對上海市行政記錄的統(tǒng)計開發(fā)與應(yīng)用研究——基于加拿大的最新進展與經(jīng)驗借鑒

周群艷

（上海市統(tǒng)計局，上海200003）

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對上海市行政記錄的統(tǒng)計開發(fā)與應(yīng)用研究——基于加拿大的最新進展與經(jīng)驗借鑒

周群艷

（上海市統(tǒng)計局，上海200003）

摘要:政府綜合統(tǒng)計中更多地開發(fā)和應(yīng)用行政數(shù)據(jù)，已成為國際上統(tǒng)計改革與發(fā)展的方向之一。上海市統(tǒng)計局目前在這方面已開始大膽嘗試，與上海市稅務(wù)局的合作邁出了堅實的一步，但與加拿大等國家相比還具有相當(dāng)大的差距。本文基于加拿大的最新進展與經(jīng)驗，為上海市統(tǒng)計系統(tǒng)如何開發(fā)和利用行政記錄數(shù)據(jù)從法律框架、制度建設(shè)、工作機制和技術(shù)開發(fā)等多方面提供借鑒。

關(guān)鍵詞:綜合統(tǒng)計；行政數(shù)據(jù)；利用

加拿大統(tǒng)計局對行政數(shù)據(jù)的開發(fā)和應(yīng)用已有將近100年的歷史，最早可追溯至1921年，當(dāng)時行政數(shù)據(jù)已被用于為早期的人口統(tǒng)計建立調(diào)查框架、替代部分調(diào)查問題以及評估調(diào)查數(shù)據(jù)等，在一定程度上減輕了被調(diào)查者的負擔(dān)，提高了統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量。2010年以來，為更廣泛更有效地使用行政數(shù)據(jù)，加拿大統(tǒng)計局采取了一系列措施，進一步完善了行政數(shù)據(jù)的使用機制和方法，目前統(tǒng)計局已有35-40%的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來自行政記錄。

一、加拿大統(tǒng)計局行政數(shù)據(jù)開發(fā)與應(yīng)用的多維考察

（一）面向行政數(shù)據(jù)開發(fā)與應(yīng)用的統(tǒng)計體制機制

加拿大統(tǒng)計體制是典型的集中型統(tǒng)計體制，全國的統(tǒng)計工作集中在加拿大統(tǒng)計局，加拿大統(tǒng)計局根據(jù)需要在各地區(qū)設(shè)立統(tǒng)計派出機構(gòu)。根據(jù)國家法律規(guī)定，各級政府部門必須按照加拿大統(tǒng)計局的要求，向其提供各種詳盡的行政記錄，由統(tǒng)計局進行加工整理；加拿大統(tǒng)計局也應(yīng)及時向各部門提供它們所需要的各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)。同時，為協(xié)調(diào)統(tǒng)計局與政府部門之間的關(guān)系，以解決統(tǒng)計資料供需之間的矛盾，加拿大還建立了相應(yīng)的聯(lián)絡(luò)機制：一是聯(lián)邦和省各部門都設(shè)有統(tǒng)計聯(lián)絡(luò)員或聯(lián)絡(luò)處，負責(zé)向加拿大統(tǒng)計局提供行政記錄，和統(tǒng)計局溝通有關(guān)統(tǒng)計工作和統(tǒng)計資料方面的事項；二是加拿大統(tǒng)計局和相關(guān)部門或組織之間建立多邊統(tǒng)計協(xié)商會和雙邊協(xié)調(diào)委員會，來解決不同層次不同專業(yè)統(tǒng)計工作中出現(xiàn)的問題。

