關(guān)于遺囑公證的幾個法律問題探討

王忠學(xué)

山東省煙臺市萊山公證處，山東 煙臺 264003

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關(guān)于遺囑公證的幾個法律問題探討

王忠學(xué)

山東省煙臺市萊山公證處，山東 煙臺 264003

隨著剩余財富的積累和公民法律意識的不斷增強(qiáng)，通過訂立遺囑來處置身后財產(chǎn)已成為大多數(shù)人的共識。遺囑公證因具有優(yōu)先法律效力，故而成為人們訂立遺囑的首選方式。遺囑公證并不是“板上釘釘”，萬無一失的，因主體不適格、無權(quán)處分財產(chǎn)、遺囑變更或撤銷以及法律法規(guī)相違背而導(dǎo)致遺囑無效的情形時有發(fā)生，因此，公證人員應(yīng)對遺囑的主體、內(nèi)容及形式進(jìn)行嚴(yán)格審查，保證遺囑內(nèi)容真實、程序合法，實現(xiàn)立遺囑人生前愿望。

遺囑；遺囑公證；遺囑公證效力

遺囑是被繼承人生前在法律允許范圍內(nèi)、按法定程序和方式對其自身擁有的合法財產(chǎn)及財產(chǎn)性權(quán)益所做的以死亡為生效條件的單方處分行為，是與法定繼承相對應(yīng)的一種遺產(chǎn)處分方式。遺囑人可以指定由法定繼承人的一人或數(shù)人繼承部分或全部財產(chǎn)，也可以根據(jù)自己的意愿把財產(chǎn)遺贈給國家、集體或法定繼承人以外的其他任何人，通常前者稱為遺囑，后者稱為遺贈。

遺囑公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)遺囑人本人申請，依法證明遺囑人設(shè)立遺囑的行為符合真實性、合法性的活動。除公證遺囑外，遺囑人還可通過自書、代書、錄音或者口頭等方式訂立遺囑。遺囑公證最大的特點(diǎn)在于效力優(yōu)先性?！独^承法》第20條第3款規(guī)定：“自書、代書、錄音、口頭遺囑，不得撤銷、變更公證遺囑”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國繼承法>若干問題的意見》(以下簡稱“《繼承法意見》”)第42條也明確規(guī)定：“遺囑人以不同形式立有數(shù)份內(nèi)容相抵觸的遺囑之中有公證遺囑的，以最后所立公證遺囑為準(zhǔn)；沒有公證遺囑的，以最后所立遺囑為準(zhǔn)?！?/p>

通過公證證明遺囑的真實性、合法性，保證遺產(chǎn)能夠按照遺囑人生前愿望進(jìn)行分配，繼承人、利害關(guān)系人的合法權(quán)益得到有效保護(hù)，是公證行業(yè)義不容辭的職責(zé)所在。筆者在此將在執(zhí)業(yè)過程中遇到的與公證遺囑效力相關(guān)的幾個常見問題進(jìn)行探討，以期對同行提供稍許借鑒。

一、遺囑效力的幾個情形

(一)沒有完全行為能力人訂立的遺囑無效

遺囑公證必須由具備遺囑能力的自然人根據(jù)自身真實意思表示親自向公證機(jī)構(gòu)提出申請。不完全行為能力人無法作出真實意識表示或無法進(jìn)行意識表示進(jìn)行判定，因而不完全行為能力人所立遺囑是無效的。行為能力又稱為遺囑能力，自然人是否具有遺囑能力與他的年齡、智力和精神狀況有關(guān)，不滿18周歲的未成年人以及不能完善辨認(rèn)或者完全不能辨認(rèn)自己行為的精神病人是不完全行為能力人。年滿16周歲，以自己勞動收入為主要生活來源的未成年人可以視為完全行為能力人。除此以外的其他疾病或殘疾不影響自然人的遺囑能力，如患有盲、聾、啞等生理疾病的人，仍具有遺囑能力，但公證人員應(yīng)為他們設(shè)立遺囑提供便利，比如手語翻譯，確保其內(nèi)心真實意思表示能夠得到完全、準(zhǔn)確表達(dá)。

