實用新型引入創(chuàng)造性審查的可行性分析

仇忠臣　張　樺

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京　100081

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實用新型引入創(chuàng)造性審查的可行性分析

仇忠臣張樺

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京100081

摘要：本文對當前實用新型申請情況進行了總結(jié)，并分析了典型不具有創(chuàng)造性的案例，對實用新型初步審查中引入明顯不具有創(chuàng)造性所可能產(chǎn)生的影響進行了詳細剖析，證明引入創(chuàng)造性審查是現(xiàn)階段提升實用新型授權(quán)質(zhì)量的有效手段。

關(guān)鍵詞：實用新型；創(chuàng)造性；初步審查；明顯

一、引言

實用新型專利制度是我國專利制度的重要組成部分，實用新型專利與發(fā)明專利和外觀設(shè)計專利一起構(gòu)成了我國的三種專利保護形式。相較于發(fā)明專利而言，實用新型專利具有費用低、創(chuàng)造性要求低以及審批程序簡單快捷等優(yōu)點，一直受到小微企業(yè)、技術(shù)更新較快的行業(yè)的青睞，申請量一直不斷上升。隨著申請量的增加，實用新型專利的質(zhì)量越來越引起社會公眾的質(zhì)疑，即實用新型專利的穩(wěn)定性較差。由于我國實用新型專利實行的是初步審查制度，即只進行形式審查和明顯實質(zhì)性缺陷審查，根據(jù)專利法實施細則第四十四條的規(guī)定，創(chuàng)造性并不屬于實用新型明顯實質(zhì)性缺陷審查的內(nèi)容。因此實用新型是否加入創(chuàng)造性審查成為業(yè)內(nèi)爭論的焦點，本文將結(jié)合實用新型申請及審查現(xiàn)狀對加入創(chuàng)造性審查的可能出現(xiàn)的各種情形作出解析，從而對實用新型制度的發(fā)展起到一定的借鑒作用。

二、實用新型申請現(xiàn)狀

(一)申請量

自1985年實行實用新型制度以來，申請量始終不斷增長，1996年的申請量達到1985年的10倍，1997年我國的實用新型年申請量超過韓國位居世界第一，2015年的年申請量更是突破100萬件，達到112.7萬件，從最近5年的申請量來看，除2014年外，每年的增長率都在20%以上。根據(jù)最新統(tǒng)計，2016年1-4月的申請量為40.7萬件，增長率達到40.9%。

(二)實用新型申請質(zhì)量

申請量的數(shù)據(jù)表明，我國實用新型制度對提升社會公眾知識產(chǎn)權(quán)意識、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、為我國迅速成長為專利大國發(fā)揮著巨大的作用，然而實用新型專利的質(zhì)量實際上并沒有與專利大國地位相匹配。雖然明顯新穎性審查納入實用新型初步審查范圍，重復授權(quán)的問題在一定程度得以解決，但部分不以保護為目的申請人避開新穎性審查采用了新型申請形式，比如將幾份公開專利的技術(shù)拼湊在一起，或是在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上增加若干項公知技術(shù)特征以形成新的申請，該種類型申請明顯不具有創(chuàng)造性，但在現(xiàn)有的初步審查制度下根本沒有有效的手段去抑制，只能予以授權(quán)，而這樣的專利權(quán)顯然是不穩(wěn)定的。下面筆者以案例的方式對幾種典型不具有創(chuàng)造性的實用新型專利進行分析。

【案例一】

1.一種組合式門墊，其特征在于：包括門墊本體，所述門墊本體包括一底座，及設(shè)置在底座左側(cè)的門墊，所述底座中間處設(shè)有一電子稱，所述底座右側(cè)設(shè)有烘干機。

經(jīng)過簡單檢索可知，本申請的技術(shù)方案相對于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別是門墊底座的左右兩側(cè)分別設(shè)置了電子稱和烘干機。上述區(qū)別技術(shù)特征僅僅是將現(xiàn)有技術(shù)中存在的電子稱和烘干機簡單的疊加到本發(fā)明的主體——地墊兩側(cè)，它們與本發(fā)明之間沒有任何具體細微的結(jié)構(gòu)連接布置關(guān)系，也沒有在功能上產(chǎn)生任何交叉影響，三種裝置本身仍然按照其各自常規(guī)的方式工作，發(fā)揮著各自的效果，它們堆疊組合后的各裝置之間沒有結(jié)構(gòu)上的關(guān)聯(lián)，整體也并沒有產(chǎn)生額外的技術(shù)效果，故可以認定本發(fā)明屬于簡單的組合發(fā)明，明顯不具有創(chuàng)造性。

