國際生產(chǎn)分割、中間投入品進口和出口產(chǎn)品質(zhì)量

汪建新 ，賈圓圓 ，黃　鵬

(1.上海對外經(jīng)貿(mào)大學 國際經(jīng)貿(mào)學院，上海 201620；2.上海WTO事務咨詢中心，上海 201620)

國際生產(chǎn)分割、中間投入品進口和出口產(chǎn)品質(zhì)量

汪建新1，賈圓圓1，黃鵬2

(1.上海對外經(jīng)貿(mào)大學 國際經(jīng)貿(mào)學院，上海 201620；2.上海WTO事務咨詢中心，上海 201620)

摘要：在生產(chǎn)鏈條高度細分的全球化背景下，中國提高國際生產(chǎn)分割的融入程度是否能提高企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量呢？研究表明，國際生產(chǎn)分割比例與我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升之間存在倒U形關系，即單純地進口國外的高質(zhì)量中間投入品或單純地引進技術對我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升存在“拐點”。在產(chǎn)品水平質(zhì)量差異很大的行業(yè)中，企業(yè)使用外國中間投入品對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升幅度要小于產(chǎn)品水平質(zhì)量差異小的行業(yè)。在加工貿(mào)易方式下，國際生產(chǎn)分割比例越高，企業(yè)使用來自OECD國家的中間投入品則越多，其出口的產(chǎn)品質(zhì)量也就越高。為了中國外貿(mào)的轉(zhuǎn)型升級，政府不僅要鼓勵企業(yè)進口國外高質(zhì)量的中間投入品，更重要地是要推動本國生產(chǎn)零部件等中間投入品的企業(yè)的自主創(chuàng)新；鼓勵企業(yè)增加R&D和技術方面的投資，并升級整個供應商體系和下游的生產(chǎn)商體系，從而改善本國中間投入產(chǎn)品質(zhì)量。

關鍵詞：國際生產(chǎn)分割；中間投入品；出口產(chǎn)品質(zhì)量

中圖分類號：F752

文獻標識碼：：A

文章編號：：1001-9952(2015)04-0054-12

收稿日期：2014--

基金項目：國家社科基金青年項目資助《中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的測度、比較及升級路徑研究》(13CGJ033)

作者簡介：汪建新(1977-)，男，安徽宿州人，上海對外經(jīng)貿(mào)大學國際經(jīng)貿(mào)學院副教授，博士；

Abstract：In the context of globalization with highly fragmented production chains,can the deepening of Chinese blending into international production division help to improve the quality of a firm’s exports fundamentally? It shows that there is an inverted U-shape relationship between the proportion of international production division and the improvement of the quality of a firm’s exports,namely there exists a “turning point” between simple import of high-quality intermediate inputs or pure technology introduction and the enhancement of the quality of exports by Chinese enterprises.In industries with great differences in product quality,the positive effect of more foreign intermediate inputs on the improvement of the quality of a firm’s exports is stronger than the one in industries with small differences in product quality.In the processing trade,higher proportion of international production division leads to higher quality of a firm’s exports owing to more intermediate inputs from OECD countries.In order to upgrade China’s foreign trade,it is necessary for governments to encourage enterprises to import foreign high-quality intermediate inputs,promote autonomous innovation on domestic intermediate inputs like components and parts,increase investment in R&D and technology,and upgrade entire suppliers system and downstream manufacturers system,so as to improve the quality of domestic intermediate inputs.

賈圓圓(1989-)，女，江蘇鹽城人，上海對外經(jīng)貿(mào)大學國際經(jīng)貿(mào)學院碩士研究生；

黃鵬(1976-)，男，山東菏澤人，上海WTO事務咨詢中心副研究員，博士。

一、引言

在研究中國趕超發(fā)達國家的出口產(chǎn)品質(zhì)量問題時，一個不能忽視的現(xiàn)實就是中國正在不斷地融入全球價值鏈或全球生產(chǎn)鏈條。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算的結(jié)果顯示，中間投入品貿(mào)易在國際貿(mào)易中占了大約2/3的比重，“國家制造”已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆澜缰圃臁?。中國進口中間投入品在本國進口貿(mào)易中的比例還要高于世界平均水平，2000-2012年該比例值都穩(wěn)定在70%以上。中國的中間投入品進口貿(mào)易占比為什么會這么高并且持續(xù)了這么多年呢？正如很多學者所言，因為中國成為了“全球工廠”，大量地進口中間投入品并加工生產(chǎn)出口。Koopman等(2008)對中國電子行業(yè)的調(diào)查表明，就平均水平來講，中國出口的計算機、辦公設備和電信設備中80%以上的增加值來自國外。當一個國家越來越多地融入國際生產(chǎn)流程中或國際生產(chǎn)分割融入程度不斷加深時，該國出口產(chǎn)品中外國成份所占比例就會不斷增加，該國可以更多地利用國際生產(chǎn)分割提供的貿(mào)易機會。

