刑事執(zhí)行檢察工作模式的理性構(gòu)建*

●天津市河北區(qū)人民檢察院課題組/文

刑事執(zhí)行檢察工作模式的理性構(gòu)建*

●天津市河北區(qū)人民檢察院課題組**/文

刑事執(zhí)行檢察是為保障刑罰、刑事強制措施以及特殊刑事處遇措施的正確執(zhí)行而設立的監(jiān)督程序。在全國檢察機關(guān)監(jiān)所檢察部門更名的背景下，有必要在深刻把握當前刑事執(zhí)行檢察工作內(nèi)容和工作理念的基礎(chǔ)上，結(jié)合司法體制改革實踐，設計出更為科學的、符合時代發(fā)展的刑事執(zhí)行檢察工作模式，以增強對刑事執(zhí)行活動的監(jiān)督實效，保障刑事執(zhí)行權(quán)在法治軌道上運行。

刑事執(zhí)行檢察 工作模式 理性構(gòu)建

“法律程序，無論是民事還是刑事，都只是為獲得正義而設置的權(quán)威方式?！毙淌聢?zhí)行檢察工作模式，指刑事執(zhí)行檢察工作者圍繞刑事執(zhí)行檢察的價值目標，依據(jù)刑事執(zhí)行檢察相關(guān)法律法規(guī)，按照司法規(guī)律對刑事執(zhí)行各執(zhí)法環(huán)節(jié)開展法律監(jiān)督，提出監(jiān)督糾正意見并督促被監(jiān)督對象依法糾正錯誤的既對立又統(tǒng)一的工作系統(tǒng)。這一工作系統(tǒng)包含諸多要素，主要有：刑事執(zhí)行檢察的價值理念和基本法律依據(jù)；相互配合對立的主體雙方即監(jiān)督者與被監(jiān)督者；刑事執(zhí)行檢察的客體即被監(jiān)督者在刑事執(zhí)行各環(huán)節(jié)執(zhí)行刑事判決、裁定或者決定的活動；刑事執(zhí)行檢察的運行機制和主要方式。這四個要素相互獨立、相互聯(lián)系、相互作用，第一個要素的規(guī)范程度決定后三個要素的狀況，后三個要素的發(fā)展狀況及其相互作用又反過來會影響甚至是決定第一個要素的實現(xiàn)程度，以此實現(xiàn)規(guī)范刑事執(zhí)行、維護公平正義的目的。

黨的十八屆四中全會明確提出要加強人權(quán)司法保障、完善對限制人身自由司法措施的司法監(jiān)督，在此背景下，刑事執(zhí)行檢察部門必須抓住司法體制改革的契機，主動轉(zhuǎn)變工作模式，在把握當前刑事執(zhí)行檢察工作內(nèi)容和工作理念的基礎(chǔ)上，設計出更為科學、符合時代發(fā)展的刑事執(zhí)行檢察工作模式，以增強對刑事執(zhí)行活動的監(jiān)督實效，保障刑事執(zhí)行權(quán)在法治軌道上運行。

一、以刑事執(zhí)行檢察工作理念為指導

任何制度的背后都必然存在一定的理念作為依據(jù)和支撐?！袄砟顟撌秦瀼卦诰唧w的制度和實踐之中的、并作為其基石而存在的，理念應該是在制度建立之初事先被確立并表達出來的，并能夠在實踐運作中得到驗證?！彼痉ㄖ贫群退痉▽嵺`的依據(jù)是司法理念。檢察制度及其實踐，即檢察權(quán)的行使亦有其理念的基石，刑事執(zhí)行檢察工作模式的轉(zhuǎn)變亦然。曹建明檢察長曾在不同的場合多次提到刑事執(zhí)行檢察工作理念，即維護刑事執(zhí)行活動的公平公正、維護刑事被執(zhí)行人的合法權(quán)益、維護刑事執(zhí)行秩序和監(jiān)管場所安全穩(wěn)定等。轉(zhuǎn)變刑事執(zhí)行檢察工作模式，在充分踐行以上理念的同時，還應該注意以下幾個理念：