【案例二】

1.一種半封閉式杯蓋，包括杯蓋本體，其特征在于：所述杯蓋本體的外周為具有開口的的杯蓋邊緣，杯蓋邊緣相對于杯蓋本體向上凸起，杯蓋邊緣的開口處對應(yīng)的杯蓋本體下凹形成飲用部，飲用部上開有出水孔，位于所述杯蓋邊緣下方的杯蓋本體的側(cè)壁上設(shè)有密封圈安裝槽，密封圈安裝槽內(nèi)設(shè)有密封圈，所述密封圈的材質(zhì)為硅膠。

經(jīng)過簡單檢索可知，本申請的技術(shù)方案相對于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別僅在于杯蓋具有硅膠材質(zhì)的密封圈，顯然二者具有相同的發(fā)明構(gòu)思，即不需要開啟杯蓋就可以從杯蓋表面的開口中喝到水。然而對于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言，在食品容器上采用硅膠密封圈為日常生活領(lǐng)域的公知常識。故上述區(qū)別技術(shù)特征并沒有對技術(shù)方案具有任何實質(zhì)性貢獻，同時也沒有使得本發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)有任何預料不到的技術(shù)效果，顯然明顯不具有創(chuàng)造性。

【案例三】

1.一種轉(zhuǎn)換效率高的電池片，包括電池片主體(1)其特征在于，所述的電池片主體(1)上設(shè)有平行排列的主柵線(2)，主柵線(2)之間設(shè)有多條細柵線(3)，細柵線(3)由菱形通過頂點連接而成，主柵線(2)與細柵線(3)垂直排列成網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，所述的細柵線(3)的寬度為0.2-0.4mm，所述的電池片主體(1)設(shè)有3條平行排列的主柵線(2)。

經(jīng)過簡單檢索可知，本申請的技術(shù)方案相對于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別僅在于細柵線為菱形、細柵線的具體尺寸數(shù)值以及主柵線的數(shù)量。然而本實用新型的說明書中并未說明菱形細柵線較其他形狀的細柵線能夠產(chǎn)生何種特殊效果，且細柵線具體尺寸數(shù)值與主柵線數(shù)量也僅是眾多數(shù)值選擇之一，同時并未帶來其他意料不到的有益效果。故上述區(qū)別技術(shù)特征對本實用新型并不具有任何實質(zhì)性貢獻，同時也沒有使得本實用新型相對于現(xiàn)有技術(shù)有任何預料不到的技術(shù)效果，明顯不具有創(chuàng)造性。

通過上述案例分析可知，一般實用新型專利相對于現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征表現(xiàn)為公知常識，形狀、尺寸、位置關(guān)系的簡單變化，或現(xiàn)有已知部件的疊加，區(qū)別技術(shù)特征的數(shù)量可以是一個也可以是多個，但不影響本實用新型技術(shù)方案最初的發(fā)明構(gòu)思，也不能使本申請相對于現(xiàn)有技術(shù)具有任何預料不到的技術(shù)效果，顯然這樣的實用新型專利相對于現(xiàn)有技術(shù)明顯不具備創(chuàng)造性。

三、引入創(chuàng)造性審查可能對實用新型制度的影響

專利法第二十二條第三款規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應(yīng)當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。創(chuàng)造性是指同申請日以前的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型有實質(zhì)性的特點和進步。然而考慮到實用新型專利所具有的特點以及當時我國的經(jīng)濟社會發(fā)展水平。在初步審查制度中并沒有引入創(chuàng)造性審查。隨著科技的進步以及國家政策的調(diào)整，出現(xiàn)了部分申請目的顯然不是為了保護其發(fā)明創(chuàng)造的成果的實用新型申請，例如：IPO上市的需要、高新技術(shù)企業(yè)評定的需要、評職稱晉級的需要、學生升學的需要、地方政績指標的需要、更有甚者將申請專利變?yōu)轵_取資助的生財之道，該類申請為了成功獲得授權(quán)，就要避開現(xiàn)行的初步審查制度所規(guī)定的審查范疇，創(chuàng)造性自然成為首選。然而實用新型引入創(chuàng)造性審查必然會對現(xiàn)行的實用新型制度產(chǎn)生一定的影響，下面筆者將從審查周期、申請量、審查資源等幾個方面進行分析，以期得出創(chuàng)造性引入實用新型初步審查的可行性。

(一)全面創(chuàng)造性還是明顯創(chuàng)造性

相比于發(fā)明，實用新型最大優(yōu)點在于：費用低、審批程序快捷。如果將創(chuàng)造性全面引入實用新型的初步審查，實質(zhì)上就是對實用新型進行了實質(zhì)審查，這與實用新型制度的設(shè)立初衷并不相符，同時也會帶來一系列的問題，首先，保護產(chǎn)品的發(fā)明專利會改為申請實用新型，原因在于既不需要實質(zhì)審查程序也不用較長的公告程序就可以獲得具有創(chuàng)造性的專利權(quán)；其次，發(fā)明和實用新型之間并沒有明確的創(chuàng)造性的區(qū)分標準，可能會引發(fā)授權(quán)后的后續(xù)問題。相比全面創(chuàng)造性審查，在現(xiàn)階段實行明顯創(chuàng)造性審查的審查方式更為適合，如同現(xiàn)階段將明顯新穎性引入初步審查一樣，在審查資源不做大量調(diào)整的基礎(chǔ)上，保證審查周期同時明顯提高了實用新型的授權(quán)質(zhì)量。