是否具有遺囑能力，應(yīng)以訂立遺囑時為時間標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判定?！独^承法意見》第41條規(guī)定：“遺囑人訂立遺囑時必須有行為能力。無行為能力人所立的遺囑，即使其后來有了行為能力，仍屬無效遺囑。遺囑人立遺囑時有行為能力，后來喪失了行為能力，不影響遺囑的效力?！惫C人員通常根據(jù)查閱身份證、與立遺囑人面對面交流等方式來判定對方是否具有遺囑能力，必要時還可要求對方提供精神狀況醫(yī)學(xué)證明，如果對方是老年人，還應(yīng)錄像存檔備查，防止沒有得到遺產(chǎn)的其他繼承人或利害關(guān)系人對遺囑真實性提出質(zhì)疑。

(二)公證遺囑處分他人財產(chǎn)的，涉及無權(quán)處分的遺囑部分無效

《繼承法意見》第38條規(guī)定：“遺囑人處分了屬于國家、集體或他人所有的財產(chǎn)，這部分遺囑應(yīng)認(rèn)定無效?！睂嵺`中最常見的是夫妻之間一方?jīng)]有經(jīng)過另一方同意，處分了不屬于自己所有的財產(chǎn)份額，無權(quán)處分的部分無效，正確的做法應(yīng)當(dāng)是夫妻分別提出遺囑公證申請，按照各自真實意思表示訂立遺囑。如果夫妻一方已經(jīng)死亡，則需先對死亡一方的遺產(chǎn)進(jìn)行法定分割，在世一方才有權(quán)對其自身擁有的遺產(chǎn)份額訂立遺囑。

(三)在先遺囑無效

但這種無效并不是絕對意義上的無效，只是在先遺囑的法律效力被之后訂立的更高法律效力的遺囑取代了?！独^承法》第20條第3款規(guī)定：“自書、代書、錄音、口頭遺囑，不得撤銷、變更公證遺囑”?！独^承法意見》第42條也明確規(guī)定“遺囑人以不同形式立有數(shù)份內(nèi)容相抵觸的遺囑，之中有公證遺囑的，以最后所立公證遺囑為準(zhǔn)；沒有公證遺囑的，以最后所立遺囑為準(zhǔn)?！奔词箖煞葸z囑在內(nèi)容形式上均合法有效，只要內(nèi)容相互抵觸或沖突，就應(yīng)當(dāng)以最后所立的公證遺囑為準(zhǔn)，先前遺囑因為效力低于公證遺囑不再適用。

(四)沒有保留特留份的遺囑無效

《繼承法》第19條、第28條以及繼承法司法解釋第37條、第45都對此作出規(guī)定。遺囑應(yīng)當(dāng)對缺乏勞動能力又沒有生活來源的繼承人以及未出生的胎兒保留必要的遺產(chǎn)份額。繼承人是否缺乏勞動能力，有沒有生活來源，應(yīng)按遺囑生效時該繼承人的具體情況確定。也就是說如果訂立遺囑時該繼承人有勞動能力和生活來源，死亡時失去勞動能力或生活來源，也應(yīng)該對先前遺囑內(nèi)容作出變更，為其保留必要份額，這是法律出于社會公序良俗和人道主義考慮對遺囑人真實意思表示的限制。當(dāng)然，如果該繼承人出現(xiàn)不履行法定義務(wù)或遺棄虐待遺囑人等嚴(yán)重?fù)p害遺囑人權(quán)益的情形，其繼承權(quán)也應(yīng)當(dāng)依法予以剝奪。沒有保留必留份的應(yīng)從繼承人所繼承的遺產(chǎn)中扣回，其余的才可參照遺囑確定的分配原則處理。因此公證人員在辦理遺囑公證時應(yīng)特別提醒申請人保留特留份。