隨著中間產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡在加工制造業(yè)中發(fā)展得非常迅速，但是中國各行業(yè)進口使用的國外成份存在很大差異(Dean等，2011)。根據(jù)汪建新(2013)的計算，中國的計算機產(chǎn)業(yè)總體上處于供應鏈的底端(外國成份高)，紡織產(chǎn)業(yè)處于供應鏈條中端(外國成份中等)。在食品加工行業(yè)，外國的份額遠低于其他的行業(yè)；在其他的制造業(yè)(玩具、運動用品和家具)，中間投入品的本地含量也很高。當把企業(yè)出口產(chǎn)品中所使用的外國成份與其出口產(chǎn)品質(zhì)量聯(lián)系起來后，我們發(fā)現(xiàn)了以下經(jīng)驗證據(jù)：Koopman等(2008)在分析中國垂直專業(yè)化貿(mào)易時發(fā)現(xiàn)，中國出口到富裕國家的產(chǎn)品比出口到貧窮國家的產(chǎn)品包含著更多的國外成份；Manova和Zhang(2012)使用中國海關的詳細統(tǒng)計數(shù)據(jù)研究后發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)會把產(chǎn)品出口到一個富裕的、市場規(guī)模大的以及雙邊距離遠的市場以要求更高的FOB價格，并從對給定的商品設定高價來獲取收益。*一些學者對其他經(jīng)濟體的研究也得出了相近的結(jié)論，如Bastos和Silva(2010)的研究表明，企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量隨著進口國家工人的人均收入水平的提高而提高；lvarez和Fuentes(2011)發(fā)現(xiàn)，出口商能以更高的價格把大量商品出口到富裕國家，也就是說出口商會把高質(zhì)量的商品賣給高收入水平的進口商；Harrigan等(2011)使用了美國企業(yè)層次的進口統(tǒng)計數(shù)據(jù)來研究出口價格，他們的觀點是：在給定產(chǎn)品類別里，出口企業(yè)銷往市場規(guī)模大和富裕國家市場的產(chǎn)品價格高。以上兩個經(jīng)驗證據(jù)讓我們對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級有了一個直覺上的判斷：隨著各世界經(jīng)濟體生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不斷融合，中國出口產(chǎn)品中使用更多的外國成份可能會推動其出口產(chǎn)品質(zhì)量的不斷升級。這個直觀上的經(jīng)驗判斷能夠成立嗎？如果這樣一個結(jié)論能夠成立，那么，為達到出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)由低質(zhì)量向高質(zhì)量的轉(zhuǎn)變，避免被鎖定在高度競爭和低收入的“貧困增長”的路徑中(劉志彪，2007)，我國政府就應該大力地鼓勵加工貿(mào)易之類的貿(mào)易方式來實現(xiàn)我國對外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型。但是實際上，這樣一個直觀上的經(jīng)驗判斷并不能成立，因而就十分有必要厘清國際生產(chǎn)分割和進口中間投入品對我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，這將有助于我國確定對外貿(mào)易從“量”到“質(zhì)”的轉(zhuǎn)型升級路徑。

本文的創(chuàng)新之處就在于使用異質(zhì)性貿(mào)易理論研究了問題，隨著中國不斷降低對外國企業(yè)市場準入的限制以及國內(nèi)的很多外向型企業(yè)不斷地成為全球生產(chǎn)鏈條的一環(huán)，中國企業(yè)融入國際生產(chǎn)分割的程度，或者說中國的垂直專業(yè)化程度，是否會影響中國企業(yè)出口的產(chǎn)品質(zhì)量呢？

