歷史唯物主義視角下的知識產(chǎn)權(quán)

梁心新

歷史唯物主義視角下的知識產(chǎn)權(quán)

梁心新

內(nèi)容提要：基于歷史唯物主義視角，提出知識產(chǎn)權(quán)只是為人的智力勞動披上了一件法律的外衣，所包含的最本質(zhì)的內(nèi)核仍然是人的智力勞動，是抽象的人的智力勞動的具體表現(xiàn)形態(tài)，如果從其產(chǎn)生和運(yùn)用的動態(tài)全過程考察，這個過程既包括了人進(jìn)行智力勞動的精神過程，也包括了人的智力勞動成果運(yùn)用時的“物化”過程。從歷史的角度探討知識產(chǎn)權(quán)制度建立的原因，并提出我國在知識產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整上，尤其要注意除了包括知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行的一般性的、共性的內(nèi)容外，還要充分考慮我國公有制為主體、多種所有制并存的社會主義經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)的特殊性，既要發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度高效配置創(chuàng)新資源、有效保護(hù)創(chuàng)新者利益、加快傳播創(chuàng)新信息等方面的積極作用，同時也要防止對創(chuàng)新成果的過度壟斷、加劇創(chuàng)新收益分配的不公平等方面的負(fù)面作用。

歷史唯物主義 知識產(chǎn)權(quán) 生產(chǎn)力 生產(chǎn)關(guān)系

馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判序言》中提出：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形態(tài)與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)?！盿［德］馬克思著：《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言、導(dǎo)言》，中共編譯局譯，人民出版社1971年版，第2頁。這段話提出了唯物史觀的四個范疇和兩個關(guān)系，勾畫出人類社會的基本結(jié)構(gòu)。四個范疇即生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、上層建筑，兩個關(guān)系即生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑之間的關(guān)系。列寧指出，唯物主義歷史觀的基本方法是：“從社會生活的各種領(lǐng)域中劃分出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從一切社會關(guān)系中劃分出生產(chǎn)關(guān)系”b中央編譯局編：《列寧選集》第1卷，人民出版社1995年版，第6頁。，并“把社會關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)關(guān)系，把生產(chǎn)關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)力的水平”c同注釋b，第8頁。。要從唯物史觀的角度去看待知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)制度，必須牢牢把握四個范疇和兩個關(guān)系，尤其生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系這一核心內(nèi)容，是我們分析問題的出發(fā)點(diǎn)，也是最終還要回到的認(rèn)識和解決問題的落腳點(diǎn)。

一、知識產(chǎn)權(quán)與社會生產(chǎn)力

現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度起源于英國1623年制定的《壟斷法規(guī)》，這是世界上第一部現(xiàn)代意義上的專利法。其后，英國在1709年制定了世界第一部著作權(quán)法《安娜法案》，法國在1857年制定了世界第一部《商標(biāo)法》。雖然知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生有400年歷史，但直到19世紀(jì)末才真正在世界范圍內(nèi)鞏固其地位和作用，主要標(biāo)志是三大國際知識產(chǎn)權(quán)條約的簽訂，即《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（1883年）、《馬德里條約》（1891年）、《伯尼爾公約》（1886年）。因此，在馬克思所處的時代還沒有當(dāng)今世界所擁有的大規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)制度，知識產(chǎn)權(quán)制度的作用也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能與今天相提并論，所以馬克思的著作沒有知識產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)論述，而更多的是對知識和科學(xué)技術(shù)的描述，但這并不妨礙我們用馬克思提出的理論和原理來分析和解釋知識產(chǎn)權(quán)。

