淺談實(shí)際施工人的舉證責(zé)任問題

姜 越

廣西民族大學(xué)，廣西 南寧 530006

?

淺談實(shí)際施工人的舉證責(zé)任問題

姜 越

廣西民族大學(xué)，廣西 南寧 530006

隨著建筑業(yè)和房地產(chǎn)市場(chǎng)的快速發(fā)展，同時(shí)也暴露了房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)中操作不規(guī)范的問題，時(shí)常發(fā)生一些違法違規(guī)現(xiàn)象，而建設(shè)工程施工合同糾紛案件所涉及實(shí)際施工人的情況也較為常見，明確實(shí)際施工人的責(zé)任舉證內(nèi)容和范圍，有助于維護(hù)弱勢(shì)群體的合法權(quán)益，促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)的持續(xù)快速健康發(fā)展。

建設(shè)施工；實(shí)際施工人；舉證責(zé)任

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)和建筑行業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，建筑施工合同糾紛也日益增多。如何保護(hù)實(shí)際施工人的合法權(quán)益顯得尤為重要。我國(guó)現(xiàn)行法律不存在“實(shí)際施工人”這一法律術(shù)語(yǔ)，它僅是司法解釋中的一個(gè)過渡概念。“實(shí)際施工人”就是指建設(shè)工程中不屬合同乙方(承包方)工作人員但又實(shí)際承包施工的相對(duì)人，也就是無效建設(shè)工程施工合同的實(shí)際承包人，工程轉(zhuǎn)包合同的轉(zhuǎn)承包人、違法分包合同的承包人、借用資質(zhì)的承包人。實(shí)際施工人可以是法人、其他組織、個(gè)人合伙，也可以是自然人，但從事建筑業(yè)勞務(wù)作業(yè)的農(nóng)民工不屬于實(shí)際施工人。

一、實(shí)際施工人的建設(shè)工程糾紛案件的特點(diǎn)

(一)糾紛爭(zhēng)議多樣化，訴訟過程牽涉人員較多，實(shí)際施工人獲得建設(shè)工程項(xiàng)目的主要方式為非法轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等，與工程項(xiàng)目介紹人、違法分包人的糾紛主要集中在管理費(fèi)、雙方代扣代繳稅款、中介費(fèi)等問題上，案件錯(cuò)綜復(fù)雜，法律關(guān)系不明確難以判斷，針對(duì)一些焦點(diǎn)爭(zhēng)議，法律法規(guī)尚未有明確規(guī)定，增加了糾紛解決的難度。

(二)建設(shè)工程施工過程不規(guī)范，從而引發(fā)較多糾紛。實(shí)際施工人欠缺相應(yīng)的施工資質(zhì)，違規(guī)開工、監(jiān)理程序混亂、對(duì)進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的各種建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備缺乏管理控制，導(dǎo)致工程質(zhì)量低下、施工工期延長(zhǎng)、竣工驗(yàn)收不合格等一系列問題，進(jìn)而引發(fā)業(yè)主、發(fā)包人與實(shí)際施工人之間的合同履行糾紛和損害賠償糾紛。業(yè)主或者發(fā)包人在訴訟中過程中一并提起的抗辯或者反訴增加實(shí)際施工人訴請(qǐng)工程款的難度。

(三)實(shí)際施工人難以獲得有效司法救濟(jì)，申請(qǐng)先予執(zhí)行準(zhǔn)許的難度大。實(shí)際施工人在訴訟時(shí)，一般都希望獲得法院支持，裁定先予執(zhí)行，要求業(yè)主或者發(fā)包方支付部分工程款，補(bǔ)充墊資漏洞，但在實(shí)踐當(dāng)中，實(shí)際施工人所承接的工程項(xiàng)目往往是已經(jīng)經(jīng)過了層層轉(zhuǎn)包、分包獲得，案件相對(duì)人、案件事實(shí)及法律關(guān)系復(fù)雜，再加上工程施工的不規(guī)范、簽證憑證管理不善從而丟失，導(dǎo)致先予執(zhí)行申請(qǐng)難度加大，加之在實(shí)際情況中，申請(qǐng)人多為“包工頭”，無法提供相應(yīng)的擔(dān)保，導(dǎo)致法院無法及時(shí)作出先予執(zhí)行的裁定。

