查辦電力系統(tǒng)窩串案的有效做法

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查辦電力系統(tǒng)窩串案的有效做法

內(nèi)容摘要：當(dāng)前電力改革正處于深水區(qū)，作為傳統(tǒng)的民生行業(yè)，具有較強(qiáng)的壟斷屬性，行業(yè)腐敗也時(shí)有發(fā)生，2014年電力反腐已上升至國家層面，多地電力高層相繼被查處。2014年，廈門市翔安區(qū)人民檢察院順應(yīng)時(shí)勢，從大局出發(fā)，以電力基層人員承攬工程的線索為出發(fā)點(diǎn)，以點(diǎn)帶面，在舉報(bào)內(nèi)容有限的情況下，全面查清高壓業(yè)擴(kuò)工程的運(yùn)作流程和存在的貓膩，深挖行業(yè)潛規(guī)則，短時(shí)間內(nèi)查處了本市電力系統(tǒng)腐敗窩串案4件5人。從一個(gè)內(nèi)容有限的線索辦成5人窩串案的背后，是偵查人員主動(dòng)作為、規(guī)范執(zhí)法、善用謀略和扎實(shí)取證的體現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：窩串案精細(xì)化初查行業(yè)潛規(guī)則規(guī)范執(zhí)法

廈門市翔安區(qū)人民檢察院反貪局在工作中發(fā)現(xiàn)了電力基層員工私攬電力工程的線索，通過開展精細(xì)化初查，于2014年一舉查辦了國網(wǎng)廈門供電公司（原廈門市電業(yè)局）楊某某、陳某某、陳某、王某某、魏某某等5人受賄窩串案。經(jīng)查，上述人員在任職期間，利用對電力工程進(jìn)行審批的權(quán)力，為工程承包商通過審批、縮短工期、快速送電等方面謀取利益，或單獨(dú)或伙同他人，或直接收受或以“合作”為名，非法收受多個(gè)工程承包商的賄賂，5人的受賄數(shù)額從8萬元至38萬元不等。經(jīng)法院生效判決，判處楊某某、陳某某、魏某某、陳某、王某某有期徒刑1年6個(gè)月至7年不等，其中兩人緩刑。該案查辦正值全國電力反腐力度最大的時(shí)期，對基層電力員工形成有效震懾，該案也是反貪辦案中以小見大、擴(kuò)大戰(zhàn)果的有力體現(xiàn)，達(dá)到了法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一，是基層反貪辦案的一個(gè)縮影。

一、廈門市電力系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件的特點(diǎn)

第一，高壓業(yè)擴(kuò)工程建設(shè)是發(fā)案重災(zāi)區(qū)。本次涉案的5人，發(fā)案環(huán)節(jié)全部集中在高壓業(yè)擴(kuò)工程建設(shè)領(lǐng)域上，具體環(huán)節(jié)包括高壓業(yè)擴(kuò)工程的用電申請、審批、現(xiàn)場勘察、T接點(diǎn)制定、供電方案的編制及審批、設(shè)計(jì)、審圖、驗(yàn)收、電價(jià)審定、送電等流程管理上的各個(gè)環(huán)節(jié)，還包括工程施工環(huán)節(jié)，職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涵蓋了高壓業(yè)擴(kuò)工程建設(shè)的全過程。

第二，發(fā)案主體集中在“位低權(quán)重”的基層一線職工。該系列案的發(fā)案崗位集中在基層一線崗位，除1人年齡50歲以外，其余4人年齡為32至39歲之間，是各自崗位上的業(yè)務(wù)骨干，工齡在7至17年之間，工作經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)。這5人中只有1人擔(dān)任部門領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其他人均屬于普通員工，卻在業(yè)擴(kuò)工程建設(shè)的某一環(huán)節(jié)上掌握一定的權(quán)力，行使該權(quán)力足以對業(yè)擴(kuò)工程的工期長短產(chǎn)生重要影響，甚至是決定性作用。電力是企業(yè)運(yùn)營的基礎(chǔ)和保障，電力工程審批者的一個(gè)動(dòng)作就能夠影響企業(yè)投入生產(chǎn)的時(shí)間，是典型的“位低權(quán)重”的一線職工。

第三，窩串案現(xiàn)象突出。高壓業(yè)擴(kuò)工程從申請到送電需經(jīng)過多個(gè)部門才能完成，流程推進(jìn)一環(huán)緊扣一環(huán)，一些工程承包商為謀取私利，往往對同一項(xiàng)目上不同環(huán)節(jié)的工作人員行賄，而一個(gè)工作人員也往往收受多個(gè)承包商的賄賂，行、受賄網(wǎng)絡(luò)交織在一起。該系列案即是從公司內(nèi)部人員承攬電力工程為介入點(diǎn)，牽扯出了5人受賄的窩串案，具有“查出一個(gè)，端出一窩，帶出一串”的典型特點(diǎn)，顯示出電力行業(yè)職務(wù)犯罪“病毒”具有非常強(qiáng)的傳染性。