二、理論模型

本文在Melitz(2003)模型的基礎上，借鑒了Baldwin和Harrigan(2011)與Eaton等(2011)的方法，構(gòu)建了一個簡單的分析框架。假定整個世界由中國和一個外國經(jīng)濟體構(gòu)成，只有一種生產(chǎn)要素(即勞動力)；中國生產(chǎn)最終產(chǎn)品，外國生產(chǎn)中間投入品，中國和外國經(jīng)濟體之間會進行國際貿(mào)易。這樣的假定具有極強的現(xiàn)實性，根據(jù)測算，中國、大部分的亞洲發(fā)展中國家、墨西哥、新加入歐盟的國家等使用大量的進口成份來加工最終產(chǎn)品并出口，而大多數(shù)的發(fā)達國家主要使用進口成份來生產(chǎn)中間投入品并出口。按照產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，一個產(chǎn)品的生產(chǎn)包括兩個連續(xù)的階段：中間投入品的生產(chǎn)和最終產(chǎn)品的生產(chǎn)。假定國外是完全競爭結(jié)構(gòu)和規(guī)模報酬不變的中間投入品生產(chǎn)部門，其生產(chǎn)出中間投入品后銷售給中國；中國的是壟斷競爭結(jié)構(gòu)的最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門，其產(chǎn)品將會出口給外國。

(一)中間投入品的生產(chǎn)

假設一個外國經(jīng)濟體的中間投入品的生產(chǎn)有眾多的生產(chǎn)商，類似于Melitz(2003)設定的完全競爭市場結(jié)構(gòu)，假設勞動力供給L無彈性，勞動報酬正則化為1；一國的中間投入品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)設定為：

F(L，z)=L/z

(1)

式(1)的生產(chǎn)函數(shù)表明生產(chǎn)一單位質(zhì)量為z的中間投入品需要投入z單位的勞動力；在總的勞動力L供給下，一國可以生產(chǎn)出多少數(shù)量的質(zhì)量為z的中間投入品。在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，因為只有勞動力一種投入，所以生產(chǎn)出來的中間投入品的質(zhì)量通過所使用的勞動力投入的質(zhì)量來體現(xiàn)，則在勞動報酬正則化為1的條件下，每單位的中間投入品的成本價等于z，即z表征了所生產(chǎn)的中間投入品的質(zhì)量。在均衡狀態(tài)下，每單位的中間投入品的成本就等于投入的z單位勞動力。

(二)最終出口產(chǎn)品的生產(chǎn)

中國企業(yè)會從外國經(jīng)濟體進口中間投入品。生產(chǎn)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者需要根據(jù)設定的企業(yè)最終產(chǎn)品質(zhì)量目標來選擇不同企業(yè)生產(chǎn)的不同質(zhì)量層次的中間投入品。設定最終產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)為：

Y=F(L,M)

(2)

其中，Y為企業(yè)的總產(chǎn)出，L為企業(yè)投入的勞動力，M為企業(yè)投入的進口中間投入品。實際上，企業(yè)生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品需要投入不同種類的中間投入品(比如零部件)，而且每種中間投入品也可能需要投入不同的數(shù)量，為了簡單起見，假定企業(yè)每生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品需要投入n數(shù)量或種類的中間投入品，企業(yè)的勞動生產(chǎn)率為φ，則企業(yè)生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品的邊際成本為：

mc=zn+w/φ

(3)

(三)消費和均衡狀態(tài)

假定消費者的基本效用函數(shù)為迪克西特-斯蒂格利茨模型(簡稱D-S模型)形式，也即：

(4)

其中，最終產(chǎn)品種類假定為ω，在一國可供消費的最終產(chǎn)品集合定義為Ω，σ>1為產(chǎn)品種類ω之間的替代彈性,q(ω)為消費者所消費的產(chǎn)品種類ω的數(shù)量，s(ω)為質(zhì)量因子。在消費者預算約束條件下，求解消費最優(yōu)化后可得到對給定產(chǎn)品種類ω的需求為：

(5)

(6)

其中，F(xiàn)為Melitz(2003)模型中的企業(yè)用于進入出口市場的固定成本，比如投入用于生產(chǎn)率和企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量方面的固定投資。對出口企業(yè)來說，其利潤最大化的定價為：

(7)

實際上，在最終產(chǎn)品的壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)下，σ/(σ-1)為常數(shù)項且大于0；對式(7)兩邊取自然對數(shù)可以得到式(8)：

(8)