生產(chǎn)力是人類改造自然的實(shí)際能力，“包括參與社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程的一切物質(zhì)的、技術(shù)的要素的總和”d李秀林等著：《辯證唯物主義和歷史唯物主義原理》，中國人民大學(xué)出版社1982年版，第278頁。，其中生產(chǎn)資料是生產(chǎn)力構(gòu)成中“物”的要素，是死的勞動，特別是生產(chǎn)工具，不管占有多么重要的地位，歸根結(jié)底還是勞動者的勞動結(jié)果。而“勞動者”卻是具有特殊能動性的活物，是生產(chǎn)力中最活躍、最根本的因素，是活的勞動，如果從“物”由“人”造這個意義上講，首要的生產(chǎn)力就是勞動者本身。“它們（指生產(chǎn)工具）是人類的手創(chuàng)造出來的人類頭腦的器官，是物化的知識力量。固定資本的發(fā)展表明，一般社會知識，已經(jīng)在多么大的程度上變成了直接生產(chǎn)力，從而社會生活過程的條件本身在多么大程度上受到一般智力的控制并按照這種智力得到改造。”e中央編譯局編：《馬克思恩格斯全集》第46卷下冊，人民出版社1980年版，第221頁。馬克思認(rèn)為，科學(xué)技術(shù)“首先看成是歷史的有力的杠桿，看成是最高意義上的革命力量”f中央編譯局編：《馬克思恩格斯全集》第19卷，人民出版社1963年版，第372頁。，“生產(chǎn)力中也包括科學(xué)”g中央編譯局編：《馬克思恩格斯全集》第46卷下冊，人民出版社1980年版，第211頁。，“勞動生產(chǎn)力是隨著科學(xué)和技術(shù)的不斷進(jìn)步而不斷發(fā)展的”。h中央編譯局編：《馬克思恩格斯全集》第23卷（《資本論》第1卷），人民出版社1972年版，第664頁?？茖W(xué)技術(shù)對生產(chǎn)發(fā)揮作用的過程，也就是它由知識形態(tài)的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為物質(zhì)形態(tài)的直接生產(chǎn)力的過程。我們要注意，在科學(xué)技術(shù)還處于知識形態(tài)的時候，它只是人類認(rèn)識和改造自然的精神力量，要從生產(chǎn)力的廣泛意義上加以理解，即馬克思所講的一般生產(chǎn)力，或知識形態(tài)的生產(chǎn)力。我們講科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，是對科學(xué)技術(shù)的動態(tài)考察，包含了把它變成勞動者技能或體現(xiàn)在機(jī)器等生產(chǎn)資料中的物化過程。

“知識產(chǎn)權(quán)制度的建立，最重要的就是完成了將人的智力勞動成果從人的本身分離出來，并形成知識產(chǎn)權(quán)這一抽象物的過程，然后通過法律的方式將知識產(chǎn)權(quán)顯性的表達(dá)出來并予以確定。而這種分離的結(jié)果，使人的智力勞動成果（現(xiàn)在已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)）能夠作為不依附于人的獨(dú)立物參與到生產(chǎn)交換過程中”i梁心新：《知識產(chǎn)權(quán)制度未來發(fā)展試析——基于辯證唯物主義》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2016年第1期，第123－124頁。。在客觀上，知識產(chǎn)權(quán)極大地?cái)U(kuò)展了商品的范圍，將抽象的人的智力勞動成果整合入商品的范疇，但就其實(shí)質(zhì)而言，知識產(chǎn)權(quán)所包含的最本質(zhì)的內(nèi)核仍然是人的智力勞動，是抽象的人的智力勞動的具體表現(xiàn)形態(tài)，其對生產(chǎn)發(fā)揮作用的過程，就是由抽象形態(tài)的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為物質(zhì)形態(tài)的生產(chǎn)力的過程，或者說，是由一般生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力的過程。知識產(chǎn)權(quán)只是為人的智力勞動披上了一件法律的外衣，卻絲毫不能掩蓋其所包含的鮮活的、能動的、人的勞動的本質(zhì)特點(diǎn)。如果從知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生和運(yùn)用的動態(tài)全過程考察，這個過程既包括了人進(jìn)行智力勞動的精神過程，也包括了人的智力勞動成果運(yùn)用時的物化過程，完全可以納入一般生產(chǎn)力的范疇。