第四，犯罪手法多樣化、半公開化。該受賄窩串案中，受賄手段呈現(xiàn)出多樣化、半公開化趨勢，主要包括：一是幫助非法獲益型，如在明知用電手續(xù)造假的情況下，仍幫助他人制定和通過供電方案，進(jìn)而收受賄賂。二是插手工程型，如利用現(xiàn)場勘查和驗(yàn)收的職務(wù)便利，插手工程，為行賄人總包高壓業(yè)擴(kuò)項(xiàng)目謀取利益并收受賄賂。三是行業(yè)潛規(guī)則型，即以合伙之名行受賄之實(shí)，如利用主管業(yè)擴(kuò)流程管理、電價(jià)審批等職務(wù)便利，介紹他人總包高壓業(yè)擴(kuò)項(xiàng)目，以合伙名義從中獲取非法利益。四是斡旋受賄型，如在自身無職務(wù)便利的情況下，利用其他同事職務(wù)上的行為為行賄人謀取不正當(dāng)利益，并收受賄賂。

第五，作案次數(shù)多。該案中5人涉案總金額70多萬元，在個(gè)人實(shí)際受賄數(shù)額上，最少的8萬元，最多的也才38萬元。作案次數(shù)多是該窩串案的一個(gè)顯著特點(diǎn)，平均每個(gè)涉案人員有十多次的受賄事實(shí)，連續(xù)受賄時(shí)間多為3年左右，有的甚至長達(dá)10年，犯罪持續(xù)時(shí)間長，單次受賄數(shù)額小，有的才幾千元，好似“螞蟻搬家”。隨著時(shí)間的推移、數(shù)額的累積，“蟻貪”也會(huì)變成“巨貪”。

二、主要經(jīng)驗(yàn)做法

（一）主動(dòng)挖掘，拓展案源，敏銳發(fā)現(xiàn)案件線索

2009年我院依法查辦了廈門市電業(yè)局下屬安力電力公司李某某、黃某某等人貪污案，因電力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，涉及民生民利，影響群眾切身利益，我院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，在發(fā)出檢察建議幫助加強(qiáng)職務(wù)犯罪預(yù)防的同時(shí)，還主動(dòng)不定期地進(jìn)行走訪，為企業(yè)提供法律服務(wù)，還加強(qiáng)配合，建立良好的信息互通渠道。2013年底當(dāng)我院再次走訪時(shí)，市電業(yè)局與我們探討“基層員工私攬電力工程”的法律問題，我們即敏銳地意識(shí)到，電力工程須經(jīng)電力部門批準(zhǔn)投建，內(nèi)部員工私攬主管的電力工程，這其中權(quán)錢交易的可能性極大，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后，遂建議市電業(yè)局將該線索移交我院，并秘密開展初查。偵查人員打破常規(guī)，一改以往等線索的被動(dòng)做法，以巡回檢察為契機(jī)，與相關(guān)部門、企業(yè)加強(qiáng)信息互通互聯(lián)，主動(dòng)出擊找線索，是我院近年來豐富線索來源的主要做法之一，卓有成效。

