裁判者中立研究

張龍飛

南昌大學(xué)法學(xué)院，江西 南昌 330031

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裁判者中立研究

張龍飛

南昌大學(xué)法學(xué)院，江西 南昌 330031

裁判者中立是程序公正諸多要素中最重要的一項(xiàng)。裁判者中立是其在訴訟中應(yīng)當(dāng)持有的態(tài)度，這種態(tài)度貫穿程序的始終，絕大多數(shù)程序公正要素的實(shí)現(xiàn)都取決于這種態(tài)度。

程序公正；程序公正要素；裁判者中立

裁判者中立指裁判者在三方組成的訴訟結(jié)構(gòu)中，在發(fā)生爭(zhēng)端的各方參與者之間，保持一種超然的、無(wú)偏袒的態(tài)度和地位。訴訟中，裁判者應(yīng)對(duì)控辯雙方的主張、證據(jù)和意見(jiàn)給予同等關(guān)注，為控辯雙方創(chuàng)造同等的訴訟機(jī)遇，以保證控辯雙方享有對(duì)等的訴訟權(quán)利。

一、裁判者中立讓雙方當(dāng)事人在訴訟中擁有平等的權(quán)利和義務(wù)，體現(xiàn)法律對(duì)雙方當(dāng)事人人格尊嚴(yán)的尊重

康德說(shuō)，尊嚴(yán)是人且只有人才具備的一種不可剝奪的品質(zhì)。同樣在訴訟中，當(dāng)事人也應(yīng)該享受到裁判者對(duì)其尊嚴(yán)的尊重，這體現(xiàn)在裁判者對(duì)當(dāng)事人的態(tài)度上。在進(jìn)入程序后，當(dāng)事人至少需要得到平等的對(duì)待，有在合法前提下自由表達(dá)意思的權(quán)利，還需要得到裁判者對(duì)自己利益的關(guān)心等。這樣，只有裁判者保持中立，在訴訟中不偏不倚，保持對(duì)雙方當(dāng)事人的同等關(guān)注和表現(xiàn)出同樣的態(tài)度，給予兩邊充分表達(dá)主張和意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，才能使雙方當(dāng)事人同時(shí)覺(jué)得自己沒(méi)有被裁判者冷落或歧視，而且自己的人格尊嚴(yán)得到了裁判者的尊重。

二、只有裁判者中立才能體現(xiàn)主體對(duì)程序的參與價(jià)值

主體參與到程序的依據(jù)是自然公正——程序公正的最早淵源之一①。主體對(duì)程序的參與性體現(xiàn)在：(1)使民事權(quán)利可能受到不利影響的當(dāng)事人能始終參與到關(guān)系到其本人實(shí)體利益的決定過(guò)程中；(2)要求作出決定的法官有義務(wù)聽(tīng)取當(dāng)事人意見(jiàn)，也有義務(wù)讓當(dāng)事人了解案件的審理，判決的理由和過(guò)程；(3)要求雙方當(dāng)事人均有權(quán)利(同時(shí)也是義務(wù))向裁決者提供訴訟資料、證據(jù)和法律適用建議等信息；(4)裁判者對(duì)于各方當(dāng)事人提供的上述信息，應(yīng)給予同等的關(guān)注；(5)要求裁判者必須且只能在另一方當(dāng)事人在場(chǎng)的情況下聽(tīng)取一方當(dāng)事人的意見(jiàn)。從上面幾點(diǎn)主體參與性的內(nèi)容來(lái)看，每一項(xiàng)預(yù)期效果實(shí)現(xiàn)都需裁判者中立支撐和保障。若裁判者不中立，在訴訟中無(wú)故偏袒某方當(dāng)事人，就算另一方當(dāng)事人能始終參與其實(shí)體利益的決定過(guò)程中來(lái)，裁判者的做法也會(huì)讓該當(dāng)事人的參與權(quán)利淪為形式，其實(shí)體利益仍得到不公正的剝奪；裁決前法官如已偏向了一方當(dāng)事人，就算其再認(rèn)真的聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，就算當(dāng)事人對(duì)案件審理和判決過(guò)程了解得再透徹也無(wú)濟(jì)于事。所以只有裁判者保持一顆中立的心來(lái)主持訴訟，當(dāng)事人才能積極參與到程序中來(lái)，且這種參與的價(jià)值和效果才能得到應(yīng)有的體現(xiàn)。