2012年，加拿大統(tǒng)計局將原行政數(shù)據(jù)秘書處與稅收處合并成立行政數(shù)據(jù)處，為行政數(shù)據(jù)的開發(fā)和應(yīng)用搭建了一個重要平臺。行政數(shù)據(jù)處包括數(shù)據(jù)獲取組、企業(yè)數(shù)據(jù)開發(fā)組、個人數(shù)據(jù)開發(fā)組和研發(fā)組，共有工作人員48人。總統(tǒng)計師授權(quán)行政數(shù)據(jù)處主任負責(zé)對行政數(shù)據(jù)的獲取、內(nèi)部訪問和使用進行監(jiān)管。其中數(shù)據(jù)獲取組是加拿大統(tǒng)計局行政數(shù)據(jù)的接入口，負責(zé)與行政數(shù)據(jù)來源方進行聯(lián)系、溝通與協(xié)調(diào)，管理雙邊合作協(xié)議，接收、處理和維護行政數(shù)據(jù)。

（二）開發(fā)和應(yīng)用行政數(shù)據(jù)的意義及所面臨的挑戰(zhàn)

1.行政數(shù)據(jù)概念的界定

加拿大統(tǒng)計局將行政數(shù)據(jù)界定為：其他部門或組織出于自身目的而搜集，并為加拿大統(tǒng)計局根據(jù)統(tǒng)計法的規(guī)定在微觀或匯總層面所獲取的信息，不包括與加拿大經(jīng)濟社會無關(guān)或可公開獲得的數(shù)據(jù)或信息。行政數(shù)據(jù)主要有：加拿大稅務(wù)局、衛(wèi)生部和警察機關(guān)等政府部門在日常行政工作中所搜集的數(shù)據(jù)；大的零售商、不動產(chǎn)協(xié)會和銀行等私營組織的數(shù)據(jù)，加拿大統(tǒng)計局不參與的其他部門或組織所搜集的調(diào)查數(shù)據(jù)等。

2.行政數(shù)據(jù)在綜合統(tǒng)計中的作用

加拿大統(tǒng)計局在統(tǒng)計工作中已越來越多地應(yīng)用行政數(shù)據(jù)，一是使用某一領(lǐng)域的所有行政記錄，將其加總形成特定變量的匯總數(shù)；二是選擇性地使用某一領(lǐng)域的行政記錄，將其進行加權(quán)匯總后獲得估計值；三是使用行政數(shù)據(jù)加總數(shù)對通過抽樣調(diào)查獲得的推算數(shù)進行校驗；四是將通過抽樣調(diào)查獲得的推算數(shù)與行政數(shù)據(jù)加總數(shù)進行比對，修正異常值；五是利用調(diào)查變量和行政數(shù)據(jù)變量之間的關(guān)系，模擬推算調(diào)查變量的缺失數(shù)據(jù)。

3.開發(fā)和應(yīng)用行政數(shù)據(jù)的意義

一是減少被調(diào)查者的負擔(dān)，部分領(lǐng)域已直接使用行政數(shù)據(jù)，或用它替代部分調(diào)查數(shù)據(jù)。例如，使用企業(yè)納稅申報單中的收入和支出數(shù)據(jù)替代通過調(diào)查獲得的收入和支出，使用個人所得稅的收入數(shù)據(jù)代替居民住戶調(diào)查問卷中的收入。二是填補數(shù)據(jù)空缺。對于那些回復(fù)率低或難以接觸到的被調(diào)查者的數(shù)據(jù)可以用行政數(shù)據(jù)來代替，如高流動性人群的衛(wèi)生數(shù)據(jù)。三是改進統(tǒng)計工作的效率，通過利用行政數(shù)據(jù)獲取目標(biāo)群體的特征，同時對數(shù)據(jù)進行校驗，可以提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量。四是為較小的區(qū)域提供估算值，有些部門或研究機構(gòu)可能需要了解常規(guī)調(diào)查無法提供的省以下甚至更小區(qū)域的情況，行政數(shù)據(jù)可以滿足他們的需求。五是為目標(biāo)總體建立調(diào)查框架，利用行政數(shù)據(jù)獲取目標(biāo)總體的特定特征，可使抽樣調(diào)查的調(diào)查框架更為有效。

4.開發(fā)和應(yīng)用行政數(shù)據(jù)所面臨的挑戰(zhàn)