如果將式(8)分別對w,z和n求偏導，可以發(fā)現(xiàn)其偏導都大于0，說明企業(yè)出口產(chǎn)品的單位價值(平均質(zhì)量)與企業(yè)投入的勞動力的質(zhì)量和進口中間投入品的質(zhì)量與種類數(shù)量成正比。在前述的理論模型中，我們一直假定中國的企業(yè)只使用從外國進口的中間投入品；實際上，中國的企業(yè)不僅會使用外國的中間投入品，也會大量使用本國的中間投入品，外國中間投入品在本國出口產(chǎn)品中占有一定的比例(即國際生產(chǎn)分割比例)。在式(7)和式(8)中，我們加入國際生產(chǎn)分割比例變量來體現(xiàn)其對一國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，這將在式(9)中反映出來。

三、計量模型和數(shù)據(jù)

(一)計量模型

根據(jù)上述理論模型的分析，本文設定基本計量模型如下:

+β5lntfpft+β6lnl+δpd+δi+δj+εfpdt

(9)

其中，f表示企業(yè)，p代表企業(yè)出口的HS 8位編碼產(chǎn)品，d代表出口目的地，t代表年份，i代表行業(yè)；vssi表示行業(yè)層級的國際生產(chǎn)分割比例，即行業(yè)層級的出口商品中外國增加值的比例，數(shù)據(jù)來源于汪建新(2013)；lnzft代表企業(yè)使用的進口中間投入品的平均價格(平均質(zhì)量)，在處理數(shù)據(jù)時，需要把企業(yè)的進口和出口數(shù)據(jù)匹配起來。我們首先對企業(yè)的進口數(shù)據(jù)進行處理，使用聯(lián)合國BEC和HS分類法的對照表，去除掉企業(yè)進口產(chǎn)品中不屬于中間投入品的數(shù)據(jù)，然后把經(jīng)過處理的企業(yè)進口數(shù)據(jù)與企業(yè)出口及規(guī)模以上企業(yè)數(shù)據(jù)進行匹配。匹配使用Manova和Zhang(2012)的方法，首先把企業(yè)進口中間投入品和企業(yè)出口的產(chǎn)品在GBT 4分位產(chǎn)業(yè)分類下歸置到一起，然后在此產(chǎn)業(yè)分類下計算該企業(yè)進口中間投入品的加權(quán)平均價格，最后使用該4分位產(chǎn)業(yè)層次的企業(yè)進口的加權(quán)平均價格代理企業(yè)進口中間投入品的質(zhì)量。lnwft代表企業(yè)人均工資的自然對數(shù)，表示企業(yè)所使用勞動力的平均質(zhì)量；lntfpft表示使用Olley和Pakes(1996)的方法計算出來的全要素生產(chǎn)率；使用企業(yè)雇用員工人數(shù)的自然對數(shù)(用lnl表示)來代理企業(yè)規(guī)模。δpd表示產(chǎn)品固定效應，控制產(chǎn)品的系統(tǒng)差異、比較優(yōu)勢、運輸成本以及其他影響我國企業(yè)出口產(chǎn)品的特征；δi控制行業(yè)的固定效應，體現(xiàn)行業(yè)間的技術水平差異；δj控制各出口省份的固定效應，體現(xiàn)各出口省份的自然資源稟賦差異；εfpct為誤差項，控制其他觀察不到的影響因素。

lnqfpdt+σlnpfpdt=φp+φdt+δfpdt

(10)

其中，φp代表產(chǎn)品固定效應；φdt代表國家年份固定效應，控制出口目的地所在國的價格指數(shù)和收入水平；δfpdt為殘差值。出口產(chǎn)品質(zhì)量的對數(shù)值估計為：

(11)

在使用該方法估算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量時，非常重要的問題是如何估計CES效用函數(shù)中產(chǎn)品種類ω之間的替代彈性系數(shù)σ。根據(jù)Broda等(2006)的估算，本文設定產(chǎn)品種類之間的替代彈性系數(shù)為8。*本文也選取了在波動范圍內(nèi)的其他替代彈性系數(shù)值分別進行了回歸，結(jié)果也是穩(wěn)健的。

計量模型中的平方項vssi2用來考察可能存在的倒U形關系。如果β1<0和β2=0，意味著隨著中國融入國際生產(chǎn)分割程度的不斷提高，中國出口商品的質(zhì)量將不斷下降；若β1>0和β2=0，則隨著中國融入國際生產(chǎn)分割程度的提高，出口商品質(zhì)量將不斷提升；若β1>0和β2<0，則中國融入國際生產(chǎn)分割程度與出口商品質(zhì)量之間的倒U形關系成立。