三、平等價(jià)值需要裁判者中立予以支撐

在程序中平等即裁判者不偏不倚，對(duì)雙方當(dāng)事人要保持同等程度的關(guān)注。若把訴訟結(jié)構(gòu)比作三角形，體現(xiàn)裁判者同等關(guān)注的必然是等腰三角形的訴訟結(jié)構(gòu)，這是程序公正平等價(jià)值的必要條件。裁判者到雙方當(dāng)事人的距離相等表明裁判者在關(guān)注程度應(yīng)極力達(dá)到相同水平，不能因任何原因減少或增加對(duì)某一方偏見(jiàn)的關(guān)注。這要求裁判者擺平心態(tài)，忽視兩邊當(dāng)事人在外觀、言語(yǔ)、神情、態(tài)度、修養(yǎng)、知識(shí)背景等方面的差異給其造成的差別印象，在詢(xún)問(wèn)或聽(tīng)取意見(jiàn)等過(guò)程中應(yīng)給予同樣態(tài)度。反之若裁判者做不到超然中立，訴訟結(jié)構(gòu)不再是等腰三角形類(lèi)型，程序公正的平等價(jià)值又何從說(shuō)起？

四、程序理性的實(shí)現(xiàn)需裁判者中立作為前提

程序理性指在法律程序中證據(jù)分析和法律推論過(guò)程必須符合邏輯和人類(lèi)思維規(guī)律，而不能憑直覺(jué)的任意和隨機(jī)。要求裁判者：(1)必須仔細(xì)收集證據(jù)并對(duì)每一個(gè)證據(jù)進(jìn)行討論、審查判斷；(2)必須對(duì)所有已討論過(guò)的證據(jù)和論點(diǎn)進(jìn)行衡量；(3)必須公正無(wú)偏私地作出裁判；(4)必須對(duì)自己所做的判決提供充足的理由(含事實(shí)認(rèn)定、法律適用和法律推理等)。理性程序必然要求理性的裁判者，而理性的裁判者又必須無(wú)關(guān)當(dāng)事人利益、超脫中立。

五、程序自治需裁判者保持中立態(tài)度

程序自治指程序運(yùn)行的結(jié)果只源于程序內(nèi)部的信息和資料，不考慮外部因素影響?；緝?nèi)容：(1)裁判者必須保證其結(jié)果的產(chǎn)生是在程序全部結(jié)束后產(chǎn)生；(2)結(jié)果須以當(dāng)事人在程序中提出的證據(jù)和辯論意見(jiàn)為根據(jù)，且涵蓋當(dāng)事人所有證據(jù)和辯論意見(jiàn)；(3)裁判須是法官通過(guò)程序中的事實(shí)和法律問(wèn)題進(jìn)行全面理性考量后形成，而不可是來(lái)自程序之外的預(yù)斷、偏見(jiàn)和傳聞；(4)裁判者不能背離程序而聽(tīng)取程序之外的人或機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。

裁判者須保證其裁判結(jié)果是通過(guò)在程序中對(duì)事實(shí)和法律問(wèn)題全面理性的考量且在全部程序結(jié)束后自然形成，不能背離程序而聽(tīng)取程序之外的人或機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。這要求裁判者的依據(jù)源于程序內(nèi)部，不受外部干擾。裁判者可根據(jù)雙方當(dāng)事人的主張和意見(jiàn)、呈現(xiàn)給法庭的證據(jù)資料等形成自身對(duì)案件事實(shí)的內(nèi)心確信，根據(jù)自由心證做出裁判。這種程序方式最為合理和接近真實(shí)，也最能被當(dāng)事人所預(yù)見(jiàn)和信服。

[ 注 釋 ]

①程序公正最早的淵源是兩個(gè)程序原則：一是“自然公正”，該原則有兩項(xiàng)要求：任何人均不得擔(dān)任自己案件的法官和法官應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取雙方當(dāng)事人的陳述；一是“正當(dāng)程序原則”，該原則出自1354年英王愛(ài)德華三世頒布的<倫敦威斯敏斯特自由法>中，在1791年美國(guó)憲法修正案中首次明確規(guī)定：“未經(jīng)正當(dāng)法律程序，不得剝奪任何人之生命、自由或財(cái)產(chǎn).”；趙世波.貝勒斯程序正義理論之探究[D].西南政法大學(xué)碩士論文，2009.

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