一是指標(biāo)定義和行政數(shù)據(jù)之間的差異。例如，制造業(yè)調(diào)查中需要的是出貨量數(shù)據(jù)，而行政記錄只提供銷售量數(shù)據(jù)，這種情況下，或者使用行政數(shù)據(jù)去模擬和推算出貨量，或者將指標(biāo)改為銷售量以匹配行政數(shù)據(jù)。二是數(shù)據(jù)來源差異帶來的問題。不同的數(shù)據(jù)來源方提供數(shù)據(jù)的媒介和方式不同、電子數(shù)據(jù)庫的格式和紙質(zhì)信息展示形式都不一樣，將它們整合成統(tǒng)計上可用的同一格式和同一數(shù)據(jù)庫，會帶來大量的工作量。三是大量的數(shù)據(jù)處理工作。包括數(shù)據(jù)質(zhì)量初步評估、行政數(shù)據(jù)審核、統(tǒng)計審核、數(shù)據(jù)推算、提供給其他內(nèi)部項目使用等。四是要對數(shù)據(jù)進行驗證，包括要掌握微觀數(shù)據(jù)的識別方式、分析重要的影響因素以及識別統(tǒng)計異常值等。五是數(shù)據(jù)匯總和發(fā)布過程中的問題，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)保密問題。

（三）行政數(shù)據(jù)開發(fā)和應(yīng)用的相關(guān)技術(shù)和方法

1.選擇行政數(shù)據(jù)來源的決策方法

數(shù)據(jù)的一致性和連貫性是綜合統(tǒng)計利用行政數(shù)據(jù)需要考慮的關(guān)鍵問題，因此必須對行政數(shù)據(jù)的適用性進行評估以對其來源進行選擇，為此加拿大統(tǒng)計局建立了一套標(biāo)準(zhǔn)化的決策方法。事先必須了解行政數(shù)據(jù)的存在并識別其潛在用途，然后整個過程分為四個步驟，第一步，探索階段，先熟悉數(shù)據(jù)，與數(shù)據(jù)提供方溝通并了解元數(shù)據(jù)信息，然后決定是否對數(shù)據(jù)進行進一步評估；第二步，前期獲取階段，先訪問一部分數(shù)據(jù)，對其進行評估，以決定是否需要獲取和使用完整的數(shù)據(jù)；第三步，數(shù)據(jù)獲取階段，與數(shù)據(jù)提供方進行協(xié)商并獲取數(shù)據(jù)，同時做好使用數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備工作，包括數(shù)據(jù)使用方法、程序、體系、測試和實施等。第四步，數(shù)據(jù)使用階段，使用和評估數(shù)據(jù)，并對是否重復(fù)獲取和使用進行評估。第三步和第四步循環(huán)重復(fù)進行。

2.行政數(shù)據(jù)的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)化方法

標(biāo)準(zhǔn)化過程包括四個方面：首先是審核，主要指對數(shù)據(jù)進行基本的核查；然后進行估算，通過估算填補數(shù)據(jù)空缺，或修正數(shù)據(jù)錯誤；再次是質(zhì)量監(jiān)控，統(tǒng)計局目前正在建立標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量指標(biāo)，對所有項目進行標(biāo)準(zhǔn)化的質(zhì)量控制；最后是日歷化，即將其轉(zhuǎn)化為自然月份的數(shù)據(jù)，該過程只針對部分指標(biāo)使用。此外，全球標(biāo)準(zhǔn)化工作包括通用代碼集、常見變量、指標(biāo)定義以及記錄聯(lián)動的統(tǒng)一。

3.行政數(shù)據(jù)共享體系及相關(guān)技術(shù)架構(gòu)