(二)數(shù)據(jù)來源和處理

企業(yè)層級的財務數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局的歷年規(guī)模以上企業(yè)數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫的基本信息包括企業(yè)名稱、郵編和電話號碼等企業(yè)的基本信息以及企業(yè)的財務報表方面的財務數(shù)據(jù)；企業(yè)層級的進出口方面的數(shù)據(jù)都來自中國海關的2000-2006年企業(yè)進出口數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫為月度統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，包含進出口企業(yè)名稱、企業(yè)編碼、企業(yè)電話號碼、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)所在地、企業(yè)所在地的郵政編碼、貿(mào)易方式、目的地(來源地)以及8位HS編碼的進出口產(chǎn)品的交易金額、數(shù)量和計價單位(比如公斤)等基本信息。本文把月度數(shù)據(jù)合并為年度數(shù)據(jù)。在計量模型處理中，需要合并兩個數(shù)據(jù)庫，本文首先以企業(yè)中文名稱為關鍵詞進行匹配；然后，使用企業(yè)的電話號碼和郵政編碼做關鍵詞進行匹配。對其中任何一項有缺失的或有明顯錯誤(比如數(shù)值小于0或總資產(chǎn)小于各資產(chǎn)加總之和的數(shù)據(jù))的數(shù)據(jù)都進行刪除。至于各省的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局出版的各省的統(tǒng)計年鑒。

四、實證結(jié)果

(一)基本回歸結(jié)果

基本回歸結(jié)果(如表1所示)。表1中列(1)的結(jié)果表明，在沒控制行業(yè)固定效應、省級固定效應和出口產(chǎn)品固定效應的前提下，我國國際生產(chǎn)分割比例或垂直一體化專業(yè)程度的提高促進了我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。表1中的列(2)至列(4)則控制了行業(yè)固定效應、省級固定效應和出口產(chǎn)品固定效應，列(2)的結(jié)果表明，進口中間投入品的質(zhì)量對企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量發(fā)揮著正向影響。這意味著我國企業(yè)會更多地使用高質(zhì)量的進口中間投入品，它們會通過技術滲透和外溢來提高企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的技術水平，而高質(zhì)量的進口中間投入品也會推升最終產(chǎn)品的質(zhì)量水平。

表1　基本回歸結(jié)果

注：括號中為t值；***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。下表同。

表1中列(3)至列(5)中的國際生產(chǎn)分割比例的系數(shù)都顯著為正，其平方項顯著為負，這說明國際生產(chǎn)分割比例與我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間存在著倒U形關系，即國際生產(chǎn)分割比例對我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用并不是無限的，存在著“拐點”。這主要是因為一國國際生產(chǎn)分割比例對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響存在著熊彼特增長范式里的兩種效應，即阻遏競爭效應和獨占效應。中國國際生產(chǎn)分割比例的提高意味著中國企業(yè)會更多地使用外國中間投入品，因為中國同類中間投入品生產(chǎn)者的技術水平和產(chǎn)品質(zhì)量與外國同類產(chǎn)品之間存在著技術和質(zhì)量上的差距，所以外國中間投入品的進入就會使得中國同類產(chǎn)品的企業(yè)為了在激烈的競爭中生存下來而不斷提高本企業(yè)的技術水平，出口產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)也會從中獲益，這會從根本上提高企業(yè)生產(chǎn)出口產(chǎn)品的質(zhì)量，即所謂的阻遏競爭效應。但是，如果國際生產(chǎn)分割比例提高得過快，外國中間投入品的大量進入會破壞中國中間投入品(比如零部件)的國內(nèi)生產(chǎn)體系，它們會占有整個市場上的大部分收益，其他的國內(nèi)中間投入品生產(chǎn)企業(yè)則很難獲取更多的技術創(chuàng)新收益，這最終會使得本國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)由于國內(nèi)企業(yè)配套能力下降而無法提高本企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，即存在獨占效應?？傊筓形關系的存在說明了單純地進口國外的高質(zhì)量中間投入品或單純的技術引進而不進行技術上的自主創(chuàng)新是根本不可能推動我國外貿(mào)從“量”到“質(zhì)”的轉(zhuǎn)型升級。