將知識產(chǎn)權(quán)放入一般生產(chǎn)力的范疇討論，一個重要的考量是知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的興起。2012年美國的研究報(bào)告《知識產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟(jì)：產(chǎn)業(yè)聚焦》，詳細(xì)統(tǒng)計(jì)了專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對2010年美國經(jīng)濟(jì)（GDP）的貢獻(xiàn)度超過34.8%。2015年3月，《知識產(chǎn)權(quán)密集型制造產(chǎn)業(yè)：促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)增長》報(bào)告指出，2000—2012年期間，美國知識產(chǎn)權(quán)密集型制造產(chǎn)業(yè)平均每人每年研發(fā)投入是非知識產(chǎn)權(quán)密集型制造產(chǎn)業(yè)的12.2倍，員工平均每人每年創(chuàng)造價(jià)值增加值是非知識產(chǎn)權(quán)密集型制造產(chǎn)業(yè)的2倍，人均出口額是非知識產(chǎn)權(quán)密集型制造產(chǎn)業(yè)的3.5倍，員工平均每人每年工資比非知識產(chǎn)權(quán)密集型制造產(chǎn)業(yè)高出50%。2013年歐盟發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對歐盟經(jīng)濟(jì)和就業(yè)的貢獻(xiàn)》報(bào)告，重點(diǎn)分析了321個知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。報(bào)告指出，2008至2010年，歐盟的所有行業(yè)中約50%屬于知識產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)，平均每年創(chuàng)造產(chǎn)值約4.7萬億歐元，對國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的貢獻(xiàn)率達(dá)39%，平均每年直接提供的就業(yè)崗位約為5650萬個，占?xì)W盟全部就業(yè)崗位的26%。知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的興起至少說明兩個問題，一是人的智力勞動所創(chuàng)造的財(cái)富已經(jīng)逐漸成為發(fā)達(dá)國家財(cái)富的重要甚至主要來源，二是無形財(cái)富的交換已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家與其它國家交換的重要內(nèi)容。吳漢東教授在中國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)30年的總結(jié)和反思中生動地指出，美國靠三片，即麥當(dāng)勞的薯片、好萊塢的影片、硅谷的芯片來影響和占領(lǐng)全球，這三片分別代表了商標(biāo)、版權(quán)和專利權(quán)。

二、知識產(chǎn)權(quán)制度與社會生產(chǎn)關(guān)系

生產(chǎn)關(guān)系是人們在社會生產(chǎn)過程中發(fā)生的不以人的意志為轉(zhuǎn)移的物質(zhì)關(guān)系?！盀榱诉M(jìn)行生產(chǎn)，人們便發(fā)生一定的聯(lián)系和關(guān)系。只有在這些社會聯(lián)系和社會關(guān)系的范圍內(nèi)，才會有他們對自然界的關(guān)系，才會有生產(chǎn)?！眏中央編譯局編：《馬克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1960年版，第362頁?！半S著新生產(chǎn)力的獲得，人們改變自己的生產(chǎn)方式，隨著生產(chǎn)方式即謀生的方式的改變，人們也就會改變自己一切的社會關(guān)系?！眐同注釋j，第142頁。