(四)事實(shí)、證據(jù)審核認(rèn)定的復(fù)雜性。第一，工程量認(rèn)定復(fù)雜。建設(shè)工程一般持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，履行建設(shè)合同過程當(dāng)中，承、發(fā)包方一旦有職員上的變動(dòng)，加上新到任的職員對(duì)工程前期情況不熟習(xí)，就容易給工程量的確認(rèn)造成困難。第二，工程價(jià)款的認(rèn)定復(fù)雜。雙方未簽訂或簽訂工程價(jià)款存在爭(zhēng)議、不明確的合同時(shí)，法院需要委托專業(yè)部門進(jìn)行鑒定，法官必須對(duì)鑒定意見做出準(zhǔn)確的判斷，才能保證案件的公平合理。第三，延期竣工的認(rèn)定復(fù)雜。雙方當(dāng)事人對(duì)延期竣工存在爭(zhēng)議，而工程卻又確實(shí)未能在合同約定期限內(nèi)完工。但影響工程工期的因素較為復(fù)雜，包括氣象因素、延期簽證日期不明等。

二、實(shí)際施工人的建設(shè)工程糾紛案件的舉證分析

在實(shí)際施工人的建設(shè)合同糾紛案件中，案件專業(yè)性強(qiáng)、事實(shí)查明難、實(shí)際施工人人舉證難、法院下判難。根據(jù)《民事訴訟法》第六十四條第一款的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)；《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。同時(shí)，有關(guān)工程款的計(jì)算方法，以及工程量的確認(rèn)方式、工程量的大小、欠付工程款的范圍和情況、工期約定的變更往往都是當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。這也是實(shí)際施工人的主要責(zé)任舉證內(nèi)容和范圍，而在建設(shè)工程合同糾紛案件當(dāng)中，實(shí)際施工人作為合同義務(wù)的實(shí)際履行者，往往處于舉證上的弱勢(shì)地位，無法提供有力的證據(jù)予以舉證。

(一)基礎(chǔ)法律事實(shí)

首先，實(shí)際施工人需要證明自己的實(shí)際施工人身份，在實(shí)際情況中，一些“包工頭”為了取得施工項(xiàng)目，無條件答應(yīng)發(fā)包方或承包方提出的要求，而又在現(xiàn)實(shí)施工過程中疏于取證，當(dāng)發(fā)生糾紛后，如果發(fā)包方及承包方否認(rèn)其實(shí)際施工人的身份，實(shí)際施工人很難予以自證。

(二)工程量?jī)r(jià)款的確定

絕大部分建設(shè)工程糾紛案件往往是由于發(fā)包方拖欠實(shí)際施工人的工程款而引發(fā)的。從一般的舉證責(zé)任來講，“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”，實(shí)際施工人有義務(wù)提供建設(shè)方或發(fā)包方拖欠工程款的事實(shí)以及數(shù)目的相應(yīng)證據(jù)，而在現(xiàn)實(shí)情況當(dāng)中，實(shí)際施工人只能依據(jù)合同的約定或者根據(jù)實(shí)際施工過程中發(fā)生的一些往來憑證和證明作為證據(jù)來提供，相反被告則對(duì)該系列證據(jù)不予認(rèn)可，稱其系原告單方提供不予質(zhì)證。此時(shí)，當(dāng)不符合最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十條規(guī)定的情形時(shí)，實(shí)際施工人若想充分證明自己的主張，則必須申請(qǐng)司法鑒定。(1)在實(shí)際當(dāng)中，被拖欠工程款的實(shí)際施工人處于劣勢(shì)地位，由于鑒定費(fèi)用較高，無力承擔(dān)該費(fèi)用，從而放棄申請(qǐng)以致無法舉證；(2)另一方面，由于建設(shè)工程合同糾紛案件的當(dāng)事人可能濫用重新鑒定申請(qǐng)權(quán)，或是由于法院放松了對(duì)重復(fù)鑒定的適用情況的審查，可能導(dǎo)致同一案件產(chǎn)生多份鑒定結(jié)果，當(dāng)這些鑒定結(jié)果之間相互矛盾沖突的時(shí)候，法官也就無法對(duì)案件的事實(shí)和真相做出正確的判斷；(3)審理周期較長(zhǎng)是建設(shè)工程合同糾紛案件的突出特點(diǎn)，往往一個(gè)案件的審理需要一年左右，極少能在六個(gè)月的審理期限內(nèi)結(jié)案，更不用說后續(xù)的再審以及上訴。法院一方面迫切需要鑒定結(jié)果解決事實(shí)問題，另一方面鑒定機(jī)構(gòu)獨(dú)立于法院，法院無法督促鑒定機(jī)構(gòu)加快鑒定過程，建設(shè)工程糾紛案件往往容易陷入“遲來的正義”的尷尬境地。