表1的計量分析中忽視了一個重要的因素，即產(chǎn)品的“水平質(zhì)量差異”，把此因素加入后重新進行回歸，得到結(jié)果如表2所示。在壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)下，每家企業(yè)把企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量產(chǎn)品的能力轉(zhuǎn)化為質(zhì)量產(chǎn)品的技術水平(比如管理技術、生產(chǎn)產(chǎn)品的專利和技術秘密等)的效率不同，這就形成了同類產(chǎn)品在不同企業(yè)之間的質(zhì)量不同，即“水平質(zhì)量差異”。本文使用兩個層面的指標來度量“水平質(zhì)量差異”，一個是在行業(yè)層次上使用Rauch(1999)的方法。Rauch(1999)把國際貿(mào)易產(chǎn)品區(qū)分為三類，即同質(zhì)產(chǎn)品、參考價格產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品。同質(zhì)產(chǎn)品大都是在交易所交易，不同的供應商提供的相同標準交易單位的產(chǎn)品質(zhì)量應該是相同的，廠商在采購此類產(chǎn)品時不會產(chǎn)生搜尋成本，因而這些貿(mào)易產(chǎn)品之間不存在質(zhì)量差異。那些雖沒有在交易所交易但是有基準價格的產(chǎn)品歸類為參考價格商品，不同國家或地區(qū)出口的該類產(chǎn)品之間會存在質(zhì)量差異。以上兩種類型之外的產(chǎn)品的定義為差異產(chǎn)品。在如何從貿(mào)易數(shù)據(jù)中區(qū)分出不同類產(chǎn)品數(shù)據(jù)的具體做法上，我們采用Besede?和Prusa(2006)的對照表；在具體估計時，我們構(gòu)造差異化產(chǎn)品的虛擬變量Rauch，差異化產(chǎn)品賦值為1，否則為0。

另一個是借鑒Sutton(1998)的做法，使用企業(yè)的研發(fā)(R&D)和廣告投入在銷售總額中所占比例的對數(shù)值(用rd_ad表示)或研發(fā)所占比例的對數(shù)值(用rd表示)來衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量差異的范圍。實際上，企業(yè)在研發(fā)和廣告上的支出相當于企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量上的固定投資，該項投資在企業(yè)銷售收入中所占比例(即研發(fā)和廣告支出的強度)的變動可以提升(或降低)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量競爭力。

表2　考慮產(chǎn)品水平質(zhì)量差異下的回歸結(jié)果

續(xù)表2　考慮產(chǎn)品水平質(zhì)量差異下的回歸結(jié)果

注：lnrd和lnrd_ad的數(shù)據(jù)為我國企業(yè)在2001年、2005年和2006年的數(shù)據(jù)。

表2討論了產(chǎn)品“水平質(zhì)量差異”下國際生產(chǎn)分割比例和投入品質(zhì)量對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。結(jié)果表明，在產(chǎn)品水平質(zhì)量差異大的行業(yè)中，企業(yè)更傾向于提高其出口產(chǎn)品的質(zhì)量。比如汽車行業(yè)，一種類型的轎車在市場上可以分為6個或更多層次，生產(chǎn)企業(yè)面臨著激烈的市場競爭，那在這樣的背景下，企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的能力越高，就越能獲得更多收益，在激烈的市場競爭中脫穎而出。另一方面，對比列(4)中差異化產(chǎn)品行業(yè)和列(5)中同質(zhì)產(chǎn)品和參考價格產(chǎn)品行業(yè)下的回歸結(jié)果，列(4)的國際生產(chǎn)分割比例的系數(shù)要小于列(5)的，這說明在產(chǎn)品水平質(zhì)量差異很大的行業(yè)中，企業(yè)多使用外國中間投入品對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高作用要小于產(chǎn)品水平質(zhì)量差異小的行業(yè)，這是因為水平質(zhì)量差異大的行業(yè)存在著激烈的市場競爭，這增強了企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量的動力，因而通過進口高質(zhì)量中間投入品對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用就很有限。

(二)區(qū)分進口中間投入品來源地的影響

在現(xiàn)代國際生產(chǎn)鏈中，出口產(chǎn)品中所包含的增加值源自多個位置(區(qū)位)，通過中間品(或設備)進口貿(mào)易可以實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移(Rivera-Batiz和Romer,1991; Grossman和Helpman,1991; Eaton和Kortum,2002)，來自不同國家的中間投入品對進口國的效應是不同的。

在我國出口產(chǎn)品中包含有大量國外中間投入品來源的情形下，對中間投入品來源地的考察就顯得十分重要。本文在此區(qū)分來自OECD國家和非OECD國家的進口中間投入品，來自OECD國家的進口中間投入品變量的后綴設定為oecd，另外構(gòu)造一個虛擬變量oecd，來自OECD國家的中間投入品為1，否則為0。