（一）同步監(jiān)督理念

刑罰執(zhí)行同步監(jiān)督是指人民檢察院依據(jù)法律規(guī)定的手段和方式，依照法定的程序?qū)π塘P執(zhí)行活動進行全程同步監(jiān)督，以實現(xiàn)對刑罰執(zhí)行的動態(tài)監(jiān)督。這一監(jiān)督理念摒棄了傳統(tǒng)的“刑事執(zhí)行檢察權(quán)被動啟動”的事后監(jiān)督理念，使得監(jiān)督實時、動態(tài)。當然，“同步監(jiān)督”不代表“實時監(jiān)督”，檢察人員不可能、更沒必要像監(jiān)管干警一樣24小時在崗，實質(zhì)在于檢察人員要強化對刑罰變更執(zhí)行環(huán)節(jié)的監(jiān)督，及時掌握監(jiān)管機關(guān)提請刑罰變更執(zhí)行的材料，按要求列席相關(guān)辦公會、出庭發(fā)表意見并對決定或者裁定進行跟蹤，確保刑事執(zhí)行各環(huán)節(jié)都有監(jiān)督。

（二）刑事執(zhí)行檢察一體化理念

“刑事執(zhí)行一體化”是我國行刑方式的重要發(fā)展趨勢。檢察人員要把握住這一趨勢，樹立“刑事執(zhí)行檢察一體化”理念，從整個刑事執(zhí)行檢察工作全局來把握開展相關(guān)工作，這在一些地區(qū)已經(jīng)進行了有益嘗試。如，江西省某市檢察院出臺《刑事執(zhí)行檢察一體化工作機制試行辦法》，整合全市檢察機關(guān)刑事執(zhí)行檢察部門資源,對全市刑事執(zhí)行檢察工作實行統(tǒng)一組織、指揮、協(xié)調(diào)和督導,以構(gòu)建指揮統(tǒng)一、資源整合、上下一體、協(xié)作配合、運行高效的刑事執(zhí)行檢察工作機制。該《試行辦法》還明確了刑事執(zhí)行檢察一體化工作機制的適用范圍、啟動條件、運行方式和人員調(diào)配等問題，這充分表明了“刑事執(zhí)行檢察一體化”理念對刑事執(zhí)行檢察工作模式轉(zhuǎn)變的重要指導和促進作用。

（三）預防檢察理念

預防檢察理念旨在通過刑事執(zhí)行檢察權(quán)的行使來震懾、威脅潛在的犯罪者或者阻止已經(jīng)犯罪的人重新犯罪。包括兩方面：一是對刑事執(zhí)行人員的職務犯罪預防。當前，刑罰變更執(zhí)行領(lǐng)域司法腐敗案件不斷出現(xiàn)，像廣東原健力寶集團董事長張海違法減刑假釋案，給社會上造成了極壞的影響。檢察人員應該樹立預防檢察理念，著重對刑罰變更執(zhí)行開展監(jiān)督，特別是社區(qū)矯正期間的刑罰變更執(zhí)行，更是缺乏細化的法律規(guī)程，刑事執(zhí)行檢察部門要協(xié)助社區(qū)矯正機構(gòu)完善執(zhí)行制度，不斷強化源頭預防。二是對刑事被執(zhí)行人的再犯罪預防。通過日常的檢察活動，宣傳國家法律，提高公民的法制觀念。

二、明確刑事執(zhí)行檢察工作任務

刑事執(zhí)行檢察的工作任務包括刑罰執(zhí)行監(jiān)督、拘禁性刑事強制措施執(zhí)行監(jiān)督和特殊刑事處遇措施執(zhí)行監(jiān)督三個方面。