(三)工程量大小的確認(rèn)

實(shí)際施工人已完成工程量大小的確認(rèn)問題是建設(shè)工程施工類糾紛案件當(dāng)中非常重要的的問題也是案件事實(shí)部分中最關(guān)鍵的部分，尤其是實(shí)際施工人由于各種原因中止施工，當(dāng)實(shí)際施工人與發(fā)包人發(fā)生糾紛，對(duì)其中已完成工程量進(jìn)行結(jié)算時(shí)，兩方發(fā)生分歧無法達(dá)成一致且均無法提供充分的證據(jù)來證實(shí)自己的主張和要求。當(dāng)法院接手審理案件時(shí)，工程大多已經(jīng)成功竣工驗(yàn)收投入使用了，從而實(shí)際施工人對(duì)完成工程量的大小無法舉證，之后也無法進(jìn)行相應(yīng)的工作量的評(píng)估。

(四)欠付工程款的范圍和情況

在實(shí)際當(dāng)中，如果發(fā)包人不主動(dòng)提供工程款的支付情況，實(shí)際施工人幾乎無法進(jìn)行發(fā)包人對(duì)違法轉(zhuǎn)包、分包人工程款支付情況的舉證。即使法院根據(jù)建設(shè)施工工程案件的現(xiàn)實(shí)情況要求發(fā)包人對(duì)已經(jīng)支付的工程款承擔(dān)舉證責(zé)任，但這并不屬于《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中的舉證責(zé)任倒置的情形，因此一旦發(fā)包人拒絕舉證工程款已經(jīng)支付的情況，實(shí)際施工人則無法提供有力的證據(jù)來證明自己的主張。

(五)工期約定的變更

從發(fā)包人的角度而言，只要證明實(shí)際施工人施工的實(shí)際工期超出合同約定的工期即可；而對(duì)實(shí)際施工人而言，若主張自身不承擔(dān)工期逾期違約責(zé)任，則必須舉證證明自身確有工期順延的正當(dāng)理由且工期順延的天數(shù)不少于發(fā)包人主張的工期逾期的天數(shù)。在建設(shè)工程糾紛案件工期違約爭(zhēng)議中，實(shí)際施工人的證明標(biāo)準(zhǔn)是比較嚴(yán)格的，對(duì)于實(shí)際施工人而言，其必須要證明確實(shí)存在影響工期延期具體事項(xiàng)、實(shí)際延誤的天數(shù)，且在施工過程的關(guān)鍵線路上，有因果關(guān)系。諸多實(shí)際施工人往往因欠缺嚴(yán)格的管理制度和管理能力，導(dǎo)致其在訴訟中能夠提供的工期順延證據(jù)資料一般很難完全符合證明標(biāo)準(zhǔn)。

(六)《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》對(duì)發(fā)包人未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用工程均作出了禁止性規(guī)定

但在實(shí)踐中，這類現(xiàn)象卻又屢禁不絕，不同意這樣的要求，就會(huì)遭受發(fā)包人的責(zé)難與卡結(jié)算等；如果同意這樣的要求，一旦出現(xiàn)了問題，雙方互相扯皮。當(dāng)法院審理該案件時(shí)，實(shí)際施工人必須舉證證明發(fā)包人擅自使用的事實(shí)，而在實(shí)際情況當(dāng)中，發(fā)包人一般不會(huì)向?qū)嶋H施工人出具書面手續(xù)和證明，從而增加了實(shí)際施工人的舉證難度。

三、總結(jié)

(一)有關(guān)實(shí)際施工人的建設(shè)工程合同糾紛案件隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和房地產(chǎn)行業(yè)的快速發(fā)展越來越常見，同時(shí)也是最為復(fù)雜的案件類型之一，在這類案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)中，并非是復(fù)雜的法律關(guān)系，而是難以確定的案件關(guān)鍵事實(shí)和實(shí)際施工人的舉證責(zé)任證明困難。雖然我國(guó)法律明令禁止非法轉(zhuǎn)包、違法分包、未取得相關(guān)資質(zhì)的單位或個(gè)人承包建設(shè)工程，但在現(xiàn)實(shí)情況當(dāng)中，許多建筑施工單位中標(biāo)承攬了多項(xiàng)建設(shè)工程后，將其中一部分指派給一些自然人，這些自然人直接擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的角色，全權(quán)負(fù)責(zé)工程現(xiàn)場(chǎng)的施工和管理。由此形成的各類大小不一的建設(shè)工程在“包工頭”的帶領(lǐng)下完工，其實(shí)質(zhì)就是將工程非法轉(zhuǎn)包給不具備安全生產(chǎn)資質(zhì)的自然人。法院在處理這類糾紛時(shí)相當(dāng)棘手。一方面不能輕易的以實(shí)際施工人未能充分舉證為由駁回實(shí)際施工人的訴訟請(qǐng)求，另一方面要想支持實(shí)際施工人的部分或全部訴求又缺乏有力的證據(jù)加以證明。