表3　區(qū)分進口中間投入品來源地的回歸結(jié)果

從表3可以看出來自OECD國家的中間投入品對我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升具有顯著的正向效應，使用來自OECD國家的投入品相對于不使用來自OECD國家的投入品更有助于企業(yè)提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量。

此外，對比分析表3中列(3)和表2中列(1)的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：在使用來自OECD國家的中間投入品下，國際生產(chǎn)分割的比例系數(shù)對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升力度更大。對我國企業(yè)來說，如果企業(yè)選擇更多地使用來自OECD國家的高質(zhì)量中間投入品，就很有可能生產(chǎn)出高質(zhì)量的出口產(chǎn)品。表3的結(jié)果還表明，來自OECD國家的中間投入品的技術含量和技術復雜度更高，產(chǎn)品質(zhì)量也比其他國家的同類產(chǎn)品高，從而更有利于幫助提升我國企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

(三)穩(wěn)健性討論

1.加工貿(mào)易和國際生產(chǎn)分割的交互作用

加工貿(mào)易在我國的對外貿(mào)易中占比為50%左右的比重，近年來雖有所下降，但仍接近40%。加工貿(mào)易享受了政策上的優(yōu)惠待遇，在加工貿(mào)易區(qū)，如果加工的最終產(chǎn)品出口，企業(yè)進口中間投入品會得到優(yōu)惠待遇，所以加工出口貿(mào)易的出口產(chǎn)品與在國內(nèi)市場銷售的同樣產(chǎn)品使用的中間投入品強度會有所不同。加工貿(mào)易方式下會更多地使用進口的中間投入品。我們此處構(gòu)建了加工貿(mào)易方式的虛擬變量(用shipment表示)，即加工貿(mào)易方式取值為1，否則為0。表4中列(1)的回歸結(jié)果表明加工貿(mào)易方式對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升具有顯著的正向影響，原因在于：在進口高質(zhì)量中間投入品的情形下，加工貿(mào)易方式下的出口產(chǎn)品質(zhì)量自然遠遠高于其他貿(mào)易方式下的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

表4　加工貿(mào)易和國際生產(chǎn)分割交互作用的回歸結(jié)果

表4列(2)和列(4)重點考察了加工貿(mào)易方式和國際生產(chǎn)分割的交互作用。列(4)控制了其他變量，結(jié)果顯示兩者之間的交互作用是穩(wěn)健的。在列(2)和列(4)中，加工貿(mào)易方式與國際生產(chǎn)分割交互項的系數(shù)顯著為正，說明在加工貿(mào)易方式下國際生產(chǎn)分割比例越高或垂直一體化專業(yè)程度越高，企業(yè)出口的產(chǎn)品質(zhì)量也就越高。另外，表4中列(3)和列(5)考察了加工貿(mào)易方式、國際生產(chǎn)分割比例和從OECD進口中間投入品三者的交互影響，回歸結(jié)果顯示交互項的系數(shù)是顯著為正的。在國際生產(chǎn)分割和加工貿(mào)易方式下，來自OECD國家的中間投入品對我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高是通過以下兩個途徑實現(xiàn)的：(1)從OECD進口的中間投入品的質(zhì)量相比其他國家的高，對這些中間投入品組裝后的產(chǎn)品質(zhì)量自然會更高，這在加工貿(mào)易中更是如此；(2)中國企業(yè)從OECD國家的中間投入品供應商的技術提高中獲益，因為OECD國家跨國公司的中間投入品采用了更為復雜的技術，我國企業(yè)通過進口來學習有關進口投入品的相關技術信息，此種技術滲透最終提高了我國企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的能力。

2.進口中間投入品種類對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響

為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性，我們使用企業(yè)的進口中間投入品種類的自然對數(shù)(用lnno_of_z表示)替代行業(yè)層級的國際生產(chǎn)分割比例來作進一步考察。表5中列(1)至列(3)的回歸結(jié)果顯示，企業(yè)進口中間投入品種類對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量有著顯著的正向影響；列(4)的結(jié)果表明，從OECD國家進口中間投入品的種類(用lnno_z_oecd表示)對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高也有著顯著的正向影響。原因在于：進口中間投入品種類越多，其對進口企業(yè)的技術滲透效應就越高，這會相應地提高企業(yè)的技術水平和生產(chǎn)質(zhì)量產(chǎn)品的能力，并最終促使企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