（一）刑罰執(zhí)行監(jiān)督

刑罰執(zhí)行監(jiān)督是刑事執(zhí)行檢察的核心內(nèi)容，包括：一是監(jiān)禁刑執(zhí)行監(jiān)督。根據(jù)我國法律規(guī)定，執(zhí)行監(jiān)禁刑的機關(guān)為監(jiān)獄和看守所，執(zhí)行對象是被判處拘役、有期徒刑和無期徒刑的罪犯。從我國的刑事立法、刑事司法和刑事執(zhí)行監(jiān)督的現(xiàn)狀來看，監(jiān)禁刑的執(zhí)行監(jiān)督仍是所有刑事執(zhí)行監(jiān)督中最重要的內(nèi)容。二是社區(qū)矯正檢察。對社區(qū)矯正機構(gòu)對被判處管制、宣告緩刑、裁定假釋、決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯的社區(qū)矯正活動是否合法實行監(jiān)督。此外，還包括適用社區(qū)矯正調(diào)查評估監(jiān)督、社區(qū)矯正交付執(zhí)行監(jiān)督等。三是其他刑罰執(zhí)行監(jiān)督。2012年新刑訴法修改以來，考慮刑事執(zhí)行一體化的發(fā)展，刑事執(zhí)行檢察新增一些職責，包括生命刑（死刑）、資格性（剝奪政治權(quán)利）以及財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督等。

（二）限制人身自由的刑事強制措施執(zhí)行監(jiān)督

在刑事訴訟過程中，依法對限制人身自由的刑事強制措施的執(zhí)行開展監(jiān)督。雖然對限制人身自由的刑事強制措施的執(zhí)行監(jiān)督不屬于對生效刑事判決、裁定的執(zhí)行監(jiān)督，但這是伴隨著刑事訴訟活動而產(chǎn)生的，應屬于廣義的刑事執(zhí)行，而且這也是刑事執(zhí)行檢察部門傳統(tǒng)的職責之一。

（三）特殊刑事處遇措施執(zhí)行監(jiān)督

修改后刑事訴訟法專章規(guī)定了依法不負刑事責任的精神病人的強制醫(yī)療程序，修改后的刑事訴訟規(guī)則將強制醫(yī)療執(zhí)行監(jiān)督的權(quán)力賦予刑事執(zhí)行檢察部門，要求對以下內(nèi)容進行監(jiān)督：對強制醫(yī)療執(zhí)行機構(gòu)的醫(yī)療及執(zhí)法活動實行監(jiān)督；對強制醫(yī)療變更執(zhí)行、解除強制醫(yī)療實行監(jiān)督；對強制醫(yī)療執(zhí)行工作人員職務犯罪案件進行偵查；受理控告、舉報和申訴等。這些新職責，法律只做了一般性的規(guī)定，許多環(huán)節(jié)都是概括性的表述，并沒有具體的監(jiān)督流程，還需要刑事執(zhí)行檢察部門積極探索，細化流程。

三、優(yōu)化刑事執(zhí)行檢察運行機制

（一）暢通監(jiān)督信息獲取渠道，優(yōu)化多部門聯(lián)絡機制

目前，我國刑事執(zhí)行主體多元化是一個不爭的事實，刑事執(zhí)行涉及多個部門、多個環(huán)節(jié)。僅以監(jiān)獄服刑罪犯的假釋為例，涉及“提請、決定、執(zhí)行”三個環(huán)節(jié)和“監(jiān)獄、人民法院、司法行政機關(guān)”三個部門。在這樣一種情況下，要想發(fā)揮出監(jiān)督效果，就必須加強與與人民法院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)及監(jiān)獄、看守所等單位的工作聯(lián)系，建立健全聯(lián)席會議、重大事項相互通報等制度，通過搭建統(tǒng)一的刑事執(zhí)行信息共享平臺，暢通刑事執(zhí)行信息獲取渠道。筆者設想，這一平臺應該是一個大的刑事執(zhí)行信息數(shù)據(jù)庫，這一數(shù)據(jù)庫涵蓋全國所有法院的判處徒刑、決定適用社區(qū)矯正、財產(chǎn)刑判決、執(zhí)行情況以及其他刑事執(zhí)行機關(guān)執(zhí)行刑罰的相關(guān)信息。建立這一平臺，應該注意：一是查詢的權(quán)限問題。各級檢察機關(guān)刑事執(zhí)行檢察部門均可以查詢?nèi)珖男淌聢?zhí)行信息（根據(jù)需要，個別案件可以設置有限度查詢）。這樣設置的目的是適用刑事執(zhí)行檢察部門一體化的需要。二是信息的錄入問題。可以隨時錄入，也可以集中錄入，一般在刑事執(zhí)行信息搜集完畢的兩個月內(nèi)要進行錄入。三是系統(tǒng)的銜接問題。這一平臺最好依托全國檢察機關(guān)統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)，或是該系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，或是可以抓取該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，從而確保刑事執(zhí)行信息的準確性。此外，繼續(xù)落實聯(lián)席會議、情況通報機制。