加拿大統(tǒng)計局建立了一套數(shù)據(jù)共享體系，不僅包括從其他部門獲得行政數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)處理、在部門內(nèi)部共享行政數(shù)據(jù)，還包括與其他部門共享行政數(shù)據(jù)。從其他部門獲取行政數(shù)據(jù)，需確保相互之間簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，同時滿足基本的帶寬和存儲要求，并協(xié)商確定數(shù)據(jù)傳輸方式（使用電子文件傳輸、加密的FTP、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)或者物理媒介），然后使用非機密非敏感性數(shù)據(jù)進行測試，最后建立命名規(guī)范和加密協(xié)議。對從外部進來的數(shù)據(jù)進行處理，需要完成解密、質(zhì)量控制、格式轉(zhuǎn)換等工作，將其存儲在一個內(nèi)部共享的文件夾，或轉(zhuǎn)換為關(guān)系型數(shù)據(jù)庫，保證多個內(nèi)部用戶同時使用的一致性和連貫性。在部門內(nèi)部共享數(shù)據(jù)，需要和內(nèi)部使用者之間對數(shù)據(jù)庫格式達成一致，要確保掌握支持該行政數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)（包括字段的定義、記錄的布局），建立文件服務(wù)器或數(shù)據(jù)庫服務(wù)器等物理存儲基礎(chǔ)設(shè)施（對于文件服務(wù)器而言，需要建立易管理、易使用和易理解的共享文件夾結(jié)構(gòu)，同時還要考慮存儲量等物理限制），對授權(quán)用戶設(shè)置讀寫訪問的權(quán)限等。向其他部門提供數(shù)據(jù)，要解決和從外部獲取行政數(shù)據(jù)一樣的問題，不過此時需要對數(shù)據(jù)進行加密而不是解密。整個過程的所有環(huán)節(jié)中都需要考慮安全性，數(shù)據(jù)交換過程中必須加密。

（四）行政數(shù)據(jù)在統(tǒng)計專業(yè)領(lǐng)域中的應(yīng)用

行政數(shù)據(jù)在加拿大統(tǒng)計局得到廣泛應(yīng)用，比如，加拿大統(tǒng)計局從稅務(wù)局獲取的行政數(shù)據(jù)包括稅務(wù)T1表（未成立法人組織的企業(yè)數(shù)據(jù)）、稅務(wù)T2表（法人企業(yè)數(shù)據(jù)）、稅務(wù)T3表（固定收益信托數(shù)據(jù)）、稅務(wù)T4表（雇主提供的每個員工收入數(shù)據(jù)）以及GST/HST數(shù)據(jù)（商品與服務(wù)稅/合并銷售稅數(shù)據(jù)），這些數(shù)據(jù)在國民經(jīng)濟核算、收入統(tǒng)計和企業(yè)調(diào)查一體化中得到大量應(yīng)用。此外，衛(wèi)生統(tǒng)計對相關(guān)行政數(shù)據(jù)的使用也較多。

1.行政數(shù)據(jù)在國民經(jīng)濟核算中的應(yīng)用

收入法核算的GDP是由勞動者報酬、營業(yè)盈余、混合收入及生產(chǎn)稅凈額四部分構(gòu)成，其中勞動者報酬使用稅務(wù)T4表的數(shù)據(jù)計算，T4表不僅包括員工的總收入、員工就業(yè)的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)分類，還包括養(yǎng)老金和失業(yè)保險金等員工福利信息以及每個員工所上繳的稅收數(shù)據(jù)。營業(yè)盈余使用稅務(wù)T2表計算，T2表提供了企業(yè)收入和支出的信息，每個企業(yè)根據(jù)區(qū)域和行業(yè)進行編碼，由于該數(shù)據(jù)不能完全匹配核算所需的數(shù)據(jù)，比如在國民賬戶中，固定資產(chǎn)折舊不作為一項支出，研發(fā)和軟件支出是投資而不是支出，所以必須對其進行調(diào)整。此外，為了獲得準(zhǔn)確的分?。ǖ貐^(qū)）的營業(yè)盈余數(shù)據(jù)，針對跨省經(jīng)營的企業(yè)，還需利用T3表進行區(qū)域調(diào)整?；旌鲜杖胫競€體戶的收入，因員工報酬和營業(yè)盈余都包含在內(nèi)，使用T1表的數(shù)據(jù)進行計算。稅務(wù)T1、T2、T3和T4表以及聯(lián)邦、?。ǖ貐^(qū)）和地方政府的公共賬戶中記錄了加拿大國家、省（地區(qū)）和地方三級政府的稅收及補貼情況，可用于更精確地估計生產(chǎn)稅凈額。

