lián)系，顯現(xiàn)了分析內(nèi)容體量龐大和結(jié)構(gòu)復(fù)雜之新理論探索的端倪。

經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的權(quán)威或經(jīng)典解釋，是發(fā)展和填補(bǔ)那些代表市場(chǎng)與企業(yè)未來(lái)、需求空間巨大而現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)體系出現(xiàn)短板甚至闕如的產(chǎn)業(yè)，或經(jīng)濟(jì)體系中有較大需求而現(xiàn)有生產(chǎn)能力嚴(yán)重不足的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要反映在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)兩個(gè)方面。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的分析和研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)變動(dòng)的宏觀視角，依據(jù)總供給和總需求的發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何才能實(shí)現(xiàn)均衡合理，這種伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整從而展開(kāi)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究，在很大程度上類似于關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越趨向于從上下游企業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)、運(yùn)輸成本節(jié)約、產(chǎn)權(quán)和交易成本變動(dòng)等方面，研究市場(chǎng)、企業(yè)和價(jià)格綜合對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)有可能發(fā)生的影響。顯然，這種立足于微觀層次對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的研究，具有比較濃厚的歐美產(chǎn)業(yè)組織理論的印記。盡管這一研究在某些側(cè)面或?qū)蛹?jí)上會(huì)涉及引發(fā)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)變動(dòng)的一些宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，間或?qū)@些問(wèn)題做出宏微觀分析邊界不清的解釋，但它重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)資本、技術(shù)、市場(chǎng)能力、行為方式等對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的作用機(jī)制和過(guò)程。

產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題的研究是采取宏觀視角還是微觀視角，主要取決于分析背景或分析對(duì)象。該書以“雙邊異質(zhì)性假設(shè)”作為“內(nèi)—外—內(nèi)”之大貿(mào)易的分析背景，以基礎(chǔ)設(shè)施、出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級(jí)作為分析對(duì)象，這在很大程度上決定了研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)的視角要落在宏觀層級(jí)上。同時(shí)，關(guān)鍵詞“基礎(chǔ)設(shè)施”屬于公共投入生成的外生宏觀變量，當(dāng)理論研究將外生變量轉(zhuǎn)化為內(nèi)生變量進(jìn)行分析時(shí)，其覆蓋面將不可避免地?cái)U(kuò)大。在筆者看來(lái)，就國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題某一側(cè)面的研究而論，該書的這一學(xué)術(shù)處理在一定范圍內(nèi)打開(kāi)了把國(guó)際貿(mào)易與公共投入品和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等結(jié)合起來(lái)的分析空間，具有深入探討的學(xué)術(shù)價(jià)值。

該書的基本觀點(diǎn)反映為一條分析鏈：基礎(chǔ)設(shè)施→產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)劣→出口附加值→勞動(dòng)力流動(dòng)→產(chǎn)業(yè)集聚→產(chǎn)業(yè)升級(jí)。從分析內(nèi)容、結(jié)構(gòu)安排和邏輯演繹來(lái)看，“→”主要表示各要素之間的作用過(guò)程和機(jī)理構(gòu)成，并不直觀地強(qiáng)調(diào)為一種決定關(guān)系。在雙邊貿(mào)易異質(zhì)性假設(shè)下闡釋出口貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與基礎(chǔ)設(shè)施的聯(lián)系，討論勞動(dòng)力流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)集聚之于這種聯(lián)系的中介作用，應(yīng)該說(shuō)是該書的一個(gè)亮點(diǎn)，因?yàn)樗隽藛渭兊膰?guó)際貿(mào)易分析視閾，把眾多的宏觀經(jīng)濟(jì)變量糅合于一個(gè)適合研究主題的分析框架。誠(chéng)然，以上分析鏈波及的范圍相當(dāng)寬泛，幾乎直接和間接涵蓋了所有與國(guó)際貿(mào)易相關(guān)的宏微觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，這些問(wèn)題的分析維度和邊界是很難把握的，但作為分析框架建構(gòu)的一種嘗試，該書凸現(xiàn)了研究視角的新穎性。

現(xiàn)有的關(guān)于國(guó)際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)聯(lián)的研究，主要是圍繞資本、技術(shù)、勞動(dòng)力流動(dòng)、運(yùn)輸成本、產(chǎn)業(yè)集聚等所構(gòu)成的反饋環(huán)展開(kāi)的，并通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)前后向關(guān)聯(lián)、中心外圍戰(zhàn)略、運(yùn)輸成本節(jié)約等來(lái)擴(kuò)大分析邊界的，即便是比較前衛(wèi)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)也很少論及基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)出口貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。就此而言，該書的新穎之處可概括為強(qiáng)調(diào)了以下幾點(diǎn)：一是基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)與出口產(chǎn)品技術(shù)含量、貿(mào)易出口附加值存在相關(guān)性，分析異質(zhì)性約束下這種相關(guān)性要重視基礎(chǔ)設(shè)施的研究；二是在既定基礎(chǔ)設(shè)施條件下，出口貿(mào)易附加值增加會(huì)吸引勞動(dòng)力向高工資收入企業(yè)或行業(yè)流動(dòng)，以至于加速產(chǎn)業(yè)集聚；三是產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)在推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易格局變動(dòng)的同時(shí)，會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)發(fā)生影響，這種影響是國(guó)際貿(mào)易格局變動(dòng)引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)所產(chǎn)生的正效應(yīng)。