知識產(chǎn)權(quán)制度是隨著資本主義和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸發(fā)展起來的，其建立主要表現(xiàn)為四個需要：一是生產(chǎn)力客觀發(fā)展的需要。知識產(chǎn)權(quán)制度的建立基礎(chǔ)首先在于生產(chǎn)力的客觀發(fā)展，尤其是與人的智力勞動密切相關(guān)的現(xiàn)代科技的不斷發(fā)展?！案鱾€人借以進(jìn)行生產(chǎn)的社會關(guān)系，即社會生產(chǎn)關(guān)系，是隨著物質(zhì)生產(chǎn)資料、生產(chǎn)力的變化和發(fā)展而變化和發(fā)展的。”l中央編譯局編：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第345頁。馬克思的這句話辯證地指出，生產(chǎn)關(guān)系應(yīng)隨著生產(chǎn)力的發(fā)展變化而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，當(dāng)人的智力勞動能力已經(jīng)大幅提升，推動生產(chǎn)力有了較大程度的變化，這時就需要主動調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系，以適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展。二是新的社會秩序建立的需要?！?6世紀(jì)中后期，英國工商業(yè)發(fā)展迅速，工商業(yè)主的財(cái)富與階級力量發(fā)展壯大，工商業(yè)階層迫切需要建立新的秩序、規(guī)則以確認(rèn)其地位，保護(hù)其財(cái)富和作為有效競爭手段的新技術(shù)。他們積極開發(fā)引進(jìn)新技術(shù)，并試圖獲得國王授予的專利許可，以壟斷特權(quán)作為報(bào)酬?！眒劉丹：《專利：國家與發(fā)明人的契約》，載《新華文摘》2016年第11期，第141頁。三是資本不斷追求增殖的需要。資本主義生產(chǎn)的目的即不斷追求利潤與擴(kuò)大資本積累，“通過在財(cái)產(chǎn)法中對抽象物加以規(guī)定，用黑格爾的話說，人格獲得了以一種意想不到的方式對有形物的生產(chǎn)與分配的專有控制”。n王炎麟：《馬克思理論體系下的知識產(chǎn)權(quán)：生產(chǎn)力的抽象客體》，載《黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2015年第2期，第21－23頁。將人的智力勞動通過知識產(chǎn)權(quán)這種抽象物直接帶入生產(chǎn)關(guān)系，可以創(chuàng)造更有效率、更高質(zhì)量的生產(chǎn)手段，可以有效降低物質(zhì)生產(chǎn)勞動的地位，更好滿足資本增值的需要。四是應(yīng)對市場激烈競爭的需要。資本主義的發(fā)展將社會生產(chǎn)的分工發(fā)揮到了極致，在創(chuàng)造空前巨大的社會生產(chǎn)力的同時，也造成越來越激烈的市場競爭，迫使資本家需要不斷尋求生產(chǎn)力發(fā)展的新動力，而人的智力勞動恰是解決這個問題最好的資源?！爱?dāng)資本家發(fā)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)活動相結(jié)合就能夠產(chǎn)生出巨大的力量的時候，他們馬上就以資本投資的方式想方設(shè)法把科學(xué)技術(shù)壟斷在自己手里”。o韓毓海著：《馬克思的事業(yè)——從布魯塞爾到北京》，中國人民大學(xué)出版社2012版，第24頁。

“在我們這個時代，每一種事物好像都包含自己的反面……財(cái)富的新源泉，由于某種奇怪的、不可思議的魔力而成為貧困的源泉?！眕中央編譯局編：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第775頁。我們可以看到，知識產(chǎn)權(quán)主要在向發(fā)達(dá)國家和大型跨國企業(yè)集中。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2015年世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告指出，跨國公司是知識產(chǎn)權(quán)國際化發(fā)展進(jìn)程的主力軍。報(bào)告對2014年全球各國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)調(diào)查顯示，全球排名前100位的專利申請主體主要來自8個國家和地區(qū)，申請人大都為跨國公司。全球商標(biāo)注冊申請量排名前20位的國家中，15個來自高收入經(jīng)濟(jì)體，只有一個來自中低收入國家。因此，我國在知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)和調(diào)整上，尤其要注意除了包括知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行的一般性的、共性的內(nèi)容外，還要充分考慮我國公有制為主體、多種所有制并存的社會主義經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)的特殊性。既要發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度高效配置創(chuàng)新資源、有效保護(hù)創(chuàng)新者利益、加快傳播創(chuàng)新信息等方面的積極作用，同時也要防止對創(chuàng)新成果的過度壟斷、加劇創(chuàng)新收益分配的不公平等方面的負(fù)面作用。中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度要在實(shí)踐中不斷發(fā)展和完善，需要著重處理好三方面關(guān)系：一是公有制與非公所有制的關(guān)系。我國經(jīng)濟(jì)制度以公有制為主體，就決定了國家不僅要作為宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)者，同時也要作為生產(chǎn)資料的所有者介入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程，與多種所有制經(jīng)濟(jì)共同構(gòu)成我國的基本經(jīng)濟(jì)制度。但不論是國有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)，還是個體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)、外資企業(yè)，都是知識產(chǎn)權(quán)制度平等調(diào)節(jié)的對象，都應(yīng)在統(tǒng)一的制度規(guī)則內(nèi)同等對待，以更好發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，促進(jìn)創(chuàng)新資源高效流動、創(chuàng)新成果高質(zhì)量產(chǎn)出和創(chuàng)新收益更合理分配。二是按勞分配與按要素分配的關(guān)系?！皩δX力勞動的產(chǎn)物—科學(xué)—的估價(jià)，總是比它的價(jià)值低得多，因?yàn)樵偕a(chǎn)科學(xué)所必要的勞動時間，同最初生產(chǎn)科學(xué)所需要的勞動時間是無法相比的”。q中央編譯局編：《馬克思恩格斯全集》第26卷第1冊，人民出版社1972年版，第337頁。分配關(guān)系本質(zhì)上與生產(chǎn)關(guān)系是統(tǒng)一的，是生產(chǎn)關(guān)系的反面，因此，將知識產(chǎn)權(quán)納入一般生產(chǎn)力的范圍考量，有利于讓人的智力勞動直接參與社會分配過程，有利于體現(xiàn)我國按勞分配為主體的分配方式，有利于“讓一切勞動、知識、技術(shù)、管理、資本的活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會財(cái)富的源泉充分涌流”。r十八屆三中全會報(bào)告。三是政府調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)的關(guān)系。我們在考察政府與市場的作用時，不能超越我國當(dāng)前處于社會主義初級階段的歷史現(xiàn)實(shí)。發(fā)達(dá)國家的市場機(jī)制比較健全，知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮作用更多利用既有的市場機(jī)制配置創(chuàng)新資源、分配創(chuàng)新收益，屬于宏觀的、間接的調(diào)節(jié)范疇。而我國現(xiàn)有市場機(jī)制還不健全，知識產(chǎn)權(quán)制度配置創(chuàng)新資源、分配創(chuàng)新收益的功能還不能完全發(fā)揮出來，還需要政府在進(jìn)行宏觀、間接調(diào)節(jié)的同時，進(jìn)行一定程度的直接調(diào)節(jié)，以彌補(bǔ)市場機(jī)制的不足。