支出法核算的GDP是由最終消費、固定資產(chǎn)投資、存貨以及進出口四部分組成。其中居民最終消費的核算是利用銷售稅數(shù)據(jù)，即商品與服務(wù)稅（GST）及合并銷售稅（HST）來估算，非營利性組織的消費支出通過它們提交給稅務(wù)部門的包括收入和支出信息的稅務(wù)報表來估算；固定資產(chǎn)投資通過政府頒發(fā)的建筑許可證的信息來估算；存貨通過稅務(wù)T2表提供的期初期末庫存數(shù)據(jù)估算；貨物的進出口通過海關(guān)的行政數(shù)據(jù)并輔之以調(diào)查獲取商品交易價格的數(shù)據(jù)來估算，服務(wù)貿(mào)易的數(shù)據(jù)則由加拿大統(tǒng)計局通過統(tǒng)計調(diào)查獲得。

2.行政數(shù)據(jù)在收入統(tǒng)計中的應(yīng)用

加拿大收入統(tǒng)計所使用的行政數(shù)據(jù)主要是來自加拿大稅務(wù)局的T1、T4、兒童財稅福利金和通用兒童保育福利金檔案，以及其他如出生、移民和養(yǎng)老金等檔案。其中T1是最主要的個人收入檔案，包括所有納稅申報人的收入情況，覆蓋75%的加拿大人口；其中一些變量會顯示出是否有配偶（伙伴）或孩子，可以用來創(chuàng)建家庭層面的數(shù)據(jù)。T4是那些作為家庭成員但不一定都有T1記錄的人群的就業(yè)收入信息，將T4記錄與加拿大統(tǒng)計局的企業(yè)登記記錄關(guān)聯(lián)起來可以獲得從事行業(yè)的分類信息。加拿大統(tǒng)計局收入統(tǒng)計處在綜合T1、T4和兒童福利檔案等記錄的基礎(chǔ)上制作了T1FF（即增加了家庭和T1數(shù)據(jù)沒有覆蓋的人群的收入信息的家庭檔案）,包括所有納稅人及被撫養(yǎng)人的收入信息，覆蓋了95%的加拿大人口。

加拿大的年度收入統(tǒng)計的詳細數(shù)據(jù)主要是通過全國收入調(diào)查和T1FF檔案獲得。這兩種數(shù)據(jù)來源各有優(yōu)缺點，收入調(diào)查中因有關(guān)于人員關(guān)系的問題，所以可以創(chuàng)建所有生活在一起的人的家庭單元，而不只是傳統(tǒng)的父母和孩子的家庭單元，同時還可以獲得勞動力、入學(xué)和住房的信息。T1FF可以發(fā)布更細分區(qū)域如社區(qū)的數(shù)據(jù)，而收入調(diào)查受樣本容量的限制，僅限于大都市區(qū)域或省級地區(qū)的數(shù)據(jù)；T1FF有較長連續(xù)時間序列的一致數(shù)據(jù)，而收入調(diào)查和住戶調(diào)查過去幾年在調(diào)查方法上有幾次調(diào)整；T1FF包括3個加拿大北方地區(qū)和印第安原住民保留地的數(shù)據(jù)，而收入調(diào)查則沒有；T1FF包括養(yǎng)老院、監(jiān)獄、集中營等集體住宅的數(shù)據(jù)，收入調(diào)查也沒有。但T1FF的缺點就是除了人口統(tǒng)計信息和行業(yè)信息外，沒有其他可以用來對收入數(shù)據(jù)進行排序或篩選的非收入變量。加拿大國家統(tǒng)計局收入調(diào)查處使用社會保險號、姓名、詳細地址、性別、出生日期、年齡、婚姻狀況、或納稅申報表中配偶的社會保險號等信息，將收入調(diào)查和行政記錄相關(guān)聯(lián)，可以獲得收入的結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)。包括個人、基本家庭、經(jīng)濟家庭和集體戶（所有生活在一起的人）的收入情況，以及分年齡、分性別、分家庭類型、分子女個數(shù)的數(shù)據(jù)，具體的收入指標(biāo)包括總收入、稅后收入、就業(yè)收入及其結(jié)構(gòu)、投資收入及其他類似收入、政府轉(zhuǎn)移支付及按特定項目劃分的結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)、稅收抵免等。