二、遺囑的變更或撤銷

遺囑變更和撤銷的形式分為明示和默示兩種。明示的形式是在新立遺囑中明確表示對前立遺囑的內(nèi)容進(jìn)行變更和撤銷。默示的形式是指沒有明確意思表示，但通過新立遺囑的內(nèi)容或遺囑人生前對遺囑中涉及的財產(chǎn)和財產(chǎn)性權(quán)益處分的行為中可以推定出對原先所立遺囑內(nèi)容進(jìn)行變更或撤銷，如在新立遺囑中表明財產(chǎn)由其他繼承人繼承，或?qū)⒇敭a(chǎn)進(jìn)行出售。

公證遺囑屬于要式行為，因而變更或者撤銷遺囑也需要通過公證的方式作出，公證遺囑人生前自行銷毀所持遺囑的行為起不到變更或撤銷遺囑的效力。司法部《公證遺囑細(xì)則》第22條規(guī)定：“公證遺囑生效前，非經(jīng)遺囑人申請并履行公證程序，不得撤銷或變更公證遺囑。有意見認(rèn)為這是對遺囑人撤銷和變更遺囑權(quán)利的限制和剝奪，違反了遺囑自由原則，不利于保護(hù)遺囑人意思自治的保護(hù)，在程序上也過于繁瑣[1]。

筆者對此持有不同意見。首先，全國統(tǒng)一的公證遺囑查詢平臺已經(jīng)建成并開始運(yùn)行，只要公證人員將死者的姓名和身份證號輸入系統(tǒng)，即可查詢死者生前是否訂立過公證遺囑，遺囑內(nèi)容以及是否為最后一份公證遺囑等信息，通過該平臺，將公證遺囑信息進(jìn)行統(tǒng)一整合匯總，確保遺囑能夠快捷執(zhí)行，避免繼承發(fā)生錯誤后重新分配，甚至引發(fā)訴訟之爭。如果允許遺囑人隨意通過其他形式遺囑修改公證遺囑，公證遺囑查詢平臺的權(quán)威性、公信力和證明力將很難得到保障。再者，遺囑變更或撤銷，同遺囑訂立一樣，都涉及到對立遺囑人生前財產(chǎn)的重大處分，只有通過公證的方式進(jìn)行嚴(yán)格審查，才能保證立遺囑人生前真實意思表示得到順利實現(xiàn)，更能避免遺囑人死亡后繼承人、受遺贈人在遺囑真實性、合法性、有效性上產(chǎn)生糾紛。

關(guān)于公證遺囑撤銷后其余遺囑的效力問題，也是實踐中一個備受爭議的問題。比如一份自書遺囑、一份公證遺囑、自書遺囑在前、公證遺囑在后，兩份遺囑內(nèi)容相互抵觸，公證遺囑依法撤銷后，自書遺囑效力如何，應(yīng)當(dāng)歸于無效按照法定繼承，還是繼續(xù)有效？筆者同意第二種觀點(diǎn)。正如前文筆者講過的在先遺囑的效力問題，公證遺囑雖然具有優(yōu)先效力，但這種優(yōu)先效力并不會使自書遺囑歸于無效，只是自書遺囑的法律效力順位變低了，隨著公證遺囑的撤銷，自書遺囑效力自然恢復(fù)，但這種“恢復(fù)”不是從無效到有效的轉(zhuǎn)變，而是由低效力向高效力的轉(zhuǎn)變。因此，立遺囑人撤銷公證遺囑之后，公證人員應(yīng)告知申請人，除公證遺囑之外的最后一份遺囑繼續(xù)有效，如果立遺囑人意在阻止其生效，則應(yīng)當(dāng)重新訂立一份遺囑，防止將來產(chǎn)生糾紛。