該書分析框架及其中心概念或范疇的運(yùn)用，援引了一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)。例如，梅里茲（Melitz）有關(guān)異質(zhì)性約束專指出口企業(yè)相對(duì)于非出口企業(yè)在生產(chǎn)率上具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)的論述，是該書運(yùn)用異質(zhì)性約束來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的直接思想來(lái)源；關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施這一貫穿于全書的核心概念，該書則兼容了畢爾（Biehl）網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和世界銀行社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)思想。有必要指出的是，基于研究的需要，該書拓寬了Melitz的異質(zhì)性企業(yè)模型，其分析路徑是結(jié)合克魯格曼（Krugman）貿(mào)易模型、霍普哈耶（Hopenhayn）以及錢尼（Chaney）理論模型，來(lái)解說(shuō)基礎(chǔ)設(shè)施、出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。作為研究的一種升華，該書還基于國(guó)際貿(mào)易要素稟賦理論和動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，構(gòu)建了異質(zhì)性約束下基礎(chǔ)設(shè)施投入引致服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動(dòng)的動(dòng)態(tài)模型、異質(zhì)性約束的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)優(yōu)化模型，以及出口產(chǎn)品技術(shù)含量與產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論模型。很明顯，如果將來(lái)這方面的研究能深入解析這些模型的假設(shè)前提、變量設(shè)置以及分析參照系，則有可能進(jìn)一步拓寬和完善國(guó)際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究。

經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)易被學(xué)人接受和推崇的地方之一，是理論觀點(diǎn)論證（乃至于證偽）要經(jīng)得起經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)。該書繼理論描述和論證之后，運(yùn)用國(guó)內(nèi)省際數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)的“基礎(chǔ)設(shè)施、出口貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)升級(jí)”進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，并運(yùn)用跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和國(guó)內(nèi)省際數(shù)據(jù)，采用了動(dòng)態(tài)面板系統(tǒng)高斯混合模型GMM方法進(jìn)行計(jì)量估計(jì)，從而對(duì)“基礎(chǔ)設(shè)施、出口貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)升級(jí)”的影響機(jī)制和效果進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。我們姑且不討論這些統(tǒng)計(jì)分析和驗(yàn)證有沒(méi)有或有多少經(jīng)驗(yàn)主義的哲學(xué)成分，但有一點(diǎn)可以肯定，那就是它為我們研究中國(guó)出口貿(mào)易擴(kuò)張、出口結(jié)構(gòu)改善和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了經(jīng)驗(yàn)支持。學(xué)人追求學(xué)術(shù)美感最渴求的意境，莫過(guò)于實(shí)現(xiàn)理論描述和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的分析性統(tǒng)一。

經(jīng)濟(jì)理論著作的學(xué)術(shù)美感同樣反映在理論價(jià)值和應(yīng)用前景的有機(jī)結(jié)合上。以此而言，該書初步顯現(xiàn)了這種美感的輪廓。在理論價(jià)值上，作者有關(guān)異質(zhì)性框架下理論模型的構(gòu)建，是對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、出口產(chǎn)品技術(shù)含量和服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的微觀機(jī)制和傳導(dǎo)途徑之模式化的一種理論概括。在應(yīng)用前景上，作者力圖通過(guò)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，為中國(guó)區(qū)際基礎(chǔ)設(shè)施“互聯(lián)互通”和區(qū)際產(chǎn)業(yè)鏈“互接互補(bǔ)”提供實(shí)證分析。該書在理論價(jià)值和應(yīng)用前景上的結(jié)合，究竟能在多大范圍、多大程度上得到實(shí)現(xiàn)，我想，讀者應(yīng)該有公允的評(píng)價(jià)。

一部著作希冀達(dá)到的理論分析和實(shí)證分析的結(jié)合是一回事，它實(shí)際能否達(dá)到這種結(jié)合是另一回事。以中國(guó)現(xiàn)階段正面臨“中等收入陷阱”的狀況而論，假若該書有關(guān)“互聯(lián)互通”和“互接互補(bǔ)”的分析蘊(yùn)含著擺脫中等收入陷阱的理論解讀，那么，致力于這方面研究的學(xué)者便有可能在構(gòu)建中國(guó)主導(dǎo)的亞太自貿(mào)協(xié)定（FTAAP）和區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）之理論研究框架的同時(shí)，為當(dāng)前供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革戰(zhàn)略提供新的政策切入點(diǎn)和支撐點(diǎn)。當(dāng)然，這種擴(kuò)張性分析前景所需描述和解說(shuō)的理論及實(shí)證畫面，尚需要包括作者在內(nèi)的其他學(xué)者的共同努力來(lái)完成。

該書的理論和實(shí)證也存在一些缺憾，這集中體現(xiàn)在其理論價(jià)值和應(yīng)用前景的結(jié)合還有很多不到位的地方。例如，基礎(chǔ)設(shè)施這一長(zhǎng)期被國(guó)際貿(mào)易理論視為外生變量而在本書中作為內(nèi)生變量的范疇，一般函數(shù)形式是什么，它被移入出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的分析框架的依據(jù)是什么，在異質(zhì)性約束下該范疇與影響出口貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的其他變量存在怎樣的聯(lián)系，實(shí)證分析框架對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)的選擇和運(yùn)用應(yīng)基于什么樣的理論原則，等等。不過(guò)，只要我們不是以苛求的眼光來(lái)評(píng)說(shuō)這部著作，就應(yīng)該肯定它在理論上至少存在創(chuàng)新的火花。

責(zé)任編輯：林英澤

何大安（1957—），男，安徽省安慶市人，浙江工商大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。