T1FF還可以生成40多個全國以及分省和大都市區(qū)的個人和家庭收入標(biāo)準(zhǔn)表格，細分區(qū)域的半定制表格以及基于600多個具體變量或用戶自定義變量的定制表格。它還被用于建立特定的調(diào)查框架、校驗其他收入調(diào)查數(shù)據(jù)等。加拿大收入統(tǒng)計處目前正在探索創(chuàng)建一個加強型的T1數(shù)據(jù)庫，以將其與其他相關(guān)的收入行政檔案如社會保險費、養(yǎng)老金、獎學(xué)金等檔案相關(guān)聯(lián)。

3.行政數(shù)據(jù)在企業(yè)調(diào)查一體化中的應(yīng)用

加拿大統(tǒng)計局目前正在開展企業(yè)調(diào)查一體化整合項目（簡稱IBSP），計劃到2019年將全局所進行的150項調(diào)查全部整合進IBSP，截至2015年10月已納入70項。目前該項目所使用的唯一的行政數(shù)據(jù)是加拿大稅務(wù)局提供的稅務(wù)數(shù)據(jù)，包括T1、T2、T4、GST/HST（商品與服務(wù)稅/合并銷售稅）、PD7（工資扣除賬戶）等信息。行政數(shù)據(jù)在企業(yè)調(diào)查中的使用主要有六個方面：一是企業(yè)名錄庫的更新和抽樣框的維護，利用T1、T2和T4的信息對企業(yè)名錄進行增加或刪除，根據(jù)T1、T2的信息更新收入的數(shù)據(jù)，根據(jù)PD7更新工資和員工數(shù)量。二是輔助分層抽樣，根據(jù)T1或T2信息獲得收入、商品與服務(wù)稅、所得稅的大體分布。三是數(shù)據(jù)驗證，利用T1、T2和商品與服務(wù)稅信息，將所搜集的數(shù)據(jù)與其相應(yīng)的稅收數(shù)據(jù)記錄進行對比，驗證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。四是直接取代調(diào)查記錄，使用T1和T2的數(shù)據(jù)直接替代調(diào)查數(shù)據(jù)，一般而言，單一行業(yè)和經(jīng)營地的企業(yè)數(shù)據(jù)吻合度較高，而多經(jīng)營地企業(yè)吻合度不是很高。五是數(shù)據(jù)推算，使用T1和T2信息推算總收入和總支出，使用PD7的信息推算員工數(shù)量。六是估算，使用稅務(wù)數(shù)據(jù)對總收入進行校驗，以及建模估算。

（五）行政數(shù)據(jù)開發(fā)和應(yīng)用的法制保障

加拿大《統(tǒng)計法》第13條規(guī)定；聯(lián)邦統(tǒng)計局總統(tǒng)計師授權(quán)及委托相關(guān)人員，有權(quán)要求各部門、企業(yè)、團體、機構(gòu)和組織提供有關(guān)文檔及行政記錄，以滿足統(tǒng)計法規(guī)定相關(guān)數(shù)據(jù)的收集、完善及修正需求。相關(guān)條款進一步對具體領(lǐng)域行政數(shù)據(jù)獲取進行了明確規(guī)定，如第24條規(guī)定，聯(lián)邦統(tǒng)計局總統(tǒng)計師或其授權(quán)委托的相關(guān)人員，有權(quán)檢查或獲取有關(guān)單位依據(jù)所得稅法或特許權(quán)稅法第4部分規(guī)定，提交給聯(lián)邦稅務(wù)局的利潤收益、審計報告、財務(wù)報表、文件及其他相關(guān)記錄。經(jīng)總理、聯(lián)邦稅務(wù)局局長審議和總督簽署規(guī)定流程后，聯(lián)邦稅務(wù)局局長應(yīng)確保聯(lián)邦統(tǒng)計局總統(tǒng)計師及其授權(quán)委托人能夠獲取企業(yè)的利潤收益、審計報告、財務(wù)報表、文檔及其他相關(guān)記錄。第25條規(guī)定，經(jīng)總理、公共安全和應(yīng)急準(zhǔn)備部部長審議和總督簽署規(guī)定流程后，公共安全和應(yīng)急準(zhǔn)備部部長應(yīng)確保聯(lián)邦統(tǒng)計局總統(tǒng)計師能夠獲取加拿大進出口統(tǒng)計及其運輸方式等相關(guān)信息。第29條規(guī)定，當(dāng)國家特赦生效后，公共安全與應(yīng)急準(zhǔn)備部部長應(yīng)確保聯(lián)邦統(tǒng)計局局長能獲取相關(guān)特赦統(tǒng)計信息。