（二）由辦事向辦案模式轉(zhuǎn)變，規(guī)范監(jiān)督權(quán)運行方式

傳統(tǒng)上，刑事執(zhí)行檢察部門的監(jiān)督多以辦事方式進行，刑事執(zhí)行檢察案件尚未納入檢察機關(guān)統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)，刑事執(zhí)行檢察人員缺乏法律明確賦予的調(diào)查權(quán)，這與刑事執(zhí)行檢察業(yè)務的繁雜瑣碎、缺乏業(yè)務核心不無關(guān)系。2012年，刑事訴訟法再修改，在原有監(jiān)督職能的基礎(chǔ)上，強化了檢察機關(guān)對監(jiān)獄和看守所的監(jiān)督職能，規(guī)定了減刑、假釋、監(jiān)外執(zhí)行的檢察機關(guān)同步監(jiān)督。同時，由于羈押后的預審訊問均在看守所進行，而且防止刑訊逼供的法律規(guī)定趨嚴，檢察機關(guān)的監(jiān)所監(jiān)督責任進一步加重。此外，法律還專門就指定居所監(jiān)視居住以及強制醫(yī)療程序中的執(zhí)行監(jiān)督作出規(guī)定，體現(xiàn)出在這些容易違法侵權(quán)且社會敏感度較高的法律程序中加強刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督責任以保障程序合法的立法意圖。這些強化檢察機關(guān)刑事執(zhí)行檢察業(yè)務法律監(jiān)督的新規(guī)定，使刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督職責總體上獲得強化，同時也為刑事執(zhí)行檢察模式由辦事向辦案轉(zhuǎn)變提供了內(nèi)在基礎(chǔ)。具體而言，刑事執(zhí)行檢察辦案模式應該注意以下幾個方面：一是辦案模式適應范圍，執(zhí)行監(jiān)督大多數(shù)仍是事務性工作，例如巡視檢察、出入所（監(jiān)）檢察等，仍應該采取一般性的辦事工作方式。但是，對于一些執(zhí)行監(jiān)督的核心內(nèi)容，應該適度司法化，采取辦案模式，例如刑事強制措施執(zhí)行監(jiān)督重點是羈押必要性審查案件辦理，刑罰執(zhí)行監(jiān)督的重點是減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行監(jiān)督案件的辦理，監(jiān)外執(zhí)行檢察的重點是社區(qū)矯正人員脫管漏管監(jiān)督案件的辦理，被執(zhí)行人人權(quán)司法保障的重點是被執(zhí)行人非正常死亡、傷害等監(jiān)管事故監(jiān)督案件的辦理，辦案工作的重點是違法減假暫、重大監(jiān)管事故相關(guān)的職務犯罪案件的辦理等，能夠適用辦案模式開展監(jiān)督的元不如以上所列，凡是對于重大事項、可能產(chǎn)生重要影響的監(jiān)督行為，為實現(xiàn)監(jiān)督的準確有效以及程序公正，都有必要適用辦案模式。二是業(yè)務流程基本模式，刑事執(zhí)行檢察即可采取“問題發(fā)現(xiàn)——事項調(diào)查——審查決定——特定方式與渠道提出”的工作方式，納入案件管理系統(tǒng)，建立健全案件受理、調(diào)查取證、聽證、制發(fā)法律文書、案卷材料歸檔等辦案程序。三是刑事執(zhí)行檢察調(diào)查權(quán)的建立。既然采用辦案模式，就必須賦予刑事執(zhí)行檢察人員全面調(diào)查權(quán)，在法律上必須予以明確被執(zhí)行機關(guān)的配義務，以及不配合可能面臨的后果。四是刑事執(zhí)行檢察辦案人員的配置。前文已述，刑事執(zhí)行檢察部門目前的隊伍狀況令人堪憂，如果一旦采取辦案模式，那么必須增加刑事執(zhí)行檢察人員，使得如此之多的刑事執(zhí)行檢察職責能夠有效開展。