(二)筆者認(rèn)為，若要分析清楚實(shí)際施工人在建設(shè)工程合同糾紛案件中的舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)首先從最高人民法院司法解釋制定的目的這一角度予以考慮，《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第26條的制定，旨在保護(hù)實(shí)際施工人及廣大農(nóng)民工的權(quán)益。而在建設(shè)工程合同糾紛案件當(dāng)中，實(shí)際施工人天然的處于弱勢(shì)地位，其持有的證據(jù)往往只是其單方的證據(jù)憑證和施工的相關(guān)資料，對(duì)于發(fā)包人向轉(zhuǎn)包人、非法分包人的付款情況進(jìn)行舉證則相對(duì)困難，因此立法和司法解釋的本意是為了維護(hù)實(shí)際施工人的合法權(quán)益從而賦予實(shí)際施工人以訴權(quán)，但該訴權(quán)不應(yīng)當(dāng)建立在實(shí)際施工人舉證困難或舉證不能的前提下，否則，該法旨在保護(hù)實(shí)際施工人利益的目的便會(huì)落空。故從立法目的上分析，對(duì)于“發(fā)包人欠付工程款”的證明責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)應(yīng)為立法本意；其次，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第75條規(guī)定：“有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無正當(dāng)理由拒不提供，如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人，可以推定該主張成立?！碑?dāng)實(shí)際施工人在訴訟中提出發(fā)包人欠付工程款時(shí)，由于發(fā)包人持有并掌握其與轉(zhuǎn)包人、違法分包人以及出借資質(zhì)人等一系列相關(guān)人之間的付款情況，發(fā)包人必須對(duì)其并未欠付工程款提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明，否則，法院可推定認(rèn)為實(shí)際施工人的主張成立，發(fā)包人需承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。因此明確由發(fā)包人承擔(dān)舉證責(zé)任更加符合立法和司法解釋的目的。但由于尚未有明確的法律規(guī)定，在實(shí)際情況當(dāng)中，各地法院裁量標(biāo)準(zhǔn)不一致情形屢見不鮮，故建議進(jìn)一步立法以明確建設(shè)工程合同各方舉證責(zé)任的范圍和內(nèi)容，即由實(shí)際施工人和發(fā)包人共同承擔(dān)舉證責(zé)任，實(shí)際施工人在證明其承包的工程已經(jīng)按時(shí)完工而且質(zhì)量合格的范圍內(nèi)承擔(dān)舉證責(zé)任，發(fā)包人則在其已經(jīng)向轉(zhuǎn)包人或者違法分包人或者出借資質(zhì)人等一系列相關(guān)人付清了全部工程款的范圍內(nèi)承擔(dān)舉證責(zé)任。

實(shí)際施工人作為建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)際承擔(dān)者，大量存在于我國(guó)建設(shè)工程領(lǐng)域，其合法權(quán)益的保護(hù)不容忽視。建設(shè)工程合同糾紛案件事實(shí)情況錯(cuò)綜復(fù)雜，糾紛點(diǎn)眾多，涉及法律適用的新情況新問題較多，處理好實(shí)際施工人的舉證責(zé)任，有利于切實(shí)維護(hù)弱勢(shì)群體的合法權(quán)益，促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)持續(xù)快速健康的發(fā)展。

[1]周婉.建設(shè)工程施工合同若干問題探討[D].復(fù)旦大學(xué)碩士論文，2011.

[2]李迎昌.實(shí)際施工人訴請(qǐng)工程款案件中的突出問題分析[N].建筑時(shí)報(bào)，2011.

[3]張璐.關(guān)于審理自然人簽訂建設(shè)工程合同糾紛案件的調(diào)研報(bào)告[J].法制博覽，2016.

D923.6

A

2095-4379-(2016)33-0063-03

姜越(1992-)，女，漢族，江蘇揚(yáng)州人，廣西民族大學(xué)，法律碩士研究生。