表5中列(5)和列(6)考察了產(chǎn)品“水平質(zhì)量差異”下的影響。對比列(5)和列(6)的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，在差異化產(chǎn)品行業(yè)中，企業(yè)所使用的中間投入品的種類越多，其出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升幅度也就越大，并且該提高幅度要大于在同質(zhì)產(chǎn)品和參考價格產(chǎn)品行業(yè)中的幅度。這說明，在差異化產(chǎn)品行業(yè)中，企業(yè)為了在激烈的競爭中生存下來，一定會大力吸收進口中間投入品種類增多帶來的技術滲透效應而提升自身的技術水平。此外，表5中列(7)分析了加工貿(mào)易方式下進口中間投入品種類對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用，結(jié)果表明，加工貿(mào)易方式下的企業(yè)進口的中間投入品種類對我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升起著非常大的作用。在加工貿(mào)易方式下，企業(yè)進口中間投入品種類的增多意味著企業(yè)可能會使用更多的中間投入品來生產(chǎn)最終產(chǎn)品，其工序和流程可能會更復雜，所需要的技術會更精密，因而所組裝和加工完成的成品的質(zhì)量也會更高。

表5　企業(yè)進口中間投入品種類對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響

五、結(jié)論

中國能否打破與發(fā)達國家之間的“質(zhì)量壁壘”以實現(xiàn)對發(fā)達國家出口產(chǎn)品質(zhì)量的趕超，將決定著中國對外貿(mào)易的長期可持續(xù)增長戰(zhàn)略的實現(xiàn)。本文使用2000-2006年的企業(yè)海關數(shù)據(jù)、規(guī)模企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)以及投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)，研究了國際生產(chǎn)分割和中間投入品進口對我國外貿(mào)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。研究表明：首先，國際生產(chǎn)分割比例和我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升之間存在著倒U形關系，即單純地進口國外的高質(zhì)量中間投入品或單純的技術引進對我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用并不是無限的，存在著“拐點”。其次，在產(chǎn)品水平質(zhì)量差異大的行業(yè)中，企業(yè)更會去提高其出口產(chǎn)品的質(zhì)量，因為企業(yè)多使用外國中間投入品對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高作用要小于產(chǎn)品水平質(zhì)量差異小的行業(yè)。再次，在使用來自OECD國家的中間投入品條件下，國際生產(chǎn)分割程度對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用更大。最后，為了保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，一方面分析了加工貿(mào)易和國際生產(chǎn)分割比例的交互作用，在加工貿(mào)易方式下，國際生產(chǎn)分割比例越高，企業(yè)越傾向于使用來自OECD國家的中間投入品，其出口的產(chǎn)品質(zhì)量也越高；另一方面，使用企業(yè)的進口中間投入品種類替代行業(yè)層級的國際生產(chǎn)分割比例，結(jié)果表明，國際生產(chǎn)分割比例對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的正向影響是穩(wěn)健的。

中國外貿(mào)升級的路徑不能再是簡單的“低級—高級”的替代過程，而應是沿著競爭力優(yōu)勢的路徑，通過工藝升級、技術升級、產(chǎn)品升級和品牌升級，向產(chǎn)業(yè)鏈中具有主導性的高創(chuàng)新、高增值環(huán)節(jié)推進，生產(chǎn)并出口高質(zhì)量產(chǎn)品。更重要的是，單純地進口外國高質(zhì)量中間投入品是無法成功推動中國整個對外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的，因為兩者之間存在著倒U形關系。為了實現(xiàn)對外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級，政府不僅要鼓勵企業(yè)進口國外高質(zhì)量的中間投入品，更要推動本國的中間投入品企業(yè)進行自主創(chuàng)新。企業(yè)可通過進口高質(zhì)量的投入品來提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，但從長期來看，應鼓勵企業(yè)升級整個供應商體系和下游的生產(chǎn)商體系，生產(chǎn)本地可用的高質(zhì)量中間投入品。

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International Production Division,Intermediate Inputs

Import and the Quality of a Firm’s Exports

Wang Jianxin1,Jia Yuanyuan1,Huang Peng2

(1.SchoolofInternationalEconomicsandTrade,ShanghaiUniversityofInternational

BusinessandEconomics,Shanghai201620,China;

2.ShanghaiWTOAffairsConsultationCenter,Shanghai201620,China)

Key words:international production division;intermediate input;the quality of a firm’s exports

(責任編輯周一葉)