（二）密切協(xié)作，合理分工，開展精細(xì)化初查

受理線索后，反貪部門即召開線索分析會(huì)，對線索進(jìn)行研判，主要有三個(gè)目的：一是強(qiáng)調(diào)辦案紀(jì)律，嚴(yán)守保密要求，二是分析成案可能性，三是研究初查方法，即采取就案初查還是系統(tǒng)初查。經(jīng)深入分析，該線索所反映的情況可能不僅僅是個(gè)案，而是行業(yè)普遍做法，可能存在窩串案。局領(lǐng)導(dǎo)即決定擴(kuò)大初查范圍，采用“系統(tǒng)抓，抓系統(tǒng)”的策略，以調(diào)查行業(yè)規(guī)律為重心，制定詳細(xì)縝密的初查計(jì)劃并按步驟開展：一是通過網(wǎng)絡(luò)搜索掌握電力工程的狀況、分類、環(huán)節(jié)，并了解各地近年來辦理電力工程領(lǐng)域的貪賄犯罪案件，初步確定了高壓業(yè)擴(kuò)工程是初查重點(diǎn)。二是密切與市電業(yè)局的協(xié)作，獲悉了高壓業(yè)擴(kuò)工程的審批流程、腐敗易發(fā)環(huán)節(jié)、重要工程項(xiàng)目等內(nèi)部信息，并掌握了近年來負(fù)責(zé)高壓業(yè)擴(kuò)工程審批的主要領(lǐng)導(dǎo)及人員，為明確初查方向和初查對象奠定了良好基礎(chǔ)。三是綜合網(wǎng)絡(luò)信息及內(nèi)部信息確定初查對象，進(jìn)行基礎(chǔ)信息查詢，包括戶籍、財(cái)產(chǎn)、通話、家庭成員、社會(huì)關(guān)系等等，全面掌握了初查對象的整體狀況，特別是財(cái)產(chǎn)異常情況。四是秘密開展社會(huì)調(diào)查，佯裝成用電企業(yè)，聯(lián)系電力工程承包商，以工程緊、用電急為由，追問能否短時(shí)間內(nèi)供電，承包商以電力部門內(nèi)有關(guān)系保證可以及時(shí)供電，甚至舉例來證實(shí)，點(diǎn)名道姓地介紹了其在電力部門的關(guān)系。通過開展精細(xì)化初查，了解了主要的涉案環(huán)節(jié)、涉案崗位和涉案人員，掌握了涉案人員的財(cái)產(chǎn)異常狀況，核實(shí)了工程承包商與電力人員關(guān)系密、聯(lián)系多的情況，進(jìn)一步印證了舉報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性和分析研判的準(zhǔn)確性，真正做到心里有數(shù)，為下一步的偵查指明方向。

（三）選準(zhǔn)突破口，精確打擊，深挖行業(yè)潛規(guī)則

初查工作收網(wǎng)后，案件即進(jìn)入了攻堅(jiān)階段，選準(zhǔn)突破口至關(guān)重要，關(guān)系到案件能否順利辦結(jié)。經(jīng)綜合分析和反復(fù)論證，在偵查人手有限、辦案條件受限的情況下，以嫌疑最大的電力員工陳某、工程數(shù)較多的承包商陳某某作為案件突破口。由于初查細(xì)致扎實(shí)，掌握了大量的案件信息，偵查人員胸有成足，在與涉案人員斗智斗勇中，迅速識(shí)破對方的伎倆，給對方造成極大的威懾，很快涉案人員便放棄抵抗，轉(zhuǎn)而配合調(diào)查，見案件有了進(jìn)展，偵查人員不忘初衷，深挖細(xì)查，終于掌握了高壓業(yè)擴(kuò)工程的行業(yè)潛規(guī)則。在用電企業(yè)向供電局申請用電后，電力員工將工程信息介紹給工程承包商，承包商負(fù)責(zé)施工，電力員工理順電力內(nèi)部審批人員的關(guān)系，保證順利通過審批、驗(yàn)收和及時(shí)供電，完工后承包商分給電力員工一部分利潤，他們稱之為“合作”，社會(huì)上稱為“地下一條龍”。由于審批、驗(yàn)收是高壓業(yè)擴(kuò)工程的重要環(huán)節(jié)，工程承包商在電力部門內(nèi)找“合作者”，一般會(huì)優(yōu)先考慮直接負(fù)責(zé)審批、驗(yàn)收的人，而列為初查對象的陳某某曾任用電檢查班班長，負(fù)責(zé)制定方案、驗(yàn)收等，楊某某曾任客戶部、營銷所領(lǐng)導(dǎo)，分管供電方案的制定、審批等，反貪部門迅速鎖定該二人進(jìn)行審訊，在有效的攻心政策和強(qiáng)大的證據(jù)面前，該二人主動(dòng)交代了自己與工程承包商“合作”的犯罪事實(shí)。深入調(diào)查行業(yè)權(quán)力運(yùn)行規(guī)律，舉一反三，是查辦窩串案最有效的突破口，特別是對具有壟斷性質(zhì)的重點(diǎn)行業(yè)、熱點(diǎn)部門，更要注重從發(fā)案規(guī)律角度大力查辦窩串案。