（三）綜合運用多種監(jiān)督方法，搭建立體式監(jiān)督網(wǎng)絡

刑事執(zhí)行檢察部門應該合理處理派駐和巡回的關(guān)系，加強巡視檢察，推動監(jiān)督工作向全日制、常態(tài)化、綜合性方向發(fā)展。在現(xiàn)有派駐檢察制度的基礎(chǔ)上，增加巡回檢察的次數(shù)，擴大巡回檢察的功能，巡回檢察不能僅針對規(guī)模較小的監(jiān)管場所開展巡回，對一些中等規(guī)模的監(jiān)管場所仍要進行監(jiān)督。在此基礎(chǔ)上，著力完善巡視檢察制度，加強對巡視機構(gòu)的設置與管理，成立巡視檢察辦公室，充分利用報紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)等主流新聞媒體宣傳巡視檢察制度的具體運作過程，促進社會各界對巡視檢察制度的認識，重視對巡視成果的轉(zhuǎn)化運用，以巡視檢察的深入開展激發(fā)派駐檢察和巡回檢察方式的活力，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，形成監(jiān)督合力，確保監(jiān)督有效。

（四）完善社會參與機制，加強檢察權(quán)外部約束

有學者認為，法律監(jiān)督的約束機制是指從權(quán)力運行的方面進一步明晰法律監(jiān)督職權(quán)的邊界，是要說明在法律監(jiān)督職權(quán)運行中有哪些監(jiān)督制約其規(guī)范運行的要素，以及這些規(guī)制法利監(jiān)督職權(quán)的要素與法律監(jiān)督職權(quán)本身是如何發(fā)生作用的，包括實體約束和程序約束、外部約束和內(nèi)部約束等。因此，為規(guī)制刑事執(zhí)行檢察職權(quán)的運行，應該建立刑事執(zhí)行檢察約束機制，加強檢務公開，主動接受監(jiān)督，完善社會參與。巡視檢察方面，巡視檢察組成員可適當邀請人民監(jiān)督員參與巡視檢察過程，逐步公開巡視報告；派駐檢察方面，邀請社會志愿者不定期參觀監(jiān)管場所，甚至可以參考英國的獨立羈押巡視制度，引入獨立巡視員，對派駐檢察履職以及監(jiān)管場所執(zhí)法情況進行巡視，形成年度巡視報告，同時上報司法部和最高人民檢察院；社區(qū)矯正檢察方面，考慮在社區(qū)設立檢察官聯(lián)絡員；刑罰變更執(zhí)行監(jiān)督方面，派員出庭開展同步監(jiān)督，主動公開重點案件的減刑、假釋等刑罰變更執(zhí)行信息，增強檢察透明度，提升檢察公信力。

*本文系天津市人民檢察院2015年度全市重點調(diào)研課題階段性成果

**課題組組長韓東，天津市河北區(qū)人民檢察院檢察長；副組長王曉軍，天津市河北區(qū)人民檢察院副檢察長；成員宋曉凝，天津市河北區(qū)人民檢察院監(jiān)所科科長；李志泉，天津市河北區(qū)人民檢察院監(jiān)所科副科長；課題執(zhí)筆人仇振生，天津市河北區(qū)人民檢察院監(jiān)所科助理檢察員［300142］