此外，加拿大《統(tǒng)計法》第32條對拒絕提供行政記錄的相關(guān)責(zé)任人也做出了處罰的規(guī)定：對任何部門、企業(yè)或組織拒絕向加拿大統(tǒng)計局總統(tǒng)計師授權(quán)的相關(guān)人員提供行政記錄的行政數(shù)據(jù)監(jiān)管者，將處于不超過1000加元的罰款或者不超過6個月的監(jiān)禁，或兩者并罰。

其他法律法規(guī)也分別列有相關(guān)條款，明確允許對加拿大統(tǒng)計局公開信息。如聯(lián)邦隱私權(quán)法、各省和地區(qū)的隱私權(quán)法、私有部門的隱私權(quán)法、所得稅法、海關(guān)進出口法以及青年刑事司法法案等。但加拿大統(tǒng)計局對行政數(shù)據(jù)的獲取權(quán)必須是在遵守國會法案的前提下，且是為了統(tǒng)計和研究的目的。

二、加拿大統(tǒng)計局開發(fā)和應(yīng)用行政數(shù)據(jù)的經(jīng)驗總結(jié)及對上海的啟示

（一）完備的法制保障是前提

目前就上海乃至國家而言，支持開放行政記錄用于統(tǒng)計應(yīng)用和數(shù)據(jù)開發(fā)的立法明顯欠缺?，F(xiàn)有的一些關(guān)于政府信息公開、信息資源開發(fā)利用和大數(shù)據(jù)發(fā)展等的規(guī)范性文件，也僅僅只是推動政府和相關(guān)機構(gòu)面上數(shù)據(jù)的開放，對于行政記錄向統(tǒng)計局的開放則尚未有相關(guān)法律法規(guī)給予保障?？山梃b加拿大的做法，從國家和地方層面盡快完善《統(tǒng)計法》及相關(guān)法律法規(guī)，在保證數(shù)據(jù)安全及數(shù)據(jù)所有權(quán)權(quán)益和隱私的前提下，推動各部門行政記錄向統(tǒng)計局的開放和共享，促進全社會信息數(shù)據(jù)的整合、開發(fā)和利用。

（二）健全的體制機制是關(guān)鍵

為了協(xié)調(diào)加拿大統(tǒng)計局與政府部門之間的關(guān)系，以解決行政數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料獲取之間的矛盾，加拿大建立了國家統(tǒng)計協(xié)商委員會、統(tǒng)計理事會、統(tǒng)計專業(yè)咨詢委員會及部門之間的雙邊協(xié)調(diào)委員會等機制。對于行政記錄的獲取，在相關(guān)法律法規(guī)的保障下，加拿大統(tǒng)計局與稅務(wù)、衛(wèi)生和教育等部門均簽訂了數(shù)據(jù)共享與合作協(xié)議，詳細列明數(shù)據(jù)共享的內(nèi)容、頻率、數(shù)據(jù)提供方式以及相關(guān)的安全條款來約束各自的職責(zé)和權(quán)利、義務(wù)。為提高行政數(shù)據(jù)開發(fā)和利用的效率，加拿大統(tǒng)計局還專門成立了行政數(shù)據(jù)處，并配備48名工作人員，使之成為專業(yè)的行政數(shù)據(jù)管理中心，負責(zé)全面的行政數(shù)據(jù)管理工作。