三、公證遺囑標(biāo)的物變更后的效力

遺囑涉及的財產(chǎn)或財產(chǎn)性權(quán)益滅失時，遺囑效力是否及于物上代位物，筆者給出的答案是肯定的。以房屋拆遷為例，雖然遺囑內(nèi)容所涉為原有房屋，但置換后所得房屋只是發(fā)生房屋價值和形態(tài)的改變，并不是完全意義上的物權(quán)消失，根據(jù)物上代位理論，遺囑效力理應(yīng)及于拆遷置換后的房產(chǎn)。因遺囑標(biāo)的變更便將原有遺囑歸于無效，重新按照法定繼承辦理，與遺囑人生前愿望是相違背的，因為遺囑人生前根本無法預(yù)料財產(chǎn)形態(tài)或價值變更的事實。為保險和預(yù)防糾紛起見，最好在遺囑中注明“遺囑效力及于拆遷置換后的房屋”，公證人員辦理遺囑公證應(yīng)從最大限度維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益出發(fā)，盡可能探尋遺囑人真實意思表示，不能過于死板教條[2]。

四、共同遺囑的效力

《繼承法》沒有關(guān)于共同遺囑效力的明確規(guī)定，立法上并沒有禁止設(shè)立共同遺囑。司法部《公證遺囑細(xì)則》第15條規(guī)定：“兩個以上的遺囑人申請辦理共同遺囑公證的，公證處應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)他們分別設(shè)立遺囑。在此是不鼓勵辦理共同遺囑公證的。在公證實踐中，經(jīng)常會遇到夫妻雙方共同申請辦理遺囑公證的情況。主要有相互遺囑和相關(guān)遺囑兩種形式。前者是指一方去世后將財產(chǎn)或財產(chǎn)性權(quán)益由另一方繼承的遺囑形式，后者是雙方合意對共同或者相關(guān)財產(chǎn)以及財產(chǎn)性權(quán)益以遺囑的形式作出處分。立法之所以不提倡辦理共同遺囑公證，是因為共同遺囑公證在實現(xiàn)過程中會產(chǎn)生比一般遺囑更多的限制和障礙，極易引發(fā)糾紛，不利于遺囑人真實遺囑意思表示的實現(xiàn)。比如生效時間，在相關(guān)遺囑繼承中，必須兩個遺囑人均死亡，繼承人才有權(quán)繼承遺囑指定財產(chǎn)。遺囑人生前想要對遺囑進(jìn)行撤銷或變更，也必須經(jīng)過全體遺囑人同意，任何一項遺囑內(nèi)容的瑕疵都有可能對其他遺囑內(nèi)容的效力產(chǎn)生影響。再者，分別訂立遺囑更有利于探尋遺囑人獨(dú)立、真實的意思表示，也是對當(dāng)事人程序利益的維護(hù)。

五、鼓勵指定遺囑執(zhí)行人

鼓勵指定遺囑執(zhí)行人。遺囑人死亡后，如何告知所有繼承人、受遺贈人該死亡事實，法律規(guī)定受遺贈人必須在知道或者應(yīng)當(dāng)知道受遺贈后兩個月內(nèi)到公證處辦理接受遺贈聲明書的公證，否則視為放棄。但很多立遺囑人為防止產(chǎn)生家庭糾紛，往往對遺囑內(nèi)容保密，繼承人或受遺贈人無從得知，將妨礙遺產(chǎn)的順利繼承。因此，公證人員經(jīng)建議申請人在立遺囑時指定可靠的遺囑執(zhí)行人，由遺囑執(zhí)行人負(fù)責(zé)通知安排遺囑繼承相關(guān)事宜。遺囑執(zhí)行人可以是法定繼承人、法定繼承人以外的其他自然人、法人及其他組織。遺囑執(zhí)行人可以執(zhí)行以下事務(wù)：(一)查明遺囑是否真實、合法；(二)清點(diǎn)、管理遺產(chǎn)，排除不法侵害和其他影響遺產(chǎn)取得的障礙；(三)召集全體繼承人和受遺贈人，公開并實現(xiàn)遺囑內(nèi)容；(四)在發(fā)生侵害遺產(chǎn)等情形時進(jìn)行代理訴訟；(五)請求繼承人賠償因執(zhí)行遺囑受到的意外損害；(六)向繼承人等利害關(guān)系人報告遺囑執(zhí)行和實現(xiàn)情況。遺囑執(zhí)行人因故意或重大過失給繼承人、受遺贈人或其他利害關(guān)系人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