三、結(jié) 語

“社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運(yùn)動的現(xiàn)存的生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏?！眘中央編譯局編：《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1995年版，第32-33頁。當(dāng)今世界進(jìn)入“知識經(jīng)濟(jì)”的時代，創(chuàng)新已經(jīng)成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，而與創(chuàng)新息息相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)制度已然成為推動經(jīng)濟(jì)社會更高質(zhì)量發(fā)展的重要制度保障。人的智力勞動作為知識產(chǎn)權(quán)的主要內(nèi)核，作為現(xiàn)代社會生產(chǎn)力的重要組成部分，必須要有與之相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，才能在更高層次和更廣泛的意義上推動生產(chǎn)力的提高和發(fā)展。如何用發(fā)展的眼光看待知識產(chǎn)權(quán)，如何不斷調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)制度以適應(yīng)發(fā)展，如何讓知識產(chǎn)權(quán)制度完善與中國特色社會主義理論更緊密結(jié)合，是需要我們不斷探討的問題。

Based on the perspective of historical materialism， the paper puts forward the view that intellectual property is nothing but a legal cloak of human intellectual labor. Its fundamental core is still the human intellectual labor. It is the concrete manifestation of the abstract human intellectual labor. Examining the whole dynamic process of production and utilization of the intellectual property， we can see that this process includes not only the mental process of intellectual labor， but also the physical process of IP's materialization. The paper discusses， from the perspective of history， the reasons for the establishment of intellectual property system. At the same time， the paper also points out that in adjusting the IP system， China should fully consider her socialist economic system whose main body is the public ownership， with coexistence of various ownerships，as well as the general and common things about the IP system. The intellectual property system should play an active role to effectively allocate innovative resources， to effectively protect the interests of innovators， to accelerate the dissemination of innovative information and to stimulate innovation； meanwhile， it should avoid the negative effects that hinder innovation， such as the excessive monopoly of the innovation， and the unfair income distribution of innovation.

historical materialism； intellectual property； productivity； production relation

梁心新，國家知識產(chǎn)權(quán)局保護(hù)協(xié)調(diào)司處長