（四）善用謀略，全力追贓，有力查處窩串案

好的開始是成功的一半。得益于初查質(zhì)量高，該系列案件查辦過程較為順利，而案件能夠完美收官，則離不開偵查謀略的運(yùn)用及涉案贓款的追繳。一是在審訊過程中，根據(jù)不同對象的性格特點(diǎn)、人生經(jīng)歷與家庭狀況，制定針對性審訊方案，抓住要害，分化瓦解，逐個(gè)擊破，快速突破了陳某、陳某某的口供。二是針對尚未到案的涉案人員，在充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下，由主管部門市供電公司紀(jì)委先行談話，政策感召，使其心服口服，如楊某某、魏某某從到案至審判，供述穩(wěn)定一致，均被認(rèn)定為自首。三是敲山震虎，在連續(xù)查處多人后，市供電公司內(nèi)形成人人自危的局面，見時(shí)機(jī)成熟，主動(dòng)放話要求涉案人員主動(dòng)投案，王某某隨即帶著贓款前來投案自首。至此，4件5人的窩串案順利收網(wǎng)，用時(shí)23天，涉案金額73萬元。追繳贓款是打擊腐敗的要求，也是評(píng)價(jià)辦案效果的重要因素，立案后偵查人員全力以赴，多渠道、多方位追繳贓款，敦促家屬向本院退繳共53萬元，只有陳某某一案未全部退繳，只退10萬元，尚有20萬元未退，偵查人員果斷凍結(jié)其銀行賬戶。由于措施得當(dāng)，該窩串案在法院判決時(shí)，贓款73萬元全部追繳到案，上繳國庫。

（五）明辨性質(zhì)，準(zhǔn)確定性，正確區(qū)分職務(wù)與勞務(wù)

隨著社會(huì)的發(fā)展，行受賄手段層出不窮，增加了受賄認(rèn)定的難度。在行業(yè)潛規(guī)則下，也存在著多種“合作”形式，特別是利用職務(wù)便利謀取利益與付出勞務(wù)取得報(bào)酬交織在一起，如何有效區(qū)分、準(zhǔn)確定性，成為本案的關(guān)鍵點(diǎn)。以陳某某案最為典型，在涉及的部分項(xiàng)目上，陳某某負(fù)有審圖、送電等職責(zé)，在審圖、送電時(shí)給予通過，具有職務(wù)便利，此外陳某某還聘請人員設(shè)計(jì)，組織工人施工、安裝，又墊資購買了設(shè)備，并在施工過程中先行墊付了一些資金，確實(shí)是付出了勞務(wù)，且該勞務(wù)行為是其獲得該工程利潤的主要因素，本著疑罪從無的刑法精神，未將該種情況認(rèn)定為受賄。而在其他項(xiàng)目上，陳某某僅履行了審圖、送電的職責(zé)，并未付出勞務(wù)或出資，也沒有參與經(jīng)營、管理等行為，利用職務(wù)便利為他人謀利的特征明顯，故將該種情況認(rèn)定為受賄。經(jīng)過嚴(yán)格區(qū)分，做到不枉不縱，在陳某某、魏某某、楊某某、王某某案件中，生效判決認(rèn)定的受賄數(shù)額與偵查終結(jié)認(rèn)定的數(shù)額完全一致，僅陳某一案稍有出入（偵查終結(jié)認(rèn)定10.8萬元，終審法院認(rèn)定9.8萬元），案件整體質(zhì)量較高。

（六）強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，規(guī)范執(zhí)法行為，保障犯罪嫌疑人權(quán)利

在辦案中，偵查人員堅(jiān)持程序法與實(shí)體法并重的原則，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法，做到法律手續(xù)完備、偵查程序合法，既充分保障犯罪嫌疑人的合法權(quán)利，又加強(qiáng)證據(jù)固定保證案件質(zhì)量。一方面，在審訊過程中，充分保障犯罪嫌疑人的休息權(quán)、醫(yī)療保障權(quán)、權(quán)利義務(wù)知情權(quán)等合法權(quán)利，堅(jiān)持文明辦案，以理服人，針對楊某某身體狀況較差的情況，適時(shí)給予司法關(guān)懷，促使嫌疑人誠心悔過，認(rèn)罪服法。另一方面，加強(qiáng)翻供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，辦案全程堅(jiān)持以證促供、供證結(jié)合，將書證與口供有效聯(lián)系在一起，凸顯書證的證明力，彌補(bǔ)口供的不穩(wěn)定，在筆錄上下功夫，不出紕漏讓嫌疑人有可趁之機(jī)，嚴(yán)格落實(shí)同步錄音錄像制度，多層次地固定證據(jù)，形成完整的證據(jù)鏈條。此外，還主動(dòng)接受監(jiān)察部門的監(jiān)督，及時(shí)報(bào)備案件進(jìn)展及相關(guān)法律文書，特別是采取強(qiáng)制措施、扣押財(cái)物等限制人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施，確實(shí)保障規(guī)范執(zhí)法。從偵查直至庭審結(jié)束，該案5人均對偵查認(rèn)定的事實(shí)供認(rèn)不諱，沒有翻供，辦案效果良好。