目前就上海而言，統(tǒng)計部門想要及時獲取其他部門的行政記錄仍然困難重重，舉步維艱，數(shù)據(jù)的取得更多的是靠部門間的合作關(guān)系或部門領(lǐng)導(dǎo)之間的交情在維系，導(dǎo)致數(shù)據(jù)獲取的渠道非常不穩(wěn)定，往往由于部門領(lǐng)導(dǎo)或負責(zé)同志工作崗位發(fā)生變化，就會導(dǎo)致相關(guān)數(shù)據(jù)無法取得，需要再進行長期溝通才能恢復(fù)，不可避免的給統(tǒng)計工作帶來了影響。上海市統(tǒng)計局可借鑒加拿大的做法，一是推動建立統(tǒng)計理事會和專業(yè)協(xié)商委員會等機構(gòu)，形成長效機制；二是和相關(guān)部門通過簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，建立合作伙伴關(guān)系，使部門間的信息共享正規(guī)化、常態(tài)化。三是統(tǒng)計局內(nèi)部逐步探索建立專門部門，統(tǒng)一負責(zé)全局行政數(shù)據(jù)的獲取、處理、共享和維護等全面的協(xié)調(diào)與管理工作。

（三）標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)方法是支撐

加拿大統(tǒng)計局建立了一套選擇和獲取行政數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)流程和方法，以及行政數(shù)據(jù)的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)化方法，開發(fā)了行政數(shù)據(jù)獲取、存儲、加工、分析、應(yīng)用、發(fā)布和共享為一體的綜合數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。這些標(biāo)準(zhǔn)化的流程、方法和應(yīng)用系統(tǒng)為加拿大統(tǒng)計局提供了開發(fā)和應(yīng)用行政數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)范，確保了內(nèi)部共享和使用行政數(shù)據(jù)的一致性和連貫性。

而我們目前對部門行政記錄的使用沒有相關(guān)的技術(shù)支撐，還處于較初級的階段，只限于部門上交紙質(zhì)或電子版的數(shù)據(jù)，相關(guān)處室將收集來的部門行政記錄資料裝訂存檔或保存在個人電腦中，在需要的時候打開電腦或查找檔案，缺乏統(tǒng)一規(guī)范的管理，而且相關(guān)資料的使用局限于和資料有關(guān)的科室，沒有發(fā)揮資料的最大效用。建議市統(tǒng)計局建立一個統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換和共享平臺，統(tǒng)一行政數(shù)據(jù)獲取流程和處理方法，將所有行政數(shù)據(jù)以大型數(shù)據(jù)庫的形式進行保存和維護，并根據(jù)需求給全局各處室分配讀寫訪問權(quán)限，或甚至部分數(shù)據(jù)可以對外部開放，使行政數(shù)據(jù)得到最廣泛或最有效的使用。此外，也應(yīng)從技術(shù)上加強數(shù)據(jù)交換和共享過程中的安全性保障。

（四）良好的統(tǒng)計信譽是基礎(chǔ)

加拿大統(tǒng)計局在全國享有良好的聲譽，深受各行政部門和社會公眾的信任，其獲取行政數(shù)據(jù)尊重公眾意愿的做法可見一斑。加拿大統(tǒng)計局雖然有權(quán)獲得加拿大其他政府部門的行政記錄，但為了和被調(diào)查對象保持良好的關(guān)系以及處理隱私問題，加拿大統(tǒng)計局選擇在直接通過行政數(shù)據(jù)檔案來訪問調(diào)查對象的收入信息時要提前告知他們并征得他們的同意。對于拒絕的那一小部分人群（拒絕率已從10%降至1%左右），統(tǒng)計局不會訪問他們的相關(guān)行政記錄，而會根據(jù)其他相關(guān)信息對這部分人的收入水平進行測算。良好的統(tǒng)計信譽是加拿大統(tǒng)計局和各行政部門建立合作伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)。

（責(zé)任編輯：曹家樂）