六、加強(qiáng)公證行業(yè)管理

遺囑繼承的本質(zhì)是超越法定繼承對遺產(chǎn)進(jìn)行不公平分配的狀態(tài)，在遺產(chǎn)分配過程中極易產(chǎn)生矛盾糾紛。遺囑人死后，辦理遺囑繼承公證階段，繼承人之間也往往會因為爭奪財產(chǎn)產(chǎn)生糾紛。社會信用缺失、法律空白漏洞以及借助高科技的偽造證據(jù)手段的不斷增強(qiáng)，使得騙取虛假遺囑的手段越來越多樣化，公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險大大增加，對公證人員的職業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平、自控能力和鑒別能力提出更高要求。

對此，應(yīng)健全公證法律法規(guī)，加強(qiáng)公證制度建設(shè)。不斷完善公證質(zhì)量監(jiān)管體系、公證執(zhí)業(yè)保障體系、公證執(zhí)業(yè)責(zé)任保險制度以及公證賠償基金制度，將質(zhì)量監(jiān)管落實到行業(yè)準(zhǔn)入、日常執(zhí)業(yè)活動和責(zé)任追究各個環(huán)節(jié)，形成分工明確、相互配合、相互制約，高效快捷的公證運(yùn)行體制。

公證人員應(yīng)當(dāng)樹立嚴(yán)格程序意識，強(qiáng)化風(fēng)險意識，不斷提升自身職業(yè)素質(zhì)和工作能力，以嚴(yán)謹(jǐn)負(fù)責(zé)的工作態(tài)度對公證材料進(jìn)行審查，并將錄音、錄像、提取指紋等技術(shù)引入遺囑公證實踐中，不斷增強(qiáng)公證去偽存真、抵御風(fēng)險的能力[3]。

遺囑公證經(jīng)由公證機(jī)構(gòu)對其形式和內(nèi)容進(jìn)行了嚴(yán)格審查，并通過法定公證文書的形式對其效力進(jìn)行確認(rèn)，具有優(yōu)先效力和更強(qiáng)的證明力和公信力，做好遺囑公證對保證當(dāng)事人生前關(guān)于財產(chǎn)處置的意愿順利實現(xiàn)，維系公證權(quán)威和行業(yè)形象，促進(jìn)家庭成員和睦相處、促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定具有至關(guān)重要的作用。但同時應(yīng)當(dāng)注意，自書、代書、錄音或口頭等方式訂立的遺囑也具有方便、快捷、經(jīng)濟(jì)、保護(hù)隱私等優(yōu)點(diǎn)，遺囑人應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的實際需要進(jìn)行選擇，實現(xiàn)各種遺囑方式之間的有效互補(bǔ)，采取最佳方式實現(xiàn)自身愿望和合法權(quán)益。

[1]吳國平.我國繼承制度的不足與完善[J].南通大學(xué)學(xué)報，2011，01，27(1).

[2]李曉方.公證遺囑標(biāo)的物變更后遺囑效力問題探討[J].法制與社會，2014，02.

[3]孫倩.試論遺囑公證的風(fēng)險與防范[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2011(29).

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A

王忠學(xué)(1970-)，男，山東煙臺人，山東大學(xué)法律本科，山東省煙臺市萊山公證處，四級公證員。