(二)申請量

實用新型引入創(chuàng)造性審查后的申請量變化一直是很多人關(guān)注的焦點。其中一種觀點認為，創(chuàng)造性審查對實用新型申請質(zhì)量要求變高，導致部分申請人不再申請，從而申請量出現(xiàn)大幅下降；另一種觀點認為，實用新型進行創(chuàng)造性審查，導致發(fā)明和實用新型具有相同的專利價值，然而出于費用和申請周期考慮，發(fā)明申請會大量轉(zhuǎn)為實用新型申請，從而導致申請量的驟增。上面兩種觀點看似具有一定的道理，然而卻有其片面性。在明顯創(chuàng)造性審查的前提下，審查中只是對大量申請中“明顯的”不具備創(chuàng)造性的申請進行審查，一方面保證了實用新型專利的授權(quán)質(zhì)量，另一方面將會打擊部分非保護目的的申請，就實用新型專利而言，其創(chuàng)造性高度依然低于發(fā)明專利，并不會改變其在我國專利制度中的地位。至于對實用新型申請質(zhì)量要求變高從而導致部分申請人不再申請的情形在初始階段可能會出現(xiàn)，隨著社會公眾對實用新型授權(quán)質(zhì)量的認可，“貨真價實”的發(fā)明創(chuàng)造還是會申請以獲得保護。因此，從長遠來看，申請量并不會出現(xiàn)大幅的波動。

(三)審查周期

審查周期也是申請人選擇實用新型申請比較看重的一個因素，根據(jù)專利局的最新統(tǒng)計，截止2016年3月的全局平均審查周期為3.1個月(從申請日到結(jié)案)。實際審查工作中，由于審查標準的改變、審查內(nèi)容的增加，提案周期有可能延長；另外，在審查標準調(diào)整初期，審查員需要一段時間適應(yīng)檢索方式、評述方式的改變，申請人同樣要適應(yīng)修改方式、答復策略的改變，上述兩種主觀因素會在一定程度上對審查周期產(chǎn)生影響，但隨著逐步適應(yīng)上述調(diào)整，由主觀因素產(chǎn)生的影響將逐漸減小。

(四)審查能力

審查能力對于審查主體來說主要包含審查員的法律運用能力、技術(shù)方案理解能力以及檢索能力，引入明顯創(chuàng)造性審查對于審查員來說需要提高的是技術(shù)方案理解能力以及檢索能力，但隨著實用新型開始審查新穎性，審查員在這兩方面的能力都得到了一定程度提升。更為重要的是，專利局機檢系統(tǒng)的上線進一步彌補了審查員的檢索能力不足，部分明顯不具有創(chuàng)造性的申請通過機檢系統(tǒng)即可以推送出最接近的現(xiàn)有技術(shù)，無需審查員進行大量的檢索工作，大大緩解了審查員的檢索壓力。

基于上述分析，現(xiàn)階段將明顯創(chuàng)造性引入實用新型的初步審查是完全可行的，既不會對現(xiàn)階段是實用新型制度造成沖擊，同時也會在很大程度上提升實用新型的授權(quán)質(zhì)量。

四、結(jié)語

實用新型作為我國三種專利形式之一，在社會發(fā)展中發(fā)揮了重要的作用。隨著社會的進步、科技的發(fā)展以及國家政策的調(diào)整，從而導致實用新型申請量的激增，越來越多的違背實用新型制度制度設(shè)立初衷的申請嚴重影響了中國實用新型專利的形象，透過不斷攀升的申請量，應(yīng)關(guān)注到實用新型專利的授權(quán)質(zhì)量。初步審查制度中引入明顯創(chuàng)造性審查只是提升實用新型專利質(zhì)量的途徑之一，其他諸如公眾意識、國家激勵政策等等都需要不斷地引導、調(diào)整，中國實用新型不應(yīng)只被關(guān)注“量”，更應(yīng)在“質(zhì)”上得到認可。

[參考文獻]

[1]<專利審查指南>，2010.

[2]國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司.<新專利法詳解>[Z].2010.

[3]陳勇.淺論實用新型的創(chuàng)造性審查[J].知識產(chǎn)權(quán)，2013(8).

中圖分類號：D923.4

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)22-0164-03

作者簡介：仇忠臣(1978-)男，漢族，吉林長春人，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，助理研究員。